如意集团：内部控制规则落实自查表
企业财务内部控制检查表(财务内控检查表)
企业财务内部控制检查表(财务内控检查表)企业财务内部控制检查表（财务内控检查表）被检查单位：序号表格名称编制人员01 表一财务整体监控检查表02 表二会计核算工作检查表03 表三内审发现事项跟进检查表04 表四财务负责人尽职调查表05 表五检查整改意见反馈表X XXX 有限公司财务部编制日期：8 20__ 年年 3 03 月月 0 20 日财务整体监控检查表（表一）检查事项关键指标检查方式抽查样本量检查步骤及方法执行情况（√）检查情况说明检查结论或缺陷发现达标不达标不适用一、财务岗位设置及工作交接检查职务分离控制出纳与会计职务是否相互分离。
询问、观察－－ 1.了解财务岗位设置情况；2.检查各岗位工作职责业务经办是否与会计记录职务相分离。
询问、观察－－询问并检查各岗位工作职责财产物资保管是否与会计记录职务相分离。
询问、观察－－询问并检查各岗位工作职责是否在平时的工作过程中关注公司各部门不相容职务的分离控制情况，对发现的问题及时提出建议。
询问、观察－－访谈、询问会计人员日常工作安排，及特殊事项如何处理工作交接管理财务人员变动是否办理移交手续，资料是否完整。
抽查 1-2 个检查财务人员工作交接手续移交手续是否按照集团发布的《碧桂园集团财务岗位交接管理规范》严格执行抽查 1-2 个检查财务人员工作交接手续移交清册是否完整规范并有监交人与交接双方的签名确认。
抽查 1-2 个检查财务人员工作交接手续移交内容除对有关账证表等实物进行移交外，是否能反映移交时的财务状态。
抽查 1-2 个检查财务人员工作交接手续移交清册是否列明使用的各个系统及相应的用户名，密码。
抽查 1-2 个检查财务人员工作交接手续会计工作移交有无交接历年累积的电子计算表格、未结工作交代，有否详细介绍会计核算程序、工作中应注意的问题、收入成本分析计算程序公式和近期的一些优惠政策等。
抽查 1-2 个检查财务人员工作交接手续出纳工作移交是否包括空白票据、日记账余额、已记账和未记账单据、银行账户资料和钥匙等。
内审自查自纠表
内审自查自纠表一、企业背景和组织架构1. 公司名称：***2. 公司注册地：***3. 公司类型：***4. 公司规模：***5. 公司主营业务：***二、内部控制1. 内部控制执行情况在过去一年中，公司内部控制方案的执行情况如何？是否按照制定的计划进行执行，并取得了预期的效果？2. 内部审计公司是否有专门的内部审计机构或人员负责审计工作？审计结果是否被深入分析和利用？3. 控制措施公司是否拥有完善的控制措施，对潜在的风险有清晰的认识，并采取了相应的预防和控制措施？三、合规性1. 法律法规合规性公司的经营活动是否符合相关法律法规的规定？是否存在违规行为？2. 内外部监管公司是否受到政府部门或行业监管机构的监管？监管对象是否得到合理处理？3. 遵守道德规范公司员工是否遵守道德规范，保持诚信、正直的态度？是否存在违反道德规范的行为？四、财务管理1. 财务报表真实性公司的财务报表是否真实、准确？是否存在虚假记账的情况？2. 财务预算执行情况公司的财务预算是否得到有效执行？是否存在调整预算的情况？3. 资金管理公司的资金管理是否合理规范？是否存在资金占用、挪用等情况？五、人力资源管理1. 人才梯队建设公司是否进行了人才梯队建设？员工的流动情况如何？2. 培训与发展公司是否为员工提供培训和发展机会？员工培训计划执行情况如何？3. 绩效考核公司的绩效考核制度是否完善？员工的绩效考核结果是否真实客观？六、信息化管理1. 信息系统完整性公司的信息系统是否完整、稳定？是否存在信息系统漏洞或风险？2. 数据安全公司的数据安全措施是否到位？是否存在数据泄露或丢失的情况？3. 信息化投入公司是否进行了信息化投入？信息化改造效果如何？七、风险管理1. 风险识别与评估公司是否对潜在风险进行了识别和评估？是否建立了完善的风险管理机制？2. 风险应对措施公司是否采取了合适的风险应对措施？是否存在风险控制不力的情况？3. 风险事件处理公司是否及时有效地处理了发生的风险事件？是否有应急预案和处理流程？八、改进建议根据以上自查结果，提出改进建议，为公司的未来发展提供参考。
