上交所指定交易协议书Word模板
上交所指定交易协议书5篇
上交所指定交易协议书5篇全文共5篇示例，供读者参考篇1上交所指定交易协议书第一条为规范交易行为，维护交易秩序，保护中小投资者合法权益，根据《上海证券交易所交易规则》和其他有关规定，上海证券交易所制定本协议。
第二条上交所交易规则是本协议不可分割的组成部分。
第三条上市公司、上市公司董事、监事、高级管理人员应遵守本协议和上交所交易规则。
交易人员和佣金代理应向投资者悉知并履行本协议。
第四条为规范公司股票交易，保护投资者利益，上市公司董事长、总经理等高级管理人员、核心技术人员股票交易需受限制，应实行合理有效的约束，避免利益冲突，维护市场稳定。
第五条交易违法行为立案后，上市公司董事、监事和高级管理人员等将对公司股票交易产生影响，应履行有关申报和披露义务。
第六条上市公司不得泄露不利信息，应制定完善非公开信息管理制度。
上市公司董事、监事、高级管理人员等对非公开信息的使用和泄露不容忽视。
第七条公司内干预股价涨跌、操纵股市行为将受到法律法规。
所有Market Maker应维护市场公平、公正、透明，如发现异常交易要进行自查并及时报告。
第八条为保护上市公司股东、中小投资者合法权益，上市公司董事、监事、高级管理人员应遵守《公司法》《证券法》等相关法规规范行为，不得操纵公司股票市场价格。
第九条公司领导人员应遵守公司相关内控规定，合理指导积极主动参与道氏理论的资本管理，进行交易风险控制。
第十条公司董事、监事、高级管理人员应遵守上市公司股东大会、公司董事会、监事会等决策规定，按程序、过程和规则执行公司股票交易。
第十一条高级管理人员如有公司内外意向转移表达必须提前申报。
在本公司股票交易行为办理期间须尊重道德、法律和法规规定，维护公司股票市场稳定和中小投资者权益。
第十二条公司高级管理人员如有提出之公司外投资商品或从事公司相关业务必须按规定向有关部门申请并报告。
第十三条公司董事、监事、高级管理人员应如实披露公司股票交易信息，避免内幕交易行为，遵照相关法律法规规定。
上交所指定交易协议书范本推荐8篇
上交所指定交易协议书范本推荐8篇篇1甲方（客户）：____________________乙方（证券公司）：____________________鉴于甲方需要在上海证券交易所进行证券交易，并指定乙方作为其交易服务提供商，双方根据《中华人民共和国合同法》等相关法律法规的规定，本着平等、自愿、公平、诚实信用的原则，就甲方在乙方处进行证券交易事宜达成如下协议：第一条协议目的本协议旨在明确甲、乙双方在证券交易中各自的权利和义务，确保双方交易的合法性和安全性，保障双方的合法权益。
第二条指定交易1. 甲方有权在乙方处进行上海证券交易所的证券交易。
2. 甲方在乙方处开立证券交易账户，账户号为：____________________。
3. 甲方指定乙方为其在上海证券交易所进行证券交易的服务提供商，并授权乙方按照本协议约定为其进行相关交易服务。
第三条交易规则1. 甲方应遵守国家法律法规、上海证券交易所的交易规则及相关规定，不得进行非法交易。
2. 乙方应按照甲方的交易指令进行交易，但乙方有权对甲方的交易指令进行审核，如发现甲方的交易指令违反法律法规或交易所规定，乙方有权拒绝执行该指令。
3. 甲方应在乙方规定的交易时间内进行交易，并遵守乙方的交易规则。
第四条保证金及交易费用1. 甲方应按照乙方规定缴纳保证金，并确保账户余额充足以支付交易费用。
2. 乙方有权根据市场行情及相关规定调整保证金比例和交易费用标准。
3. 甲方应按照约定支付交易费用，包括但不限于佣金、印花税等。
第五条风险控制1. 甲方应充分了解证券市场的风险，并制定合理的投资策略。
2. 乙方有权对甲方的交易账户进行风险管理，包括但不限于设置账户限额、暂停交易等。
3. 如甲方账户出现异常情况，乙方有权采取相应措施，并及时通知甲方。
第六条信息披露及保密义务1. 双方应对涉及本协议的商业秘密、客户信息等保密信息予以保密。
