监察审计部考核表
审计部月考核情况表
类别（权重）
绩效考评指标
标准
分值
岗位名称及人员
部长
副部长
审计员
审计员
审计员
专卖管理
监督员
沈映辉
刘翰元
张莉
吴烨
普丽娜
冯雅颖
行为规范
劳动纪律（20%）
行为规范
劳动纪律
10
工作能力
（20%）
学习能力
10
业务能力
10
沟通配合能力
10
创新能力
工作业绩
（60%）
按时完成
10
按质、按量完成
40
工作安全
10
考核得分
说明
1、考核采用日考勤，周考评，月结算的考评方式进行；
2、岗位考核根据考勤、周检查考评情况，每月综合打分一次。3、创Biblioteka 能力、获奖、先进等为加分项，累计加分。
考核说明
考核日期：
财务类考核——审计监察管理考核
类别
指标
分值
实际得分
备注
定性
指标
（1）审计相关资料准备情况
70
（2）对内部审计、外部审计的配合情况
30
定量
指标
合计
100
参考评分方法
定性指标
1）“内部审计实施情况”：优秀70分，良好55分，一般35分，差0分。
2）“对外部审计的配合情况”：优秀30分，良好25分，一般16分，差0分。
相关说明
编制人员
审核人员
批准人员
编制日期
审核日期
批准日期
2）“对外部审计的配合情况”：优秀30分，良好25分，一般16分，差0分。
相关说明
编人员
审核人员
批准人员
编制日期
审核日期
批准日期
（续）
名
称
财务类考核—审计监察管理考核—考核方法
编码
版本
页次
2—2
修改状态
2．财务审计部、投资证券部、其他部门考核分值表（通用）
考核对象：财务审计部、投资证券部、其他部门考核时间：
财务类考核—审计监察管理考核—考核方法
名
称
财务类考核—审计监察管理考核—考核方法
编码
版本
页次
1—2
修改状态
1．审计监察部考核分值表
考核对象：审计监察部考核时间：
指标
类别
指标
分值
实际得分
备注
定性
指标
（1）内部审计实施情况
70
（2）对外部审计的配合情况
30
定量
指标
合计
100
参考评分方法
定性指标
1）“内部审计实施情况”：优秀70分，良好55分，一般35分，差0分。
审计部目标绩效考核表.
行政小组
3、计划生育
行政小组
合计
客户满意度:各公司、部门、员工对审计工作的满意情况。
财务小组
４、对集团经济活动中重要问题进行审计调查
15
财务小组
５、为领导决策提供审计数据资料
1５
财务小组
６、内部员工的培训、考核、改进、指导
１5
行政小组
满
意
度
１、上级满意度、合作满意度
4０
10%
行政小组
2、客户满意度
3５
财务小组
3、员工满意度
2５
行政小组
违规
1、安全、消防
行政小组
本项指标如有违反直接扣减相应分数
职能部门年度目标绩效考核表
部门:审计部年度:
考核
项目
考核
指标
考核
基准
分值
加分
扣分
得分
权重
相关考核部门
备注
目标
1、部门费用控制
5０
3０％
财务小组
2、审计计划完成率
50
财务小组
职能
1、制订、实施集团审计制度
２0
６0％
财务小组
2、指导、检查、监督各公司的审计工作
15
财务小组
3、为考核、财务检查提供依据
20
财务类考核—审计监察管理考核.doc
名
称
财务类考核—审计监察管理考核—考核方法
编码
版本
页次
1—2
修改状态
1．审计监察部考核分值表
考核对象：审计监察部考核时间：
指标
类别
指标
分值
实际得分
备注
定性
指标
（1）内部审计实施情况
70
（2）对外部审计的配合情况
30
谢谢你看完全篇文本，希望所编写的内容对你有所帮助！你有好的想法和见解可以编辑文档添加上去。
指标
类别
指标
分值
实际得分
备注
定性
指标
（1）审计相关资料准备情况
70
（2）对内部审计、外部审计的配合情况
30
定量
指标
合计
100
参考评分方法
定性指标
1）“内部审计实施情况”：优秀70分，良好55分，一般35分，差0分。
2）“对外部审计的配合情况”：优秀30分，良好25分，一般16分，差0分。
相关说明
编制人员
组织者，支持者和参与者。我们的任务不再是讲解教科书，而是努力创设适宜的活动环境和条件，灵活多样地选用教学活动和组织形式，帮助学生去体验、去探究。为达成这样的目标，我们要放低姿态，与学生平等对话，倾听他们的需要；要尊重学生的体验和判断，不用既定的结论代替学生的
定量
指标
合计
100
参考评分方法
定性指标
1）“内部审计实施情况”：优秀70分，良好55分，一般35分，差0分。
2）“对外部审计的配合情况”：优秀30分，良好25分，一般16分，差0分。
相关说明
编制人员
审核人员
审计部绩效KPI考核草拟-2018
分。
考核内容待修改 )
1、及时与被审计单位进行审
