第05章 项目立项管理 软考中级 系统集成项目管理工程师教程重要知识归纳和考点总结

第05章项目立项管理

5.1 项目建议

5.1.1项目建议书

1. 项目建议书概念：项目建议书，又称立项申请，是项目建设单位向上级主管部门提交项目申请时所必须的文件。

项目建议书（RFP）是对拟建项目提出的总体设想。

在项目建议阶段，项目要依次完成项目建议书的编写、申报、审批等环节，然后才能进入后续的项目可行性分析阶段的工作。

2. 项目建议书主要内容：

（ 1 ）项目简介

（ 2 ）项目建设单位概况

（ 3 ）项目建设的必要性

（ 4 ）业务分析

（ 5 ）总体建设方案

（ 6 ）本期项目建设方案

（ 7 ）环保、消防、职业安全

（ 8 ）项目实施进度

（ 9 ）投资估算和资金筹措

（1 0 ）效益与风险分析

项目建议书应该包括的核心内容：

（ 1 ）项目的必要性。

（ 2 ）项目的市场预测。

（ 3 ）产品方案或服务的市场预测。

（ 4 ）项目建设必需的条件。

记忆口诀：必要市场方案条件

5.2 项目可行性分析

5.2.1项目可行性研究内容

1、投资必要性

根据市场调查及预测的结果，以及有关的产业政策等因素，论证项目投资建设的必要性。

2、技术可行性

主要从项目实施的技术角度，合理设计技术方案，并进行比较、选择和评价。

3、财务可行性

主要从项目及投资者的角度，设计合理财务方案，从企业理财的角度进行资本预算，评价项目的财务盈利能力，进行投资决策，并从融资主体（企业）的角度评价股东投资收益、现金流量计划及债务偿还能力。（企业挣钱否？）

4、组织可行性

制定合理的项目实施进度计划、设计合理的组织机构、选择经验丰富的管理人员、建立良好的协作关系、制定合适的培训计划等，保证项目顺利执行。

5、经济可行性

主要是从资源配置的角度衡量项目的价值，评价项目在实现区域经济发展目标、有效配置经济资源、增加供应、创造就业、改善环境、提高人民生活等方面的效益。（对社会划算不？）评估开发所需的成本和资源属于可行性研究中经济可行性研究的主要内容。

6、社会可行性

主要分析项目对社会的影响，包括政治体制、方针政策、经济结构、法律道德、宗教民族、妇女儿童及社会稳定。

7、风险因素及对策

主要是对项目的市场风险、技术风险、财务风险、组织风险、法律风险、经济及社会风险等因素进行评价，制定规避风险的对策，为项目全过程的风险管理提供依据。

5.2.2项目可行性研究的阶段

1、机会可行性研究

机会可行性研究的主要任务：是对投资项目或投资方向提出建议，并对各种设想的项目和投资机会做出鉴定，其目的是激发投资者的兴趣，寻找最佳的投资机会。

2、初步可行性研究

是介于机会可行性研究和详细可行性研究的一个中间阶段，是在项目意向确定之后，对项目的初步估计。如果就投资可能性进行了项目机会研究，那么项目的初步可行研究阶段往往可以省去经过初步可行性研究，可以形成初步可行性研究报告。

3、详细可行性研究

是在初步可行研究基础上认为项目基本可行，对项目各方面的详细材料进行全面的搜集和分析，对不同的项目实现方案进行综合评判，并对项目建成后的绩效进行科学的预测为项目立项决策提供确切的依据详细可行性研究需要对一个项目的技术、经济、环境及社会影响等进行深入调查研究，是一项费时、费力且需一定资金支持的工作，特别是大型的或比较复杂的项目更是如此。

4、项目可行性研究报告的编写、提交和获得批准

5、项目评估

对项目进行初步可行性研究，可能出现的四种结果：

（1）肯定，对于比较小的项目甚至可以直接“上马”。

（2）肯定，转入详细可行性研究，进入更深入的研究。

（3）展开专题研究，如建立原型系统，演示主要功能模块或者验证关键技术。

（4）否定，项目应该“下马”。

5.3 项目审批

项目审批的概念：

项目审批是指项目审批部门对提交的项目建议书、可行性研究报告等的审批。

项目建议书、可行性研究报告、初步设计方案和投资概算的批复文件是后续项目建设的主要依据。

项目可行性研究报告的编制内容与项目可行性研究报告批复内容有重大变更的，应当重新报批项目建议书。

项目初步设计方案和投资概算报告的编制内容与项目可行性研究报告批复内容有重大变更或变更投资超出已批复总投资额度10%的，应重新报批可行性研究报告；批复内容有少量调整且其调整内容未超出已批复总额度的10%，需在提交项目初步设计方案和投资概算报告时以独立章节对调整部分进行补充说明。

关于项目立项管理各阶段的叙述：

立项管理主要是解决项目的组织战略符合性问题。

项目立项申请（编制项目建议书）属于项目建议阶段的内容；项目评估是项目可行性分析阶段的内容；重新报批可研报告是项目审批阶段的内容。

评估开发所需的成本和资源属于可行性研究中经济可行性研究的主要内容。

投资与成本估算是项目初步可行性研究关注的问题。

初步可行性研究的目的是分析项目是否有前途，从而决定是否应该继续深入调查研究。

可行性研究是项目投资决策的依据，是建设方筹措资金和签订各种协议、合同的依据。

5.4 项目招投标

项目招投标的叙述：

招投标的基本特征是平等性、竞争性和开放性。

招投标的基本原则是公开、公平、公正和诚实守信。

项目招投标包括项目招标、项目投标、开标与评标、选定项目承建方等几个阶段。

5.4.1 项目招标

1、项目招标方式：公开招标和邀请招标

公开招标：是指招标人以招标公告的方式邀请不特定的法人或者其他组织投标。

国有资金占控股或者主导地位的、使用国际资金依法必须进行招标的项目，应当公开招标。

邀请招标：是指招标人以投标邀请书的方式邀请不特定的法人或者其他组织投标。

可以邀请招标的情形有：

(1) 技术复杂、有特殊要求或者受自然环境限制，只有少量潜在投标人可供选择；

(2) 采用公开招标方式的费用占项目合同金额的比例过大。

不招标的情形有：

(1) 需要采用不可替代的专利或者专有技术；

(2) 采购人依法能够自行建设、生产或者提供；

(3) 已通过招标方式选定的特许经营项目投资人依法能够自行建设、生产或者提供；

(4) 需要向原中标人采购工程、货物或者服务，否则将影响施工或者功能配套要求；

(5) 国家规定的其他特殊情形。

5.4.2 项目投标

根据系统集成项目招投标实践，项目投标活动的主体是系统集成供应商。

系统供应商在项目投标中的主要工作包括：项目意向识别、项目售前交流、获取招标文件、编写招标文件以及参加投标活动。

意向识别的四种途径：

（1）从政策导向中寻找项目机会。

（2）从市场需求中寻找项目机会。

（3）从技术发展趋势中寻找项目机会。

（4）挖掘现有客户的潜在需求。

投标书的概念：

投标书是按照招标文件的要求编制的，应对招标文件提出的实质性要求和条件作出响应。

标书一般包括：

（1）投标书、投标报价一览表、分项一览表