山西省2016年上半年证券从业资格考试：普通股票和优先股票试题
山西省2015年上半年证券从业资格考试：普通股票和优先股票考试题
山西省2015年上半年证券从业资格考试：普通股票和优先股票考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.基金管理公司的收入主要来自__。
A．自有资产的投资收入B．管理费C．基金资产投资收益D．基金资产利息收入2.中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起（）个月内，以审慎监管原则依法审查，作出批准或不予批准的决定。
A．4B．5C．6D．73.下列关于时间优先原则的说法中，正确的是__。
A．同一时点申报，按价格大小顺序决定优先顺序B．同价位申报，按申报时序决定优先顺序C．无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序D．无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定申报时序4.目前中国各家商业银行推广的外汇结构化理财产品等都是__。
A．金融互换B．金融期权C．金融期货D．结构化金融衍生工具5. 目前道琼斯股价指数是采用__。
A．简单算术平均法B．加权股价平均法C．修正平均股价法D．加权股价指数法6. __利用行业历年销售额与国民生产总值、国内生产总值的周期资料进行对比，并将其在坐标图上找出两者的关系曲线，以此预测行业未来销售额。
A．最小二乘法B．数理统计法C．调查研究法D．回归模型法7. 保荐人（主承销商）对可转换公司债券上市后的持续督导期间为上市当年剩余时间及其后（）个完整会计年度。
A．4B．3C．2D．18. 根据证券市场来分析，证券自营业务的主要风险是__。
A．市场风险B．政策风险C．经营风险D．客户风险9. 证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该__完成交易。
A．自行对冲B．向交易所申报竞价C．与委托人协商对冲D．报交易所批准后对冲10. 柜台自营买卖是指证券公司在__以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。
A．银行柜台B．证券交易所C．证券交易系统D．其营业柜台11. 证券交易所质押式回购实行__。
山西省2017年上半年证券从业资格考试：普通股票和优先股票模拟试题
山西省2017年上半年证券从业资格考试：普通股票和优先股票模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.证券发行的最后环节是将证券推销给投资者。
发行人推销证券的方式不包括__。
A．直销B．自销C．包销D．代销2.__证券组合通常投资于市政债券。
A．收入型B．货币市场型C．增长型D．避税型3.财政部于1998年8月18日向四大国有商业银行定向发行2700亿元记账式附息国债，期限为30年，年利率为7.2%，所筹资金专项用于拨补四大国有商业银行资本金。
该国债属于__。
A．国家重点建设债券B．财政债券C．长期建设国债D．特别国债4.某公司发行认股权证，规定在债券到期前的5年时间内，每5个认股权证可按15元的执行价格来购买1股该公司普通股票。
那么，当普通股价格为30元时，认股权证的价值等于__元。
A．1B．2C．3D．45. 对基金管理人而言__营销成功与否关系到企业的生存和发展。
A．封闭式基金B．开放式基金C．私募基金D．公募基金6. 假设某基金某日持有的某三种股票的数量分别为100万股，500万股和1000万股，每股的收盘价分别为30元，20元和10元，银行存款为10000万元，对托管人和管理人应付的报酬共计5000万元，应付税费为5000万元，基金规模为20000万份。
基金份额单位净值为__元。
A．1.09B．1.15C．1.35D．1.537. 下列关于基金的叙述，正确的是__。
A．封闭式基金的总量是不固定的B．封闭式基金的竞价原则和买卖程序与股票、债券一样C．开放式基金是在交易所进行交易的基金D．开放式基金以市场价格交易8. 在各种融资方式中，收购公司一般最后才选择__。
A．公司内部自由资金B．银行贷款筹资C．股票筹资D．债券筹资9. 有限责任公司经批准变更为股份有限公司时，折合的实收股本总额不得高于公司的（）。
2016年上半年山西省证券从业资格考试：其他衍生工具简介考试试卷
2016年上半年山西省证券从业资格考试：其他衍生工具简介考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.道氏理论属于__分析方法的一种。
