制度经济学复习资料

新制度经济学关于人的行为的基本假设：

对经济人假设的拓展——人既有利己主义的一面，也有利他主义的一面

从合理利己到机会主义行为及诚信假设的提出

从完全理性到不完全理性的行为假设

附：威廉姆森把理性分为三个层次：一是强理性，既预期收益最大化；二是弱理性，即有组织的理性；三是中等理性，介于以上两者之间。

交易费用的内涵：就是在法律上的转移（即关于财产权的授权的转移）或者有形意义上的转移（及资源的转移在有形的意义上确实发生，从而责任、义务与权益也发生了转移）发生时所产生的各种金钱的和非金钱的代价

交易费用的外延：指交易费用概念所确指的对象的范围和具体项目。

康芒斯对交易费用的分类：

市场型交易费用：主要包括三种：一是交易前的搜寻和信息费用；二是交易中的讨价还价和决策费用；三是交易后的监督费用和合约义务履行费用。

管理型交易费用：即组织内部的交易费用，包括设立、维持和改变组织设计的费用与组织运行的费用。

政治性交易费用：即集体行动提供公共品所产生的费用，包括设立、维持和改变一个体制中正式与非正式政治组织的费用；政体运行的费用；谈判的费用。

交易费用的决定因素：

人的因素：1、有限理性 2、机会主义3、交易的人际和非人际关系化特征

与特定交易有关的因素：1、资产专用性 2、交易的不确

定性 3、交易频率 4、商品和服务的多维属性和特征 5、

交易的关联性

交易费用的性质：

交易费用是对人类社会财富和稀缺资源的损害

高额的交易费用可能减少或消除本来可能有利的交易

虽然交易费用无法彻底消除，但可以降低。

外部性：就是一个经济人的行为对另外一人的福利所产生

的效果，而这种效果并没有从货币或市场交易中反应出来。

外部性的后果：

正外部性与资源配置不足

负外部性与资源配置过多

解决外部性的传统思路新思路是什么;：传统思路：1、可

以利用政府力量给产生和造成的政府外部性的经济主体

以补贴或征税、提高该产品的私人收益或私人成本，使私

人收益或社会收益、私人成本和社会成本趋于一致，以满

足社会边际收益与社会边际成本相等，这一实现帕累托最

优资源配置的原则，从而解决外部性的问题。2、是政府

直接限制具有负外部性产品的产出量，将它限制于社会所

认可的资源配置点，或干脆禁止他的生产活动。

新思路：科斯认为，在交易费用为零以及对产权充分界

定并加以实施的条件下，私人之所以达成的自愿协议可以

使经济活动的私人成本和社会成本相一致，从而解决外部

性，实现资源的帕累托最优配置。

科斯的三大定理和两个推论：

第一定理：在市场交易费用为零的情况下，产权安

排对资源配置么哦有什么影响。第二定理：在交易费用大

于零的现实世界，产权的不同界定将对资源配置效率产生

影响。第三定理：在交易费用大于零的现实世界，制度安

排的生产本身是有成本的。

第二定理的推论：1，既一旦初始权利得到界定，人

有可能通过交易来提高社会福利。2，给定交易费用则应

该把权力界定给能带来更多产值增加和福利增加的一方。

第四章

产权：既财产权利的简称，是人对财产的行为权利，

而这种行为权利总是离不开一定的人类关系，既产权主体

之间的关系。

产权的本质特征：产权的直接内容是人对财产的一种

行为权利，而这种行为权利又体现了人们之间在财产的基

础上形成的相互认可的关系。

作为财产必须同时具备的四个条件：1，必须是独立

或相对独立于主体的意志而存在的对象。2，必须是能够

被人们所拥有并被人们所控制和利用的对象。3，必须对

人有使用价值。4，必须具有稀缺性。

财产：是与主体相分离或相对分离，能够被人们拥有，

对人民有用的，稀缺的对象，使人们建立产权关系的客观

基础。

产权制度：是制度化的产权关系或对产权关系的制度

化，是划分，确定，界定，保护和行驶产权的一系列规则。

产权权利构成的基本因素：所有权（排他专属的占有

关系），收益全权（收益占有关系），处置权（任意处置关

系），占有权（支配使用关系）。

产权的属性：1，排他性与非排他性，2，可分割性与不可分割性，3，可让渡性与不可让渡行，4，清晰性与不清晰性

产权清晰：指不同产权主体之间产权权属关系的清晰。

产权主体清晰：是指财产产权最后归属的主体，是清晰可辨的自然人主体，而不是模糊的虚拟主体。

产权的功能：激励与约束功能；减少不确定性；外部性内部化功能

产权安排的效率判断：所谓产权安排的效率就是产权制度安排成本与其效用或收益的比。有两种方法比较不同产权安排的效率：一是把产权安排的效用视为既定，单独比较产权安排的成本；二是把成本视为既定，单独比较产权安排的效用

公地悲剧的原因：消费者的需求；生产的技术状况；社会的平均工资水平

契约：是交易当事人之间在自由、平等、公正等原则基础上签订的转让权利的规则。

完全契约：指缔约双方都能完全预见契约期内可能发生的重要事件，愿意遵守双方所签订的契约条款，当缔约方对契约条款产生争议时，第三方比如法院能够强制其执行。不完全契约：契约中总留有未被指派的权利和未被列明的事项。