2. 乙方应根据相关法律法规及上海证券交易所的规定，向甲方披露交易相关信息。
上交所指定交易协议书6篇
上交所指定交易协议书6篇篇1甲方：[甲方姓名或单位名称]（以下简称甲方）乙方：上海证券交易所（以下简称乙方）鉴于甲乙双方同意就甲方在乙方指定交易事宜达成如下协议，共同遵守执行。
一、协议目的本协议旨在明确甲乙双方在上交所指定交易中的权利与义务，保障交易活动的顺利进行。
双方遵循自愿、公平、诚实、守信的原则，共同维护市场的稳定与发展。
二、指定交易事项1. 甲方同意将其在上交所进行的证券交易指定由乙方提供交易服务。
2. 指定交易范围包括但不限于股票、债券、基金等上交所上市交易品种。
3. 甲方应确保其账户资金充足，并遵守上交所的相关规定进行交易。
三、双方权利义务（一）甲方权利义务1. 甲方有权享受乙方提供的交易服务及相关设施支持。
2. 甲方应按照本协议及上交所的规定进行交易活动，不得从事任何违法违规行为。
3. 甲方应妥善保管其交易账户、密码及相关安全认证措施，对其账户内所有交易行为负责。
4. 甲方应按照约定支付交易费用及其他相关费用。
（二）乙方权利义务1. 乙方有权按照本协议及上交所的规定对甲方的交易活动进行管理。
2. 乙方应向甲方提供安全、高效、透明的交易服务，保障甲方的合法权益。
3. 乙方应保守甲方的商业秘密，除法律规定外不得泄露甲方的交易信息。
4. 乙方应及时向甲方通报有关交易风险，提供必要的教育和培训。
四、交易规则与风险管理1. 甲乙双方应共同遵守上交所的交易规则及相关法律法规。
2. 乙方有权采取必要措施控制交易风险，包括但不限于暂停交易、限制交易等。
3. 甲方应了解并接受相关风险管理措施，及时应对市场变化及风险事件。
五、费用与结算1. 甲方应按照上交所及乙方的规定支付交易佣金及其他相关费用。
2. 双方约定采用实时结算系统对交易进行结算，确保交易资金的安全与效率。
3. 乙方有权根据市场情况调整费用标准，并及时通知甲方。
六、保密条款及违约责任1. 甲乙双方应对在本协议下所知悉的对方商业秘密及其他信息予以保密。
上交所指定交易协议书格式7篇
上交所指定交易协议书格式7篇篇1甲方：[甲方名称]（投资者全称）乙方：上海证券交易所鉴于甲方为证券交易参与者，为明确双方权利义务，保障交易安全，甲乙双方根据《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所交易规则》等相关法律法规的规定，就甲方在上海证券交易所进行指定交易事宜达成如下协议：一、协议目的甲乙双方同意并确认，甲方在本协议约定的范围内进行证券交易时，采取指定交易的方式，通过本协议书明确双方的权利和义务，保护甲方的合法权益。
二、定义与解释本协议中的“指定交易”是指甲方通过其委托的证券公司，在本所市场进行证券买卖时，明确指定其委托的证券公司为其进行申报的交易方式。
三、交易规则与安排1. 甲方应事先选择一家在本所市场具备经纪业务资格的证券公司，作为其进行证券交易的受托机构，并与受托机构签订证券交易委托协议。
2. 甲方通过受托机构进行指定交易时，应确保账户内资金充足，并按照规定缴纳相关费用。
3. 甲方在受托机构处办理指定交易后，其申报指令将通过受托机构传输至本所市场进行交易。
4. 本所市场将优先处理甲方的申报指令，确保其交易顺利进行。
四、双方权利义务（一）甲方的权利和义务：1. 甲方有权通过受托机构进行证券交易活动；2. 甲方有义务确保其账户内资金充足，并按时缴纳相关费用；3. 甲方应遵守本所市场的交易规则和相关法律法规的规定。
（二）乙方的权利和义务：1. 乙方有权对甲方提交的交易指令进行审核和处理；2. 乙方应提供必要的场所和设施，保障甲方的交易活动顺利进行；3. 乙方应确保交易系统的正常运行，并及时向甲方提供交易结果等相关信息。
五、保密条款与数据保护1. 甲乙双方应对本协议的内容和实施过程保密，未经对方同意，不得向第三方泄露。
