2015年五月份证券从业资格考试《证券市场基础知识》理论考试试题及答案
证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题及答案_2015_练习模式
***************************************************************************************试题说明本套试题共包括1套试卷每题均显示答案和解析证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题及答案_2015(100题)***************************************************************************************证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题及答案_20151.[单选题]在我国证券交易所的证券交易中，不受10%涨跌幅限制的是（ ）。
A)ST股B)基金C)股票、基金上市首日D)期货答案:C解析:目前股票（含A股、B股）、基金类证券的涨跌幅限制为10%，ST股票为5%，但股票、基金上市首日无此限制。
2.[单选题]投资机构本身通过( )从各个方面规范自己的投资行为，保护客户的利益，维护自己在社会上的信誉。
A)自律管理B)科学管理C)廉洁自律D)规避监管答案:A解析:投资机构本身通过自律管理，从各个方面规范自己的投资行为，保护客户的利益，维护自己在社会上的信誉。
3.[单选题]证券无纸化发行初始登记，不发行实物证券，而是通过证券公司进行（ ）。
A)资金募集和证券交付B)证券创设和证券交付C)证券创设、资金募集和证券交付D)资金募集和证券登记答案:D解析:证券无纸化发行初始登记，不发行实物证券，而是通过证券公司进行资金的募集和证券的登记。
4.[单选题]以下不属于我国证券交易所场内市场的是（ ）。
A)中小板B)创业板C)主板D)新三板答案:D解析:新三板与柜台交易都属于场外市场。
5.[单选题]（ ）负责受理短期融资券的发行注册。
A)中国银监会B)中国银行间市场交易商协会C)中国人民银行D)商务部答案:B解析:根据《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》和《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》的规定，中国银行间市场交易商协会负责受理短期融资券的发行注册。
2015年证券从业资格考试真题及答案（完整版）（2）
2015年证券从业资格考试真题及答案（完整版）（2）第31题以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购股份不少于总数的()，法律、行政法规另有规定的，从其规定。
A.35%B.30%C.20%D.40%【正确答案】A【答案解析】《中华人民共和国公司法》第八十四条规定，以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%;但是，法律、行政法规另有规定的，从其规定。
第32题公司财产优先支付的是()。
A.普通股股东B.优先股股东C.债权人D.员工工资【正确答案】C【答案解析】第33题下列关于股份公司发行股份的说法中，不正确的是()。
A.同种类的每一股份应当具有同等权利B.公司发行新股，可以根据公司经营情况和财务状况，确定其作价方案C.任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额D.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格不相同【正确答案】D【答案解析】《中华人民共和国公司法》第一百二十六条规定，股份的发行，实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利。
同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同;任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额。
故D项说法错误。
第34题从事期货咨询应取得()。
A.资格B.证券业从业人员资格C.期货业从业人员资格D.基金业从业人员资格【正确答案】C【答案解析】第35题下列属于证券公司分支机构的是()。
A.清算所B.交易所C.交割仓库D.证券投资咨询机构【正确答案】D【答案解析】《中华人民共和国证券法》第一百二十五条规定，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：(1)证券经纪。
(2)证券投资咨询。
(3)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问。
(4)证券承销与保荐。
(5)证券自营。
(6)证券资产管理。
(7)其他证券业务。
而证券公司分支机构是指从事业务经营活动的分公司、证券营业部等证券公司下属的非法人单位。
2015年证券资格从业考试答题注意事项理论考试试题及答案
1、证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在（）。
A．充当证券买卖的媒介B．提供咨询服务C．直接买卖证券D．擅自改变委托人的意愿2、我国现行的证券市场法律主要有（）。
A．《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》B．《中华人民共和国证券法》C．《中华人民共和国证券投资基金法》D．《证券发行上市保荐制度暂行办法》3、虚假陈述和信息误导的行为人主要包括（）。
A．国家工作人员B．证券交易所从业人员C．证券业协会工作人员D．新闻传播媒介从业人员4、证券公司设立时，其业务范围应当和其（）相适应。