公司内部控制和风险管理自查自纠报告
公司内部控制和风险管理自查自纠报告一、背景为了规范公司的内部控制和风险管理工作，提高公司的运营效率和风险抵御能力，我公司按照相关法律法规和公司制度，进行了自查自纠工作。
二、自查情况1.内部控制方面：（1）公司已建立完善的内部控制制度，涵盖财务、人力资源、采购、生产、市场营销等各个环节。
（2）各部门对内部控制制度的执行情况进行了自查，并形成了详细的自查报告。
（3）自查发现存在一些问题，如财务报表核对不严谨、人事调动手续不规范等。
（4）自查结果已向公司领导层进行了汇报，并制定了改进措施。
2.风险管理方面：（1）公司已建立风险管理框架，包括风险识别、评估、控制和监控等环节。
（2）各部门对风险管理制度的执行情况进行了自查，并形成了详细的自查报告。
（3）自查发现存在一些问题，如风险评估不全面、控制措施不完善等。
（4）自查结果已向公司领导层进行了汇报，并制定了改进措施。
三、问题分析1.内部控制方面：（1）财务报表核对不严谨的问题可能导致财务数据的准确性和可靠性受到影响，影响公司决策和经营管理。
（2）人事调动手续不规范的问题可能导致人事管理混乱，员工激励机制不完善。
（3）以上问题的存在可能是因为员工对相关制度不了解或忽视了制度的执行。
2.风险管理方面：（1）风险评估不全面的问题可能导致公司未能识别潜在风险，增加了公司面临风险的可能性。
（2）控制措施不完善的问题可能导致公司对已识别的风险无法有效控制和管理。
（3）以上问题的存在可能是因为风险管理意识薄弱，对风险管理制度的重要性认识不足。
四、改进措施1.内部控制方面：（1）加强内部控制意识，公司领导层要重视内部控制工作，加强对内部控制的宣传和培训。
（2）建立健全内部控制制度，明确责任分工，加强制度的执行和监督。
（3）加强内部审计工作，定期进行内部审计，及时发现问题并采取纠正措施。
2.风险管理方面：（1）提高风险管理意识，增强员工对风险管理的重视和责任感。
（2）完善风险管理制度，加强风险的识别和评估工作，制定相应的控制措施。
2024关于内部控制工作开展情况的自查报告
2024关于内部控制工作开展情况的自查报告在日益复杂多变的经济环境中，建立健全内部控制体系是企业保障财产安全、提高经营效率、实现可持续发展的重要保障。
为了全面评估和提升我司内部控制工作的有效性，我们开展了本次内部控制自查工作，现将自查情况报告如下。
一、自查背景与目的随着市场竞争的加剧和监管要求的不断提高，企业内部控制的重要性日益凸显。
本次自查旨在通过对公司内部控制体系的全面梳理和评估，发现存在的问题和不足，分析原因，并提出相应的解决方案和整改措施，以进一步完善内部控制体系，提升公司治理水平。
二、检查的范围和依据本次自查的范围涵盖了公司内部控制体系的各个方面，包括但不限于财务管理、内部审计、风险管理、合规管理等领域。
自查工作依据国家相关法律法规、行业监管要求以及公司内部管理制度进行，确保了自查工作的合规性和有效性。
三、自查方法与过程在自查过程中，我们采用了问卷调查、访谈、文档审查等多种方法，对公司的内部控制体系进行了全面的梳理和评估。
同时，我们还借鉴了国内外先进的内部控制理念和经验，以提高自查工作的质量和效果。
自查工作分为以下几个阶段：制定自查计划：明确自查的目标、范围、方法和时间安排，确保自查工作的有序进行。
实施自查：通过问卷调查、访谈、文档审查等方式，对公司的内部控制体系进行全面的梳理和评估。
汇总分析：对自查结果进行汇总和分析，发现存在的问题和不足，分析原因，并提出相应的解决方案和整改措施。
