证券公司业务
证券行业业务体系
证券行业业务体系
证券行业是金融行业的一种，它的基本业务是通过证券交易来将资金
投向不同的企业。
证券行业的业务体系可以从以下三个方面来进行分类和
划分：发行业务、交易业务以及投资银行业务。
发行业务是指证券公司在承销批准的企业股票和债券的过程中，参与
发行的整个业务。
证券公司首先需要进行尽职调查，确定发行企业的价值
和风险，然后根据市场需求定价并进行定向发行或公开发行等业务活动，
以最佳的方式给企业提供融资。
此时还需要做好投资者关系管理工作，及
时与投资者进行沟通和保持良好的关系。
交易业务是指证券公司在证券市场进行买卖证券的活动。
证券公司需
要在证券交易所和场外市场进行证券交易，为客户提供证券交易的平台和
专业的交易经验和知识。
具体的交易业务包括代客买卖证券、委托下单、
资金划转等服务。
证券公司在交易经营中基于风险控制和资金效率优化的
考虑，也开发了量化交易和高频交易等新型交易方式，以更好地服务客户
和提高公司业绩。
综合来看，证券行业的业务体系是一个涵盖了发行、交易和投资银行
业务三大板块的复杂体系。
凭借着丰富的金融经验和专业化的知识能力，
证券公司能够为不同的客户提供量身定制的证券投资、融资、聚财等服务，不断探索和引领证券行业发展的新路径。
证券公司的主要业务有哪些
遇到保险纠纷问题？赢了网律师为你免费解惑！访问>>证券公司的主要业务有哪些1、设立证券公司要满足什么条件？证券公司成立条件:（1）有符合法律、行政法规规定的公司章程；（2）主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，无重大违法违规记录3年，净资产不低于人民币2亿元；（3）有符合本法规定的注册资本；（4）董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；（5）有完善的风险管理与内部控制制度；（6）有合格的经营场所和业务设施；（7）经营的目的与公司名称；（8）法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
2、证券公司的主要业务有哪些？证券公司业务范围有：（1）证券经纪；（2）证券投资咨询；（3）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；（4）证券承销与保荐；（5）证券自营；（6）证券资产管理；（7）其他证券业务。
证券公司经营上述第（1）项至第（3）项业务的，注册资本最低限额为人民币5 000万元；经营第（4）项至第（7）项业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元；经营第（4）项至第（7）项业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。
其注册资金必须是实缴资金。
相关知识：怎么选择证券公司？首先，从现有的证券中举例说明。
股票作为证券的一种，普通机构投资者或个人不能直接进行股票的买卖操作。
需要到证券公司开户，然后证券公司接受客户委托，根据客户要求，代理客户管理股票。
当然，这里需要支付证券公司一定的代理费用，也是所说的佣金，证券公司的部分收入来源于此。
不同证券公司的佣金率，所支付给证券公司的佣金额度不同。
那么，在不同的佣金率的情况下，交易成本相差相差有多大呢？下面为大家进行计算下：现在去证券公司开户，一般默认的佣金率为千分之一点五，即0.15%；如果开户时能和证券公司谈一下，一般能谈到千分之一，即0.1%；如果稍微有点资产量，佣金率可以降到万分之五，即0.05%；如果资产量很大或者交易很活跃，佣金率甚至可以低至万分之三，即0.03%。
中信证券公司的主要证券业务类型和规模
一、引言中信证券公司作为我国领先的证券公司之一，其主要证券业务类型和规模备受关注。
在本文中，我们将对中信证券公司的主要证券业务类型和规模进行全面评估，以便更深入地了解该公司在证券行业的地位和影响力。
二、中信证券的证券业务类型1. 证券承销中信证券作为一家领先的证券公司，其证券承销业务一直是公司的核心业务之一。
通过为企业提供股票、债券和其他证券的承销服务，中信证券积极参与了我国股票市场和债券市场的发展，为企业融资提供了重要支持。
2. 证券交易作为一家证券公司，中信证券在证券交易领域也表现出色。
公司致力于为客户提供高效、便捷的证券交易服务，覆盖股票、基金、债券等多个领域，为投资者提供了广泛的投资选择，也为公司带来了可观的交易收入。