2. 乙方应采取必要的技术和管理措施，保护甲方的交易数据和个人信息的安全。
六、违约责任与解决方式如甲乙双方中的任何一方未能履行本协议约定的义务，应承担违约责任。
对于违约行为导致的损失，双方应友好协商解决；协商不成的，可以向有管辖权的人民法院提起诉讼。
上交所指定交易协议书7篇
上交所指定交易协议书7篇篇1本协议由上交所会员及其客户（以下简称“甲方”）与上海证券交易所（以下简称“乙方”）共同签署，旨在明确双方在证券交易中的权利和义务，确保交易活动的正常进行。
一、协议前言鉴于甲方需要在乙方所属上海证券交易所进行证券交易，双方根据《中华人民共和国合同法》及相关法律法规，在平等、自愿、公平的基础上，经友好协商，达成以下协议。
二、协议正文（一）指定交易事项1. 甲方同意将其所持有的证券交由乙方进行交易，并委托乙方作为交易对手方完成相关交易。
2. 乙方同意接受甲方的委托，提供证券交易服务，并按照本协议的约定履行相关义务。
（二）交易规则与风险揭示1. 双方应遵守上交所的交易规则，确保交易活动的合法性、公平性和有序性。
2. 甲方应充分了解证券交易的风险，并自行承担交易后果。
乙方将在法律允许的范围内尽可能提供交易服务，但不对甲方的交易结果承担任何保证。
（三）交易账户管理1. 甲方应在乙方开设证券交易账户，并确保账户信息的真实、准确和完整。
2. 甲方应妥善保管账户密码和相关安全设施，防止账户信息泄露和交易风险。
3. 乙方有权对甲方的交易账户进行管理和监督，确保账户的安全和合规。
（四）交易费用与结算方式1. 双方应按照上交所的规定支付交易费用，费用标准、计费方式和支付时间等详见附件。
2. 乙方应按照约定与甲方完成交易结算，确保结算的及时、准确和完整。
（五）信息披露与保密义务1. 双方应对涉及本协议的内容和实施过程进行保密，除非法律法规另有规定或双方另有约定。
2. 乙方有权根据法律法规和监管要求对外披露相关信息，但应事先告知甲方并尽量减轻对甲方的影响。
（六）协议的变更与终止1. 本协议的修改和补充应经双方协商一致，并书面变更本协议。
2. 本协议的终止应经双方协商一致，或在法定情形下依法终止。
协议终止后，双方应完成结算和交接工作。
三、协议的生效与履行1. 本协议一经双方签署，即具有法律效力。
2. 双方应本着诚实信用的原则履行本协议，确保交易活动的正常进行。
上交所指定交易协议书范本推荐8篇
上交所指定交易协议书范本推荐8篇篇1甲方（投资者）：____________________身份证号/统一社会信用代码：____________________乙方：上海证券交易所鉴于甲方拟在上海证券交易所进行证券交易，经甲、乙双方友好协商，就甲方委托乙方进行指定交易事宜达成以下协议：一、协议目的甲乙双方同意并确认，甲方将其证券交易委托乙方进行指定交易，由乙方提供相关的交易平台和交易服务。
二、交易品种与业务范围1. 甲方可以在乙方所提供的交易平台进行下列交易品种的投资：股票、债券、基金、资产支持证券等。
2. 乙方为甲方提供包括但不限于交易代理、信息咨询、技术支持等相关的交易服务。
三、交易账户管理1. 甲方需在乙方处开立证券交易账户，并妥善保管账户密码及相关安全验证措施。
2. 甲方应确保账户信息的真实、准确和完整，如有变更，应及时通知乙方。
3. 乙方应确保甲方交易账户的安全，采取必要的技术和管理措施防止信息泄露。
四、交易规则与风险管理1. 甲乙双方应遵守国家相关法律法规、上海证券交易所的交易规则及本协议的约定进行交易。
2. 甲方应了解并接受交易存在的风险，根据自身的风险承受能力进行投资。
3. 乙方有权对甲方的交易行为进行监控和管理，确保市场公平、公正、公开。
五、资金清算与交收1. 甲方应通过乙方指定的存管银行进行资金清算，确保资金的安全交收。
2. 乙方应确保交易结算的及时性、准确性和安全性。
六、信息披露与保密义务1. 乙方应根据法律法规和监管要求，向甲方披露相关信息。
2. 甲乙双方应对交易对方的商业秘密及本协议内容予以保密。
