2021年5月《管理体系认证基础》CCAA审核员考试题(附答案)

2021年5月《管理体系认证基础》审核员考试题（共48题，100分）一、单选题（30题，每题1分，共30分）1、审核计划中应明确使用的审核方法，包括所需的审核抽样范围；以获得足够的审核证据，适用时还包括（ C ）。

A、现场审核方案B、审核方案的设计C、抽样方案的设计D、审核抽样人员2、审核计划应与（ B ）相适应。

A、市场监管要求B、审核目的和范围C、审核人员要求D、相关方及客户的要求3、认证机构应提前与客户就（ D ）进行沟通，并商定审核日期。

A、审核准则B、审核目的C、审核方案D、审核计划4、对组织管理体系与规定要求的符合性提供评价活动的机构称为（ A ）机构。

A、认证B、评价C、审核D、管理体系审核5、认证机构应确保为审核方案中确定的（ A ）审核编制计划。

A、每次B、所有C、重要环节D、主要6、认证机构应提前与客户就审核计划进行沟通，并商定（ D ）。

A、认证过程B、认证结论C、认证机构管理人员D、审核日期7、有（ A ）确定第一阶段和第二阶段的间隔时间。

A、认证机构B、审核组长C、审核组D、受审核方8、过程方法在建立质量管理体系中的主要作用是（ B ）。

A、有效、高效实现预期结果B、为确定质量方针提供依据C、客观分析组织环境D、指导质量管理体系范围的确定9、最高管理层是高层指挥和控制组织的（ B ）。

A、某个人B、一个人或一组人C、一组人D、一个人10、审核组长与受审核组织建立初步联系，获取用于策划审核的相关文件和记录信息，包括（ D ）。

A、适用的法律法规及其他要求B、特定的场所访问、健康安全、安保、保密或其他要求C、受审核方关注事项、问题和风险D、组织已经识别的风险和机遇及如何应对这些风险和机遇的信息11、在管理体系高层结构中，“组织环境”是组织建立、实施、保持和改进其管理体系的基石，其构成不包括（ C ）。

A、理解组织及其环境B、确定管理体系范围C、合规性要求D、管理体系12、（ A ）具有绩效评价和战略实施的双生功能，是以绩效评价为特征的战略管理工具。

A、平衡计分卡B、矩阵数据分析C、宏观环境分析模型D、卓越绩效评价13、当调查食品安全事件或安全漏洞的数量时，如何抽样更加合适（ C ）。

A、统计抽样B、随机抽样C、计量抽样D、计数抽样14、以下哪项不属于管理学的基本原理（ C ）。

A、信息原理B、系统原理C、关系原理D、适度原理15、评价是合格评定的关键技术之一，而（ D ）是审核的核心技术。

A、同行评审B、认证C、检查检测D、评价技术16、审核计划应提交（ B ）进行确认。

A、认证机构领导B、受审核方C、审核委托方D、当地政府17、国际标准化组织ISO/IEC 在其导则第一部分的附录中规定了选用于所有管理体系国际标准的高层结构，其目的是（ C ）。

A、加强各管理体系标准的核心文本、术语和定义B、加强各管理体系标准的一致性、技术要求和规则C、加强各管理体系标准的一致性、协调性和兼容性D、加强各管理体系标准的协调性、互用性和术语18、审核是为了获得审核证据并对其进行客观评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、建立的并形成文件的过程，审核具有（ C ）和独立性基本特征。

A、公平、公正B、公正性、客观性C、客观性、系统性D、公平、公开、公正、客观性19、远程审核活动在受审核方现场以外的地方进行，当审核组与受审核方人员之间进行相互交流时，可以（ D ）。

A、通过交谈收集信息B、在受审核方参与的情况下进行文件评审C、完成检查单或者问卷D、创建交互式的通信手段20、管理体系复核审核报告并作出认真决定的人员应具备相关的知识技能，不包括（ B ）。

A、审核原则、实践和技巧的知识B、供应商的产品C、管理体系标准和规范性文件的知识D、客户的业务领域的知识21、监督审核应至少（ C ）进行一次。

A、每三年B、第12 个月C、每个日历年D、每一年【解释】初次认证审核是申请认证受理后的首次正式审核，分为第一阶段和第二阶段审核。

监督审核获证是组织获准认证后的定期审核（认可规范通常要求至少每个日历年一次）。

再认证是组织在获准认证有效期届满前重新申请的认证审核（认可规范要求每一个再认证周期通常为三年）。

22、认证机构是证明一个认证对象符合规定要求或者标准的（ B ）机构。

A、审核B、合格评定C、检查D、评价23、认证活动的授予是指（ A ）。

A、向得到符合性证实的初次申请认证客户颁发认证文件B、向得到符合性证实的客户颁发认证文件C、向受审核方颁发执照D、对被证实符合性的客户发证明【解释】（1）授予是指向得到符合性证实的初次申请认证客户颁发认证文件。

（2）保持是指对获证客户在认证周期内持续符合性的承认。

（3）扩大是指对获证客户在认证周期内已证实的认证范围扩大的符合性的承认。

（4）缩小是指对获证客户在认证周期内已证实的认证范围缩小的符合性的承认。

（5）更新是指在认证终止日前，根据再认证审核的结果，以及认证周期内的体系评价结果和认证采信方的反馈，做出重新认证的决定，开始新的认证周期。

（6）暂停是指符合性说明中指出的全部或部分证明范围的暂时无效。

（7）撤销是指废止／符合性说明的取消。

24、第二阶段认证的目的是评价（ C ）。

A、客户是否做好了认证准备B、最高管理层政绩C、客户管理体系的实施情况，包括有效性D、客户管理体系的咨询效果25、认证方案的第一个（ C ）的认证周期从初次认证决定算起。