3. 资产管理除了传统的证券承销和交易业务，中信证券还积极发展资产管理业务。
通过设立基金、资管计划等金融产品，公司为客户提供了多样化的资产管理服务，为投资者创造了稳健的投资回报，也为公司业绩带来了稳定的收入来源。
4. 金融衍生品业务随着我国金融市场的不断发展，金融衍生品业务也逐渐成为证券公司的重要业务之一。
中信证券在金融衍生品领域拥有丰富的交易经验和专业团队，为客户提供了多样化的风险管理和投资工具，也为公司带来了可观的衍生品交易收入。
三、中信证券的业务规模1. 资产规模中信证券作为我国领先的证券公司之一，其资产规模雄厚。
公司在证券、资产管理、投资银行等多个领域均有较大规模的资产配置，为公司业务的稳健发展提供了有力支持。
2. 市场份额在我国证券市场，中信证券拥有着可观的市场份额。
公司在股票承销、证券交易、资产管理等多个领域具有较高的市场地位，为客户提供了广泛的服务，也为公司带来了丰厚的收入来源。
3. 团队规模作为一家领先的证券公司，中信证券拥有着庞大的专业团队。
公司在研究、交易、投行等多个领域拥有着丰富经验和专业技能的团队，为客户提供了专业化、个性化的金融服务，也为公司业务的拓展奠定了坚实的基础。
证券公司业务简介
兴E融开户
互联网自行开户，网址
T日开户，深圳股票T日可质押，上海股 票T+1日可质押。
T日质押，T+1日资金到位。
港股通
沪港通是指上海证券交易所和香港联合交 易所允许两地投资者通过当地证券公司 （或经纪商）买卖规定范围内的对方交易 所上市的股票，是沪港股票市场交易互联 互通机制。
证券公司通过专业的投资顾问团队为客户 提供专业化的股票投资顾问服务
增值服务业务
金股在线： （1）东兴证券首创 （2）您不盈利，我不收费 （3）目前有四个子产品：“量化投资”、
“热点金股”、“每月金股”、“超级投 顾” （4）网上签约，方便快捷
增值服务业务
金海棠财富管家 （1）传统增值服务形式 （2）适合完全不懂股票操作，需要全方
类别： （1）商品期货 （2）股指期货——（50万，20笔期货交易
经验） （3）国债期货
期货IB业务
东兴期货 东兴期货有限责任公司是东兴证券股份有限公司的全
资控股子公司，注册资本1.08亿元，注册地为上海市。
期货IB IB是英文Introducing Broker的缩写，指介绍经纪商。 作为股指期货介绍经纪商的证券公司，可以将投资者
位指导的客户。 （3）收费较固定，不灵活。
金融产品销售
（1）自有产品销售 （2）其他金融机构产品代销
（1）自有产品销售
（1）资产管理产品 （2）OTC柜台交易产品 （3）基金产品（已取得资格）
（2）其他金融机构产品代销
（1）公募基金 （2）私募基金 （3）信托产品
证券承销业务
资源丰富的发展平台
证券公司主要业务收入
证券经纪业务 证券承销业务 基金管理费收入 金融产品销售收入 受托客户资金管理业务收入 保荐业务收入 财务顾问业务收入 投资咨询业务收入 其他收入
证券公司名词解释
证券公司名词解释
证券公司是指专门从事证券经纪、证券承销、证券投资咨询等业务的金融机构。
下面是一些与证券公司相关的常见名词解释：
1. 证券经纪：证券公司作为中介机构，提供证券交易服务，代
理客户买卖证券，并收取佣金。
2. 证券承销：证券公司协助企业发行证券，包括股票、债券等，将其销售给投资者，并从中获得承销费用。
3. 证券投资咨询：证券公司为客户提供有关证券投资的建议和
咨询服务，帮助客户进行投资决策。
4. 证券交易所：证券公司的交易场所，提供证券交易的场地和
设施，例如上海证券交易所、香港交易所等。
5. 证券监管机构：负责监管证券市场的机构，例如中国证券监
督管理委员会（CSRC）、美国证券交易委员会（SEC）等。
6. 券商：也称为证券经纪商，是指经营证券经纪业务的机构，
包括证券公司、券商子公司等。
7. 自营交易：证券公司使用自有资金进行证券交易，以谋取投
资收益的行为。
8. 券商业务：证券公司除了证券经纪、证券承销和证券投资咨
询外，还可以开展其他金融业务，如资产管理、投资银行等。
9. 券商研究报告：证券公司研究部门发布的对上市公司及其股
票的分析报告，为投资者提供参考意见。
10. 券商分析师：负责分析研究证券市场和上市公司的专业人员，
为券商提供投资建议。
这些名词解释可以帮助理解证券公司的基本业务和相关概念。
需要注意的是，不同国家和地区的证券公司可能存在一些差异，具体情况需根据当地法律法规和市场实践来理解。
证券公司经纪业务管理制度
