中国证券监督管理委员会关于核准东莞证券有限责任公司变更公司章程重要条款的批复(2011)
中国证券监督管理委员会关于万联证券有限责任公司张建军任职资格的批复
中国证券监督管理委员会关于万联证券有限责任公司
张建军任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会
•【公布日期】2005.10.13
•【文号】证监机构字[2005]104号
•【施行日期】2005.10.13
•【效力等级】部门规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
中国证券监督管理委员会关于万联证券有限责任公司张建军
任职资格的批复
（证监机构字[2005]104号）
万联证券有限责任公司：
你公司《关于申报证券公司高级管理人员的请示》（万联证字[2005]031号）及有关材料收悉。
经审核，现批复如下：
一、核准张建军证券公司高级管理人员的任职资格。
二、请你公司按照《证券公司高级管理人员管理办法》（中国证监会令第24号）等有关规定，为张建军履行高级管理人员任职手续，并通知其持本批复及个人有效证件于30个工作日内到我会领取《证券公司高级管理人员任职资格证书》。
二○○五年十月十三日。
中国证券监督管理委员会关于同意长江证券有限责任公司股权变更的批复
中国证券监督管理委员会关于同意长江证券有限责任
公司股权变更的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会
•【公布日期】2004.11.22
•【文号】证监机构字[2004]154号
•【施行日期】2004.11.22
•【效力等级】部门规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
中国证券监督管理委员会关于同意长江证券有限责任公司股
权变更的批复
（证监机构字[2004]154号）
湖北证监局：
你局《关于长江证券有限责任公司申请变更出资事项的初审报告》（鄂证监文[2004]5号）及有关材料收悉。
经审核，现批复如下：
一、同意长江证券有限责任公司的股权变更方案。
同意湖北省经济开发公司分别受让武汉市中银物业发展公司持有的长江证券有限责任公司205万股股权和葛洲坝股份有限公司持有的长江证券有限责任公司600万股股权。
同意天津津滨发展股份有限公司受让天津市津滨数字电子有限公司持有的长江证券有限责任公司3000万股股权。
长江证券有限责任公司可据此修改公司章程。
二、请你局通知长江证券有限责任公司，在本批复下发后一个月内，按照法律、法规和有关政策办理上述股权的变更手续。
三、长江证券有限责任公司已开展的集合资产管理业务必须按照《证券公司
客户资产管理业务试行办法》及其他有关规定和要求进行清理。
清理计划报经你局同意后，由你局监督执行。
二○○四年十一月二十二日。
证券公司员工心得体会
证券公司员工心得体会【篇一：证券实习心得体会】我很荣幸地来到东莞证券有限责任公司的厚街证券营业部进行为期一个月的实习工作。
在综合柜台的几个星期，每天都要做很多工作，指导客户填写表格，解答相关咨询，整理资料等等。
都是些很细小的事情，但要做完做好却是非常的累和辛苦，要求自己要具备很高的办事效率和认真的工作态度。
幸运的是，我遇到了很好的前辈和同事，工作上有什么不明白的问题，他们都会给我详细的解答和帮助。
不仅教会我很多证券上的专业知识，也教了一些做人道理以及在工作上的处事态度。
随后我又在办公室和计算机房进行了学习和实践，体验一下这些岗位的工作任务和职责。
我觉得我在办公室最大的收获是学会了一些办公室技能和电话营销，还有就是锻炼了我的意志。
虽然现在实行的是素质教育，但学生们的动手能力极差，至于电话营销就更少接触了，这次真是给我大大的补了一课。
以前就知道人与人的沟通不容易，面对面的沟通尚且如此，更何况是通过电话，因为如果你的语言不够吸引人，那么对方随时可能挂掉电话，结束你们的交流。
因此如何通过电话成功吸引顾客来进行投资还真是一门大学问。
在我们的客户经理那里我学习到了要如何和一些从没联系过的企业“搭讪”，如何说话才不会被他们拒绝，也学习到了一些沟通上的技巧。
当然在此过程中，我们也常常遇到一些很不耐烦的客户，经常我们才说两个字就把电话挂了，但也正因为如此才锻炼了我的耐心和意志，提高我的修养，让我在以后的工作中不那么浮躁。
在计算机室工作，过硬的计算机专业知识是必备的。
从程序维护升级到计算机硬件的修理，门门工作都必须很扎实才能干好这个工作。
虽然我是学习工商管理的学生，计算机专业知识不算强项。
但因为在学校学习过相关的电脑知识和操作技能，在这里还是发挥了很大的作用。
因此，虽然在平时看来学的很多东西总感觉与自己的专业离得很遥远，但说不定就在某一刻显现出来，对自己的工作有所帮助。
短短的实践让我收获了很多东西，从中获益匪浅，对我以后的深造学习是非常有帮助的，也为未来进一步走向社会打下坚实的基础。
中国证券监督管理委员会关于核准美尔雅期货经纪有限公司变更注册资本和股权的批复