A．心理B．学术C．技术D．基本2.单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的__时，为巨额赎回。
A．5%B．10%C．15%D．20%3.__担负投资计划反馈的职能，及时向投资决策委员会提供市场动态信息。
A．市场部B．交易部C．投资部D．研究部4.基金信息披露的作用主要表现为__。
A．有利于投资者的价值判断B．有利于防止利益冲突与利益输送C．有利于提高证券市场的效率D．有效防止信息滥用5. 公司财务报表的使用主体不同，其分析的目的也不完全相同，公司的现有投资者及潜在投资者主要关心__。
A．通过分析财务报表判断公司的现状、可能存在的问题，以便进一步改善经营管理B．公司的财务状况、盈利能力C．自己的债权能否收回D．公司短期偿债能力和长期偿债能力6. 根据我国政府对WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入3年内外资比例不超过__。
A．33%B．49%C．50%D．25%7. 以下行为不适用于《上市公司重大资产重组管理办法》的是（）。
A．在日常经营活动之外购买、出售资产B．与他人新设企业、对已设立的企业增资或者减资C．按照经中国证监会核准的发行证券文件披露的募集资金用途，使用募集资金购买资产、对外投资的行为D．受托经营、租赁其他企业资产或者将经营性资产委托他人经营、租赁8. 有效市场形式不包括（）。
A．强势有效市场B．半强势有效市场C．弱势有效市场D．半弱势有效市场9. 下列不属于基金持仓结构分析的是__。
A．基金持仓股本规模B．股票投资占基金净值的比例C．债券投资占基金资产净值的比例D．某行业投资占股票投资的比例10. 根据有关规定，证券发行人遭受超过净资产（）以上的重大亏损的信息为内幕信息。
矿产
矿产资源开发利用方案编写内容要求及审查大纲
矿产资源开发利用方案编写内容要求及《矿产资源开发利用方案》审查大纲一、概述
㈠矿区位置、隶属关系和企业性质。
如为改扩建矿山, 应说明矿山现状、
特点及存在的主要问题。
㈡编制依据
(1简述项目前期工作进展情况及与有关方面对项目的意向性协议情况。
(2 列出开发利用方案编制所依据的主要基础性资料的名称。
如经储量管理部门认定的矿区地质勘探报告、选矿试验报告、加工利用试验报告、工程地质初评资料、矿区水文资料和供水资料等。
对改、扩建矿山应有生产实际资料, 如矿山总平面现状图、矿床开拓系统图、采场现状图和主要采选设备清单等。
二、矿产品需求现状和预测
㈠该矿产在国内需求情况和市场供应情况
1、矿产品现状及加工利用趋向。
2、国内近、远期的需求量及主要销向预测。
㈡产品价格分析
1、国内矿产品价格现状。
2、矿产品价格稳定性及变化趋势。
三、矿产资源概况
㈠矿区总体概况
1、矿区总体规划情况。
2、矿区矿产资源概况。
3、该设计与矿区总体开发的关系。
㈡该设计项目的资源概况
1、矿床地质及构造特征。
2、矿床开采技术条件及水文地质条件。
证券从业资格证历年真题单选题100道及答案解析
证券从业资格证历年真题单选题100道及答案解析1. 以下不属于货币市场工具的是（）A. 银行承兑汇票B. 商业票据C. 中长期债券D. 短期政府债券答案：C解析：货币市场工具一般指短期的（1 年以内）、具有高流动性的低风险证券，中长期债券期限较长，不属于货币市场工具。
2. 关于金融市场的功能，以下说法错误的是（）A. 资金融通B. 价格发现C. 宏观调控D. 风险管理答案：C解析：金融市场的功能包括资金融通、价格发现、风险管理、提供流动性等，宏观调控不是金融市场的功能，而是政府的职能。
3. 下列关于直接融资的表述，错误的是（）A. 直接融资是指资金盈余单位直接与资金需求单位协议，或在金融市场上购买资金需求单位所发行的有价证券B. 直接融资不需要金融中介机构的参与C. 直接融资的风险较大D. 直接融资具有相对较强的自主性答案：B解析：直接融资中也可能有金融中介机构的参与，但金融中介机构在其中扮演的角色相对较次要。
4. 股票是一种（）A. 物权证券B. 债权证券C. 综合权利证券D. 单一权利证券答案：C解析：股票不属于物权证券和债权证券，而是综合权利证券，代表着股东对股份公司的所有权。
5. 普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的（）A. 营销权B. 支配公司财产的权利C. 特许经营权D. 基本权利和义务答案：D解析：普通股票持有者享有股东的基本权利和义务。
