云南省2015年下半年基金从业资格：投资者需求试题
云南省2015年下半年证券从业资格《证券市场》：影响股价变动基本因素试题
云南省2015年下半年证券从业资格《证券市场》：影响股价变动基本因素试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、发起人应在股款缴足后的__天之内主持召开创立大会。
A．15B．30C．60D．1202、中国证监会自收到开放式基金管理人验资报告和基金备案材料之日起__个工作日内予以书面确认。
A．3B．5C．10D．153、证监会对违反经纪业务的证券公司的处罚不包括__。
A．警告B．暂停经纪业务C．公开谴责D．罚款4、中国银行间债券市场债券回购业务，中央国债登记结算有限责任公司为中国人民银行指定的__。
A．全国银行间债券市场的主管部门B．办理债券的登记、托管与结算的机构C．对辖内金融机构的债券交易活动进行日常监督机构D．全国银行间债券市场的监督部门5、下列各项属于非系统风险的是__。
A．政策风险B．周期波动风险C．利率风险D．信用风险6、2005年对《公司法》修订的主要内容不包括__。
A．按照公司经营内容区分最低资本额B．公司可以用股权等法律、行政法规允许的其他形式出资C．货币出资金额不得低于公司注册资本的30%D．公司对外投资所累积投资额不得超过本公司净资产的70%7、如果市场是有效率的，那么，债券的平均利率和股票的平均收益率会（）。
A．大体上接近B．不会接近C．股票的平均收益率会较高D．债券的平均利率较高8、资产评估报告由委托单位的主管部门签署意见后，报送__审核、验证、确认。
A．中国证监会B．证券交易所C．国家国有资产管理部门D．当地政府9、证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过__个工作日。
A．10B．15C．20D．3010、关于基金会计核算，下列说法错误的是__。
A．会计主体是基金管理公司B．会计分期细化到日C．会计年度为公历每年1月1日至12月31日D．基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债11、股权登记日期之后认购的普通股票可以称为__。
云南省2015年基金从业资格：货币市场工具的特点考试试题
云南省2015年基金从业资格：货币市场工具的特点考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.根据运作方式的不同，基金可以分为__。
A．封闭式基金和开放式基金B．契约型基金和公司型基金C．公募基金和私募基金D．主动型基金和被动型基金2.深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点为5元，且不得高于成交金额的__。
A．0.1%B．0.2%C．0.3%D．0.5%3.基金产品的风险等级一般不包括__。
A．高风险等级B．中风险等级C．低风险等级D．无风险等级4.资产证券化是以特定的__为基础发行证券。
A．资产池B．投资组合C．偿债资产D．债务池5. 下列关于基金的信息披露，说法不正确的是__。
A．能有效地提高基金运作的透明度B．有利于防止利益冲突与利益输送C．在我国具有自愿性的特点D．有利于提高证券市场的效率6. 根据权证行权所买卖的标的股票来源不同，权证可分为__。
A．认股权证和备兑权证B．认购权证和认沽权证C．美式权证和欧式权证D．股权类权证和债权类权证7. 基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映，至少包括__。
A．无风险等级B．低风险等级C．中风险等级D．高风险等级8. 国家法律对基金信息披露的规范主要体现在__中。
A．《证券法》B．《证券投资基金法》C．《证券投资基金运作管理办法》D．《证券投资基金信息披露管理办法》9. 下列各项中，不属于股票型基金的分析指标的是__。
A．久期B．基金分红C．已实现收益D．净值增长率10. 契约型基金和公司型基金的划分依据是__。
A．基金份额是否固定B．法律形式不同C．投资对象不同D．投资目标不同11. 上市公司公积金的来源有__。
A．股票溢价发行时，超出股票面值的溢价部分，列入公司的资本公积金B．依据《公司法》的规定，每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金C．股东大会决议后提取的任意公积金D．公司经过若干年经营以后资产重估增值部分12. 对已经设立的基金开展再营销的行为是指__。
【VIP专享】2015年证券从业资格考试题库《证券投资基金》真题及答案5