一、总则第一条为了规范证券公司经纪业务运作，保护投资者合法权益，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规，制定本制度。
第二条本制度适用于证券公司及其分支机构开展证券经纪业务活动。
第三条证券公司经纪业务应遵循以下原则：（一）公平、公正、公开原则；（二）诚信、勤勉、尽责原则；（三）客户至上、风险控制原则；（四）合规经营、稳健发展原则。
二、业务范围与职责第四条证券公司经纪业务范围包括：（一）证券经纪交易；（二）证券投资咨询；（三）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；（四）其他证券业务。
第五条证券公司经纪业务职责：（一）严格遵守国家法律法规，履行合规经营义务；（二）为投资者提供证券交易、投资咨询等服务；（三）加强风险管理，防范和控制业务风险；（四）维护投资者合法权益，保障市场秩序；（五）开展业务宣传和投资者教育。
三、客户管理第六条证券公司应严格执行客户身份识别制度，确保客户身份真实、准确、完整。
第七条证券公司应建立客户档案，详细记录客户信息，包括但不限于姓名、身份证号码、联系方式、开户时间等。
第八条证券公司应加强客户行为管理，关注客户交易行为，及时发现并制止异常交易行为。
第九条证券公司应定期对客户进行回访，了解客户需求，提高服务质量。
四、风险管理第十条证券公司应建立健全风险管理体系，对经纪业务风险进行全面识别、评估和控制。
第十一条证券公司应设立风险控制部门，负责经纪业务风险的监控和处置。
第十二条证券公司应制定风险应急预案，应对突发事件，确保业务正常进行。
五、合规与监督第十三条证券公司应建立健全合规管理制度，确保经纪业务合规经营。
第十四条证券公司应设立合规部门，负责经纪业务合规管理。
第十五条证券公司应定期开展合规检查，确保业务合规性。
六、附则第十六条本制度由证券公司总部负责解释。
第十七条本制度自发布之日起施行。
证券行业的经纪业务与交易服务
证券行业的经纪业务与交易服务时至今日，证券行业已成为现代商业中不可或缺的一环。
作为金融市场中的重要一员，证券经纪作为证券行业的核心业务之一，负责提供交易服务、促进交易效率、保障市场公平。
本文将从经纪业务的定义、交易服务的作用和影响以及未来发展趋势等方面探讨证券行业的经纪业务和交易服务。
一、经纪业务的定义经纪业务是指证券公司、证券经纪人或其它证券业从业人员作为中间人，根据客户的委托，为其提供证券、金融衍生品等交易产品买卖、托管、承销和研究等一揽子服务的行为。
经纪业务的主要目标是为客户提供专业的投资咨询、交易执行和资产安全托管等服务，旨在提高交易的效率和透明度，为市场参与者创造价值。
二、交易服务的作用和影响1. 促进交易效率：经纪业务通过引入专业的交易技术和系统，提供高效的撮合和交易执行服务，有力地促进了交易的效率。
通过证券公司的撮合和专业交易人员的操作，可以提供深度和流动性，为市场参与者提供更多的交易机会和更好的交易体验。
2. 保障市场公平：作为监管实体和市场参与者之间的纽带，经纪业务在交易中扮演着公平监管的角色。
证券公司作为市场的监管者和管理者，通过完善的内部控制和合规操作，保持市场的稳定，防范操纵和内幕交易等不法行为，维护市场的公平和诚信。
3. 提供专业的投资咨询：经纪业务还提供专业的投资咨询服务，围绕客户的需求和风险胃纳，为其定制个性化的投资方案，并及时提供最新的市场资讯和分析报告。
从而提供全面的投资决策依据，帮助客户获得更高的投资回报。
4. 推动市场发展：经纪业务的发展也直接影响到整个市场的发展。
通过积极引入创新的交易产品和交易方式，结合科技的进步，经纪业务有助于推动市场的繁荣和进步。
例如，电子交易平台和线上交易渠道的发展，使交易更加便捷和普惠，为更多的投资者提供了参与市场的机会。
三、未来发展趋势随着科技的迅速变革，经纪业务也在不断适应市场的需求，并积极引入新技术和新理念。
以下是未来发展的一些趋势：1. 科技创新：人工智能、区块链、大数据等技术的发展将为经纪业务带来更多的机遇和挑战。
证券自营业务是什么意思
证券自营业务是什么意思证券自营业务是什么意思证券自营业务，简单地说，就是证券经营机构以自己的名义和资金买卖证券从而获取利润的证券业务。
在我国，证券自营业务专指证券公司为自己买卖证券产品的行为。
下面一起来详细了解一下证券自营业务!(一)证券自营业务含义证券自营业务是指证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的其他证券，以获取盈利的行为。