契约的内容：技术；合同治理结构或安全措施；价格

契约存在的原因：人的有限理性；机会主义；交易的资产专用性交易的类型：184页和185页表格

委托代理问题产生的原因：道德风险；逆向选择

第六章

企业的性质：

以传统企业为原型的企业契约性质观【（1）科斯：企业的

出现是为了节约交易费用而替代市场的；企业实质上是企

业家与要素所有者之间签订的长期协议（2）张五常：有

关企业代替市场不过是一种要素市场合约代替产品市场

合约】

以现代企业为原型的企业契约性质观【阿尔钦和德姆塞茨：

企业实质上是由团队生产中的各种要素签订的一个合约

结构构成的】

企业的边界：232页图

企业所有权的界定：剩余所有权和剩余控制权

剩余索取权与剩余控制权的搭配：从一般意义上来讲，

对于任稀缺资源，都必须界定对该资源的剩余控制权和剩

余索取权，并使他们对称分布。如果二者被结合在一起并

落在同一主体上，那就是一个完整的产权。完整的产权才

有稳定的性质。把剩余控制权和剩余索取权结合在一起，

就可以让决策者承担决策的全部财务后果。有收益权而无

控制权的人会不及资源损耗的代价去追求利益；有控制权

而无收益权的人会不思改进控制方法或滥用控制权。所以

剩余控制权和剩余索取权的对称分布是实现资源有效配

置的必要条件，也是所有权的激励效应的关键。

如何确定最佳的资产拥有者：

取决于其投资决策对所有权结构的弹性大小

取决于谁的投资更重要，谁的投资具有更高的边际生产力

取决于运作资产的专门知识为谁拥有以及这种知识的转

移成本的高低

高度互补的资产应该被置于共同所有权之下，而如果资产

是相互独立的，那么他们就应该被分开拥有

制度：制度是约束规范个人行为的各种规则和约束。

制度安排：就是管束特定行动和关系的一台行为规则。

制度结构：某一挺稳定对象中正式和不正式的制度安排的

总和。

制度安排的特征：强制性，外部性，公共性，有界性，利

益性明晰性和模糊性。

制度结构的特征：相关性，层次性

制度的分类：正式与非正式。

正式制度的含义：也叫正式规则，它是指人们有意识创造

的一系列政策和法规

非正式制度：又叫非正式约束，非正式规则，指人们在长

期社会交往中逐步形成病的到社会认可的约定俗成，共同

恪守的行为准则。

正式制度与非正式制度的区别：

就表现形式而言，非正式制度是无形的，正式制度有具体

存在和表现形式。

从机制来看，非正式制度不具有外在的墙纸约束机制，正

式制度具有外在的墙纸约束机制。

从实施成本来看，非正式制度是靠人们的自觉自愿几乎不

需要花费社会成本，正式制度的运行成本比较高。

从形成和演变的过程来看，非正式制度形成建立需要较长

的时间，正式制度虽然需要通过一定的程序，但建立所需得出时间较短。

1，从制度的可移植性来看，正式制度比非正式制度具有较大的可流动性，可移植性。

正式制度与非正式制度的联系：二者是相互生成的，非正式制度是正式制度产生的前提和基础；二者的作用是相互依存、相互补充的，人和正式制度的有效发挥都离不开非正式制度的辅助作用

制度形成的途径：设计与演化

人为设计对制度形成的作用：第一，人为的设计能够弥补仅靠制度演进难以满足社会对有效制度的需求的不足；第二，制度的认为设计能够加速制度的演进过程；第三，认为的制度设计有利于纠正制度自发演进中的路径依赖现象

制度的功能：302页图

制度效率：分为动态效率和静态效率

制度静态效率的决定：包括制度安排静态效率的决定和制度结构效率的决定

制度安排静态效率的决定：首先，制度的普适性；其次，设计制度是否合理（看是否体现了信息效率和激励相容）；再次，制度的实施程度；最后，其他相关制度安排实现其功能的完善程度

第八章

制度变迁需求：就是对效益更高的新制度的需求。

制度变迁：是指一种新的、效益更高的制度对另一种旧的效益低的制度的代替过程。制度变迁需求的影响因素：要素和产品相对价格的变动，

技术进步，其它制度安排的变迁，市场规模，偏好的变化

和偶然事件等。

制度变迁供给：就是一种新制度的供给主体在制度变

迁收益大于制度变迁成本的情况下设计和推动制度变迁

的活动，他是制度变迁的供给主体供给愿望和能力的统一。

制度变迁的原则：只有在制度变迁收益大于或等于制

度变迁成本时，制度变迁的主体才会供给或者是推动制度

的变迁。

制度供给的影响因素：宪法秩序和规范性行为准则，

制度设计的成本和实施新安排的预期成本，社会科学的进

步和制度变迁选择集的改变，上层决策这的净利益

制度均衡：是指影响人们的制度变迁的需求和供给因

素一定时，制度变迁的供给适应制度变迁需求，制度安排

不再变动的一种相对静止状态。

制度非均衡：是指在影响人们的制度变迁供给和需求

一定时，制度变迁的供给不适应制度制度变迁的需求，制

度安排处于将要变动的状态。

制度变迁的原因：制度效率存在递减现象，制度存在

非均衡的现象，制度中存在有未被列明的现时利益。

第九章

制度变迁的类型：提高生产效率的制度变迁，重新分

配收入的制度变迁，重新配置经济机会的制度变迁，重新

分配经济优势的变迁。

制度变迁的方式：渐进式制度变迁与突进式制度变迁。

诱致性制度变迁与强制性制度变迁。制度变迁的相机组合

模式。

制度变迁的主要现象：时滞，路径依赖，连锁效应

第十章

制度决定论：经济增长的决定因素在于制度的变迁。

资本决定论：经济增长的决定因素在于资本的多少。

新制度经济学重点总结

1新制度经济学与新古典经济学的关系：新制度经济学利用新古典经济学的理论和方法去分析问题。 2马克思的制度分析与新制度经济学的关系：马克思的科学方法论对新制度经济学的影响。马克思注重制度分析并吧制度作为社会经济发展的一种内生变量。马克思历史唯物主义框架对新制度经济学体系的产生有重要影响。 3制度分析的三种方法：①科斯，诺思的交易成本方法②布坎南托利森，塔洛克的寻租方法③奥尔森的分利集团方法。 4人类行为分析的假定：①科斯指出，当代制度经济学应该从人的实际出来研究人。人类行为动机是双重的，一方面人们追求财富最大化，另一方面人们又追求非财富最大化，人类历史上制度创新的过程，实际上就是人类双重动机均衡的结果。②第二个假定涉及人与环境的关系，即有限理性。人的有限理性包括：一是环境是复杂的，在非个人交换形式中由于参加者很多，同一项交易很少重复进行，人们面临的是一个复杂的，不确定的世界，而且交易越多，人不确定性就越大，信息越不完全。二是人对环境的计算能力和认识能力有限的，人不肯能无所不知。③威廉姆森把理性分为三个层析一是强理性，即预期收益最大化，二是弱理性，即有组织的理性，三是中等理性，介于以上二者之间。 5交易费用存在的原因：一是人的因素：①有限理性②机会主义。二是与特定有关的交易因素：①资产专用性②交易的不确定性③交易频率。三是交易的市场环境因素，指潜在的交易对手的数量。 6总量交易与每笔交易的交易费用的变化趋势： 7产权的功能：产权不是一项权利，而是一组权利，产权并不意味着享有者可以为所欲为，他必须在法律允许的范围内行驶其权利，现代市场经济中的各项交易实质上都是产权交易。①外部性较大地内在化②激励和约束③资源配置 8科斯定理：①如果交易费用为零，不管初始权利如何配置，自由交易都会达到资源的最有利状态②在正常交易费用情况下，不同的权利界定会带来资源配置的不同效率③在正常交易的情况下，产权的清晰界定将有助于降低人们在交易过程中成本，改进经济效率。 9企业制度的三种组织行形式：①业主制。②合伙制。③现代公司制 10现代企业的产权结构存在什么问题？如何解决？①现代公司的产权结构：股份公司不同于业主制和合伙制的最主要差异在两方面一是所有权归属是典型的集体所有，即股权（所有权）结构分散化二是企业所有权和控制权的分离。②现代公司面临的问题：1股份公司通常存在两个层次的委托代理关系，股东与董事会之间，董事会与经理之间，以及三种不同的角色承担风险的所有者，发挥战略决策作用的董事会，执行和承担经营管理的总经理及高级管理层。2股份公司中经营者与所有者目标分离问题解决：两种途径①激励（年薪制经营者股票期权制度，管理层收购）②约束-公司治理（内部通过设计科学的法人治理结构，将形成相互配合，协调制衡的机制。外部：外部力量对企业管理行为的监督） 11公用地悲剧：公共资源的自由使用会毁灭所有的公共资源。实质上是产权界定不清情况下每个人都想追求个人利益的最大化而出现的集体悲剧 12寻租带来的社会经济影响：一是把企业家引导到非生产性活动中，从而大大降低了一国科技竞争力二是产生了寻租成本，导致社会资源的无谓损失。（寻租社会成本;①为获取和保持垄断权，寻租者所进行的努力和支持，即这些企业和个人向政府开展各种各种游说活动的支持费用，包括人力物力和财力②政治创租所需的费用，即政府官员为获得潜在垄断者的支出或对这种支出所作反应的努力。③寻租造成的垄断和资源配置的扭曲，也是种社会福利的净损失）三是把社会精英集中到非生产性活动中，大大降低了一国未来的竞争实力 13为什么少数人的利益集团一般处于有利地位：大集团由于成本难以分担，个人贡献难以监察而造成的普遍搭便车行为阻止了集体行动的实现。小集团容易实现集体行动，一是成员数量少，相互之间易于监督，而且个人的行动对实现集体收益影响明显，有利于克服搭便车的行为。二是因为成员人数少，联系机密，社会激励与社会压力能有效控制搭便车行为，三是成员人数少，较之实现的集团总利益，集团的总成本更小，个人在集团收益所占的份额可能大到足以弥补由他个人提供全部集体收益所付出的成本，从而激