七、违约责任与争议解决1. 若甲乙双方中任何一方违反本协议的约定，应承担相应的违约责任。
2. 如发生争议，甲乙双方应友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向乙方所在地人民法院提起诉讼。
八、协议期限与终止1. 本协议自双方签字（盖章）之日起生效，有效期为_____年。
2. 协议到期后，如双方继续合作，可续签本协议。
上交所指定交易协议书格式6篇
上交所指定交易协议书格式6篇篇1甲方：[甲方名称]乙方：[乙方名称]鉴于甲乙双方同意就上海证券交易所（以下简称“上交所”）的证券交易事宜建立指定交易关系，为明确双方的权利和义务，达成如下协议：第一条协议目的甲乙双方同意根据有关法律法规，建立指定交易关系，确保证券交易的安全、公正、透明，以实现双方共同发展的目的。
第二条指定交易事项1. 乙方同意在上交所进行证券交易时，指定甲方为其交易对手方。
2. 双方确认，本协议签订后，乙方有权通过甲方参与上交所的证券交易。
3. 双方确认，本协议所指的证券交易包括股票、债券、基金等上交所允许交易的产品。
第三条交易规则1. 甲乙双方应遵守上交所的交易规则及相关法律法规，确保交易的合法性和公正性。
2. 双方应按照上交所的规定进行交易申报、成交确认等交易流程。
3. 乙方应确保资金来源合法，并保证交易结算的顺利进行。
第四条风险管理1. 甲乙双方应共同管理交易风险，建立健全风险控制机制。
2. 乙方应密切关注市场动态，合理评估交易风险，并制定相应的风险控制措施。
3. 甲方应及时向乙方提供交易风险信息，提醒乙方注意风险控制。
第五条信息保密1. 甲乙双方应对交易对方的商业秘密及交易信息予以保密。
2. 未经对方同意，任何一方不得泄露对方的商业秘密和交易信息。
第六条费用与结算1. 甲乙双方应按照上交所的规定支付交易费用。
2. 双方应按照约定的结算周期进行交易结算。
3. 如因一方原因导致结算延误或无法结算，应承担相应的责任。
第七条协议的变更与解除1. 本协议的变更需经甲乙双方协商一致，并以书面形式进行确认。
2. 本协议自签订之日起生效，有效期为[有效期年份]年。
协议到期后，如双方继续合作，可续签本协议。
3. 在本协议有效期内，任何一方如有违约行为，对方均有权解除本协议。
第八条争议解决1. 如甲乙双方在履行本协议过程中发生争议，应首先通过友好协商解决。
2. 若协商无果，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。
指定交易协议书格式上交所5篇
指定交易协议书格式上交所5篇全文共5篇示例，供读者参考篇1上海证券交易所指定交易协议书委托方：__________________受托方：__________________一、交易品种：__________________1. 唯一标的证券代码及简称：__________________2. 申报市价类型：限价/市价3. 买入/卖出价格：__________________4. 买入/卖出数量：__________________5. 买入/卖出方向：买入/卖出6. 说明：委托方选择市价或限价买卖，若限价买卖，则填写限价。
二、交易方式：__________________1. 委托方式：电话委托/互联网委托/柜台委托2. 交易期限：当日有效/长期有效3. 交易方式说明：三、佣金及费用：__________________1. 佣金比例：__________________2. 印花税：千分之一3. 过户费：__________________4. 其他费用：__________________四、交易流程：__________________1. 委托方填写以上信息，并签署委托协议书。
2. 受托方确认委托信息，并签署交易确认书。
3. 委托方支付佣金及费用。
4. 受托方进行买卖操作。
5. 结算完成后，受托方将交易结果告知委托方。