中国证券监督管理委员会关于核准美尔雅期货经纪有限公司变更注册资本和股权的批复文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2008.11.05•【文号】证监许可[2008]1260号•【施行日期】2008.11.05•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券,期货正文中国证券监督管理委员会关于核准美尔雅期货经纪有限公司变更注册资本和股权的批复美尔雅期货经纪有限公司：你公司报送的《美尔雅期货经纪有限公司关于变更注册资本及股权结构的申请》（美期[2008]第51号）及相关文件收悉。
根据《期货交易管理条例》和《期货公司管理办法》（证监会令第43号）等有关规定，经审核，现批复如下：一、核准你公司注册资本由3000万元变更为5990万元，新增的注册资本由湖北劲牌投资有限公司以现金方式认缴1496万元，由深圳市睿信企业管理顾问有限公司以现金方式认缴1200万元，由武汉志博投资管理有限公司以现金方式认缴294万元。
二、核准你公司股权变更（股权变更情况见附件）。
三、你公司应当依法办理验资手续，自验资机构出具《验资报告》之日起10个工作日内将《验资报告》报湖北证监局备案。
四、你公司应当依法办理公司变更登记手续，并于取得《企业法人营业执照》之日起5个工作日内将准予变更登记文件和《企业法人营业执照》副本的复印件、公司章程报湖北证监局备案。
五、你公司应当自取得《企业法人营业执照》之日起10个工作日内持《企业法人营业执照》、准予变更登记文件向我会申请换领《经营期货业务许可证》。
你公司应当自换领《经营期货业务许可证》之日起5个工作日内将《经营期货业务许可证》副本复印件报湖北证监局备案。
六、你公司在变更注册资本和股权过程中如遇重大问题，应当及时向湖北证监局报告。
七、如你公司在本批复下发之日起6个月内未完成工商变更登记工作，本批复自动失效，你公司应向我会提交书面报告说明原因。
二〇〇八年十一月五日附件：美尔雅期货经纪有限公司此次变更注册资本和股权前后股东出资情况一览表。
中国证监会关于核准广发基金管理有限公司变更股权的批复
中国证监会关于核准广发基金管理有限公司变更股权的批复文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2020.12.22•【文号】证监许可〔2020〕3563号•【施行日期】2020.12.22•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于核准广发基金管理有限公司变更股权的批复证监许可〔2020〕3563号广发基金管理有限公司：你公司报送的《股权重大变更的申请报告》（广发基金〔2020〕639号）及相关文件收悉。
根据《证券投资基金法》和《证券投资基金管理公司管理办法》（证监会令第84号）等有关规定，经审核，现批复如下：一、核准嘉裕元（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）、嘉裕祥（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）、嘉裕禾（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）、嘉裕泓（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）、嘉裕富（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）认购你公司的新增注册资本。
认购完成后，你公司股权结构为：单位：人民币万元序号股东名称出资额出资比例1广发证券股份有限公司768854.533%2烽火通信科技股份有限公司200014.187%深圳市前海香江金融控股集团有限3200014.187%公司广州科技金融创新投资控股有限公10007.093%4司嘉裕元（珠海）股权投资合伙企业545.544 3.87%5（有限合伙）嘉裕祥（珠海）股权投资合伙企业6314.372 2.23%（有限合伙）嘉裕禾（珠海）股权投资合伙企业218.684 1.55%7（有限合伙）嘉裕泓（珠海）股权投资合伙企业8167.556 1.19%（有限合伙）嘉裕富（珠海）股权投资合伙企业9163.644 1.16%（有限合伙）合计14097.8100%二、你公司及各股东应当按规定及时办理工商变更登记等相关事宜，完善公司治理结构，维护公司及基金份额持有人的合法权益。
中国证监会2020年12月22日。
中国证券监督管理委员会江苏监管局关于核准杨茂智证券公司经理层高级管理人员任职资格的批复
中国证券监督管理委员会江苏监管局关于核准杨茂智证券公司经理层高级管理人员任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会江苏监管局
•【公布日期】2008.12.29
•【字号】苏证监机构字[2008]581号