新制度经济学_知识点复习题

《新制度经济学》复习题第一章概念：制度（诺思）:包括人类设计出来的用以型塑人们相互交往的所有约束新制度经济学:就是用经济学的方法研究制度的经济学. 正式规则（制度）:正式制度也叫正式规则，它是指人们（主要是政府、国家或统治者）有意识创造的一系列政策法规。正式制度包括政治规则、经济规则和契约。它们是一种等级结构，从宪法到成文法与普通法，再到明确的细则，最后到个别契约，它们共同约束着人们的行为。非正式规则(制度): ;非正式制度也叫非正式规则，它是人们在长期的交往中无意识形成的，具有持久的生命力，并构成代代相传的文化的一部分。重要问题：新制度经济学的研究对象是什么？研究人、制度与经济活动以及它们之间的相互关系新制度经济学与新古典经济学的区别是什么？放弃完全信息假设、完全理性假设和确定性，继承稳定性偏好、理性选择和均衡分析。新制度经济学修改了新古典理论生产函数，把制度作为影响生产的主要因素之一第二章概念：理性:在新古典经济学的视阈里，理性就是每个经济主体都能遵循趋利避害原则，通过成本—收益的边际分析，经过深思熟虑后对其所面临的所有机会和手段进行最优化选择。有限理性:是指那种把决策者在认识方面的局限性考虑在内的合理选择——包括知识和计算能力两方面的局限性，它非常关心的是实际的决策过程怎样最终影响作出的决策。重要问题：新制度经济学对人类行为分析的假定有哪些？（1）是指那种把决策者在认识方面的局限性考虑在内的合理选择——包括知识和计算能力两方面的局限性，它非常关心的是实际的决策过程怎样最终影响作出的决策。（2）有限理性（3）机会主义倾向如何理解制度与人类行为的关系？（1）制度塑造个人，能扩展人的有限理性（2）个人塑造制度，人性的演变影响着制度变迁的方向。第三章概念：社会资本:主要指社会联系或网络、准则以及信任，社会资本的主要特征是它促进了协会成员相互利益的协调与合作，并最终能对经济绩效产生作用。合作剩余:社会主体之间形成合作、建立产权制度时的总产出与不合作时总产出之间有一个差额，也就是制度的红利。囚徒困境:在“囚徒困境”的游戏中，有两个对策者，他们可以有两个选择；合作或背叛,每个

新制度经济学三个核心理论

新制度经济学三个核心理论新制度经济学，就是用主流经济学的方法分析制度的经济学。新制度经济学研究对象是是制度与经济的关系。其中，新制度经济学三个核心理论包括：产权理论，交易费用理论，委托代理理论。产权理论新制度经济学家一般都认为，产权是一种权利，是一种社会关系，是规定人们相互行为关系的一种规则，并且是社会的基础性规则。阿尔钦认为：“产权是一个社会所强制实施的选择一种经济物品的使用的权利。”这揭示了产权的本质是社会关系。产权理论的主导思想：产权分配方式决定个体行为，因为它决定对个体的奖励和惩罚机制。以济南华电国际电力股份有限公司为例：济南华电国际电力股份有限公司及其附属公司是中国最大型的上市发电公司之一。1999年6月30日首次公开发行了约14.31亿股H股，并在香港联合交易所有限公司挂牌上市。公司于2005年初在境内成功发行了7.65亿A股，并于2005年2月3日在上海证券交易所挂牌上市。目前公司总股本为60.21亿股，其中包括H股约14.31亿股，约占总股本的23.77%；内资股（A）约45.9亿股，约占总股本的76.23%。产权比例情况：中国华电集团公司持股比例为47.21%，香港中央结算有限公司持股比例为20.76%，山东省国际信托有限公司持股比例为11.83%，中国建设银行股份有限公司持股比例为1.26%，青岛国信发展有限责任公司持股比例为1.18%，青岛华通国有资本运营(集团)有限责任公司持股比例为1.03%，山东鲁能发展集团有限公司持股比例为0.98%，航天神舟投资管理有限公司持股比例为0.84%，中广核财务有限责任公司持股比例为0.59%，博时价值增长证券投资基金持股比例为0.53%。产权是一个权利束，是一个复数概念，包括所有权、使用权、收益权、处置权等。各个公司持持有不同的股份，当然也拥有着所有权、使用权、收益权等。再例如其中的收益权，各公司根据持股比例不同，因而收益也不同，但都享有其中的收益权。当一种交易在市场中发生时，就发生了两束权利的交换。交易中的产权束所包含的内容影响物品的交换价值，这是新制度经济学的一个基本观点之一。产权的好处为可以迅速地实现资本集中。股份公司的资本划分为若干股份，由出资人认股，出资人可以根据自己的资金能力认购一股或若干股。这样，较大的投资额化整为零，使更多的人有能力投资，大大加快了投资速度。产权界定清晰是产权交易的前提。上例则体现了一种经济效率，不同产权结构经济效率不同。交易费用理论交易费用理论主要内容是揭示交易费用的含义、决定因素和性质等问题。其主动思想为为各种交易类型找到合适的控制和监督结构。其中交易费用由搜寻和传递信息成本，价格谈判的成本，拟订合同的成本，监督和执行合同的成本，防止第三方侵权的成本构成。