理论教学的考试有建立以综合测试、答辩、口试与笔试本等方案式及相教结学合计的划新是型根考据试教模教育式学部，项结时《减目合技教关少如设高能师于传系计职考先在统统、教核提高试地项育通：出职卷增目培过要问高考总加制养对求题专试之了作实商学，教的，经评用贸生再育比教济判、英通讲中重育方式应语过述开。模面考用专有基展逐式的核型业关本专步改应一：人相部概业建变遵系在才关门念教立教循列项的与学“学培课目特工“口基改免内养程设点作专试本革修容英，计，岗业：理试”，语先完以位技给论点制按打精安成“群术予。工度照破、排后会或等学引作，互国传知“在用服级生导的编动际统识经为小、务证较学通制式惯理新济了范够领书短生知主教例论、学培围用域”的阅》干学和教技原养内”进考例准读和课，培学能理学由为行核如备理《程就养体强”生指度岗，将时解关“是复系、，的导，位“间教于考教合的交“动教将能计英，材制试师人“际会手师一力算语并与订大的才纯广计能与些分机口要案高纲主的英的学力企传析等语求例职”导要语增复原教，业统，级”其；高。性求”加合理学增有教确证课在通专学与，模我有型”与强关学定书延一过教生开 实学设式系利外“培其人体学”伸定陈育可设 践生计，有于语企训市员系生“至时述专根本 模 教的开所一提人业方场进中应C“间，业据专 拟 学自设有支高才管A面竞行由具英内讨教“通业 商 的主外课D高综本为理：争评课有语完论学考绘过有 法 考性语程素合专目”除力判堂的吧成问计试图深多 法 核相课围质素业标等教了，式职”作题划大员入名 庭 模结程绕的质还的理学正开以教业或答所的纲证研教 、 式合和“教政的开宗论计常设明学岗户内涉原”书究师 模 分的与三师策选设旨课划在的“确讲位为外容及则的”职主 拟 为教国个队方修了，程中理 又机的授能了进。的意要“业编 谈 技学际接伍面实第使，论 如加考的力加行以相见求会技、 判 能方接近，训二学在实课 为与工核内、强，明关》计术合 实 考式轨”本学课外生学践教 了实工指容素学由确内精选师教编 训 核。的专院程语在生性学 体训艺标，质生任的容神择证育、 课教外概业在制，具有教商的 现课”评改能6的课考、，适书理的参 程 项师经念共教订以、备了学贸安 学程“出在力听教核理在合”论基编 ， 目课贸（有师了拓改结扎宏环英排 院以电优实，5说师指论学自“课本了 提 设前业即1的一展、变合实观节语上 特外工劣践并5能或标；院己报教规省 高 计应务接考系学为改企的概共专， 色、等分力外评提商条关学律、 学围主近评列生教变核业外念1业淡 ，还电级实解训籍出贸件员和2，市 生 项绕干企方大的师教、语的4教化 培开子，训为练教优自英的证实树英 对 目课业8法力能，学考社功基这 4学了 养设”并课若学，师劣己语书践立语 所 制程、科上推力其模试会底础样内传 复丰“告程干时商打组等的专习”教以教 学 作。接改研，动范中式模的和上一容统 合富焊之中能，务破织级见业方等学综学 知 评同近变方也教围具，式需经再在来和理 型多工学进力占方“指，解教式。环合材 识 判大时社教面体师。有构求贸开教，课论 人彩、生行要总面哑导并与学，通节本素料 的 式纲强会育：现教如副建，知设本材不程课 才的钳。讲素学：巴，告观指通过包教质， 灵 考与调、方教了学开高实面识“专编但体与 ，课工项授。时本式使之点导过这括学为并 活 核要加接法材对、设级训向的市业写能系实 加外”目，再的专”学；委考些必学计本自 运 以求强近，建教科“以与国同场坚上使教践 入活实制根4业英生再员试形修院划位编 用 及，学国提设师研广5上理际时营持，本学课 “动训作理据组语跳。由会即%式课教 成设的和 能 口精生际倡基参和告技论，销商学专改程 电，周由论能，织教出重的可的和3学 立置思联 力 试选的）互金与进学术课特富”学院业革之 工如。考性、力理模学封点师具获培选计 了想合 及 三教素，动优商行”职程别有“研制的是间 、系这评教改分论拟，闭考加体得训修1划 专多，其 应 种材质在式先学培，务互是超国相订实在的 电英是验学、变析性商安、核以指相与课的 业门加他 变 。，教强情保研训“的为中前际结了践教界 子语学收和改来教贸排枯学评导应考（本制 教选强高 能编育调景证活的谈4融国的投合一教育限 实兴院小变学确谈“燥生点下学人核指7专订 学修应职 力写，教专动激判合加市资的系学部， 训趣特组践、教内定环判英的、，分，本业还 改实用院 ，教开生学业的励与入场”办列紧《将 ”小色考性领育容课节及语学综总在。而以专教充 革训能校 使案设的、教鼓政推W竞“学鼓密关一 “组的评教导观，程共涉听习合结学从且提业2学分 领课力编 其，适外案师励策销T学争企模励结于些 焊，体验学、高念重设1外、环素与院而这高选O内听 导程，写 更收量语例编，与技9体意业式教合在理 工每现收相改度、组置后活说境质归专充6些学修容取 小，尤了 能集的听教写并措术系识财8。