编制报告：将自查结果和整改措施形成书面报告，上报公司领导和相关部门，为公司决策提供参考。
四、内部控制现状分析通过自查，我们发现公司在内部控制方面取得了一定的成绩，但同时也存在一些问题和不足。
具体表现在以下几个方面：财务管理方面：公司财务管理制度相对完善，但在执行过程中存在一定程度的偏差和漏洞，需要加强监督和执行力度。
内部审计方面：公司内部审计制度健全，但内部审计的频率和覆盖面有待进一步提高，以更好地发挥内部审计的监督作用。
内控制度自查范本（4篇）
内控制度自查范本尊敬的领导：根据公司要求和内部控制制度，我们进行了内控自查，并形成以下报告：1. 组织结构和职责：我们的公司按照内控制度建立了明确的组织结构和职责分工，各部门之间有清晰的职责划分，确保各项业务流程能够顺利进行。
2. 内部控制流程：我们对公司各项业务流程进行了全面审查，包括销售、采购、财务、人力资源等方面。
内部控制流程严格执行，有明确的授权和审批流程，确保业务操作的合规性和规范化。
3. 资产管理：我们建立了完善的资产管理制度，对公司的固定资产和流动资产进行了清查和登记，并定期进行盘点和审计，确保资产的安全和准确性。
4. 风险控制：我们识别并评估了公司的风险，并采取了相应的控制措施来降低风险发生的可能性，并制定了相应应急预案，以应对突发情况。
5. 内部审计：我们建立了内部审计制度，定期对公司各项业务流程和内部控制进行审计和监督，及时发现和解决存在的问题，并提出改进意见。
6. 信息技术安全：我们建立了信息技术安全管理制度，对公司的信息系统进行了安全评估和监控，确保信息的机密性、完整性和可用性。
7. 员工培训：我们重视员工的内控意识和能力培养，定期组织内控培训，提高员工对内控制度的理解和遵守。
综上所述，我们的公司在内控制度方面取得了较好的进展，但仍存在一些问题和改进的空间。
我们将进一步完善和优化内控制度，加强内部控制的监督和落实，确保公司的经营活动安全和稳定。
谢谢！此致敬礼内控制度自查范本（2）一、引言本报告是针对我司内控制度进行的自查报告，旨在评估和改进我司内控制度的有效性和合规性。
本报告将从制度目标、制度内容、制度执行、制度监控四个方面进行分析，并提出相关的改进建议和措施。
二、制度目标内控制度的目标是确保公司经营活动的顺利进行，维护公司的财务稳定和声誉。
具体目标包括：1. 风险管理：识别、评估和控制风险，最大限度地降低经营风险。
2. 资产保护：优化资产配置，保护公司资产免受损失。
3. 合规经营：确保公司在法律和道德规范下合规经营。
制度执行自查自纠统计表
制度执行自查自纠统计表一、制度名称：公司内部审计制度二、制度执行情况统计：1. 初次执行时间：2020年3月1日2. 参与执行人员：公司内部审计部门全体成员3. 执行频率：每季度一次4. 本次执行时间：2020年6月1日5. 本次执行人员：审计部门主管及部门成员三、执行内容及结果统计：1. 制度要求的执行内容：（1）审核公司财务报表，确认其真实性和准确性；（2）核查公司资产负债情况，发现经营风险；（3）审查公司内部控制制度，提出改进建议；（4）监督公司员工违规行为，防范潜在风险。
2. 本次执行情况及结果：（1）财务报表审核：审核了2020年第一季度的财务报表，确认其真实性和准确性；（2）资产负债核查：核查了公司资产负债情况，未发现异常；（3）内部控制审查：审查了公司内部控制制度，提出了改进建议，并得到了相应部门的配合；（4）员工监督情况：监督了公司员工的行为，未发现违规行为。
四、问题及改进措施：1. 问题：（1）内部控制制度存在不完善之处；（2）对员工的监督力度不够；（3）审核财务报表的程序还可以进一步规范。
2. 改进措施：（1）完善内部控制制度，加强对关键环节的控制；（2）加大员工监督力度，建立健全的监督机制；（3）进一步规范财务报表审核程序，确保审核结果的准确性。
五、制度执行效果评价：本次执行公司内部审计制度，能够发现和解决一些存在的问题，提出了一些改进建议，对公司的内部管理起到了一定的促进作用。