6. 优先股票的特征不包括（）A. 股息率固定B. 股息分派优先C. 剩余资产分配优先D. 具有优先认股权答案：D解析：优先股票不具有优先认股权，这是普通股的特征之一。
7. 可转换债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成一定数量的（）A. 普通股票B. 债券C. 优先股D. 另一种证券答案：A解析：可转换债券通常可以转换成普通股票。
8. 以下关于封闭式基金和开放式基金的说法，错误的是（）A. 封闭式基金有固定的存续期，开放式基金没有固定期限B. 封闭式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响C. 开放式基金的份额不固定，封闭式基金份额固定D. 封闭式基金的交易在投资者之间完成，开放式基金的交易在投资者与基金管理人之间完成答案：D解析：开放式基金的交易在投资者与基金管理人或其代理人之间完成。
2016年山西省证券从业资格考试：证券市场法律、法规概述考试试卷
2016年山西省证券从业资格考试：证券市场法律、法规概述考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、国家股、法人股等是按__来划分。
A．股票上市地点B．股票投资主体的不同性质C．股票上市主要监管部门D．股票是否公开发行2、报酬请求权是__的职权。
A．董事B．独立董事C．监事D．总经理3、中国债券指数覆盖了交易所市场和银行间市场所有发行额在________亿元人民币以上，待偿期限在________年以上的债券。
__A．30；1B．30；3C．50；1D．50；34、我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上。
公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为__以上。
A．5%B．10%C．15%D．20%5、证券投资基金资产的名义持有人是__。
A．基金投资者B．基金管理人C．基金托管人D．基金监管人6、金融期货交易实行__和每日结算制度，交易者均以交易所(或期货清算公司)为交易对手，基本不用担心交易违约。
A．无负债结算制度B．集中交易制度C．限仓制度D．保证金制度7、AR选择的市场均衡价值(多空双方都可以接受的暂时定位)是当日的__A．开盘价B．收盘价C．中间价D．最高价8、关于无差异曲线的特点，下列说法错误的是（）。
A．无差异曲线是由左至右向上弯曲的曲线B．每个投资者的无差异曲线形成密布整个平面、相互交叉的曲线簇C．无差异曲线的位置越高，其上的投资组合带来的满意程度就越高D．无差异曲线向上弯曲的程度大小反映投资者承受风险的能力强弱9、证券市场是（）直接交换的场所。
A．价值B．价格C．资本D．股票10、下列哪些选项符合《证券投资基金托管资格管理办法》对托管业务准入的规定__A．最近3个会计年度的年末净资产均不低于20亿元人民币B．设有专门的基金托管部门C．基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露等业务的执业人员不少于5人，并具有基金从业资格D．有安全保管基金财产的条件11、关于封闭式基金，下列描述正确的有（）。
2016年上半年山西省证券从业资格考试：证券投资基金管理人试题
2016年上半年山西省证券从业资格考试：证券投资基金管理人试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.封闭式基金的基金发起人在设立基金时，基金单位的总数是__。
A．固定的B．不固定的C．可视投资者的需求追加发行D．有时固定、有时不固定2.2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》第6条规定，全国银行间债券市场回购期限最短为__，最长为__。
A．1天，1年B．2天，1年C．10天，1年D．50天，1年3.每一交易日股票基金只有（）个价格。
A．4B．3C．2D．14.证券公司应当自领取营业执照之日起__日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。
A．5B．10C．15D．305. 下面属于行业分析调查研究法的是__。
A．历史资料研究法B．电话访谈C．归纳与演绎法D．比较分析法6. 证券营业部是证券公司经营__的主要营业场所。
A．承销业务B．自营业务C．经纪业务D．各项业务7. 张某为某证券公司的保荐代表人，证券公司派张某负责甲公司证券发行上市的保荐工作，根据规定，张某在从事保荐工作过程中的下列行为正确的是（）。
