公共政策学复习题目

《公共政策学》复习资料

—— BY：浮生若梦

一、名词解释：( 5′* 4 )

1、公共政策：

所谓公共政策就是政府等社会公共权威为实现社会目标、解决社会问题而制定的公共行动计划、方案和准则。

它具体地表现为一系列的法令、策略、条例、措施等。

2、社会问题：

所谓社会问题是社会实际状态与社会期望之间的差距；也就是各种各样需要解决的社会矛盾；也可以定义为某

种条件或环境，这种条件或环境引起社会上某一部分人的需要或不满足，并为此寻求援助或补偿。

3、政策环境：p69

所谓公共政策环境就是指影响政策产生、存在与发展的一切因素的总和。包括自然环境与社会环境两大部分。

4、政策目标群体：

公共政策目标群体，泛指那些由于政策的强制性而必须对其自身的行为模式重新进行调适的群体，又称政策对象。

5、政策问题：

所谓公共政策问题就是人们在社会生活中为实现一定的利益诉求和价值追求而经过一定的渠道和途径反映到政

府部门、需要通过制定和执行某项政策才能加以解决的一种客观的社会状况。

6、公共政策规划：

所谓公共政策规划是指为解决某个政策问题而对政策方案进行设计、比较、选优，并进而制定出政策的活动。

7、公共政策合法化：

所谓公共政策合法化是指公共政策制定具有体现国家意志和利益的特点，同时公共政策制定总是在宪法和法律

规定的一定范围内进行。

8、公共政策执行：p139

霍恩认为，政策执行指公众或团体为了致力于先前政策决定所设立的政策目标的实现而采取的各项行动。

这些行动可以归结为两大要项：一是将政策转化为可运作的努力，二是为了实现政策所确定的目标而作出

持续的努力。

所谓政策执行指政策执行者通过建立组织机构，运用各种政策资源，采取解释、宣传、实验、实施、协调与监控

等各种行动，将政策观念形态的内容转化为实际效果，从而实现既定政策目标的活动过程。

9、政策实验：

所谓政策实验主要指党政机关为了验证其决策的正确性、可行性，并取得实施决策的具体方案，而在其所辖范围

内的若干单位进行的局部性决策实施活动。

10、公共政策评估：p164

广义上讲，公共政策评估是指对政策运行全过程的分析和评判；狭义上讲，公共政策评估则是专指依据一定的标

准和程序，对公共政策的效果及价值进行判断的一种政治行为。

11、政策终结：p217

公共政策终结是指公共政策主体在进行政策评估后，采取必要的措施终止那些过时的、多余的、不必要的或无效

的公共政策及其相关内容的一种政策行为。

12、政策议程：

罗斯认为，政策议程的设定就是指“把不同社会群体的需求转化为（议程上的）项目，以及争夺公共官员注意力

的过程。”

约翰·金登认为：“议程是罗列了一些主题或问题的清单，这些问题或主题是政府官员和政府以外与官员有密切往

来的人们在任何给定时期内十分关注的问题。在官员应该关注的众多问题中，它们实际上真正认真解决的是其中

的一些问题而不是另一些问题。因此，设定议程的过程就是将所有问题中真正成为关注焦点的问题筛选到列表中

的过程。”

公共政策议程指某一引起公共政策决定者深切关注并确定必须解决的公共问题，以及正式提起政策讨论，决定政

府是否对其采取行动、何时采取行动、采取什么行动的政策过程。

二、简答题：（ 6′* 5 )与论述题：( 15′* 2 )