但是仍然存在一些不足之处，需要进一步加强。
六、执行人员自评及自纠情况：作为审计部门主管，我在本次执行过程中，认真负责地完成了各项任务，并与部门成员紧密合作，取得了较好的执行效果。
但也发现了自己在执行过程中存在的不足之处，比如在监督员工方面还需加强，下次执行时会更加努力改进。
七、执行总结及建议：通过本次执行，我们公司内部审计制度执行情况得到了有效检查，发现了一些问题并提出了改进建议。
希望公司能够重视内部审计制度的执行，加强监督力度，完善制度内容，进一步提高公司的管理效率和风险控制能力。
2018年度内部控制规则落实自查表
3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定 对象签署承诺书。
不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
不适用
不适用
不适用 二、信息披露的内部控制
是
是
不适用
说明
本行于 2019 年 3 月 26 日在深圳证 券交易所上市，故报告期内不适用
不适用
4、公司在进行风险投资时后 12 个月内，是 否未使用闲置募集资金暂时补充流动资金， 未将募集资金投向变更为永久性补充流动资 金，未将超募资金永久性用于补充流动资金 或者归还银行贷款。
不适用
五、关联交易的内部控制
1、公司是否在首次公开发行股票上市后 10
个交易日内通过深交所业务专区“资料填报：
1募集资金的存放与使用不适用本行于2019月26日在深圳证券交易所上市故报告期内不适用2对外担保不适用同上3关联交易不适用同上4证券投资不适用同上5风险投资不适用同上6对外提供财务资助不适用同上7购买和出售资产不适用同上8对外投资不适用同上9公司大额资金往来不适用同上10公司与董事监事高级管理人员控股股东实际控制人及其关联人资金往来情况不适用同上5审计委员会是否至少每季度召开一次会议审议内部审计部门提交的工作计划和报不适用同上6审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度质量以及发现的重大问题等内部审计工作情况
本行于 2019 年 3 月 26 日在深圳证 券交易所上市，故报告期内不适用 本行于 2019 年 3 月 26 日在深圳证 券交易所上市，故报告期内不适用
本行不存在控股股东或实际控制人
本行于 2019 年 3 月 26 日在深圳证 券交易所上市，故报告期内不适用
内控自查报告
内控自查报告一、引言内控自查报告是公司进行内部控制自检和评估的重要工具，旨在确保公司运营的合规性、风险管理和业务流程的有效性。
本报告将详细介绍公司内控自查的目的、范围、方法和结果，并提出改进建议，以进一步提升公司的内部控制水平。
二、目的公司内控自查的目的是评估和改进公司内部控制体系，确保公司业务活动的合规性、准确性和可靠性。
通过自查，我们可以发现潜在的风险和问题，并及时采取措施加以解决，从而提高公司的整体管理水平和运营效率。
三、范围本次内控自查涵盖了公司的各个业务部门和职能部门，包括财务、人力资源、采购、销售等。
自查的内容主要包括内部控制制度的建立和执行情况、风险管理和内部审计的有效性、业务流程的合规性等方面。
四、方法1. 建立自查团队：公司成立了由内部员工组成的自查团队，负责收集相关数据和信息，并进行自查工作。
2. 制定自查计划：自查团队根据内控自查的目的和范围，制定了详细的自查计划，包括自查时间表、自查内容和自查方法等。
3. 收集数据和信息：自查团队通过调阅文件、询问相关人员、检查系统记录等方式，收集了大量的数据和信息。
4. 分析和评估：自查团队对收集到的数据和信息进行了分析和评估，识别出潜在的风险和问题，并进行了合理的归类和整理。
5. 提出改进建议：根据自查结果，自查团队提出了一系列改进建议，包括完善内部控制制度、加强风险管理、优化业务流程等方面的建议。