A．为了能够让发行人证券能够顺利上市发行，指导其如何修改公司账簿B．一切按照公司负责人的意思行事C．朋友询问张某关于该公司的相关信息，因涉及公司商业秘密而被张某拒绝D．由于公司资本不符合上市规定，建议公司先行注资，等证券上市后再将注资撤回8. 开放式基金的交易价格取决于__。
A．基金总资产值B．供求关系C．基金净资产D．基金单位净资产值9. 美国的证券市场是从买卖__开始的。
A．商业票据B．企业债券C．政府债券D．股票10. 目前不可上市流通的凭证式国债的发行主要采取__方式。
A．公开招标B．承销包销C．行政分配D．都不是11. 约定客户从事融资融券交易的融资利率不低于中国人民银行规定的（）。
2016年上半年山西省证券从业资格考试：证券服务机构考试试题
2016年上半年山西省证券从业资格考试：证券服务机构考试试题一、单项选择题〔共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意〕1、__，我国开展了上市商业银行在证券交易所参与债券交易试点工作。
A．2008年10月B．2009年1月C．2009年3月D．2009年5月2、证券投资基金的营销渠道为与基金签署代销协议的银行、证券公司及其他销售机构的是__。
A．平销渠道B．直销渠道C．网络渠道D．代销渠道3、中国证监会自受理股票发行申请文件到作出决定的期限为__。
A．30日B．40个工作日C．60日D．3个月4、如果某可转换债券面额为1000元，转换价格为20元，当股票的价格为40元时，则当前该债券的转换价值为__元。
A．40B．1020C．1000D．20005、上市公司召开股东大会，董事会应当于会议召开__日前以公告方式通知各股东。
A．10B．20C．30D．456、设某股票报价为30元，该股票在2年内不发放任何股利。
假设2年期期货报价为35元，按5%年利率借入3000元资金，并购买1000股该股票，同时卖出1000股1年期期货，2年后盈利为__元。
7、申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，应当具有__名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
A．10B．15C．20D．258、成长型基金以__为基本目标。
A．稳定的经常性收入B．现金收益C．资本增值D．资金分散投资9、〔〕是非常设议事机构，一般由副总经理、监察稽核部经理及其他相关人员组成。
其主要工作是制定和监督执行风险控制政策，根据市场变化对基金的投资组合进行风险评估，并提出风险控制建议。
A．投资决策委员会B．风险控制委员会C．市场营销部门D．基金运营部门10、对于企业负债，一般规定归还期在__年以上的借款为长期负债。
A．1B．2C．3D．511、上市公司股东申请发行可交换公司债券的，公司最近1期末的净资产不得少于人民币〔〕亿元。
2016年上半年山西省证券从业资格《证券市场》：证券交易所模拟试题
2016年上半年山西省证券从业资格《证券市场》：证券交易所模拟试题一、单项选择题（共24题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、证券投资基金的营销渠道为与基金签署代销协议的银行、证券公司及其他销售机构的是__。
A．平销渠道B．直销渠道C．网络渠道D．代销渠道2、如果注册会计师在审计过程中，由于审计范围受到委托人、被审计单位或客观环境的严重限制，不能获取必要的审计证据，以致无法对会计报表整体发表审计意见时，应当出具（）的审计报告。
A．保留意见B．否定意见C．无保留意见D．拒绝表示意见3、股份有限公司的破产案件由——所在地及股份有限公司住所地的人民法院管辖。
A．债务人B．债权人C．董事会D．可以由债权人选择4、在报价驱动系统中，做市商的收入来源是__。
A．买卖证券的差价B．手续费、佣金收入C．投机收入D．投资收入5、以下属于资产配置基本方法的是__。
A．风险控制法B．情景综合分析法C．横截面法D．市场有效法6、目前，我国基金大部分按照__的比例计提基金管理费。
A．1%B．1.5%C．2%D．2.5%7、中小企业板上市公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在（）内再次受到深圳证券交易所公开谴责的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
A．6个月B．12个月C．18个月D．24个月8、关于证券公司融资融券证点的业务规则叙述错误的是__。