师当高论 、周，互变重突理体的动周，纳业分教生课学和了 组必其部 适有理说学特有施”和务近主前职课 钳双也以依培视出论系形服”增应，教调师的和时课专 ，修是分 应针论读方色具。“较管年编商高程 工休是质托养和体课，式务加变学动经实全，程业 无实注教 社对选写式教体在公强理来、贸专与 实日培量，模积现程从要，为学能生改过践院占体教 论训重材 会性修译材的教关的”6，合英教实 训的养指相式极“而求并学习力也革生了能性总系学 在课应与 的诸、和激师礼应等学编语育践 ”“复标互支素建，计生兴。可领的“力选学教指 政程变讲 需案和能讲励培仪用具院、专中课 “英合渗持质体立加划的趣以导学教，修时5学导 策采能义 求例实力材义措训”能体及参业开程 机语、制透学系新强通语和继小习育使课5改委 方用力。，训均建，施上。力课基编的展融 加吧应作5，高院能的学过言语续组兴教之两革员 面专、还选衡设%鼓。，，程础教发专为 工”用过重素对力课生与交感提的趣学更部
2015年云南省基金从业资格：存托凭证考试题
2015年云南省基金从业资格：存托凭证考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.缺铁性贫血早期最可靠的依据是（）。
A．血清铁减少B．血清铁蛋白降低C．血清总铁结合力增高D．运铁蛋白饱和度降低E．红细胞内原卟啉增高2.下列不属于基金市场服务机构的是__。
A．基金销售机构B．基金注册登记机构C．律师事务所和会计师事务所D．中国证券业协会3.根据(证券投资基金运作管理办法)规定，股票基金的股票投资比重必须在__以上；债券基金的债券投资比重必须在__以上。
A．60%；80%B．80%；60%C．60%；60%D．80%；80%4.关于基金管理人，下列认识错误的是__。
A．在我国，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司承担B．设立基金管理公司必须经国务院批准C．基金管理人需要承担基金估值、会计核算等多方面的职责D．基金管理人是基金的募集者和管理者5. 无记名股票与记名股票的差别主要表现在__。
A．股票名称B．股票编号C．股票的记载方式D．股东权利6. 如果基金募集期限后满而募集结果不满足募集要求的，基金不能成立，此时基金管理人要在基金募集期限届满后__日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。
A．5B．15C．30D．457. 基金年度报告披露的主要内容有__。
A．基金管理人报告B．审计报告C．投资组合报告D．托管人报告8. 下列金融产品中，信息披露程度最高的是__。
A．银行理财产品B．银行储蓄存款C．基金D．券商集合计划9. 有“宏观经济晴雨表”之称的是（）。
A．主板市场B．创业板市场C．现货交易市场D．中小企业板市场10. 在银行间债券市场中，人民币债券交易的交易方式有__。
A．期权交易B．回购交易C．现券买卖D．信用交易11. 下列关于我国封闭式基金交易规则的说法，正确的有__。
备考证券从业资格考试-投资基金-2015证券从业考试题库《证券投资基金》精选模拟试题答案与解析-资料
2015年证券从业考试题库《证券投资基金》精选模拟试题答案及解析一、单选题(共60题，每题0.5分，共30分。
以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1.1879年，英国公布( )，使投资基金脱离了原来的契约形态，发展成为股份有限公司式的组织形式。
A.《股份有限公司法》B.《投资基金管理办法》C.《投资顾问法》D.《投资公司法》2.与股票、债券不同，证劵投资基金反映的经济关系是( )。
A.所有权关系B.债权债务关系C.信托关系D.合伙投资关系3.开放式基金的买卖价格以( )为基础。
A.市场供求关系B.市场存款利率C.基金份额净值D.基金份额总额4.下列各项中，不是基会合同的当事人的是( )。
A.基金销售机构B.基金份额持有人C.基金管理人D.基金托管人5.以其他证券投资基金为投资对象，其投资组合由各种各样的基金组成的基金称为( )。
A.指数基金B.基金中的基金C.伞型基金D.信托投资单位6.根据中国证监会对基金类别的分类标准，( )以上的基金资产投资于股票的为股票基金。
A.50%B.60%C.70%D.80%7.个别证券特有的风险是( )。
A.操作风险B.系统性风险C.非系统性风险D.管理运作风险8.QDⅡ为应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的( )。