区域经济学考博专业课参考书目

上海财经大学区域经济学：《区域经济学与区域政策》（中译本），哈威.阿姆斯特朗与吉姆.泰勒，上海人民出版社（2007 年）；《区域经济理论》陈秀山，张可云，商务印书馆（2003年）；《空间经济学—城市区域与国际贸易》藤田昌久、保罗.克鲁格曼.安东尼.J维纳布尔斯，中国人民出版社（2005年）。兰州大学社会主义经济理论《社会主义经济学通论——中国转型期经济问题研究》，谷书堂主编，高等教育出版社，2000年版；《经济研究》、《经济学动态》等刊物近年来有关论文。区域经济与区域发展《区域经济与区域发展》，高新才主编，人民出版社，2002年2月版。区域经济与可持续发展《中国21世纪的全局性战略》，董兆祥、郭志仪著，人民出版社，2000年8版。区域经济增长因素比较分析《中国的奇迹：发展战略与经济改革》，林毅夫、蔡昉主编，上海三联书店、上海人民出版社，1999年版。区域生态经济问题研究《生态经济学》，王松霈主编，陕西人民教育出版社，2001年4月版。区域环境审计与经济发展《中国国家审计体制问题：实证调查与理论辨析》杨肃昌著，中国财政经济出版社，2008年3月版区域环境法律保护《雨水权利制度研究》，贾登勋著，中国科学社会出版社，20084月版区域经济发展战略《区域发展战略论》，方创琳著，科学出版社，2002年5月版。对外经贸 2201基础理论与数学《微观经济学：现代观点》，第6版上海人民出版社，2006年 (美)H·范里安(Hal R.Varian)著，费方域等译《宏观经济学》，第十版中国人民大学出版社，2010 年 [美]多恩布什，费希尔，斯塔兹等著；王志伟译《高等数学》（上、下），第五版高等教育出版社，2004年同济大学应用数学系编《经济数学基础（第二分册）—线性代数》四川人民出版社，2005年龚德恩主编 3312区域经济学《区域经济理论》商务印书馆，2003年陈秀山，张可云《区域经济分析方法》商务印书馆，2004年侯景新，尹卫红北京大学考试科目十一：经济学1（微观经济学）主要参考书目 Varian.H. 微观经济学(Microeconomic Analysis).北京：经济科学出版社，1997. 考试科目十二：经济学２（宏观经济学）主要参考书目 1.Romer.D.高级宏观经济学.北京：商务印书馆，1999. 2.保罗·克鲁格曼.国际贸易新理论.北京：中国社会科学出版社，2001.

制度经济学知识点

交易成本（科斯《企业的性质》提出）价格机制的运行并非没有成本（科斯）一、交易费用的内涵产权经济学的观点：交易费用：指与转让、获取和保护产权有关的成本。二、交易费用的成因有限理性：主观上追求理性，但客观上只能有限地做到这一点的行为特征。机会主义：经济人会以狡黠的方式追求自身的利益，随机应变，投机取巧，有目的、有策略的利用信息。此时，怎样采取措施遏止机会主义也就有了经济意义，当然同时也带来了新的成本。资产专用性：是用来描述资产的可调配性的，是指在不牺牲其生产经营价值的条件下，某项资产能够被重新配置于其他替代用途或是被替代使用者重新调配使用的程度。资产专用性划分为五类：地理区位的专用性、人力资产的专用性、物理资产专用性、完全为特定协约服务的资产以及名牌商标资产的专用性。与交易相关的资产的专用性越强，则交易关系的持续性就越重要交易的不确定性：当交易过程中的不确定性很高时，交易双方对未来可能发生的事件就无法预期到，因而也就很难把未来的可能事件写入合约中。交易频率：专用的治理结构需要成本，因此，必须有足够多的交易频率才能够回购投资成本。三、应用：交易费用与企业规模企业规模会达到这样的一点：在企业内部组织一笔额外交易的成本等于在市场上完成这笔交

易所需的成本，或者等于由另一企业中组织同样交易的成本。哪些因素会导致企业规模变化原因一：管理的成本变化原因二：市场交易的成本变化纵向一体化：指企业将许多纵向生产阶段之一内化为企业的一部分。交易费用问世前：技术决定论和市场缺陷论从交易费用的角度来解释纵向联合现象，认为纵向联合的基本动力仍是现有的和潜在的交易费用。资产专用性越高，市场交易的潜在费用越大，纵向联合的可能性就越大。实施纵向一体化战略的动因产业环境动因：供应商议价能力产业环境动因：购买者的议价能力实施纵向一体化战略的路径

新制度经济学理解

新制度经济学理解一、新制度经济学概貌新制度经济学是一门以制度为研究对象、倡导经济自由主义的理论学说。这一理论引起人们广泛注意是二十世纪九十年代，1991年和1993年，该学派代表人物罗纳德.科斯、道格拉斯.诺斯分别荣获诺贝尔经济学奖，使得新制度经济学声名鹊起。目前，新制度经济学发展势头迅猛，理论影响波及世界各国。新制度经济学近十年来之所以备受关注，主要基于三点原因：第一、与时代背景契合：首先是经济体制转型浪潮的兴起；二十世纪九十年代，世界绝大多数计划经济国家纷纷向市场经济转型，理论上需要对计划经济制度下经济低效率作出说明，对于如何构建有效的经济制度，以及如何完成这样制度变迁作出设计。新制度经济学相关理论和分析工具对于解决这些问题提供了理论支持。其次，市场经济运行所表露的各种矛盾更加突出，许多困扰的市场经济国家的老问题，如市场的外部性问题，市场的失范问题，企业的发展问题，在既有的经济学那里已找不到更好的解是，也找不到更好的解决办法，而新制度经济学恰好有一套新颖的理论见解和政策主张，满足了人们试图解决这些问题的需要。尤其是在公司制企业的治理问题上，关于如何设计有效的制度处理委托代理关系，完善公司治理，成为七十年代以后的经济学研究的热点，新制度经济学的出现深化了企业制度的研究。再次，具有不同于主流经济学的理论特色：从全新视角研究经济社会各种问题。以往的经济学都是研究既定制度的具体经济问题，即研究既定制度下厂商谋求利润最大化行为、个人追求效用最大化行为，研究市场配置资源机理，以及政府调控经济的经济政策，对于制度与经济发展的关系并不涉及。新制度经济学对于制度与经济发展关系的全面揭示，特别是提出制度能提高经济绩效这一命题，无疑拓展了经济学研究的视野，给人们以新的启示。 2、制度分析的理论演变严格说来，新制度经济学对制度的关注和研究，是对制度学派的历史传承。早在19世纪，以凡勃伦、康芒斯为代表的一批美国经济学家就开始倡导对实际经济生活中的问题进行分析，在他们看来，经济研究不能撇开包含生产关系的社会制度，而资本主义社会制度结构存在种种弊端，需要改造和纠正。凡勃伦主张进行一场社会变革，实现经济控制权由资本家向技术管理阶层转移。凡勃伦这一思想被后人称之为旧制度经济理论。他所开创的对社会制度结构分析，被称为“凡勃伦传统”。由于凡勃伦的旧制度经济理论矛头直指资本主义基本制度，因而被斥为“异端邪说”，长期受到排挤和打击。

2020年度华东政法大学考验参考书目

附： 2020年硕士研究生招生专业目录及参考书目院系所、专业代码、名称及研究方向学习方式拟招生人数/推免生考试科目参考书目第一单元政治理论第二单元外国语第三单元业务课1 第四单元业务课2 001法律学院315/120 030101法学理论01法学理论 02法律语言学03法律方法论全日制32 ①101思想政治理论 ②201英语一或203日语 ③611法学理论 ④801法学综合 611法学理论：《西方法律思想史》，徐爱国、李桂林著，北京大学出版社2009年6月第2版；《法理学导论》，马长山主编，北京大学出版社 2014年版；《法理学专论》，徐永康主编,北京大学出版社2008年版。 801法学综合（含法理、法律史、宪法、刑法、民法、诉讼法、经济法）。 030102法律史 01中国法制史 02中国法律文化03外国法制史 04西方经济法制史全日制25 ①101思想政治理论 ②201英语一或202俄语或 203日语或 240德语 ③612法律史（中国法制史、外国法制史） ④801法学综合 612法律史：《中国法制史》王立民主编，上海人民出版社2003年版；《中国法律制度史》丁凌华主编，法律出版社1999年版。《外国法制史》（第六版）何勤华主编，法律出版社2016年版；《外国法制史》(第三版)何勤华、李秀清主编，复旦大学出版社2011年版。 801法学综合（含法理、法律史、宪法、刑法、民法、诉讼法、经济法）。 030103宪法学与行政法学全日制35 ①101思想政治理论 ②201英语一或203日语 ③613宪法学与行政法学 ④801法学综合 613宪法学与行政法学：《宪法学基础》朱应平主编，北京大学出版社2017年9月；《行政法与 1