A．证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户B．客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前1交易日C．客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金；客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券D．证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券9、在深圳证券交易所法人结算模式之下，深交所会员须以法人名义在证券登记结算机构指定__。
山西省2016年证券从业资格《证券市场》：中国证券市场考试试题
山西省2016年证券从业资格《证券市场》：中国证券市场考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、有甲、乙、丙三种股票被选为样本股，基期价格分别为5.80元、12.30元和9.40元，计算日价格分别为8.20元、19.50元和8.90元。
如果设基期指数为100点，则用相对法计算的计算日股价指数为__点。
A．123.3B．125.08C．131.53D．136.52、董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过（）年。
A．3B．4C．5D．73、某投资者购买了一张面值1000元，期限180天，年贴现率为12%的贴现债券。
则此贴现债券的发行价格为__。
A．880元B．900元C．940元D．1000元4、从__起，上海证券交易所开始实行全面指定交易制度。
A．1998年4月1日B．1995年9月1日C．2000年8月1日D．1992年12月1日5、上海证券交易所规定：在集合资产管理计划投资运作前5个工作日，应通过会籍办理系统报备的材料不含__。
A．丸集合资产管理计划托管机构名称B．集合资产管理计划使用的专用席位和专用证券账户C．集合资产管理计划说明书D．经办人信息6、基金经理管理基金未满__的，公司不得变更基金经理。
如有特殊情况需要变更的，应当向中国证监会及相关派出机构书面说明理由。
A．3个月B．半年C．9个月D．1年7、在美国存托凭证的发行中，下列哪个步骤不是必须的__。
A．投资者委托经纪人以ADR形式购买非美国公司证券B．将所购买的证券存放在托管银行C．存券银行命令托管银行移送证券D．存券银行发出ADR8、基金管理公司内部控制的__要求通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内部控制制度的有效执行。
A．健全性原则B．有效性原则C．相互制约原则D．成本效益原则9、境内上市外资股又称——A．A股B．B股C．H股D．N股10、根据我国相关规定，每只基金通过一个证券经营机构买卖证券的年成交量，不得超过该基金买卖证券年成交量的（）。
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山西省2016年上半年证券从业资格考试：普通股票和优先股票试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.全国银行间市场债券交易格式化询价确认成交须经过__的过程。
A．“对话报价——反馈”B．“对话报价——确认”C．“询价——再询价”D．“询价——反馈”2.外盘大于内盘，通常股价会__A．上涨B．下跌C．盘整D．无法判断3.某证券公司持有国债余额为A券面值1200万元，B券面值4000万元，两种券的标准券折算率分别为1.15和1.25。
当日该公司上午买入R028品种5000万元，成交价格3.50%；下午卖出B券面值4000万元，成交价格126元/百元。
公司回购交易资金清算应收资金是__万元。
A．5000B．5040C．6420D．40004.采用利率预期策略进行债券组合管理时，在债券预期利率__时，将增加持续期，从而保持投资组合对利率变动的敏感性。
A．上升B．下降C．不变D．上下波动幅度较大5. 财务比率[(现金+短期证券+应收款净额)/流动负债]被称为__A．超速动比率B．主营业务收入增长率C．总资产周转率D．存货周转率6. 单个投资管理人管理的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金，按市场价计算，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的__。
A．5%B．10%C．15%D．20%7. 以下不属于证券市场显著特征的是__。