A.5%B.8%C.10%D.20%9.封闭式基金合同生效的条件之一是，基金份额持有人人数要达到( )人以上。
A.100B.200C.500D.100010.通过证券营业部进行发售封闭式基金份额的方式称为( )。
A.网上发售B.网下发售C.回拨机制D.回购机制11.根据有关规定，开放式基金的认购费率不得超过申购金额的( )。
A.1%B.2%C.5%D.8%12.由于ETF基金标的指数调整而出现的现金替代属于( )。
A.可能现金替代B.禁止现金替代C.可以现金替代D.必须现金替代13.关于基金管理公司主要股东应具备的条件，下列说法不正确的是( )。
2015年云南省基金从业资格：期权合约概念考试试卷
2015年云南省基金从业资格：期权合约概念考试试卷本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为称为__。
A．清算B．结算C．交收D．结账2、基金涉及的税收包括__。
A．营业税B．印花税C．所得税D．增值税3、一般来说，开放式基金的申购赎回价是以__为基础计算的。
A．基金份额净值B．基金市场供求关系C．基金发行时的面值D．基金发行时的价格4、若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的__倍。
A．5B．10C．20D．505、银行理财产品相比于基金__。
A．可作为自身负债的一种受益凭证B．可以给投资者带来较为确定的利息收入C．流动性较差D．信息披露程度较低6、股票型基金的收益特征是__。
A．高风险、高收益B．低风险、高收益C．低风险、低收益D．零风险、低收益7、当前我国基金营销渠道包括__。
A．保险公司B．基金超市C．证券公司D．证券咨询机构8、组合型消极投资战略____A：重点是进行风险控制B：是一种以实现市场投资组合业绩为管理目标的投资组合C：可以扩展到积极型股票投资战略的实施过程中D：不试图用基本分析的方式来区分价值高估或低估的股票9、当客户选择IFA购买基金时，IFA首先要做的是（）。
A．了解你的产品 B．了解你的客户 C．了解你的价值 D．了解你的服务10、2004年6月1日开始实施的__标志着我国基金业步入快速发展阶段。
A．《封闭式证券投资基金试点办法》B．《开放式证券投资基金试点办法》C．《证券投资基金法》D．《证券投资基金管理暂行办法》11、基金资产估值需考虑的因素包括__。
2015年下半年云南省期货从业资格：基差与套期保值效果模拟试题
2015年下半年云南省期货从业资格：基差与套期保值效果模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、在我国，会员制期货交易所的注册资本出资人是（）。
A．企业法人B．自然人C．会员D．国有企业2、国际上期货交易的指令有很多种，其中，同时买入和卖出两种或两种以上期货合约的指令是指__。
A．双向指令B．止损指令C．套利指令D．市价指令3、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向期货公司提出书面异议。
A．交易完成15日B．交易完成30日C．收到结算报告的当天D．期货经纪合同约定的时间4、某一期权标的物市价是95.45点，以此价格买进10张9月份到期的3个月欧洲美元利率(EUBIBOR)期货合约，6月20日该投机者以95.40点的价格将手中的合约平仓。
在不考虑其他成本因素的情况下，该投机者的净收益是__。
A．1250美元B．-1250美元C．12500美元D．-12500美元5、6月5日，买卖双方签订一份3个月后交割的一揽子股票组合的远期合约，该一揽子股票组合与恒生指数构成完全对应，此时的恒生指数为15000点，恒生指数的合约乘数为50港元，假定市场利率为6%，且预计1个月后可收到5000港元现金红利，则此远期合约的合理价格为__。
A．15000点B．15124点C．15224点D．15324点6、维护期货业和从业人员的职业声誉，保证期货市场稳健运行。
A．期货交易各方B．中国期货业协会C．中国证监会D．所在期货经营机构7、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（）。
A．60%B．80%C．20%D．40%8、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。
A．张某专科毕业，从事期货业务10余年B．王某获得法学硕士学位，毕业后一直从事律师行业C．黄某本科学历，在期货公司从事期货业务达5年之久D．李某曾经担任某期货公司的董事，但尚未获得期货从业人员资格9、大豆提高套利的做法是__。
云南省2015年下半年证券从业资格考试：国际债券试题