1、公共政策的基本特征、本质属性与基本功能：

（1）基本特征：阶级性、目标性、强制性、相对稳定性

①阶级性：是公共政策的本质特征，一定的公共政策总是要为一定的统治阶级的利益服务的，超阶级的公共政策是不

存在的。

②目标性：在公共政策中，目标集中体现了社会成员的需要和利益追求。

③强制性：公共政策作为社会公共权威所选择或制定的一种行为规范和行为准则，有其合法性基础并且具有权威性，

因而它对于社会成员特别是目标团体具有约束力和强制力。

④相对稳定性：只有保持政策一定的稳定性，才能有利于特定社会问题的最终解决和公共政策目标的实现。但是其稳

定性又是相对的，需要根据具体事实进行调整。

（2）本质属性：公共性是公共政策运行的出发点和归宿，是评判一切公共政策的基准性价值，成为公共政策分析的基本理念和核心精神。

①阶级性和社会性：这两方面是紧密相联的，是阶级性和社会性的统一

②超前性

③系统性：即公共政策往往不是孤立的，它们应是一个政策体系，这个政策体系是一个整体

④合法性：这是极其重要的政治要求。

（3）基本功能：指公共政策在社会公共事务管理中的功效与作用。从其对社会所起到的基本积极作用来讲，主

要有以下几个方面：分配社会资源；规范社会行为；解决社会问题；促进社会发展。

2、公共政策学产生的背景：

公共政策是第二次世界大战以后产生于美国的一门新兴的交叉学科。公共政策作为一门学科而出现，既是当代世

界中社会、经济和政治快速发展的必然要求，也与战后美国特殊的社会状况密切相关。虽然导致公共政策学科产

生的原因是多方面的，但是，其中更直接的原因则主要有以下几个方面：

社会问题的压力；政府管理的需要；政治科学的发展；其他学科的发展。

3、为什麽公共政策学研究发展中的趋前倾向与趋后倾向：

（1）形成时期的政策科学一如初创时期的政策分析实践，注重对于政策制定过程的研究，而对于政策的内容则

相对不太关心。但是，20世纪70年代中期以后，情况发生了变化——政策制定后的执行和评估，以及对公共政

策的调整甚至终结，都受到了政策科学家的关注和研究。

（2）“趋前倾向”：20世纪60年代末和70年代初，美国的政策科学中出现了所谓的“趋前倾向”，即在政策研究

中强调政策咨询对于政策制定的意义。

（3）“趋后倾向”：70年代中后期，公共政策研究中出现了“趋后倾向”，即注重研究公共政策的“执行与评估”，

以及“政策终结”和“政策周期”等。

4、经验决策模型的基本观点：

政策制定的实际过程并非完全是一个理性过程，而是对以往政策行为不断补充和修正的过程。政策制定只能根据

以往的经验，在现有的政策基础上实现渐进变迁。决策者要依据现有方案，通过与以往政策的比较，考虑不断变

化的环境需要，对以往政策进行局部的、小范围的调适，逐渐把一项旧的政策转变成一项新的政策。

①决策者不必企图调查与评估全面的政策方案，其只要着重于那些与现存政策只具有渐进性的差异者就可以了。

②决策者只要考虑几个有限的政策方案就行。

③决策者对每个方案，只评估几个可能产生的重要后果而已。

④决策者所面对的问题，一直在重新的界定。渐进主义斟酌目的与手段之间的调适，其结果使得问题较易处理。

⑤社会问题没有单一的解决方案，而是透过分析与评估的过程，永无休止地对所面对的问题，提出一系列的指正。

⑥渐进决策是补救性的，其适应于减轻现行的具体的社会问题，但较少着重于将来社会目标的增进。

5、传统公共政策过程模型的成就与局限：

（1）过程模型的主要贡献

首先，过程模型简化了复杂的政策过程。

其次，过程模型带来了众多关于公共政策过程各阶段研究的成果，加深了人们对政策过程的认识，丰富了政策科学理论和公共政策分析的方法。

第三，过程模型为全面了解现实的政策运行提供了一种有用的概念框架，尤其是它与常识相一致，易于被接受、把握和运用于实践之中。

第四，对于政策过程的强调，使研究不再严格地依附政治科学中逐渐增多的公共行政和制度的研究，以及在经济学偏好中的准市场研究。

（2）对过程模型的主要批评

第一，“阶段模型并非真正是一个因果关系模型”，也就是说，它并不适合预测，或者甚至指示一个阶段怎样导致另一个阶段。

第二，“阶段模型并没有为经验假设检验提供一个明确的基础”，因此，它不适于证实、改善和虚构。

第三，“阶段隐谕法会经受条文主义和自上而下关注等困扰”。

第四，“启发法的阶段在构建一系列的阶段时存在描述不严谨的问题”。

第五，“阶段隐谕法不适当地将政策周期强调为暂时的分析单元。”换句话说，它忽视了政府间关系系统的概念。

6、公共政策系统模型的基本内容与评价：

（1）基本内容：

伊斯顿认为，政治系统的政治决定源于环境的要求与支持，而公共政策的制定正是政治系统对要求和支持的反应。

公共政策作用于环境，而环境又会对政治系统提出新的要求与支持，政治系统必须对此作出反应。……因此，公

共政策实质上就是政治系统与其环境中的诸多因素相互作用的一种反映。同时，公共政策制定系统与环境的作用，

是一个互为影响的动态过程，在两者的循环中产生公共政策。

（2）评价：

积极评价：

1）强调了公共政策过程各个环节的相互作用。

2）强调了环境对于公共政策制定的重要影响。

3）强调了公共政策制定是一个完整的动态过程。

系统模型受到的批评：

1）伊斯顿对于政治系统的理论概括，看成是对实际政治系统运作方式的准确描述是错误的。

2）它强调转换过程和决策黑箱的重要性，但是与要求和支持的详尽分析相比，对转换过程的关注相对较少。3）系统尤其是在黑箱中过程发生的方式，可能本身就是政治行动的目的。