A．内部控制制度B．合规制度C．人力资源状况D．财务状况5、下列选项中，属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理和客户服务制度的是（）。
A．建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务B．建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全C．建立健全客户账户管理制度D．建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和和客户的纠纷6、限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资（）和其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。
A．国债B．在证券交易所上市的企业债券C．股票型证券投资基金D．国家重点建设债券7、证券公司参和区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循（）原则，并做好风险控制工作。
A．公开B．平等C．自愿D．诚实信用8、国务院证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施包括（）。
A．询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明B．进入证券公司的营业场所检查C．查阅、复制和检查事项有关的文件、资料D．检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料9、对于证券交易所的从业人员故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，可采取的处罚措施有（）。
A．取消从业资格B．处以3万元以上20万元以下的罚款C．属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分D．构成犯罪的，依法追究刑事责任10、下列选项中，属于《证券风险处置条例》规定的主要风险处置措施的有（）。
2015年证券从业模拟试题及答案解析：市场基础知识
三、判断(40题，每题0.5分，共20分)113.公司破产清偿时，债券持有者可先于优先股股东收回本金。
( )A、正确B、错误答案：A解析：当股份公司因解散或破产进行清算时，在对公司剩余资产的分配上，优先股股东排在债权人之后。
114.基金管理人应该每周对基金资产进行估值。
( )A、正确B、错误答案：B解析：基金管理人应于每个交易日当天对基金资产进行估值。
115.系统反映香港股市行情变动最有代表性的指数是恒生指数。
( )A、正确B、错误答案：A解析：系统反映香港股市行情变动最有代表性的指数是恒生指数。
131.基金估值的目的是使基金价格能较准确地反映基金的预期价值。
( )A、正确B、错误答案：B解析：基金资产估值的目的是客观、准确地反映基金资产的价值。
并非要让基金价格准确地反映价值，因为价格不仅受价值影响，还受供求关系的影响。
128.在我国曾发行的国债种类中，无记名国债是一种实物债券。
( )A、正确B、错误答案：A解析：在我国曾发行的国债种类中，无记名国债是一种实物债券。
129.中央银行提高法定存款准备金率，商业银行可贷资金增加，市场资金趋松，股票市场价格上升。
( )A、正确B、错误答案：B解析：中央银行提高法定存款准备金率，商业银行可贷资金减少，市场资金趋紧张，股票市场价格下降。
132.一般来说，在国际金融市场筹资时，通常以债券发行国的货币或国际通用货币作为其面值的计量单位。
( )A、正确B、错误答案：B解析：在国际金融市场筹资，通常以债券发行地所在国家的货币或国际通用货币作为其面值的计量单位。
133.一般来说，具有高度流动性的债券同时也是较安全的。
( )A、正确B、错误答案：A解析：流动性高的债券变现能力较强，因此也是较安全的。
134.地方政府为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券是普通债券。
( )A、正确B、错误答案：B解析：地方政府为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券是专项债券。
135.从自然经济向商品经济发展的初期，社会生产所需要的资本除了自身积累外，可以通过借贷资本来筹集。
最新 2015年证券从业资格考试基础知识题-精品
2015年证券从业资格考试基础知识题单项选择题
1、一般来说，率先涨价的商品、上游商品、热销商品股票的购买力风险较大，国家进行价格控制的公用事业、基础产业和下游产品等股票的购买力风险较小。
( )
2、深证综合指数( )。
A.以1992年2月28日为基期
B.以全部A股为样本股
C.以全部8股为样本股
D.以全部上市股票为样本股
3、混合资本债务到期前，如果发行人核心资本充足率低于4%，发行人不可以延期支付利息。
( )
4、金融衍生工具的价格取决于( )价格变动的派生产品。
A.基础金融产品
B.股票市场
C.外汇市场
D.债券市场
5、远期利率协议的参考利率应经中国人民银行授权的全国银行间同业拆借中心等机构发布的银行间市场利率确定。
( )
6、固定收益证券不易受到购买力风险的损害。
( )
7、实物债券是一般意义上的债券，我国发行的无记名国债即属此类。
( )
8、 QDII的含义是合格境外机构投资者。
( )
多项选择题
9、下列属于对股份公司税后利润分配的是( )。
最新 2015年证券从业基础知识考试真题及答案(二)-精品
2015年证券从业基础知识考试真题及答案（二）多项选择题1.企业的组织形式可分为( )。