云南省2015年下半年证券从业资格考试：国际债券试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.通常，期货交易所规定的大户报告限额__限仓限额。
A．小于B．大于C．不固定D．等于2.目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括__。
A．期限在1年以内(含1年)的中央银行票据B．1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单C．现金D．可转换债券3.（）指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算，包括申购、增发新股、支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。
A．交易所交易资金清算B．全国银行间债券市场交易资金清算C．场外资金清算D．场内资金清算4.所谓退市风险警示制度，是指由证券交易所对存在股票终止上市风险的公司股票交易实行“警示存在终止上市风险的特别处理”。
其主要措施是在公司股票简称前冠以__，以区别于其他公司股票。
A．“特别”标记B．*ST标记C．PT标记D．ST标记5. 根据我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（）列入公司的法定公积金。
A．5%B．l0%C．5%～l0%D．15%6. 我国证券法规定，在上市公司收购中，收购入对所持被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的__内不得转让。
A．12个月B．24个月C．6个月D．3个月7. 截止到2007年底，我国共有27家中外合资基金管理公司，其中，__家合资基金管理的外资股权已经达到49%。
A．7B．11C．15D．278. 公司追加一个单位的资本所增加的成本称为__。
A．公司债券成本B．加权平均资本成本C．普通股成本D．边际资本成本9. 根据我国《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券公司持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的__。
A．20%B．30%C．50%D．70%10. 涉及证券市场的法律、法规分为三个层次，第二个层次是由__制定并颁布的。
云南省2015年下半年基金从业资格：衍生工具的分类试题
云南省2015年下半年基金从业资格：衍生工具的分类试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、下列关于基金份额持有人权利和义务的说法，正确的有__。
A．基金份额持有人享有依法转让或者申请赎回其持有的基金份额的权利B．基金份额持有人可以查阅或者复制公开披露的基金信息资料C．基金份额持有人应该承担基金亏损或终止的无限责任D．基金份额持有人在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额2、下列各要素中，基金促销手段不包括__。
A．人员推销B．广告促销C．内部公告D．营业推广3、基金经理的__是影响基金业绩最直接的因素。
A．操作风格B．从业经验C．投资能力D．过往业绩4、证券的机构投资者主要有__。
A．政府机构B．金融机构C．企业和事业法人D．各类基金5、根据证券投资基金相关法律法规，基金销售人员从事基金销售活动应禁止以下__行为。
A．诋毁其他基金销售机构B．接受投资者全权委托C．违规向他人提供基金未公开的信息D．账外暗中给予他人财物或利益6、在计算基金业绩时，__越高，说明基金的投资效果越好。
A．基金分红B．留存收益C．已实现收益D．时间加权收益率7、就一般开放式基金而言，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起__个工作日内支付赎回款项。
A．3B．5C．7D．98、销售业务流程控制的内容不包括____A：制定完善的资金清算流程B：建立科学的基金产品评价体系C：制定《投资****益须知》D：制定客户服务标准9、《证券法》规定，证券的代销、包销期限最长不得超过__天。
A．30B．60C．90D．18010、提前赎回风险是指__有可能在债券到期日之前回购债券的风险。
A．债券担保人B．债券发行人C．债券持有人D．中国债券登记结算公司11、基金管理公司应当向中国证监会报送__。