五、风险提示：__________________1. 市场风险：证券交易存在一定风险，委托方应理性投资，谨慎操作。
2. 委托风险：委托方需保护个人委托信息安全，避免信息泄露。
3. 其他风险：__________________六、法律适用：____________________________________________（法律适用法律）七、协议效力：__________________1. 本协议一式两份，双方各持一份。
2. 本协议自双方签署之日起生效。
委托方：______ 受托方：______签字：______ 签字：______日期：______ 日期：______以上为指定交易协议书，详细交易细则可在协议生效前商定。
上交所指定交易协议书格式6篇
上交所指定交易协议书格式6篇篇1甲方：[甲方名称]（以下简称“甲方”）乙方：[乙方名称]（以下简称“乙方”）鉴于甲乙双方均认同上海证券交易所（以下简称“上交所”）的交易规则与制度，并愿意进行证券交易活动，双方经友好协商，达成如下指定交易协议：一、协议目的与原则本协议旨在明确甲乙双方在指定交易活动中的合作事宜及相关事宜的规范处理。
本协议遵循诚实信用、等价有偿、公平竞争的原则，保护甲乙双方合法权益。
二、指定交易事项1. 甲方同意乙方在其账户下开展指定交易业务，具体交易品种以上交所公布的交易品种为准。
2. 乙方承诺按照上交所的规则和程序进行交易操作，保证交易的真实性和合法性。
3. 指定交易包括但不限于股票的买入、卖出、申购、赎回等交易活动。
三、交易账户管理1. 甲乙双方共同确认并授权上交所对交易账户进行管理。
2. 乙方应妥善保管其账户密码及相关安全信息，对账户内所有交易行为负责。
3. 若因乙方未妥善保管账户信息而导致账户安全问题，由乙方承担全部责任。
四、交易风险管理1. 甲乙双方应共同防范和应对市场风险、技术风险等。
2. 甲方有权根据市场情况和监管要求对乙方账户进行风险管理，包括但不限于限制交易、暂停交易等。
3. 乙方应关注市场风险，合理评估交易风险，并制定风险控制措施。
五、交易费用及支付1. 乙方应按照上交所及甲方的规定支付相关交易费用，包括但不限于佣金、印花税等。
2. 甲方应按照约定向乙方提供明细账单，确保费用透明、合理。
3. 乙方对账单据有异议的，应在约定时间内提出，甲方应及时核对并处理。
六、信息披露与保密义务1. 甲乙双方应对涉及交易的重大信息进行及时披露。
2. 甲乙双方对在合作过程中获知的对方商业秘密、技术秘密等信息负有保密义务。
3. 除法律法规另有规定或双方另有约定外，未经对方许可，任何一方不得向第三方泄露相关信息。
七、协议变更与终止1. 本协议的修改、补充，应由双方协商一致并书面确认。
2. 本协议在下列情况下终止：双方协商一致解除；一方违约，另一方依据本协议约定提前解除；法律法规规定的其他情形。
标准上交所指定交易协议书6篇
标准上交所指定交易协议书6篇全文共6篇示例，供读者参考篇1标准上交所指定交易协议书尊敬的交易双方：欢迎您成为上交所的交易会员，在本协议书的规范下，您将享受上交所的提供的各项服务。
具体约定如下：第一条交易会员资格1.1 交易会员申请流程：申请成为上交所交易会员的个人或机构，必须符合上交所相关规定，并经过申请审核，由上交所授予交易会员资格，并签署本协议书。
1.2 交易会员权利和义务：交易会员享有上交所规定的交易权利，并承担相应的交易义务，包括但不限于按照上交所交易规则进行交易、遵守上交所的监管规定等。
1.3 交易会员资质变更：如交易会员资质发生变更，应及时通知上交所，并依据相关程序进行申请和审核。
第二条信息披露2.1 交易会员应按照上交所规定，及时、真实地披露与本协议相关的信息，如有隐瞒或虚假申报的情况，将会受到相应的处罚。
2.2 交易会员应保护上交所及其他交易会员的商业机密和个人信息，不得泄露给第三方。
