关于全要素生产率的认识

作者简介：李婷姝（1988—），女，贵州大学经济学院2011级西方经济学专业硕士研究生。

摘要：在经济高速增长的今天，我们不仅关注经济增长的速度，更关注经济增长的质量
和效率，而全要素生产率作为测量经济增长质量和效率的最为流行的指标，在测算过程中，
存在着一些不足。本文在借鉴相应学者关于全要生产率研究的基础上，总结了全要素生产率
的不足，并提出了相应改进方法。
关键词：全要素生产率；经济增长；测算方法
时至今日，我们关于经济发展的认识，已不再局限于过去单纯依托经济发展的规模与数
量作为衡量经济增长成果的标准的状况，而逐渐关注经济增长的效率、质量等。我们不仅希
望经济能够在数量上增长，更希望通过经济增长能够提高民众的福利，改善民众的生活。自
从改革开放以来，中国的经济取得了突飞猛进的发展。但是随着我国经济几十年的飞速增长，
随之而来的却是越来越多的问题的产生。为此，我们不禁反思，经济增长真的只是从gdp增
长总量数据就可以判断经济增长的效率与质量吗？对于衡量经济增长质量与效率的迫切需要，
客观上也促进了利用全要素生产率，即tfp（total factor productivity）衡量与评价经济
增长质量与效率的发展，如今，利用tfp衡量经济增长已成为国内最为流行的一种测算方法
之一。
1. tfp内涵
自索洛提出了规模报酬不变的生产函数以及由此推导出来的增长方程，通过将产出增长
率中超出资本与劳动力生产要素投入增长率的扣除（索洛余值）形成了全要素生产率的概念，
并将全要素生产率来源定义为由技术进步引起的产出增长。由索洛余值的求解可以看出，全
要素生产率除了包括技术进步引起的产出增长，还包括没有识别的经济增长因素以及由此产
生的误差。
它的一般含义是指一定时间内生产活动的开发利用的效率，等同于一定时间内各种生产
要素与总产量之间的比值，可以衡量一个国家在一定时间经济增长的质量与效率，也是关于
技术进步对经济发展作用的综合反映，但是因为tfp还包括未识别的经济增长因素以及测量
误差，因此，tfp对技术进步的衡量只是一种近似测量。tfp的来源除了包括技术进步，还包
括效率提升与规模效应，比如组织创新、专业化以及生产创新等。但是，在索洛模型中，假
定技术进步是外生变量，并没有考虑知识进步以及人力资本提升对于经济增长的溢出效应，
在没有考虑技术进步的外部性情况下，因为边际产量递减规律，最终技术进步带来的产出效
应会为零。这显然与现实生活中，通过改进技术水平，从而带来边际产量递增的现象不符，
这也使全要素生产率的解释能力与借鉴意义大打折扣，即全要素成产率成为“黑箱”。[1]
2. tfp测算方法的缺陷
tfp的测算方法虽然简单可行，但是其中也存在着一些问题，这些问题影响着tfp作为
衡量一国经济增长质量与效率指标的有效性与代表性。
2.1 用于测算tfp的要素投入数据为存量数据
在对tfp进行测算时，必须考虑要素投入与产出之间的关系。而根据新古典生产理论，
一定时期的投入带来一定时期的产出，换言之，我们所要考虑的要素投入只是某段时期的投
入量，即该段时期的流量数据，而不是某一时点上的存量数据。但是，从目前关于资本的指
标统计口径来看，我们将资本分为固定资本和流动资本。用固定资本的存量数据代替资本的
流量数据，其中隐含了固定资本某一时点上的存量与其在此段时期内的资本流量成正比的关
系，但是，在现实生活中，这种假设显然是不一定成立的。综上所述，因为，用于衡量相应
变量的指标，尤其是资本，在统计口径以上存在局限，造成计算结果投入与产出的不一致，
从而使tfp的测量值偏离真实结果。
2.2 tfp自身的“黑箱”使其内涵含混，需要进一步分解
tfp既包括劳动生产率，又包括资本生产率，那么如果求接触tfp，如何看出其中到底是
劳动生产率的作用比较显著，还是资本生产率的作用比较显著呢？显然，并不能一概而论，
并且tfp自身的“黑箱”特点还使其包括不能识别的经济增长因素与由此带来的误差，所以
对tfp进一步分解，将其分解为其中影响较大的影响因素的综合作用，可以进一步分析技术
进步的外部性的如何作用。技术进步自身也可以分为三种类型：中性技术进步、资本扩张型
技术进步以及劳动扩张型技术进步。例如，管理方式的改进，可以促进资本生产率和劳动生
产率的提高，属于中性技术进步；而机器设备的投资可以提高劳动生产率，属于资本扩张型
技术进步；劳动者人力资本的提升，可以促进投资利用率的提升，属于劳动扩张型技术进步。
针对不同类型的技术进步，tfp作为衡量技术进步的最佳指标，也有必要进一步分解，从而
判断技术进步的类型。
2.3 tfp测算弱化一国阶段性经济增长方式特点
一个国家的经济增长必然会经历一个从粗放型经济增长再到集约型经济增长方式的过程，
在经济增长的初期，由于对于资源的利用率不高，投入一单位的资源，带来的边际产出较大，
因此，必然会带来要素累积，例如资本累积，当要素累积到一定阶段，就可以进行更大规模
的生产，而随着要素投入的逐渐增长，要素投入的技术系数即各种生产要素的配合比例会接
近一个最佳技术系数。当资源配合比例达到最佳系数，如果继续增加要素投入量，就会带来
边际产出递减的结果，这个时候开始从粗放型经济增长逐渐步入集约型经济增长，边际产出
会逐渐递减为零，此时达到总产出的最大值。为了发挥生产的规模效应，在集约型经济增长
阶段，我们可以通过改良生产技术，提升人力资本，遏制边际产出递减的趋势，甚至到达边
际产出递增的结果。因此，如果一国处于粗放型经济增长阶段，那么用于要素累积的部分必
然较大，而tfp是扣除要素投入对产出影响的这一部分，所以粗放型经济增长阶段的tfp较
集约型经济增长阶段tfp低。而发展中国家大部分是属于粗放型经济增长阶段，如果盲目将
发展中国家的tfp与发达国家的tfp进行对比，所得出的结论必然欠妥。[4]
另外，上文中提到tfp既包括劳动生产率，又包括资本生产率，且三种不同类型的技术
进步所带来的劳动生产率与资本生产率的变化是不一致，除此之外，三种不同类型的技术进
步一般也在不同的经济增长阶段处于主导地位。例如，在一开始的工业经济阶段，通过增加
物质的投资带来的边际产出是递增的，但是随着物质投资的增大，最终，物质投资带来的边
际产出会趋于零。因此，随着知识经济的发展，对人力资本的提升将会成为主导力量，且人
力资本的提升是没有上限的。而tfp的测算，显然没有考虑技术进步的类型，以及其在不同
发展阶段上的特点，这也使得tfp的计算结果过于模糊。