7、公共政策方案规划的基本原则：

公共政策制定过程中所遵循的基本原则：p116-120

（1）目标性原则：

（2）明确性原则：

（3）统筹兼顾原则：

（4）预测原则：

（5）评估原则：

（6）合法性原则:

（7）集体决策原则:

（8）连续性原则:

（9）信息原则:

（10）原则性和灵活性相结合的原则:

（11）可行性原则:

（12）择优原则:

8、社会经济状况对公共政策的影响：p70

（1）公共政策的经济环境要素是指制定与实施某一项具体政策时，可能面对的和能够加以利用的总的经济状态。它包括整个世界经济的格局与运行状态，一国或一个地区经济体制、经济结构、经济发展速度、经济总量的总和。（2）社会经济状况或发展水平是公共政策的最重要的依据。政府要想制订出合理的政策方案，并使它取得预期效果，首要的和根本的原则是从本国或本地的实际情况尤其是社会经济发展的现实出发。任何超越或落后于社会经济发展水平的政策最终注定是要失败的。这主要是因为：

第一，经济环境因素是制定、实施公共政策的基本出发点；

第二，经济实力是政策制定和实施的基本物质条件；

第三，经济环境会影响公共政策的经济目标和方向；

第四，社会物质经济利益的分配调节，是一定历史时期政策体系，特别是大量经济社会政策得以确定的主要依据。

9、当下中国公共政策执行过程中的阻滞性因素：

巴拉克和巴拉兹将扼阻性决策定义为：“当意图改变既得利益者之分配，以及社群中之特权者时，可能在手段尚未提出之前即遭受阻碍或被隐藏，或是在进入相关决策过程之前加以封杀，甚至在上述方法皆失败时，可以在政策过程之决策执行阶段加以破坏。”——James P lester, Joseph Stewart. JR. 《公共政策——演进研究途径》当前我国政策执行阻滞主要有以下五种表现形式：

第一，敷衍性执行政策。第二，曲解性执行政策。第三，附加性执行政策。

第四，替换性执行政策。第五，截留性执行政策。

当前我国政策执行中导致政策执行阻滞的原因也是多重的：

第一，政策本身的原因：（1）政策缺乏科学性（2）政策缺乏稳定性（3）政策缺乏公平性

第二，政策执行主体的原因：（1）政策执行主体的利益驱动（2）政策执行人员的素质不高

（3）政策执行机构的不合理化。

第三，政策环境的原因：（1）政策执行资源不足（2）政策执行对象的负面影响（3）政策监控机制的不健全。

解决政策执行阻滞问题的几点对策：

第一，建立科学合理的政策体系第二，提高政策执行者的素质第三，完善政策执行的管理体制

第四，健全政策执行的监督机制第五，优化政策执行的社会环境

10、公共政策议程设定中的多元流分析模型（金登）：

金登认为，一项政策议题的设定是问题流（problem strem）、政策流（policy strem）、以及政治流（political strem）汇集的产物，只有当这三者汇合，并借助于政策企业家（policy entrepreneurs）的运作，政策之窗（policy window）才会打开。