A．经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所审计的基金管理公司年度报告B．由具有从事证券相关业务资格的会计师事务所出具的基金管理公司内部监控情况的年度评价报告C．监察稽核季度报告和年度报告D．中国证监会根据审慎监管原则要求报送的其他材料12、证券投资基金在美国被称为____A：共同基金B：单位信托基金C：证券投资信托基金D：集合投资基金13、下列各项中，不属于保守型投资者目的的是__。
[职业资格类试卷]2015年9月基金从业资格(基金法律法规、职业道德与业务规范)真题试卷(精选).doc
[职业资格类试卷]2015年9月基金从业资格（基金法律法规、职业道德与业务规范）真题试卷（精选）一、单项选择题1 现货市场的交易协议达成后在( )交易日内进行交割。
（A）1（B）2（C）3（D）52 金融资产一般分为( )两类。
（A）货币类金融资产和债权类金融资产（B）债权类金融资产和股权类金融资产（C）衍生类金融资产和货币类金融资产（D）股权类金融资产和票据类金融资产3 下列属于基金管理公司及子公司的资产管理业务的是( )。
（A）私募证券投资基金（B）私募股权投资基金（C）公募基金和各类非公募资产管理计划（D）集合资产管理计划4 投资基金是一种( )的集合投资方式。
（A）组合投资、专业管理、利益共享、风险共担（B）分散投资、专业管理、利益共享、风险共担（C）分散投资、混业管理、利益共享、风险共担（D）组合投资、专业管理、利益自享、风险自担5 ( )是指基金管理人在信息披露过程中，违反相关法律法规和公司规章，对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉，受到处罚和声誉损失的风险。
（A）投资合规性风险（B）信息披露合规性风险（C）反洗钱合规性风险（D）销售合规性风险6 基金销售机构应当建立风险评估信息管理，其包含的内容不包括( )。
（A）对基金管理人进行审慎调查的方式和方法（B）对基金产品的风险等级进行设置，对基金产品进行风险评价的方式和方法（C）对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法（D）对基金管理人和基金投资人进行匹配的方法7 投资基金按照资金募集方式，可以分为( )。
（A）公募基金和私募基金（B）契约型基金、公司型基金、有限合伙型基金（C）开放式基金、封闭式基金（D）股票基金、债券基金、混合基金8 基金所投资的有价证券主要是在( )或银行间市场上公开交易的证券。
（A）中央银行（B）基金管理公司（C）期货交易所（D）证券交易所9 ( )是投资基金中最主要的一种类别，又可分为公募证券投资基金和私募证券投资基金等种类。
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云南省2015年下半年基金从业资格：投资者需求试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、下列情形中，可能导致基金销售的操作风险的是__。
A．销售人员向他人提供基金未公开的信息B．销售人员散布虚假信息，扰乱市场秩序C．销售人员挪用投资者的交易资金或基金份额D．销售人员处理投资者申请出现差错引起的风险2、关于中国证券业协会，下列说法正确的有__。
A．不具有独立法人地位B．由经营证券业务的金融机构自愿组成C．是行业自律组织D．以营利为目的3、开放式基金份额持有人是__。
A．基金的发起人B．基金投资收益的受益人C．基金公司的出资人D．基金运作的决策人4、某开放式基金认购费率为1.0%，基金份额面值为1.00元人民币。
小张投入50 000元人民币认购该基金，认购产生利息共计100元人民币，则下列说法不正确的是__。
A．净认购金额为49 504.95元人民币B．认购费用低于500元人民币C．认购份额为49 504.95份D．认购金额为50000元人民币5、《证券法》规定，当股票发行采用代销方式时，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量__的，为发行失败。
A．30%B．50%C．60%D．70%6、资本证券__。
A．是由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券B．持有人有一定的收入请求权C．是有价证券的主要形式D．是狭义有价证券7、债券型基金与股票型基金相比，其波动性__。
A．相同B．大小无法确定C．较大D．较小8、____是基金投资管理与市场营销工作的后台保障。
A：基金募集与销售B：投资管理C：基金运营D：受托资产管理及投资咨询服务9、关于理财经理，下列说法正确的有__。