五、自查结果1. 内部控制制度：自查发现公司内部控制制度相对完善，但仍存在一些不足之处，如某些部门对制度的执行不够严格，需要进一步加强培训和监督。
2. 风险管理：自查团队发现公司在风险管理方面做得较好，但仍需加强对重要风险的监控和应对措施的制定。
3. 内部审计：自查结果显示公司的内部审计工作有效性较高，但建议进一步加强对审计结果的跟踪和整改。
4. 业务流程：自查团队发现公司的业务流程基本合规，但仍有一些环节存在风险，需要加强监控和管理。
六、改进建议1. 完善内部控制制度：针对自查中发现的问题，建议公司进一步完善内部控制制度，明确责任和权限，加强对制度执行情况的监督和评估。
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联人数据填报”栏目向深交所报备关联人信息。 关联人及其信息发生变化的，公司是否在 2 个
是
交易日内进行更新。公司报备的关联人信息是
否真实、准确、完整。
2019 年度无募集资金 2019 年度无募集资金
2019 年度无募集资金
2、公司独立董事、监事是否至少每季度查阅一 次公司与关联人之间的资金往来情况。
是
3、公司是否明确股东大会、董事会对关联交易 的审批权限，制定相应的审议程序，并得以执 是 行。
4、公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、 实际控制人及其关联人是否不存在直接、间接 是 和变相占用上市公司资金的情况。
六、对外担保的内部控制
1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会关 于对外担保事项的审批权限以及违反审批权限 是 和审议程序的责任追究制度。
2、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的 使用和存放情况进行一次审计，并对募集资金 不适用 使用的真实性和合规性发表意见。
3、除金融类企业外，公司是否未将募集资金投 资于持有交易性金融资产和可供出售的金融资 产、借予他人、委托理财等财务性投资，未将 募集资金用于风险投资、直接或者间接投资于 以买卖有价证券为主要业务的公司或者用于质 押、委托贷款以及其他变相改变募集资金用途 的投资。
所和公司董事会备案。控股股东、实际控制人 发生变化的，新的控股股东、实际控制人是否
是
在其完成变更的一个月内完成《控股股东、实
际控制人声明及承诺书》的签署和备案工作。
2、公司董事、监事、高级管理人员是否已签署 并及时更新《董事、监事、高级管理人员声明 是 及承诺书》后报深交所和公司董事会备案。
3、除参加董事会会议外，独立董事是否每年利
1、公司是否制定信息披露事务管理制度和重大 信息内部保密制度。
是
2、公司是否指派或者授权董事会秘书或者证券
事务代表负责查看互动易网站上的投资者提
是
问，并及时、完整进行回复。
3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定对 象签署承诺书。
是
是/否/不适用 ---
说明
--2019 年度无募集资金
4、公司每次在投资者关系活动结束后两个交易 日内，是否编制《投资者关系活动记录表》并 将该表及活动过程中所使用的演示文稿、提供 是 的文档等附件（如有）及时在深交所互动易网 站刊载，同时在公司网站（如有）刊载。
证券代码：002193
证券简称：如意集团
山东如意毛纺服装集团股份有限公司 内部控制规则落实自查表
内部控制规则落实自查事项
一、内部审计和审计委员会运作
1、内部审计部门负责人是否为专职，并由审计 委员会提名，董事会任免。
是
2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计部 门，是否配置专职内部审计人员。