金登多源流分析理论的建构是建立在阶段式政策模式基础上的,尽管金登的理论是以“垃圾桶模式”为蓝本,但是

他并没有完全否定政策的多阶段,而是将主要的分析集中在问题界定、议程提出以及方案选择这三个阶段上。

金登在对政策议程进行分析时提出,问题的界定与政策议程的建立都是在民主政府的前提下完成的。多源流分析

的另一个前提就是现代工业社会的大多数政策,并不是由政府组织和计划,而是由公共政策的子系统来完成,这个

子系统是由公共组织、私人组织甚至个人组成的多元集合。

金登的政策议程的多源流分析理论在很多地方值得称道。

首先，他非常重视偶发因素在政策过程中的作用。

其次，他的理论框架进一步拓展细化了政策过程中的行动主体的范围,他不仅包括当选官员、任命官员、利益集

团、研究机构和大众媒体,而且还有总统和国会的办事人员、竞选者、政党和公共舆论。

最后,多源流分析理论具有极强的解释性。

当然,多源流分析也不可避免地存在一些问题,而且这些问题多与其最具特色的分析有关。

首先,多源流分析对政策缺乏预测。

其次,政策议程设定过程中的模糊性既是其理论的一大特色,也成为其他政策学者们批判的一个焦点。

再次,多源流分析中问题、政策以及政治溪流的彼此独立也值得怀疑。

金登的政策理论不仅适应于西方国家的社会结构及政治体制,而且对中国的政策制定也具有很大的借鉴意义。

首先,在对偶然性事件或者突发性事件的态度上,政府可以更为开明。

其次,在政策制定过程中,多元的政策参与既有利于群策群力从而保证政策的合理性,同时也有利于政策各方利益

的均衡与妥协,保证政策为各方所接受从而提升政策的合法性。

再次,要重视政策的“软化”过程。

最后,在政策制定过程中需要平衡政策被采纳的各种标准。

11、新闻媒体在公共政策过程中的作用：

政策问题提出阶段：大众传媒对社会问题的报道在引起公众关注的同时，也促使社会问题转化为公共政策问题。

公共政策制定阶段：媒体促使公众议程走进政府议程。

政策决策执行阶段：大众传媒为决策执行创造良好的舆论支持，舆论是传媒影响决策的途径，也是决策者利用传媒的重要原因。

此外，决策者还可以使用媒体对基层组织进行全方位的监督。

12、影响公共政策评估的主要因素：p184

①公共政策目标的不确定性：现实中由于政策问题的复杂性、变动性以及政策制定者的一些主观因素的影响，使得政

策目标常常难以明确，因而也很难测定。

②公共政策影响的广泛性：在所有影响之中，有些因素难以测定，甚至是根本无法测定的，同时各种影响因素也难以

用同一个计量标准来进行衡量，这就给政策评估带来了障碍。

③公共政策资源的混合性和公共政策行为的重叠性：公共政策资源的混合性，是指投入到不同公共政策的资源彼此纠结在一起，分不清某项资源的支出究竟是属于哪一项公共政策。公共政策行为的重叠性，就是指不同的政策系统基于各自的权责或利益，对相同或相似的政策问题都制定并实施政策，造成各项相关的政策同时作用于某一政策对象。

④政策对象的抵制：政策运行的各有关人员会基于自身的利益而阻挠或反对政策评估的进行。

13、广博理性模型基本观点及其评价：

（1）基本观点：在选择政策时，决策者必须做到：

1）知道社会上所有的价值取向及其各自分量；

2）知道所有可行的政策选择；

3）知道每一项政策选择产生的社会后果；

4）对每一项政策选择计算成本受益比；

5）选择最有效的政策。

（2）评价：缺陷部分

1）社会上没有经常一致的价值存在，可能只有特殊团体与个人的价值，况且许多价值彼此间是相互冲突的。

2）许多相互冲突的价值并不能比较或权衡。

3）决策者的环境，尤其是权力与影响力体系，致使决策者无法观察或正确权衡许多社会价值。

4）决策者的动机往往难以捉摸。

5）决策者有时并未积极寻求最大化其目标，只是寻找到一个可行的方案就行。

6）决策资料难以获取，尤其是关于未来的资料，且寻找成果太高。

7）沉淀成本的存在阻止决策者重新考虑其他的政策或方案的机会。

8）现有学科发展所形成的预测力还不足以帮助决策者了解每一政策方案所可能产生的影响

9）在批判广博理性决策模型的基础上，形成了两个重要的决策模型：有限理性决策模型和渐进主义决策模型。

14、如何理解下述观点：

（1）“公共政策就是政府对社会价值做权威性分配”

1）此观点由戴维·伊斯顿提出。

2）所谓“价值”是社会上一般人都想得到的有形的或无形的东西，如权力、财产、技能、知识、安全、声望等。所谓“权威性分配”是指政治系统经由决策制定，将各种价值分配于体系内的成员。

3）这一观点界定突出了三方面思想：制定公共政策是为了对社会价值进行分配；分配的范围涉及全社会成员；分配的主体是政府这样的社会公共权威，其分配的影响力是权威性的，具有强制性。

（2）“政策活动过程中应当实现政策决定与政策执行的截然两分”