计问题交流，形成完善的改进
意见，能够在交流后及时撰写
出详细的交流纪要，形成问题
改进决议，不扣分；
4
成果性： 审计会议 召开及结 果落实
月度
1、及时进行审计问题交 流，形成完善交流纪要， 并形成问题改善建议； 2、对审计问题跟踪落实 情况的确定。
定性逆向
月度
提升个人素质。提高工作 技能、促成工作创新。
定性逆向
学习交流意识强，促成个人及
10
部门工作创新的，较差0分， 一般2分，较好5分，优异10分
。
日常
其他
6
自律、积 极性： 制度纪律 、工作态 度
月度
1.及时准确记录工作信 息，帮助日常工作顺利开 展。 2.遵守审计工 作纪律，严格自律。 3.遵守保密纪律，确保审 计、财务信息安全。
材料）
上评得分 （最终成 绩以上评
得分为 准）
备注（特 殊情况及 上自评得 分有差异 需添加备
注）
月度
相关部门对审计监察中心 工作的满意度季度考评成 绩（得分应用次季度考核
3个月）。
定量正向
“将各部门评价平均得分×4
20
后应用绩效得分。例如：上季 度满意度评价得分为3.6分， 当月该项评分即为3.6分×
审计监察中心绩效考核表（KPI）-审计主管-2018年x月
被考核人 考核人
项目 序号 考核指标
工作态 度类 （20 分）
满意度： 1 工作配合
度
计划性：
2
完整性： 工作计划
制定
被考核人部门 考核人部门
被考核人岗位 考核人岗位
考核周期
[财务审计]审计监察管理考核以及考核办法
![[财务审计]审计监察管理考核以及考核办法](https://img.taocdn.com/s3/m/bb1b14172cc58bd63086bd41.png)
相关说
明
编制人
员
审核人员
批准人员
编制日
期
审核日期
批准日期
（续）
名
称
财务类考核以及审计
监察管理考核以及考
核方法
编码
版本
页次
2以及2
修改状
态
2・财务审计部、投资证券部.其他部门考核分值表(谨用)
考核对象：财务审计部、投资证券部、其他部门考核时间：
批准人员
编制日
期
审核日期
批准日期
指标
类别
指标
分值
实际
得分
备注
指标
(1)审计相关资科准备情况
70
(2 )对内部审计、外部审计的配合情况
30
走星
指标
合计
100
垒考评分方法
定性指标
1厂内部审计实施情况"：优秀70分，良好55分，一般35分，差0分。
2厂对外部审计的配合痔况”：优秀30分，良好25分『一般16分，差0分。
相关说
明
编制人
员
审核人员
财务类考核以及审计监察管理考核以及考核方法
名
称
财务类考核以及审计
监察管理考核以及考
核方法
编码
版本
页次
1以及2
修改状
态
1.审计监察部考核分值表
考核对象:审计监祭部考核时间:
指标
类别
指标
分值
实际
得分
备注
指标
(1)内部审计实施情况
70
(2)对外部审计的配合情况30走星源自指标合计100
绩效考核表审计监督部部长
说明：（1）本次考核建立在四个方面：工作能力、工作态度、工作业绩、事件考核；（2）请务必仔细浏览，认真作答；（3）请本着对公司负责、对被考核人负责、对本人负责的态度，客观、公正、准确地表达对被考核人的考核意见；（4）此考核表最后必须经被考核人与其直接领导以及人力资源部三方签名确认。
第一部分：考核分数汇总表等级等级描述优能够按公司审计计划和上级领导要求及时参与审计活动；对在审计过程中发现的问题提出处理意见和采取应对措施准确到位良能够按公司审计计划和上级领导要求及时参与审计活动，基本上没有因自身原因延迟审计情况发生；在处理审计过程中发现的问题提出处理意见正确措施基本适当中一般能够按公司审计计划和上级领导要求及时参与审计活动，有时会有因自身原因延迟审计情况发生；在处理审计过程中发现的问题提出处理意见和措施有一些不适当的情况差不能按公司审计计划和上级领导要求及时参与审计活动，有因自身原因延迟审计情况发生；在处理审计过程中发现的问题提出处理意见和措施不适当等级等级描述优审计数据和审计结论准确无误，客观真实，良审计数据和审计结论基本准确，有一定说服中审计数据和审计结论有较少错误差审计数据和审计结论错误和漏洞较多等级等级描述优公司及部门内部管理制度、规章体系完整，能够反映出对公司及部门内部管理流程的各项环节的规定并建立成册；相关资料能够随时查询，确保查询的准确率达到95％以上，良公司及部门内部管理制度、规章体系存在一定缺陷，公司及部门内部管理流程少部分环节的没有相应管理制度、规定，建立成册但是缺乏一定的系统性，查询的准确率在80％中公司及部门内部管理制度、规章体系存在较大缺陷，公司及部门内部管理流程少部分环节的没有相应管理制度、规定，建立成册但是缺乏一定的系统性，查询的准确率在70％差公司及部门内部规章、制度缺乏系统性、连续性，没有对相关规章、制度成册，公司及部门内部人员对本职工作的管理规章、制度缺乏了解，公司及部门内部不能有效执行到附件一：审计工作的及时性、准确性附件二：审计报告质量附件三：部门规章制度的规范性20%20%60%指标定义及说明目标值权重%能够按公司审计计划和上级领导要求及时参与审计活动；对在审计过程中发现的问题提出处理意见和采取应对措施准确到位30审计数据和审计结论准确、客观、真实30跟踪、督导审计整改项的执行情况，确保落实到位20建立公司及部门内部的规章制度体系，保证规章制度适应内部管理，并能够及时更新相关条例10岗 