A、五年B、二年C、三年D、一年【解释】初次审核方案包括两个阶段，初次审核、认证决定之后的第一年与第二年的监督审核和第三年在认证到期前进行的再认证审核。

第一个三年的认证周期从初次认证决定算起。

以后的周期从再认证决定算起。

初次认证后的第三年，在获证客户认证到期前进行的审核属于再认证审核。

第一个三年的认证周期从初次认证决定算起，以后的周期从再认证决定算起。

26、根据《中华人民共和国标准化法》，企业应该按照标准组织生产经营活动，其生产的产品，提供的业务应当符合企业（ A ）的技术要求。

A、公开标准B、公开承诺C、合同或协议D、标准【解释】企业应当按照标准组织生产经营活动，其生产的产品、提供的服务应当符合企业公开标准的技术要求。

27、认证周期的审核方案应（ B ）管理体系要求。

A、覆盖重要的B、覆盖全部的C、不遗漏重要的D、包含主要的【解释】认证周期的审核方案应覆盖全部的管理体系要求。

28、以下不是认证机构认证过程管理涉及的内容是（ B ）。

A、复核审核报告B、获证客户的经济效益C、可公开获取的认证信息D、审核准备【解释】认证过程管理涉及内容主要包括：可公开获取的认证信息；认证申请的受理、评审和批准；审核准备；审核活动实施；审核报告；复核审核报告；批准认证；颁发认证证书；监督和再认证；证书、标志的使用和管理；申诉、投诉处理。

29、认证机构评价认证人员可采取面谈的评价方法。

面谈可有助于询问出人员的知识技能方面的信息还可以用来评估其（ A ）。

A、语言、沟通和人际能力B、交流、观察及管理技能C、沟通和交流能力D、知识、表达技能【解释】面谈有助于询问出审核员的知识、技能方面的信息。

可以使用面谈来评估审核员的语言、沟通和人际技能。

30、依据27021-1 标准，认证机构需针对其自身的管理建立（ D ）。

A、采购控制程序B、运营文件C、有效的生产管理制度D、有效的管理体系二、多选题（15题，每题2分，共30分）31、管理体系认证审核末次会议的内容包括（ AB ）。

A、报告审核发现B、宣布审核结论C、提出认证的推荐性意见--认证决定D、提出改进措施【解释】未次会议的详略程度应与受审核方对审核过程的熟悉程度相一致。

在一些情况下，会议应是正式的，如认证审核，并保持会议纪要和出席人员的记录。

对于另一些情况，如内部审核，未次会议可以不太正式，只是沟通审核发现和审核结论。

因此，适当时，未次会议应向受审核方阐明下列内容：（1）告知受审核方所收集的审核证据是基于巳获得的信息样本；（2）报告的方法；（3）处理审核发现的过程和可能的后果；（4）以受审核方管理者理解和认同的方式提出审核发现和审核结论；（5）任何相关的审核后续活动（例如纠正措施的实施，审核投诉的处理，申诉过程）。

认证的第三方审核末次会议通常包括以下内容／议程：（1）与会者签到；（2）审核组感谢受审核方的支持和配合；（3）重申审核的目的、准则、范围；（4）简要介绍审核过程；（5）报告审核发现；（6）澄清有关问题；（7）说明审核抽样的局限性。

必要时，审核组长应告知受审核方在审核过程中遇到的问题；（8）降低审核结论可信程度的情况；（9）宣布审核结论；(10) 说明审核报告发放日期；(11) 提出对不符合项的纠正措施要求；(12) 重申审核组公正性保密的承诺；(13) 证后监督及认证证书使用规定说明（结论为推荐通过认证／注册时）；(14) 请受审核方领导发言；(15) 宣布末次会议结束。

32、管理体系可帮助组织实现其预期结果并追求持续成功，管理体系的高层结构包含了管理体系标准的（ ABCD ）理念，这些思维贯穿于标准的始终。

A、战略思维B、系统思维C、风险思维D、过程思维【解释】管理体系可帮助组织实现其预期结果，并追求持续成功。

为此，高层结构包含了管理体系标准的典型管理思维理念，这些思维贯穿于标准的始终。

33、以下说法正确的是（ ABCD ）。

A、独立性是审核的公正性和审核结果客观性的基础。

B、基于证据的方法是审核原则的内容之一C、公正表达是每个审核员应尽的责任，客观准确的报告审核工作时审核组长的责任和义务D、审核原则是审核员、审核方案管理人员和实施审核工作的所必须遵循的基本原则【解释】独立性：审核的公正性和审核结论客观性的基础，“基于证据的方法”就是以证据为基础的一种方式，遵循这种合理的方式也是一项审核原则。

公正表达：是每个合格审核员（组）应尽的责任。

客观准确地报告审核工作是审核员的责任和义务。

审核原则是审核员、审核方案管理人员和实施审核工作所必须遵循的基本原则，是对审核员、审核方案管理人员等道德品德、思想作风、业务水平的明确要求，也是规范审核工作的重要指导思想。

34、为增强认证活动在市场上的信息、信心和价值，认证机构应（ BCD ）。

A、识别和管理风险B、保持客观性C、确保独立性D、识别、避免、减轻和管理利益冲突【解释】为增强认证活动在市场上的信任、信心和价值，认证机构应：保持客观性；识别、避免、减轻和管理利益冲突；确保独立性。

35、认证决定的主要职能包括（ AD ）。

A、评审做出的认证决定必要的报告B、评审申诉和投诉的结果C、评审认证风险及等级D、评审做出的认证决定必要的其他相关信息【解释】认证决定主要职能包括：评审做出认证决定必要的报告和其他相关信息；必要时与审核组就审核发现交换意见；做出认证决定等。