新制度经济学部分名词解释和简答

新制度经济学第一章绪论名词解释新制度经济学：是以经济学方法研究制度的构成、运行、演进及其影响的经济学。机会主义行为：是指人具有随机应变、投机取巧、为自己谋取更大利益的行为。不完全理论理性：诺思认为，人的理性不完全的含义：一是环境是复杂的，在经济活动交易中，人们面临的是一个复杂的、不确定的世界，而且交易越多，不确定性就越大，信息也就越不完全。二是人对环境的计算能力和认识能力是有限的，人不可能无所不知。单选 BBBCDCB 简答题 1、新制度经济学是怎样产生的？ 1937年科斯的《企业的性质》一文首次“发现”了交易费用，为新制度经济学的产生奠定了坚实的基础。 1960年科斯的《社会成本问题》一文提出了著名的“科斯定理”，揭示了制度对资源配置的重要意义，标志着新制度经济学的形成。 2、新制度经济学研究对象是什么？ NIE是以经济学方法研究制度的构成、运行、演进及其影响的经济学。 (1) NIE对制度的构成、运行、演进及其影响的研究所使用的是“经济学”方法。 (2) NIE重点研究的是“制度的构成、运行、演进及其影响”。NIE不仅要对所有制度的构成、运行、演进及其影响的共性进行深入的研究，而且十分关注经济生活中对经济绩效至关重要的一些具体制度（如产权、契约、企业、国家等）的构成、运行、演进及其影响。 5、新制度经济学对新古典经济学关于人的行为假设有何修证和扩展？（1）对经济人假设的扩展——人既有利己主义的一面，也有利他主义的一面（2）从合理利己到机会主义行为及诚信假设的提出（3）从完全理性到不完全理性的行为假设 7、新制度经济学与新古典经济学有什么联系？ A 新制度经济学坚持新古典经济学个人理性主义前提下的均衡分析框架，坚持偏好、技术、禀赋三大结构，坚持完全竞争的工具性假设。 B 引入交易成本范畴，拓展新古典经济学的分析框架。 C 运用传统的成本—收益分析方法对经济制度作局不能均衡分析和比较静态分析，以效率为标准，解释制度产生的原因及其变迁根据。概括为：新制度经济学利用新古典经济学的理论和方法去分析制度问题，但是这种利用并不是一种简单的、照搬式的应用，而是一种修正、有发展的运用。威廉姆森指出：“新制度经济学家认为，他们正在做的乃是对常规分析的补充，而不是对它的取代”。 8、新制度经济学与旧制度经济学是什么关系？差别：价值判断标准不一样、研究对象的把握不同、对新古典经济学的态度不同、在理论一般性方面的区别创新：分析方法上的创新、理论体系上的创新、基本理论范畴上的创新、研究领域方面的创新关系：新制度与旧制度经济学是两种完全不同的研究纲领，有着各不同的硬核和保护带，他们之间不存在“修正”关系。虽然新制度经济学与旧制度经济学有着相同的研究对象——

经济学学习计划

专业课精细完备学习计划专业课精细学习计划所属学校：中国人民大学专业课： 802 经济学综合适用学院、专业：经济学院财政金融学院一、专业课复习全年规划 1、基础复习阶段本阶段主要用于跨专业考生学习指定参考书，要求吃透参考书内容，做到准确定位，事无巨细地对涉及到的各类知识点进行地毯式的复习，夯实基础，训练思维，掌握一些基本概念和基本模型，本专业考生要在抓好专业课课堂学习的基础上温习指定参考书，为下一个阶段做好准备。范里安的微观经济学现代观点和曼昆的宏观经济学的话，能对专业课有更好的把握。因为从最近

题、尹伯成（复旦版）西方经济学习题等。如果能把经典题目充分掌握，计算题做出来一些的话，再加上其他的分数，保守估计是非常有希望突破90分的。这里并不是突出专业课难或者得分难，而是为了说明一般情况下专业课大于等于95分且英语不受限的话，考研成功概率在70%。 3、冲刺阶段（11年12月－12年1月）总结所有重点知识点，包括重点概念、理论和模型等，查漏补缺，回归教材。温习专业课笔记和历年真题，做专业课模拟试题。调整心态，保持状态，积极应考。 ps:一定要把专业课的图画熟练，不然考试时候用到的话会很浪费时间。 4、综合调整（12年1月—考试）调整好心态，保持好的身体状态。复习方法以不看书回忆为主，准备好文具。二、参考资料

必读教材：高鸿业版西方经济学+宋涛版政治经济学+彭锦聚等人版政治经济学辅助教材：范里安的微观经济学现代观点+曼昆的宏观经济学习题：高鸿业版西方经济学教材配套习题解答、平新乔的十八讲、金圣才的西方经济学历年真题、尹伯成（复旦版）西方经济学习题真题：历年真题及解析三、学习方法解读 1．参考书的阅读方法（1）目录法：先通读各本参考书的目录，对于知识体系有着初步了解，了解书的内在逻辑结构，然后再去深入研读书的内容。（2）体系法：为自己所学的知识建立起框架，否则知识内容浩繁，容易遗忘，最好能够闭上眼睛的时候，眼前出现完整的知识体系。（3）问题法：将自己所学的知识总结成问题写出来，每章的主标题和副标题都是很好的出题素