1）政策活动过程：政策制定；政策实验；政策执行；政策目标实现；政策评估；政策监督；政策终结等过程。2）政策决定：公共政策制定是公共政策过程的关键环节，它不单指公共政策文本的起草，还包括围绕形成公共政策方案所进行的一系列公共政策研究和分析。

3）政策执行：政策执行指指政策执行者通过建立组织机构，运用各种政策资源，采取各种行动，实现既定政策目标的活动过程。政策执行是政策过程的中间环节，是将政策目标转化为政策现实的唯一途径。

4）若然政策活动过程中政策决定与执行不分离，则往往会因为利益纠纷而使得政策制定的目标难以实现，从而使得公共政策失去其“公共性”的本质属性，因此，公共政策难以起到其原本应有的功能作用，从而使得政策失去其应有之义。

（3）“公共政策既是一门科学，又是一门艺术”

1）政策分析既是方法论，又是艺术。

政策分析主要是方法论的研究和应用。在这里，方法论是指创造、评估和交流政策相关知识的标准、规则和程序的体系。这就是哲学家们尤其是科学哲学家们所称的“研究的逻辑”(Logicof inquiry)。经过近四五十年的发展，政策分析已经形成了一系列在政策分析者中取得认可的方法，如成本—效益分析、计算机模拟，操作博奕等。然而，并不存在固定不变、普遍适用的方法论。由于社会环境、政治传统、意识形态等方面的差别，不同的政策问题需要采用不同的分析方法。既要有定量的方法，也要有定性的方法；即要有理性的方法，也必须有超理性的方法，特别是必须依赖直觉、灵感和判断的创造性思维活动。在这个意义上，政策分析与其说是一门科学，倒不如说是一门艺术。关于这一点，许多著名的西方政策分析家都作了明确的论述。

2）管理既是一门科学，又是一门艺术。

管理科学作为社会科学的一种，是长起以来人门在管理实践中的经验总结、和发展。人们将这些作以分析，整理并形成系统。成为理论。因此是当之无愧的科学。

管理的艺术性是指管理靠的是人格魅力、灵感与创新，而管理本身是没有规律可循的，更没有办法通过学习掌握管理的技巧。不同的文化背景体现出不同的管理艺术，因此，管理者如何在管理工作中应用不同的管理方法艺术和领导艺术关系到管理工作的成败。

所以，管理既是一门科学，又是一门艺术。管理作为一种方法与工作程序，其原则是科学的，其运用是艺术的。3）政治既是一门科学，又是一门艺术。

马克思主义认为，政治现象和其他的一切社会现象一样，本质上是一种社会矛盾运动，其产生、发展、变化乃至消失，都遵循着特定发展规律的因果联系的规定性，都有其客观内容，从这个意义上讲，政治是一门科学。人们只有以科学的态度对待它，深刻认识政治的本质，把握其发展规律，才能在实际生活中运筹自如，进而推动社会的发展和进步。

另一方面，在具体的政治活动过程中，政治又表现出千差万别的特点，这就要求人们从实际出发，具体地、现实地把握政治，在把握政治生活规律的基础上，切实掌握其方法和尺度。从这个意义上讲，政治又是一门艺术。（4）“上有政策，下有对策”

1）“上有政策，下有对策”可以我们可以有不同的理解，对各种不同的理解我们有不同的态度，首先有这么种理解，上面制定了方针政策，作为基层或下属我们在此政策方针的基础上进行灵活的创造性的工作，这是一种“上有政策，下有对策”；还有一种是，上级制定了方针政策，而下级或基层机关予以曲解歪曲，没有很好的执行甚至反其道而行之。

2）对待上述两种不同的理解，我们有着不同的态度，对第一种，我们是应当鼓励、肯定；而对第二种是反对的应予以立即制止的。我们认为，政府机关工作有着其特殊性，每一个政府工作人员或者每一级行政执法机关都应遵守组织的纪律组织的原则，下级服从上级，并在此基础上在坚持这个原则的前提下积极的创造性的开展本职工作。要把握好原则与灵活的关系，坚持原则是灵活的前提，灵活是在原则内的灵活。切不可违背原则意味追求灵活。上面的第一种态度很好的贯彻了这一原则，而第二种态度则违背了组织的原则性是不可取要予以明确的批评予以制止的。

3）综上，我们认为，对待上级行政机关的方针政策，下级机关应积极领会把握原则，在此基础上充分发挥自身积极性能动性，在实践中创造性的开展工作。

15、其他课上要求思考的题目、课后需翻阅的文摘等

三、案例分析题：( 20′* 2 )（略）