07事态升级管理规范RF-WK-07 - 副本

山东瑞福锂业有限公司

事态升级管理规范

文件编号：RF-WK-07

文件版本：A/0

发布日期：2019.9.10

生效日期：2019.9.10

发文编号：

受控状态：

编制审核批准

文件名称：事态升级管理规范页码10 of 12

1 目的

用于在公司内部强调或触发特定问题的过程，以便适当人员对这些情况做出响应并监控其解决。

2适用范围

适用于山东瑞福锂业有限公司、山东泰普锂业科技有限公司产品安全性控制、产品制造过程监视测量和售后服务过程事态升级问题的处理。

3 定义

3.1事态升级：按公司文件要求执行过程中，有超出文件要求且重复发生2次以上的事情需要做出升级处理。

4职责

4.1最高管理者负责制定责任方针、包括反贿赂方针、员工行为准则以及道德准则升级政策。

4.2 品质部负责制定产品来料、过程检验、成品检验的事态升级要求与执行流程。

4.3 生产车间现场操作员工负责监视和测量制造过程中的反应计划和升级过程。

4.4 销售部负责制定售后控制及顾客投诉的事态升级要求与执行流程。

4.5 技术研发部负责开发过程中产品安全的事态升级要求与执行流程。

4.6 其他部门负责协助事态升级程序的执行与问题的处理。

5 管理内容

5.1事态升级体制和机制

5.1.1品质部确定事故优先级评判标准,见附件1。

5.1.2品质部组织各部门制定事态升级机制表，见附件2；当事件处理超过预期解决时期，应通知相关处理人员和管理层，以引起处理人员和管理人员的重视和参与。

5.1.3优先级为最高的事件，需要立即事件升级，同时，事件继续按事件管理过程进行快速处理。

5.1.4超出规定的响应或者解决时限之后，需要立即升级事件，同时，事件继续按过程进行快速处理。

5.2公司责任

5.2.1由公司综合管理办公室制定责任方针，总经理批准，包括:

a）各岗位职责和能力要求；

b）责任方针、反贿赂方针；

c）员工行为准则；

d）道德准则，包括升级政策。

5.2.2各部门按岗位职责完成本职工作

a）部门领导按岗位职责要求完成本职工作；

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b）员工按岗位职责要求完成本职工作；

c）对职责之外的工作按能力帮助完成其他员工的工作；

d）严格执行反贿赂方针、道德准则。

5.2.3当领导或员工发现有贿赂行为时，应当立即举报至总经理处，包括：

a）新供应商开发时，参与供应商选点的人员，供应商的贿赂行为；

b）采购员在采购过程中，供应商的贿赂行为；

c）下属对直接领导贿赂行为；

d）员工之间存在利益关系而发生的贿赂行为。

5.2.4总经理接到任何举报时，应对事实进一步核实，同时保护好举报人的安全，对有事实的按公司规定进行处理，包括领导干部考核制度的任免和调离原岗位职务。

5.3项目开发事态升级管理

5.3.1新项目启动时，公司高层指定项目组长，并成立项目小组。项目组长需依照客户需求确定项目目标，编制【APQP进度计划表】，并报经公司高层批准。

5.3.2技术研发部在开发过程中，按《产品安全性和特殊特性控制程序》识别产品安全特性，在FMEA、控制计划及作业指导书中均应描述其控制要求，包括规定的升级条件和职责。

5.3.3开发过程中不能在技术研发部解决的问题应报告项目小组解决，项目小组不能解决的问题应报告副总经理或总经理解决，包括：

a）开发时间进程；

b）所需检验或试验的资源，包括生产设备；

c）暂时不能解决的技术质量问题而又急于发货。

5.3.4当项目进程与计划进度及项目目标出现偏差时，项目组长邀请各部门相关人员参加会谈，检讨问题解决方案，落实责任人和完成期限。通常存在的项目风险并导致事态升级的原因可能是：

a）未遵守预定的开发期限；

b）未实施决定性措施；

c）质量能力/质量绩效得不到保障；

d）看不到进步；

e）未遵守承诺；

f）项目流程中出现的偏差在目前的责任层上无法解决。

5.3.5各级领导在接到报告后应及时纠正问题，包括：

a）产品安全问题，按《产品安全性和特殊特性控制程序》执行；

b）针对开发过程中的资源问题及时进行评审，并及时提供相关资源，确保按顾客要求的进程完成开发活动。

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c）对暂时不能解决的技术质量问题而又急于发货的产品，应报告顾客并得到顾客批准。

5.3.6当项目开发进度正常时，项目组长在【APQP计划表】中用绿色标识已完成事项。

5.3.7当某一事项未按时完成或完成结果偏离目标时，项目组长评估此事项是否会影响整体项目进程或对客户端带来不良影响，若没有影响或影响轻微，则由项目组长与责任部门相关人员进行项目会谈，确定问题解决方案，落实责任人和完成期限。并将项目会谈结果通报项目小组全体成员公司及公司高层。项目组长在【APQP计划表】中用黄色标识出有问题的事项。

5.3.8当该事项严重影响整体项目进程或对客户端带来不良影响，或者项目会议后仍未能消除问题，则项目组长启动事态升级，报告公司高层决策，高层决策结果通常为：责令责任人限期改进、动用其它人员及资源解决此问题、当公司现有能力和资源不能有效解决问题时进一步启动项目升级，指示客户协商或客户指导。项目组长在【APQP进度计划表】中用红色标识出有问题的事项，并跟进问题的解决。

5.3.9若以上几级均不能有效解决问题，则由总经理裁定并安排邀请顾客到现场进行深入指导，举行顾客与公司高层的会谈，确定最终改进方案。

5.3.10公司高层指示客户协商或客户指导时，项目组长和相应人员需充分了解问题状况及原因，明确协商事项和协商目标；当需要请求客户指导时，需要明确客户支持人员、指导内容、内部协调事项等。

5.4供应商质量问题（来料检查过程）事态升级管理

5.4.1采购员在采购过程中按要求程序进行采购，当发现供应商有重大变化或不符合要求时，应向供应部部长报告。供应部长接到报告后，及时处理所发生的事件，并报告公司副总和总经理，根据情况分析并制定临时处理方案并按方案实施。

5.4.2品质部IQC按要求检查，发现供应商来料产品外观、尺寸、功能不符合要求，上报给品管检测班长确认不合格，反馈供应商围堵改善。在以下情况下，需要升级到质检科长确认：（1）IQC确定不了；

（2）物料急需上线生产使用对应交货；

（3）供应商不配合改善。

5.4.3质检科长根据生产过程及客户产品的要求进行判定，是否可限度放行，不可放行反馈供应商围堵改善。在以下情况下，需要升级到品质部部长确认：

（1）质检科长判定不了；

（2）物料急用；

（3）供应商不配合改善。

5.4.4品质部部长根据以上状态结合过程生产使用与交付要求，判定是否可限度放行，不可放行反馈供应商围堵改善，并出改善8D报告。在以下情况下，需要升级到分管产品质量的副总经理确认：