新制度经济学复习要点总结

名词解释新制度经济学：用经济学的方法来研究制度的经济学。科斯革命：科斯在微观经济学中增加一个新的成本分类，这个新的理论被接受是一个很艰难的过程。有限理论：认为人的认知能力是有限的，因此，人们不能像完全理性一样时刻遵循效用最大化原则行动。制度变迁：新制度的产生并否定，扬弃或改变旧制度的过程。路径依赖：人类社会中的技术演变或制度变迁均有类似于物理学的惯性，即一旦进入某一路径就可能对这种路径产生依赖。理性：每个经济主体都能遵循趋利避害原则，通过成本—收益的边际分析，通过深思熟虑后对其所面临的所有机会和手段进行最优化选择。有限理性：介于完全理性和非完全理性之间的在一定限制下的理性。互惠制度：互惠互利的制度，即一种双方承担义务的制度，一方做出给予的另一方必须给予相应的回馈。交易费用：指交易成本在完成一笔交易费用时，交易双方在买卖前后所产生的各种与此交易相关的成本。产权：经济所有制关系的法律表现形式，包括财产所有权、占有权、支配权、收益权和处置权。外部性：社会成员从事经济活动时，其成本与后果不完全由该行为人承担，也即行为举动与行动后果的不一致性。逆向选择：信息不对称所造成市场资源配置扭曲的现象。道德风险：从事经济活动的人在最大限度增进自身效用的同时作出不利于他人的行动。委托—代理关系：为了使交易双方的利益关系得到协调，委托人希望设计一种契约机制授权给代理人从事某项活动，并要求代理人为委托人的利益活动。资产专用性：某些投资一旦形成某种专门用途的资产就难以改变为他用，如果要改为其他用途，定会造成较大的经济损失。剩余索取权：是一项索取剩余的权利，也就是对资本剩余的索取，即经营者分享利润。剩余控制权：相对于合同收益权而言的，指对企业收入在扣除所有固定的合同支付的余额的所有权。寻租：在非市场领域，通过政治行动获得比通过市场活动所获得更多的报酬。利益集团：一个由拥有某些共同目标并试图影响公共政策的个体构成的组织实体。诺斯悖论：国家权力构成有效产权安排和经济发展的一个必要条件，没有国家就没有产权；另一方面，国家权利介入产权安排和产权交易又是对个人财产安全的限制和侵害，就会造成所有权的残缺导致无效的产权安排和经济的衰落。路径依赖：参与人一旦获得优势地位，便可以通过信念的维持来确定旧有制度。正式制度;正式制度也叫正式规则，它是指人们（主要是政府、国家或统治者）有意识创造的一系列政策法规。正式制度包括政治规则、经济规则和契约。它们是一种等级结构，从宪法到成文法与普通法，再到明确的细则，最后到个别契约，它们共同约束着人们的行为。非正式制度;非正式制度也叫非正式规则，它是人们在长期的交往中无意识形成的，具有持久的生命力，并构成代代相传的文化的一部分。公地灾难;如果不确立私有产权而是采取共有产权的形式的话，必然会导致对这种物品或资产的过度利用，出现“公地灾难”。公地灾难出现于共同拥有的资源由众多人使用的情境之中。其中，每一个人在为自己的利益而最大限度地利用该公共资源时都能获益，但如果所有的人都如此行事，就会出现资源遭破坏的灾难性局面。” 诱致性制度变迁;诱致性制度变迁是指现行制度安排的变更或替代由个人或一群人在响应获利机会时自发倡导、组织和实行。它的发生必须要有某些来自制度非均衡带来的获利机会。 ;强制性制度变迁;强制性制度变迁是指由政府命令和法律引入和实现的制度变迁。强制性制度变迁的主体是国家及其政府。诺思悖论; 国家具有双重目标，一方面通过向不同的势力集团提供不同的产权，获取租金的最大化；另一方面，国家还试图降低交易费用以推动社会产出的最大化，从而获取国家税收的增加。国家的这两个目标

马克思主义经济学与新制度经济学的主要区别与联系

马克思主义经济学与新制度经济学作为两个不同的理论体系，存在着许多重要差别，这些差别不仅表明二者具有对立性而且表明二者具有互补性。马克思主义经济学与新制度经济学也有着许多共同点或相通性。因此，我们应在马克思主义经济学科学方法论的指导下，认真地进行马克思主义经济学与新制度经济学的比较分析，努力实现二者的科学综合，从而推进马克思主义经济学的发展与创新，构造现代马克思主义经济学范式。关键词：马克思主义经济学；新制度经济学；区别；科学综合从总体上说，马克思主义经济学与新制度经济学作为两个不同的理论体系，既存在着明显的差别又存在着许多相通之处。在马克思主义经济学科学方法论的指导下，认真地进行二者的比较分析进而实现二者的科学综合，对于推进马克思主义经济学的发展与创新具有重要的理论意义。一、研究对象：具体制度与根本制度在新制度经济学中，“制度”的内容既包括有形制度也包括无形制度、正式制度与非正式制度。其中有形制度包括政府、公司、工会、家庭、垄断集团、社会组织。无形制度包括国家制度、企业制度、产权制度、法律制度和社会规则等。正式制度包括人们有意识创设的行为规则。非正式制度是指导人们在长期交往中无意识形成的行为规则、价值信念、道德观念、风俗习惯和意识形态等。马克思指出：“法的关系正像国家的形式一样，既不能从它们本身来理解，也不能从所谓人类精神的一般发展来理解。相反，它们根源于物质的生活关系，这种物质的生活关系的总和，黑格尔按照十八世纪英国人和法国人的先例，称之为‘市民社会’，而对市民社会的解剖应该到政治经济学中去寻求。”马克思主义政治经济学的研究对象，是一定的社会经济结构及建立其上的上层建筑，它的基本任务就是对整个社会结构——社会制度进行解剖。社会制度既包含生产方式及同它相适应的生产关系即社会经济结构，也包含同一定社会经济结构相适应的上层建筑。马克思在《资本论》序言中指出：“我要在本书研究的是资本主义生产方式及和它相适应的生产关系与交换关系。”马克思指出：“每一历史时代主要的经济生产方式与交换方式以及必然由此产生的社会结构，是该时代政治的和精神的历史所赖以确立的基础，并且只有从这一基础出发，这一历史才能得到说明。”“一定的生产方式及与它相适应的生产关系，简言之，社会的经济结构，是有法律的和政治的上层建筑竖立其上并有一定的社会意识形式与之相适应的现实基础。” 马克思主义经济理论本质上就是制度经济理论，马克思采用的是制度分析方法，马克思是较早地把制度纳入经济分析中的理论家。在马克思经济学说中，制度范畴的内涵就是社会形态的“生理学结构”，它包含着三个层次的内容：一是作为社会生产方式即生产的社会形式的财产制度与劳动制度，这是社会的基本经济制度。二是作为生产关系主要内容的生产过程的管理制度与生产成果的分配制度，这是由社会基本经济制度所决定的派生制度。三是作为上层建筑的政治、法律等制度，这是由一定的社会经济结构所产生并决定的政治上层建筑。在马克思主义经济学中，“制度”分为狭义的制度和广义的制度，狭义的制度是指经济制度，这是仅限于经济领域内的制度；广义的制度是指整个社会制度，即经济制度与政治制度，这是存在于经济、政治领域的社会制度。在马克思的制度结构框架中，各个制度因素之间不是平行的、彼此孤立的，而是层层递进又相互联系的。社会制度包括经济制度与政治制度这两个基本结构因素，而在社会经济结构与社会政治结构这两个基本结构因素内部，又包含了许多相互独立又相互联系的子系统，如，在社会经济结构内部存在着生产方式与生产关系两个子系统；在社会政治结构内部存在着法律、国家和意识形态等子系统。由此可见，马克思主义的制度结构细致缜密，涵盖并详细界定了各种制度内容，科学地揭示了它们之间的内在的本质联系，以一种层层递进的结构探讨了经济制度、政治制度、法律、意识形态等制度因素之间唯物主义的辩证关系。在马克