位： 部长考核期：______年____月 至 ______年____月权重三项得分T ＝∑（分项得分×权重）事件考核（见第S 江西四特酒有限责任公司审计监督部部长考核表业绩、事件考核；度，客观、公正、准确地表达对被考核人的考核意见；人力资源部确认源部三方签名确认。
审计部考核表
审计部考核表姓名工号进厂日期职位职等考核区间 ?转正考核？升职考核？调动考核 ?季度考核？年终考核？其他考核1、工作成功的方面2、需要改善的地方受核人自我评定3、希望从公司得到怎样的帮助4、其他,,70％30%初复得分考核项目考核要素评分标准评评 ,,优良中可差工作能否达到预期的目的和要求工作质量 15 12 9 6 3 （30分) 优良中可差相关结果汇报是否准确，无失误 15 12 9 6 3 优良中可差工作速度审计报告是否及时，是否能快速完成任务 (15分) 15 12 9 6 3优良中可差专业操作业务操作是否熟练，专业知识是否丰富 (10分）10 8 6 4 2优良中可差服务态度工作是否热情，处理内外事务是否妥善周到（10分） 10 8 6 4 2优良中可差责任心工作是否有主人翁的态度，不推卸责任 (10分） 10 8 6 4 2优良中可差品德言行是否廉洁诚信,坚持原则 (10分) 10 8 6 4 2 优良中可差成本意识工作中是否节约成本 (5分) 5 4 3 2 1优良中可差沟通能力能否有效沟通以利于开展工作 (5分） 5 4 3 2 1优良中可差协作能力工作中是否配合同事,与人愉快合作（5分) 5 4 3 2 1合评分 A:90-100(含90) B：80—90(含80） 100分得分计等级 C：70-80(含70) D:60—70（含60) E： 0—60部门负责人你认为该员工应处于的等级是: （选择其一划勾） A B C D E 记大功次分记功次分嘉奖次分全勤月分累计加分人事纪录记大过次分记过次分警告次分旷工次分累计扣分迟到次分请假日分考评科汇总得分初评主管评语及建议复评主管评语及建议人力资源部评语?季度/年终拟定考评系数拟生效日期考核考评等级人力资源部拟定等级？转正/升职/原拟订调动及其他职等职级职等职级拟生效日期总裁批示说明：1、标准分总计100分;2、初评和复评栏分别由员工直接、间接上级完成，得分栏由考评科汇总;人事记录栏由人力资源部填写。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
关键绩效指标设置考核周期建议权重指标定义建议评价标准数据来源指标得分备注
失察次数季20%由于监察失误或审计疏忽造成集团公司事件发生的次数发生1起及以上重大经济违法事件，该项指标得分为0；发生1起小的经济违法事件，该项指标扣20分；发生3起及以上小的经济违法事件，该项指标得分为0监察审计部
审计计划完成率季20%（实际审计量/计划审计量）×100%该项指标得分为：审计计划完成率×100；审计计划完成率低于80％，该项指标得分为监察审计部
100分：按时完成工作报告，报告内容客
观，论据充分，并且提出高质量的改进建议
80分：按时完成工作报告，报告内容客观，
论据充分，提出的改进建议需要修正可以实
施
60分：按时完成工作报告，内容充分，提出
的改进建议操作性不强
40分：未按时完成工作报告，逾期不超过1
周，或报告内容有一定出入
0分：提交的报告有重大遗漏
预算控制率季20%（实际支出/部门预算）×100％预算控制率超过105％时，该项指标得分为0；100％£预算控制率£105％时，该项指标得分＝900－8×预算控制率×100；95％£预算控制率£100％时，该项指标得分＝500－4×预算控制率×100；预算控制率低于95%时，该项指标得分为120；该项指标最高得分为120财务部
内部投诉次数季10%集团公司内员工对监察审计人员的工作方法的投诉次数出现投诉1次经查属实扣50分直接上级评价
KPI考核得分＝Σ（指标得分×指标权重）
工作报告完成情况季30%审计报告、效能监察报告等工作报告编制的及时性及报告的质量直接上级评价