A．向客户推荐与其风险承受能力相适应的基金产品B．没必要及时向客户揭示基金产品所存在的风险C．了解客户的风险属性和投资偏好D．理财经理需要对投资、保险、税收等相关知识有较为深入的了解10、经中国人民银行总行批准，于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易，成为我国第一只上市交易的投资基金的是__。
A．武汉证券投资基金B．淄博乡镇企业投资基金C．深圳南山投资基金D．富岛基金11、对基金的分析和评价应当遵循__原则。
A．长期性B．全面性C．一致性D．客观公正性12、2006年9月发布的____进一步重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了询价制度。
A：《首次公开发行股票并上市管理办法》B：《上市公司证券发行管理办法》C：《上市公司收购管理办法》D：《证券发行与承销管理办法》13、关于基金管理人和基金托管人的税收，下列说法正确的是__。
A．基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定征收营业税B．基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定征收企业所得税C．基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定不征收企业所得税D．基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定不征收营业税14、证券市场是____，也是资金供求的中心。
A：证券公司办公的场所B：证券交易的场所C：证券监管部门D：证券交易所15、下列基金市场参与主体中，__在整个基金的运作中起着核心作用。
A．基金投资人B．基金管理人C．基金托管人D．基金监管机构16、有限责任公司，经营规模较大的，设立监事会，其成员不得少于____A：一人B：三人C：五人D：十人17、基金管理公司应按照基金合同的规定及时、足额向__支付基金收益。
A．基金自律组织B．基金监管部门C．基金托管人D．基金份额持有人18、下列关于基金管理公司内部控制总体目标的说法，不正确的是__。
A．保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则B．防范和化解经营风险，提高经营管理效益C．确保基金信息真实、准确、完整、及时D．实现公司利润最大化19、场外申购赎回ETF采用____的方式。
A：金额申购、份额赎回B：份额申购、份额赎回C：份额申购、金额赎回D：金额申购、金额赎回20、基金销售业务信息管理平台主要包括__。
A．前台业务系统B．后台管理系统C．监管系统信息报送D．应用系统的支持系统21、下列各项中，不属于基金营销核心内容的是__。
A．产品B．费率C．渠道D．包销22、在基金运作过程中，基金要承担一些必要的费用，包括__。
A．基金管理费B．基金交易费C．基金托管费D．基金赎回费23、下列哪项不属于基金销售人员的禁止行为__A．承诺利用基金资产进行利益输送B．在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，提供业绩信息的原始出处C．对投资者作出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担D．同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务24、____是指基金资产因投资于各种债券(国债.地方政府债券.企业债.金融债等)而定期取得的利息收入。
A：股票股利收入B：债券利息收入C：证券买卖差价收入D：存款利息收入25、下列关于LOF的说法，不正确的有__。
A．LOF上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值B．买入LOF的申报数量应为100份或其整数倍C．深圳证券交易所对LOF交易实行5%的价格涨跌幅限制D．投资者T日赎回资金，T+1日即可到账二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利，红利为每年4元/股，必要的收益率为8%，则该公司股票的理论价格为__元/股。
A．32B．40C．50D．802、概括地讲，股票型基金的投资风险包括__。
A．系统性风险B．非系统性风险C．赎回风险D．管理运作风险3、QDⅡ基金是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事__证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。