A．证券市场是价值直接交换的场所B．证券市场是财产权利直接交换的场所C．证券市场是风险直接交换的场所D．证券市场是价值实现增值的场所8. 客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起（）个交易日内向证券公司申报。
A．2 B．3 C．4 D．59. 下列关于证券公司相关业务的说法中，不正确的是__。
A．证券公司应按要求公开摆放风险教育手册B．证券公司应加强内部风险控制C．证券公司应安装必要的设施及时揭示上市公司的公开信息D．证券公司经纪业务和自营业务的管理要求一致10. 证券发行的最后环节是将证券推销给投资者。
发行人推销证券的方式不包括__。
A．直销B．自销C．包销D．代销11. 记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程称为__。
A．交易性过户B．证券账户转让C．集中交易过户D．集中证券账户变更12. 投资者一般由__代为办理清算、交割、交收。
A．证券交易所B．证券结算机构C．证券经纪商D．上市公司13. 上市公司所属企业境外上市的条件之一是上市公司最近（）年连续盈利。
A．1B．2C．3D．414. 进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的__协商设定保证金或保证券。
A．信用状况B．交易记录C．资金实力D．交易规模15. 证券公司申请融资融券业务试点，要求公司及其董事、监事、高级管理人员最近__内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证券监督管理委员会立案调查或者正处于整改期间的情形。
B．2年C．3年D．5年16. 证券市场线方程表明__。
A．证券的期望收益率与其对市场组合方差的贡献率之间存在着线性关系B．有效组合期望收益率与其标准差有线性关系C．有效组合期望收益率与其方差有线性关系D．有效组合的期望收益率仅是对承担风险的补偿17. 外资股发行人招股说明书披露的负债情况是发行前__周的负债。
A．4B．4～8C．8～12D．12～1618. 在决定优先股的内在价值时，__相当有用。
A．零增长模型B．不变增长模型C．二元增长模型D．可变增长模型19. 封闭式基金的基金份额可以在__交易。
A．银行及非金融机构B．依法设立的证券交易场所C．自由市场D．证券公司和基金管理公司20. 超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权，获此授权的主承销商按统一发行价格超额发售不超过包销数额（）的股份。
A．10%B．15%C．20%21. 当基金份额净值计价错误达到或超过基金资产净值的__时，基金管理公司应及时向监管机构报告。
A．0.1%B．0.25%C．0.5%D．0.75%22. 首次公开发行公司在发行前，必须以（）的方式，向投资者进行公司推介。
A．杂志刊登B．电视直播C．报纸公告D．网上直播23. 国债买断式回购到期购回结算的交收时点为__。
A．R日(R为到期日)14:00B．R+1日(R为到期日)14:00C．R日(R为到期日)17:00D．R+1日(R为到期日)17:0024. 金融衍生工具产生的最基本原因是__。
A．避险B．利润驱动C．金融自由化D．新技术革命25. 证券公司申请融资融券业务试点，要求公司及其董事、监事、高级管理人员最近__内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证券监督管理委员会立案调查或者正处于整改期间的情形。
A．1年B．2年C．3年D．5年26.客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是__。
A．券商与银行分工明确B．专业和高效C．证券和资金管理分离D．券商管理证券，银行管理资金27.下列关于政府债券的性质的说法，错误的是__。
A．从形式上看，政府债券也是一种有价证券B．从功能上看，政府债券最初仅仅是政府弥补赤字的手段C．从功能上看，政府债券最初是为了向金融行业提供可普遍接受的抵押品D．在现代商品经济条件下，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共事业开支的重要手段28.直接表明一家企业累计为其投资者创造了多少财富的指标是__。
A．市盈率B．EV AC．NOPATD．MV A29.上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照__，自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。