第三条交易规则3.1 交易会员应遵守上交所的交易规则，不得擅自干扰交易秩序，不得进行欺诈、操纵等违法行为。
3.2 交易会员应遵守上交所的风险控制规定，不得超买超卖，不得参与高风险交易。
第四条涉及争议解决4.1 本协议项下的争议，应通过友好协商解决，如协商不成，可向上交所提出仲裁申请。
4.2 如交易会员擅自变更协议内容，并导致损失的，应承担相应的法律责任。
第五条其他约定5.1 本协议为上交所指定的标准交易协议，不得擅自篡改。
5.2 本协议自双方签署之日起生效，直至交易会员资格失效或上交所指定终止。
特此协议书，以便双方共同遵守。
交易会员：_______（签名）日期：______上海证券交易所：_______（签名）日期：______篇2标准上交所指定交易协议书一、本交易协议书（下称“本协议”）由_______公司（以下简称“合作方”）与上海证券交易所（以下简称“上交所”）签订。
在此特确认为保证交易的规范进行，使交易得到有效执行，上交所就合作方指定的项目进行交易前，合作方应单方面根据上交所要求填写并提交本协议。
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上交所指定交易协议书 上交所指定交易协议书
甲乙双方根据《上海证券交易所全面指定交易制度试行办法》及其有关规
定，经过自愿协商，就指定交易的有关事项达成协议如下：
第一条甲方选择乙方为证券指定交易的代理商，并以乙方所属
____________证券有限责任公司____________证券营业部为指定交易点。乙方
经审核同意接受甲方委托．甲方指定交易的股东帐号为____________甲方身份
证号码为____________（若甲方为机构投资者，则写明指定经办人的身份证号
码）
第二条指定交易的证券品种范围，以在上海证券交易所上市交易的记名
证券为限。
第三条本协议书签订当日乙方应为甲方完成指定交易帐户的申报指令。
如因故延迟，乙方应告知甲方，并最迟于本协议书签订之日起下一个交易日完
成该指定交易帐户的申报指令。指定交易生效日为乙方完成指定程序之日起下
一交易日。
第四条 甲方在乙方处指定交易生效后，其证券帐户内的记名证券即同时
在乙方处托管。乙方根据上海证券交易所及其登记结算公司传送的指定交易证
券帐户的证券余额，为甲方建立明细帐，用于进行相关证券的结算过户。
第五条 甲方在指定交易期间的证券买卖均需通过乙方代理，并有权享有
乙方提供的交易查询，代领记名证券红利，证券余额对帐等服务。甲方需要其
他服务项目，应与乙方另订协议。
第六条 甲方证券帐户内的记名证券余额一经托管在乙方处，必须遵守乙
方有关严禁证券帐户“卖空”的规定。
第七条甲方证券帐户一旦遗失，应持有效证件先行向乙方挂失，乙方应
及时采取措施防止该帐户再被他人使用。甲方持乙方挂失证明到上海证券中央
登记结算公司及其代理机构申请补办证券帐户。帐户一经补办，甲方应持补办
帐户在乙方办理证券余额的过户手续。
第八条甲方选择指定交易后，有权撤销在乙方处的指定交易（因甲方未
履行交易交收等违约责任情况的除外），乙方应在甲方申请日为其办理撤消指
定交易申报，并经上交所确认后即生效。
第九条甲方在指定交易期间办理证券帐号的挂失、补领或非交易过户等
手续，应先取得乙方证明文件。乙方应在甲方提出要求之日起两个交易日内出
具证明文件．
第十条甲乙双方在指定交易期间，应遵守国家有关法律法规以及上海证
券交易所及其登记结算公司的各项业务规则。
第十一条本协议一式二份，甲乙双方各执一份，本协议自甲乙双方签订之日起
生效。
甲方（签字）：______________
__________________证券营业部
乙方：______证券有限责任公司
经办人：____________________
单位盖章：__________________
_________年_______月______日
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