是
3、内部审计部门是否至少每季度向审计委员会 报告一次。
不适用
4、公司在进行风险投资时后 12 个月内，是否 未使用闲置募集资金暂时补充流动资金，未将 募集资金投向变更为永久性补充流动资金，未 将超募资金永久性用于补充流动资金或者归还 银行贷款。
不适用
五、关联交易的内部控制
1、公司是否在首次公开发行股票上市后 10 个
交易日内通过深交所业务专区“资料填报：关
是
4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项进 行一次检查：
（1）募集资金的存放与使用
不适用
（2）对外担保
是
（3）关联交易
是
（4）证券投资
是
（5）风险投资
不适用
（6）对外提供财务资助
不适用
（7）购买和出售资产
是
（8）对外投资
是
（9）公司大额资金往来
是
（10）公司与董事、监事、高级管理人员、控 股股东、实际控制人及其关联人资金往来情况
2、公司对外担保是否严格执行审批权限、审议 程序并及时履行信息披露义务。
是
七、重大投资的内部控制
1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会对
重大投资的审批权限和审议程序，有关审批权 限和审议程序是否符合法律法规和深交所业务
是
规则的规定。
2、公司重大投资是否严格执行审批权限、审议 程序并及时履行信息披露义务。
4、公司董事、监事、高级管理人员和证券事务
代表及前述人员的配偶买卖本公司股票及其衍 生品种前是否以书面方式将其买卖计划通知董
是
事会秘书。
5、公司关联交易是否严格执行审批权限、审议 程、公司及实施募集资金项目的子公司是否对募 集资金进行专户存储并及时签订《募集资金三 不适用 方监管协议》。
三、内幕交易的内部控制
1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理制
度，对内幕信息的保密管理及在内幕信息依法 公开披露前的内幕信息知情人员的登记管理做
是
出规定。
2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，填写
《上市公司内幕信息知情人员档案》并在筹划 重大事项时形成重大事项进程备忘录，相关人
是
员是否在备忘录上签名确认。
3、公司是否在年度报告、半年度报告和相关重
大事项公告后 5 个交易日内对内幕信息知情人
员买卖本公司证券及其衍生品种的情况进行自
查。发现内幕信息知情人员进行内幕交易、泄 露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交
是
易的，是否进行核实、追究责任，并在 2 个工
作日内将有关情况及处理结果报送深交所和当
地证监局。
用不少于十天的时间，对公司生产经营状况、 管理和内部控制等制度的建设及执行情况、董
是
事会决议执行情况等进行现场检查。
独董姓名 李井新 黄利群 郑友业 卢浩然
天数 12 15 3 11
山东如意毛纺服装集团股份有限公司 董事会
2020 年 5 月 28 日
是
3、公司在以下期间，是否未进行风险投资：（1） 使用闲置募集资金暂时补充流动资金期间；（2） 将募集资金投向变更为永久性补充流动资金后 是
十二个月内；（3）将超募资金永久性用于补充 流动资金或者归还银行贷款后的十二个月内。
八、其他重要事项
1、公司控股股东、实际控制人是否签署了《控
股股东、实际控制人声明及承诺书》并报深交
是
5、审计委员会是否至少每季度召开一次会议， 审议内部审计部门提交的工作计划和报告。
是
6、审计委员会是否至少每季度向董事会报告一 次内部审计工作进度、质量以及发现的重大问 是 题等内部审计工作情况。
7、内部审计部门是否按时向审计委员会提交年 度内部审计工作报告和次一年度内部审计工作 是 计划。
二、信息披露的内部控制