A．无偿送股比例B．有偿送股比例C．有效送股比例D．约定送股比例30. 实际年收益率为20%，对于半年付息一次的债券而言，则半年的实际收益率为（）。
A．7.69%B．8.32%C．9.54%D．10.88%31. 基金托管人内部控制的内容主要包括__以及技术系统等方面。
A．资产保管B．资金清算C．投资监督D．会计核算和估值32. 某股份公司1997年分红方案为10送1转增2派1.00元，1997年7月9日除权，登记日收市价为14.69元，那么折合除权价为__A．11.22元B．10.32元C．13.15元D．10.07元33. 期限相同的企业债券利率比政府债券的利率高，这是对__的补偿。
A．信用风险B．通胀风险C．利率风险D．经营风险34. __是最普通、最基本的股息形式。
A．股票股息B．财产股息C．现金股息D．负债股息35. 《证券公司监督管理条例》规定，证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人由__担任。
A．总经理B．董事长C．监事D．独立董事36. 开立证券账户应该坚持的原则为__。
A．合法性和统一性B．统一性和真实性C．合法性和真实性D．有效性和真实性37. 以下关于金融衍生工具联动性的说法正确的是（）。
A．无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，跨期交易的特点十分突出B．金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具C．金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动D．金融衍生工具的交易后果取决于交易者对基础工具(变量)未来价格(数值)的预测和判断的准确程度38. 关于无记名股票，下列阐述不正确的是__。
A．无记名股票转让相对简便B．无记名股票安全性较差C．无记名股票认购股票时可以分次缴纳出资D．无记名股票认购股票时要求一次缴纳出资39. 下列不属于证券经纪业务特点的是__。
A．客户指令的权威性B．经纪商的中介性C．客户资料的保密性D．交易物品的稳定性40. 如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率（）。
A．大体保持相对稳定的关系B．保持相反的关系C．两者没有任何关系D．大体保持相等的关系41. 当代表基金份额__以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，持有人有权自行召集。
A．5%B．10%C．30%D．50%42. 存续期募集的信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每__个月披露一次更新的招募说明书。
A．3B．4C．5D．643. 在我国，证券交易所上市证券的分红派息主要是通过__来进行的。
A．交易系统B．银行C．证券公司D．交易清算系统44. 我国公募发行的股票采用的是（）方式。
A．预缴款B．先申购后缴款C．先部分缴款后申购D．部分预缴45. 我国证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前__分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。
A．5B．3C．2D．146. 具有法人资格的国有企、事业及其他单位，以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，可称为__。
A．国家股B．国有法人股C．非流通股D．发起人股47. __依法审核上市公司新股发行申请。
A．股票发行审核委员会B．证券交易所C．中国证监会D．中国证监会派出机构48. 某证券公司持有一种国债，面值500万元，当时标准券折算率为1:1.27。
当日该公司有现金余额4000万元；买入股票50万股，均价为每股20元；申购新股600万股，价格每股6元。
为保证当日资金清算和交收，该公司需要回购融入资金为______万元，库存国债______融入资金。
__A．4600；足够B．600；足够C．4600；不够D．600；不够49. 恒生指数的特点不包括（）。
A．基期选择恰当B．成分股代表性强C．计算频率适中D．指数连续性好50. 公司证券是指公司、企业等经济法人为筹集投资资金或与筹集投资资金直接相关的行为而发行的证券，其中__是证明持有者拥有购买发行公司一定数量股份的专有权的凭证。
A．可转换债券B．可转换优先股C．认股证书D．股票期权证书。