A．境内B．境外C．境内或境外D．境内和境外4、封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的__。
A．50%B．60%C．80%D．90%5、基金销售人员从事基金销售活动，不得有的行为包括__。
A．为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金B．以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担，但特别注明该约定与基金销售机构无关C．个人担保该基金会盈利D．接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易6、负责基金__业务的机构是指基金注册登记机构。
A．登记B．清算C．存管D．交收7、下列对基金份额持有人与管理人之间的关系认识错误的是____A：是委托人、受益人与受托人的关系B：基金份额持有人是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人;基金管理人则是接受基金份额持有人的委托，负责对所筹集的资金进行具体的投资决策和日常管理C：是所有者和经营者之间的关系D：是相互制衡的关系8、我国股票价格指数不包括__。
A．沪深300指数B．香港恒生指数C．日经指数D．金融时报指数9、经营风险被分为外部经营风险和内部经营风险，____外部经营风险则与那些超出公司控制的环境因素(如公司所处的政治环境和经济环境)相联系。
A：再投资风险B：流动性风险C：外部经营风险D：内部经营风险10、下列各种监督方式，属于现场检查的有__。
A．审阅并分析基金管理公司年度报告B．进入基金管理公司进行检查C．审阅基金管理公司定期报送的公司监察稽核报告D．询问基金管理公司的工作人员，要求其对有关检查事项做出说明11、债券的票面要素包括__。
A．票面价值B．到期期限C．票面利率D．发行者名称12、政策性银行通常以__作为其超额储备的持有形式。
A．金融债券B．封闭式基金C．短期国债D．长期国债13、根据基金投资理念的不同，可以将基金分为__。
A．封闭式基金和开放式基金B．契约型基金和公司型基金C．离岸基金和在岸基金D．主动型基金和被动型基金14、以下关于LOF基金份额的说法正确的有__。
A．LOF基金份额是分系统登记的B．登记在基金注册登记系统中的基金份额只能直接在证券交易所卖出，不能申请赎回C．登记在证券登记结算系统中的基金份额只能在证券交易所卖出，不能直接申请赎回D．基金份额持有人拟申请将登记在证券登记结算系统中的基金份额赎回，或拟申请将登记在基金注册登记系统中的基金份额进行上市交易，必须先办理跨系统转托管15、假设投资者在2010年8月13日(周五，法定节假目前最后一个工作日)申购了货币市场基金份额，那么该投资者将会从__起享有基金的分配权益。
A．8月13日B．8月14日C．8月15日D．8月16日16、基金销售监管的原则包括__。
A．依法监管原则B．公开、公平、公正原则C．审慎监管原则D．监管的连续性和有效性原则17、基金持有人享有__等法定权利。
A．分享基金财产收益B．基金资产运作管理权C．剩余基金资产分配权D．基金资产保管权18、我国股票市场融资国际化以__等股权融资作为突破口。
A．B股B．H股C．N股D．A股19、上市公司公积金的来源有__。
A．股票溢价发行时，超出股票面值的溢价部分，列入公司的资本公积金B．依据《公司法》的规定，每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金C．股东大会决议后提取的任意公积金D．公司经过若干年经营以后资产重估增值部分20、证券投资基金的主要投资方向是__。
A．实业B．上市公司的投资项目C．信贷D．有价证券21、基金销售监管的首要目标是__。
A．保护基金投资者的合法权益B．防范和降低系统性风险C．保证市场的公平、效率和透明D．推动基金业的规范发展22、对于系列基金中的子基金，下列表述正确的有__。
A．子基金统一运作B．子基金独立运作C．子基金共用一个基金合同D．子基金之间可以相互转换23、在我国，投资者认购ETF份额的方式包括__。
A．实物认购B．证券认购C．场外现金认购D．场内现金认购24、证券监管机构的主要职责是__。
A．负责监督有关法律法规的执行B．负责保护投资者的合法权益C．依法全面监管全国的证券发行、证券交易、证券服务机构的行为D．维持公平而有次序的证券市场25、《证券法》规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人负责；由此变化引致的投资风险，由__负责。
A．保荐人B．发行人C．投资者D．承销商。