中国经济体制改革讲义

中国经济体制改革讲义李由主持北京师范大学经济与工商管理学院

课程描述一、教学目的通过学习，掌握经济学有关制度、制度变迁的基本理论，了解中国经济体制（制度）改革的方式、过程、内容和绩效，中国社会主义市场经济的制度特征等方面的理论和实践问题，并能够在经济活动、政府或企业管理、市场分析和咨询、学术研究等方面灵活有效应用。在学习上，要初步掌握积极、高效的学习方法，掌握收集、整理和分析信息的方法，养成合作和分享精神，基本的逻辑分析和思辩能力，基本的科学研究能力，初步掌握研究报告和学术论文的写作规范；要养成怀疑、创新与实践能力，要学会发现问题和解决问题。二、课程简介 “中国经济体制改革”是研究经济转轨（转型、过渡、改革、变革）的一门学科。它主要运用经济学的理论和方法，分析制度和制度变迁以及我国经济制度改革的学科，主要研究制度、制度变迁的基本理论，中国经济体制（制度）改革的方式、过程、内容和绩效，中国社会主义市场经济的制度特征等方面的理论和实践问题。具体内容：公平、平等与效率；制度、制度变迁；中国的渐进改革；国有经济制度的改革；农村和农业的制度改革；收入分配与社会保障制度的改革；财政制度的改革；中国的发展战略等。三、学前准备（先修课程）微观经济学和宏观经济学，政治经济学，财政学，金融学，管理学，法学概论等方面的学科知识，并能够运用所学知识分析问题。四、教学和学习方式在教学上，一半课时用于课堂讲授，其他时间组织关键知识和案例的专题讨论、社会调查和课下阅读、小论文。在学习上，将研究、自主、探究性学习与灌输性学习结合起来。五、考核方法平时成绩占40分，包括出勤、课堂发言、读书笔记、调查访谈、体制改革案例分析等。其中，案例分析主要是对国内外体制创新和变迁的案例分析，包括事件的背景、变革过程和效果等方面的综合分析，每篇字数3000—5000字或者更多，遵照学术规范，独立完成。期终综合考试占60分。六、学习材料 1、相关参考书目（按出版年代为序）邓小平：《邓小平文选》第二、三卷，人民出版社；

《发展经济学》复习大纲2013

《发展经济学》期末复习重点大纲2０１3 【题型介绍】·单选题(15题30分)·判断题（5题1０分)·简答题（3题18分) ·论述题（2题24分）·材料题(18分）一、重要概念 1.发展经济学:通过对各种发展理论和战略、经济体制和对策的比较，研究发展中国家在不发达条件下，如何实现经济和社会发展的经济科学。 2.二元经济:传统农村部门和现代城市部门并存。 3．经济发展：除了人均收入的增加外，还有经济结构的根本变化,首先表现为农业份额不断下降。４.物质生活质量指数:莫里斯·D·莫里斯利用出生时的预期寿命、婴儿死亡率、成人识字率等三项指标,按照百分制打分，经过加权平均得到的衡量经济发展的指标。 5.功能分配：国民收入在生产要素间的分配，是微观经济研究的重要组成部分。６．规模分配：个人或家庭得到的分配,体现了分配结果的公平性,是社会伦理的客观要求-是研究收入分配的重要切入点。 7．贫困线:在特定的社会、特定时间的最低的、“可接受”的经济享受水平。 8.贫困差距比率：反映贫困差距与社会总水平间的比率，但在社会分配高度不平等的情况下，ＰGR可能会较小,不能反映真实情况。９.起飞:起飞指在工业化初期的较短时间内,实现经济和生产方式的剧烈转变，是突破不发达经济的停滞状态，摆脱贫穷恶性循环的临界努力。 10.绿色革命：20世纪60年代中后期，在墨西哥、印度、印度尼西亚、泰国、哥伦比亚等发展中国家的一些农业地区,大面积推广和种植新型高产小麦和水稻品种,使粮食产量比过去大幅度增加。这场种子改良运动被称为“绿色革命”。１1．工业化：工业化是一个长期的、不断变化的经济结构变化过程，在这个过程中，工业部门持续扩张，特别是制造业增长迅速,使得农业部门净产值和劳动力比重持续下降,而工业部门尤其是制造业部门比重持续上升,而服务业部门的比重大体保持不变。 12.无限劳动供给:城市现代工业部门在一个固定的工资水平上能得到所需的任何数量的劳动供给。 13．城市化：是指乡村分散的人口、劳动力和非农业经济活动不断进行空间上的聚集而逐渐转化为城市的经济要素，城市相应成长为经济发展的主要动力的过程。 14．资本:是投资过程的结果,代表着本期生产能力，并同其它互补性生产要素结合代表未来时期的生产能力，是指长期存在的生产物资形式，如机器、设备、厂房、建筑物、交通运输设施等,因此大部分物质资本具有耐用性，从而有折旧问题。１5．人口转折理论：是指从高出生率和高死亡率的稳定人口转向低出生率和低死亡率的稳定人口。 1６．人力资本：是指体现在劳动者身上的、以劳动者的数量和质量表示的非物质资本。17.教育过度：发展中国家由于就业机会有限，劳动力市场供大于求,使得一些即使是受过较高教育的劳动者也只能找到低一级的工作，而雇主们也倾向于雇佣文化程度更高的劳动者从事本来可以由文化程度较低的劳动者从事的工作,这种现象就称为“教育过度”。１８.知识失业:每一次教育的扩大,不是缓和了劳动者的就业矛盾，而是导致了新的一批受教育者的失业。这种由于教育的扩张超过经济发展需求而产生的受教育者的失业就称为“知识失业”。 19.技术进步:技术的各个构成因素及其结合方式的改变,这种变化能导致生产能力的提高。 20.创新：指建立一种新的生产函数，即建立新的生产要素的组合比例、或生产方法的新组合的过程。

新制度经济学复习题

一、名词解释 1、制度:制度是指有约束力的规则体系，这些规则体系可以是正式的法律法规，也可以是非正式的风俗习惯、伦理道德。 2、交易：交易是经济主体间发生的产权的转让。 3、人格化交易：买与卖同时发生，拥有对方完全信息，彼此利益也依赖于这种稳定的伙伴关系；主要约束形式是道德准则、价值观念等非正式规则，信守合约的收益大于成本。这种交易多数发生在专业化与分工处于较低水平的情况。 4、非人格化交易：由于专业化和分工的发展，交易对象有着广泛的选择范围，当事人之间信息是不完全的、不对称的，交易往往是一次性的，交易过程中各种机会主义必然出现，为避免专业化与分工发展所带来的好处被过高的交易费用所抵消，在一个非人格化的交易世界里，必须建立正式的制度规则来约束人们的交易行为。 5、间接估算交易费用：通过交易过程中相关服务组织和个人的收费水平，来测算交易过程中，交易者为之支付的费用 6、产权：产权是由社会规则约束或保障的，关于财产使用的一系列排他性权利的集合。 7、产权的分割：产权的分割是指产权约束中的多项权利分别归属于多个不同的权利主体。

8、产权的交叉与重叠：一项财产的产权束中的某项产权与另一项财产的某项财产的某项产权的实现出现相互冲突，两者不能同时实施的现象，就是产权的交叉与重叠。 9、产权的弱化：对产权施加的不必要的限制，所造成的产权安排不符合新古典效率的原则的现象，就是产权的弱化。 10、产权的起源：指人类历史上最初的产权的建立或形成，是人类社会从无产权到有产权的转化。 11、私有产权：所谓私有产权是指权利主体为个人的权利，即有个人所拥有的各类财产权利，这也是最普遍的产权类型。 12、共有产权：如果产权的主体是由多个经济主体所构成的共同体，权利为共同体内所有成员共同拥有。 13、集体产权：集体产权是指产权主体是一个集体，行使对资源的各种权利的决定必须由一个集体做出，即由集体决策机构以民主程序对权利的使用做出决策。 14、政府产权：在理论上指产权由政府拥有，政府按可接受的政治程序来决定谁可以食用或者不能使用这些权利。 15、公有产权：公有产权指产权由社会全体成员共同拥有的产权。 16、公共物品：公共物品是指这一种物品它一旦被生产出来，生产者就无法决定谁来得到它，同时，每个人对该产品的消费不造成其他人的消费减少。