A.集体制B.合伙制C.独资制D.公司制2.政府发行债券所筹集的资金可用于( )。
A.兴建政府投资的大型基础性的建设项目B.协调财政资金短期周转C.弥补财政赤字D.弥补战争费用的开支3.按证券发行主体的不同，有价证券可分为( )。
A.政府证券B.公司证券C.美式证券D.、政府机构证券4.基金与股票、债券的主要区别有( )。
A反映的经济关系不同 B.所筹集资金的投向不同C.风险水平不同D.市场价格不同5.不属于证券交易所职能的是( )。
A.提供交易场所与设施B.制定交易规则C.监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性、合法性，确保市场的公开、公平和公正D.打击违法行为6.证券监管机构的主要职能包括( )。
A.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则B.负责监督有关法律法规的执行C.负责保护投资者的合法权益D.对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，维持公平而有序的证券市场7.基金性质的机构投资者包括( )。
A.证券投资基金B.社保基金C.企业年金D.社会公益基金8.政府发行债券所筹集的资金既可以用于( )。
A.协调财政资金短期周转B.弥补财政赤字C.兴建政府投资的大型基础性的建设项目D.实施特殊的政策9.证券交易所主要职责不包括( )。
A.提供交易场所与设施B.协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律C.为会员提供信息服务D.确保市场的公开、公平和公正10.根据所服务和覆盖的上市公司类型，证券市场可分为( )。
A.全球性市场B.全国性市场C.区域性市场D.无形市场11.属于证券市场发展进程的选项是( )。
A.萌芽阶段B.初步发展阶段C.停滞阶段D.停滞阶段12.广义的有价证券包括( )。
A.商品证券B.货币证券C.资本证券D.其他证券13.在我国，社会保险基金包括( )保险基金。
A.医疗B.失业C.养老D.生育14.有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收人并可以自由转让的凭证，这种是( )凭证。
2015年五月份证券从业(必备资料)
1、金融机构发行金融债券使得其资金来源（）。
1.减少2.增加3.不变4.都不是2、在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发，称之为（）。
1.股票股息2.财产股息3.负债股息4.建业股息3、客户的交易结算资金必须全额存入指定的（），单独立户管理。
1.商业银行2.金融机构3.证券公司4.工商银行4、为了有效实施投资计划并降低风险，《基金办法》规定，1个基金投资于国家债券的比例，不得低于该基金资产净值的（）1.5％2.10％3.20％4.40％5、为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（）于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。
1.中国证监会2.中国证券业协会3.国务院证券委员会4.国务院证券委、国家体改委6、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由（）机构担任。
1.证券公司2.信托投资公司3.保险公司4.基金管理公司7、安全性最高的有价证券是（）。
1.国债2.股票3.公司债券4.企业债券8、为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（）于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。
1.中国证监会2.中国证券业协会3.国务院证券委员会4.国务院证券委、国家体改委9、证券承销商的主要职能是（）。
1.代理证券发行2.证券经纪3.自营交易4.投资咨询10、为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（）于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。
1.中国证监会2.中国证券业协会3.国务院证券委员会4.国务院证券委、国家体改委11、在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对哪种风险的补偿？（）1.信用风险2.购买力风险3.经营风险4.财务风险12、影响期权价格的最主要原因是（）。
1.期权的执行价格2.标的物资产的现价3.标的物资产价格的波动4.合约的期限13、影响期权价格的最主要原因是（）。
2015年证券市场基础知识第六章测试题(含答案)
2015年证券市场基础知识第六章测试题（含答案）2015年证券从业资格第四次统考试将于11月28日举行，为帮助广大考生更好地复习备考，证券从业频道为大家整理了2015年证券市场基础知识第六章测试题（含答案），希望能帮助大家顺利通过考试!单选：证券市场分为证券发行市场和证券交易市场的依据是( )不同。
A.市场组织形式B.市场的功能C.市场参与主体D.市场范围答案：B解析：根据市场的功能划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场。
单选：我国目前的股票发行制度是( )。
A.备案制B.注册制配之以发行审核制和保荐制度C.注册制D.核准制配之以发行审核制和保荐制度答案：D解析：我国的证券发行制度：证券发行核准制、证券发行上市保荐制度、发行审核委员会制度。
单选：《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》，为创业板发行人设置了两项定量业绩指标，其中第一项指标是( )。