•【施行日期】2008.12.29
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会江苏监管局关于核准杨茂智证券公司经理层高级管理人员任职资格的批复
(苏证监机构字[2008]581号)
东海证券有限责任公司：
你公司关于杨茂智证券公司经理层高级管理人员任职资格的申请及相关文件收悉。
经审核，现批复如下;
一、核准杨茂智（身份证号码：321021************）证券公司经理层高级管理人员任职资格，资格编码为ED080157。
二、你公司应按照《证券法》、《证券公司监督管理条例》（国务院令第522号）、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）、《证券公司合规管理试行规定》（证监会公告〔2008〕30号）和公司章程的有关规定，办理杨茂智证券公司经理层高级管理人员任职手续。
二○○八年十二月二十九日。
广东证监局关于核准周林融证券公司分支机构负责人任职资格的批复
广东证监局关于核准周林融证券公司分支机构负责人
任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会广东监管局
•【公布日期】2009.11.03
•【字号】广东证监许可[2009]223号
•【施行日期】2009.11.03
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
广东证监局关于核准周林融证券公司分支机构负责人任职资
格的批复
(广东证监许可[2009]223号)
广东证监许可〔2009〕223号
东莞证券有限责任公司：
你公司《关于拟聘周林融为惠州演达大道证券营业部负责人的请示》（东证字〔2009〕201号）及相关材料收悉。
经审核，决定核准周林融（身份证号码：
******************）证券公司分支机构负责人的任职资格，我局对周林融担任你公司惠州演达大道证券营业部负责人无异议。
请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理周林融证券公司分支机构负责人任职手续，自做出任职决定之日起20个工作日内办理《证券经营机构营业许可证》的申领手续，并自取得许可证后5个工作日内更新在中国证券业协会和公司网站上公示的相关信息，将证券营业部许可证和工商营业执照正、副本复印件（加盖证券营业部公章）
送我局备案。
二○○九年十一月三日。
中国证券监督管理委员会深圳监管局关于核准钱海章证券公司经理层高级管理人员任职资格的批复-
中国证券监督管理委员会深圳监管局关于核准钱海章证券公司经理层高级
管理人员任职资格的批复
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证券监督管理委员会深圳监管局关于核准钱海章证券公司经理层高级管理人员任职资格的批复
国信证券有限责任公司：
你公司关于钱海章证券公司经理层高级管理人员任职资格的申请及相关文件收悉。
根据《证券法》、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定，经审核，现批复如下：
一、核准钱海章（身份证号码：******************）证券公司经理层高级管理人员的任职资格，资格编码为ED070146。
二、你公司应当按照有关规定，办理钱海章证券公司经理层高级管理人员任职手续。
二○○七年十一月二十八日
——结束——。
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中国证券监督管理委员会关于核准东莞证券有限责任
公司变更公司章程重要条款的批复(2011)
文章属性
• 【制定机关】中国证券监督管理委员会
• 【公布日期】2011.03.29
• 【文 号】证监许可[2011]458号
• 【施行日期】2011.03.29
• 【效力等级】部门规范性文件
• 【时效性】现行有效
• 【主题分类】证券
正文
中国证券监督管理委员会关于核准东莞证券有限责任公司变
更公司章程重要条款的批复
（证监许可〔2011〕458号）
东莞证券有限责任公司：
你公司报送的《关于东莞证券有限责任公司变更公司章程重要条款的申请》
（东证字〔2011〕第70号）及相关文件收悉。根据《证券法》、《公司法》、
《证券公司监督管理条例》等有关规定，经审核，现批复如下：
一、核准你公司变更《东莞证券有限责任公司章程》的重要条款（变更内容
见附件）。其他非重要条款的变更，应当按规定报公司住所地证监局备案。
二、你公司应当根据本批复依法办理工商变更登记。
三、你公司的股东会、董事会、监事会和高级管理人员须严格按照《证券公
司治理准则（试行）》（证监机构字〔2003〕259号）、《证券公司合规管理试行
规定》（证监会公告〔2008〕30号）以及公司章程的规定履行职权、承担责任。
附件：东莞证券有限责任公司章程重要条款变更内容（略）
二○一一年三月二十九日