新制度经济学复习资料

新制度经济学复习资料一、选择题（重点细看：第一章、第三章、第五章、第六章、第八章第二节、第十三章）二、名词解释： 1、产权:不是指人与物之间的关系，而是指由物的存在及关于它们的使用所引起的人们之间相互认可的行为关系。 2、产权制度:不过是制度化的产权关系或对产权关系的制度化，是划分、确定、界定、保护和行使产权的一系列规则。 3、科斯定理：科斯第一定理：在市场交易成本为零的情况下，产权制度安排对资源配置没有什么影响；科斯第二定理：在交易成本大于零的现实世界，产权初始分配状态不能通过无成本的交易向最优状态变化，因而产权的初始界定会对经济效率产生影响；科斯第三定理：在交易成本大于零的情况下，产权的清晰界定将有助于降低人们在交易过程中的成本，改进经济效率。 4、所有权（广义）：具有产权概念的全部内涵，它集中体现为对财产排他性的占有、使用、收益和处分的权力。 5、剩余索取权：是指对企业进行团队生产产生的合作剩余的要求权，或者是对企业总收入中扣除固定契约性报酬（固定工资、固定利息等）后剩余收入的要求权。 6、剩余控制权：定义为没有在契约中明确规定的权力，并认为拥有剩余控制权的一方，有权决定资产除最终契约限定的特殊用途以外的所有用途。 7、非正式制度（软制度）：是指人们在长期的社会生活中逐步形成的习惯习俗、伦理道德、文化传统、价值观念、意识形态等对人们行为产生非正式约束的规则，是那些对人的行为不成文的限制，是与法律等正式制度相对的概念。 8、正式制度（硬制度）：是人们有意识建立起来的并以正式方式加以确定的各种制度安排，包括政治规则、经济规则和契约，以及由这一系列规则构成的一种等级结构，从宪法到成文法和不成文法，再到特殊的细则，最后到个别契约等，它们共同约束着人们的行为。 9、制度创新：是指社会规范体系的选择、创造、新建和优化的通称，包括制度的调整、完善、改革和更替等。 10、制度需求：是因为制度能够给人们提供便利、增进人们的利益，这种便利和利益就是制度发挥的功能。 11、制度供给：即制度的生产，它是对制度需求的回应。制度可能由人们有意地设计出来，也可能是逐步演化而自发形成的。它分为正式制度供给与非正式制度供给。 12、制度移植：就是制度（或规则）从一个国家或地区向另一个国家或地区的推广或引入。 13、制度变迁：是指制度的替代、转换与交易过程。为什么发生制度变迁？其原因在于制度稳定性、环境变动性和不确定性及人对利益极大化的追求三者之间持久的冲突。 14、制度均衡：就是人们对既定制度安排和制度结构的一种满足状态或满意状态，因而无意也无力改变现行制度。 15、制度非均衡：就是人们对现存制度不满意或不满足，意欲改变而又尚未改变的状态。 16、寻租：就是在非市场领域，通过政治活动获得比通过市场活动更多的报酬。 17、利益相关者：是由那些能够影响企业目标实现，或者被企业目标实现过程所影响的任何群体和个人。 18、外部性：是指一个经济主体对另一个经济主体的影响不能通过市场来解决。这种影响分为正外部性和负外部性。 19、无为之手：按照亚当?斯密的理论，正因为有具备充分信息的市场这只有效的“看不见的手”，国家在多数情况下就应该充当一只“无为之手”，政府应当越小越好。 20、扶持之手：这是建立在福利经济学基本思想基础之上的。扶持之手依据市场失灵分析了政府通过制度

关于新制度经济学

关于新制度经济学经济学作为一门科学，需要解释力；但直到本世纪的最后25年，经济学的解释力才开始使人比较满意。大概未来的经济思想史学家将会注意到这种情况的彻底改观是相当突然的，自从米尔顿·弗里德曼（Milton Friedman）精心构造了他的消费函数以来，人们更加相信这种进展对经济解释力所带来的冲击波。货币经济学，人力资本的投资，涉及风险的决策，产权和交易成本分析，这四个研究领域结合起来证明了这种冲击；这四个领域几乎是在同时发起冲击的（张五常，1983）。最后一个领域所关心的东西与契约和组织安排有关。几年以前，奥利弗·威廉姆森（Williamson）和其他人开始把这些制度安排的主体分析叫做“新制度经济学”。在瓦尔拉斯（Walras）范式中，所有的行动权利被隐含地假定为自由的、简单的、不受限制的，而且拍卖商和监督人的服务都被假定为不花任何费用的。因此就不存在律师，没有经纪人，没有银行，没有官员，没有企业家，没有警察，而且实际上也没有任何一类组织。与瓦尔斯同一时期的艾尔弗雷德·马歇尔（Alfred Marshall），完全清楚制度的重要性，但他用长期的与短期的概念、用均衡和不均衡概念回避了许多问题。在马歇尔以后的半个世纪以来，经济学家回避他们无法解释的“不均衡”或“不完全性”问题。也有一些人用动态的而不是静态的观点考虑问题，为科学挽回面子。我们必然同意施蒂格勒（Stigler，1950）所说的，在寻求试验科学的意义方面，帕累托（Pareto）是新古典大家中惟一受人尊敬的人。然而，他所留给后人的被广泛应用的帕累托最优这个重要

概念，不是从试验科学的意义上来的，而是从福利命题中延伸而来。莱昂尼尔·罗宾斯（Lionel Robbins）谈到，传统经济分析主要是政策导向，这是正确的说法。即使是凯恩斯（Keynes）也抱怨马歇尔太急了，什么也做不好。在庇古（Pigou）以后，大学一年级的学生也被教导说，如何轻易地改变世界。所有这一切，在20世纪50年代晚期和20世纪60年代早期，都发生了微妙的变化。到20世纪70年代以后，经济解释出现了这样一种发展势头，以致于福利经济学的影响从那时以来开始下降。新制度经济学是这种重要发展的组成部分。当然，这些观点不是在一个晚上出现的。奈特（Knight，1924）、科斯（Coase，1937）、哈耶克（Hayek，1945）、迪莱克特（Director）在这个领域很早就作了重要的工作[①].然而这些开创性的贡献，是在过去的30年里取得的，并没有突破原有的窠臼。1960年是一个不同寻常的年代，科斯出版了他的关于《社会成本》的论文，紧接着施蒂格勒发表了《关于信息》方面的论文（1961），阿罗（Arrow）发表了《可占用收益》（1962）的论文。它们充分支持了这个专业的发展，因为从那个时间以来人们对现实世界才产生了兴趣。共同的努力燃起了希望之光。当这一切发生的时候，我是加利福尼亚大学洛杉矶分校的学生。我非常幸运，我的老师，阿门·阿尔奇安（Armen A. Alchian）正忙于这种行动。因为正是他引导我进入了一个时代，从那时以来它占据我的生活已30年了，我感激阿尔奇安的贡献，又充分证明这一切正是从他那里开始的。