A.最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于1，000万元，且持续增长B.最近3年连续盈利，最近3年净利润累计不少于2，000万元，且持续增长C.最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于2，000万元，且持续增长D.最近3年连续盈利，最近3年净利润累计不少于3，000万元，且持续增长答案：A解析：为适应不同类型企业的融资需要，创业板对发行人设置了两项定量业绩指标，以便发行申请人选择：第一项指标要求发行人最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于1，000万元，且持续增长;第二项指标要求发行人最近一年盈利，且净利润不少于500万元，最近1年营业收入不少于5，000万元，最近两年营业收入增长率均不低于30%。
单选：《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定，发行人最近一期末净资产不少于( )万元，且不存在未弥补亏损。
A.3，000B.2，000C.4，000D.1，000答案：B解析：《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定，发行人最近一期末净资产不少于2，000万元，发行后股本不少于3，000万元。
2015证券考试备战《基础知识》真题解析6
2015证券考试备战《基础知识》真题解析6三、判断题1．证券交易市场又称“二级市场”或“次级市场”，是已发行和新发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。
（）2．证券发行和证券交易是两个不同的领域，它们互相独立，没有联系。
（）3．证券交易市场是证券发行市场的基础和前提。
（）4．证券市场是财产权利直接交换的场所。
（）5．证券市场是通过证券的发行与交易进行融资的市场，包括债券市场、股票市场、基金市场、保险市场、短期政府债券市场、大面额可转让存单市场和融资租赁市场等。
（）6．场外市场是指在证券交易所外的市场。
（）7．场内市场与场外市场之间的截然划分已经不复存在，出现了多层次的证券市场结构。
（）8．股票的流动性是指股票持有人有权参与公司重大决策的特性。
9．股票虽然具有永久性特征，但股东构成并不具有永久性。
（）10．普通股股东享有分配公司剩余资产的权利是无条件的。
（）11．风险性、流动性是股票最基本的特征。
（）12．股票的内在价值也就是每股股票所代表的实际资产的价值。
13．普通股股东享有分配公司剩余资产的权利是有条件的。
（）14．在社会募集方式下，股份公司发行的股份应该全部向社会公众公开发行。
（）15．证监会对上市公司股权分置改革实施一线监管，协调指导上市公司股权分置改革业务，办理非流通股份可上市交易的相关手续。
（）16．债券投资不能安全收回有两种情况：一是债务人不履行债务；二是流通市场风险。
（）17．固定利率有价证券的价格受现行利率和预期利率的影响，它们的价格变化与利率变化一般呈现正比关系。
（）18．债券按券面形态可以分为实物债券、付息债券、凭证式债券和记账式债券。
（）19．按利息支付方式的不同，债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券。
（）20．凭证式国债是指由财政部发行的，有固定面值及票面利率，通过“纸质媒介”记录债权债务关系的国债。
（）21．按偿还期限的长短，国债分为短期国债、中期国债和长期国债。
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1、经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币：（）
1.5亿元
2.2亿元
3.4亿元
4.5千万元
2、以下哪一项不是证券交易所会员大会的职权？（）
1.制定和修改证券交易所章程
2.选举和罢免会员理事
3.审议和通过理事会、总经理的工作报告
4.审定对会员的接纳
3、债券是由（）出具的。
1.投资者
2.债权人
3.债务人
4.代理发行者
4、.贴现债券的发行属于（）。
1.平价方式
2.溢价方式
3.折价方式
4.都不是
5、在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发，称之为（）。
1.股票股息
2.财产股息
3.负债股息
4.建业股息
6、美国长期国债期货可交割债券的剩余期限不少于（）年。
1.15
2.10
3.30
4.20
7、美国、日本、中国证券经营机构的类型为（）。
1.分离型
2.综合型
3.中间型
4.集中型
8、为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（）
于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。
1.中国证监会
2.中国证券业协会
3.国务院证券委员会
4.国务院证券委、国家体改委
9、证券公司的主要业务有（）。
1.承销、经纪、自营
2.审计验资、资产管理
3.承销、经纪、投资咨询
4.承销、经纪、自营、投资咨询、资产管理及其他业务
10、.每股股票所代表的实际资产的价值是股票的（）
1.票面价值
2.帐面价值
3.清算价值
4.内在价值
11、客户的交易结算资金必须全额存入指定的（），单独立户管理。
1.商业银行
2.金融机构
3.证券公司
4.工商银行
12、职业道德是人们在各种职业活动中应该遵守的（）。
1.职业纪律
2.职业操守
3.职业规范
4.道德规范
13、.每股股票所代表的实际资产的价值是股票的（）
1.票面价值
2.帐面价值
3.清算价值
4.内在价值
14、证券市场虽主要属于资本市场，但与（）市场关系密切。
1.货币
2.期货
3.期权
4.商品