证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务，注册资本最低限额为5亿元，净资本最低限额为2亿元。
同时，要求证券公司治理结构健全，内部管理有效，能够有效控制业务风险;公司有合格的高级管理人员及适当数量的从业人员、安全平稳运行的信息系统;建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系。
(二)证券自营业务的决策和授权自营业务决策机构原则上应当按照董事会—投资决策机构—自营业务部门的三级体制设立。
董事会是自营业务的最高决策机构，投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，自营业务部门为自营业务的执行机构，(三)证券自营业务的操作管理1.通过合理的预警机制、严密的账户管理、严格的资金审批调拨制度、规范的交易操作及完善的交易记录保存制度等，控制自营业务的运作风险。
2.明确自营部门在日常经营中总规模控制、资产配置比例控制、项目集中控制和单个项目规模控制等原则。
3.建立严密的自营业务操作流程，确保自营部门及员工按规定程序行使相应的职责，重点加强投资品种的选择及投资规模的控制、自营库存变动的控制，明确自营操作的权限及下达程序、请示报告事项及程序等。
(四)证券自营业务的内部控制1.建立“防火墙”制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。
2.加强自营账户的集中管理和访问权限控制。
3.建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度，确保投资过程事后可查证。
证券业务分类
证券业务分类证券业务是指证券公司、基金公司、券商等金融机构所从事的各类证券交易和投资活动。
根据不同的特点和功能，证券业务可以分为以下几类：证券经纪业务、证券承销业务、证券投资业务、证券管理业务和其他辅助业务。
一、证券经纪业务证券经纪业务是证券公司的核心业务之一，它是指证券公司作为中介，代理投资者进行证券交易的业务。
具体而言，证券经纪业务包括证券买卖、证券托管、证券融资融券、证券转托管等。
在证券经纪业务中，证券公司扮演着投资者与交易所之间的桥梁角色，为投资者提供证券交易的便利和安全保障。
二、证券承销业务证券承销业务是指证券公司或其他金融机构作为承销商，代理公司、政府或其他机构发行证券的业务。
证券承销业务涉及到证券发行的各个环节，包括发行方案的设计、发行人的审核、证券的包销和销售等。
证券承销业务是证券公司的重要收入来源之一，也是企业融资的重要途径之一。
三、证券投资业务证券投资业务是指证券公司、基金公司等机构以自有资金或代理他人资金进行证券投资的业务。
证券投资业务包括股票投资、债券投资、基金投资等。
通过证券投资业务，机构可以获取投资收益，并为投资者实现资产增值。
同时，证券投资业务也具有一定的风险，需要机构具备较强的风险管理能力。
四、证券管理业务证券管理业务是指证券公司或其他金融机构代理投资者管理证券资产的业务。
证券管理业务的主要内容包括证券资产的组合、调整和优化，以及证券投资策略的制定和执行。
证券管理业务的目标是为投资者获取最大的投资回报，同时控制风险，保护投资者的权益。
五、其他辅助业务除了上述主要业务外，证券公司还可以开展一些与证券业务相关的辅助业务。
例如，证券公司可以提供证券咨询服务，为投资者提供投资建议和行情分析；可以提供证券融资服务，帮助企业进行股权融资或债券融资；可以提供证券研究服务，为投资者提供研究报告和行业分析等。
这些辅助业务可以提升证券公司的综合实力，为客户提供更全面的服务。
总结起来，证券业务主要可以分为证券经纪业务、证券承销业务、证券投资业务、证券管理业务和其他辅助业务。
深度了解证券公司业务部门之后台业务部门
⼀、序 ⾃研究⽣毕业起，就⼀直在证券⾏业转，券商呆过，基⾦公司呆过，也在市场其他机构呆过，⼀共10年多了。
所以不敢说⼗分了解，但是可以算是过遍千帆了。
证券公司业务部门可以分为前台业务部门、中台业务部门和后台业务部门。
下⾯我们讲讲后台业务部门。
⼆、后台部门 说起后台，有些⼈就⽐较泄⽓，感觉在证券公司搞后台没啥前途。
未必如此，我先提两个，⼀个是清算托管部，⼀个是信息技术。
清算托管呢，本来证券公司是没有的，都在财务部进⾏。
证券公司综合治理期间，证监会提出五项内控的要求，其中就要求客户交易结算资⾦必须有单独的部门进⾏托管。
这才有了清算托管部。
简单的说，公司⾃有的资⾦由财务部进⾏管理，⽽客户交易结算资⾦(也就是客户保证⾦)并不属于公司的财产，虽然还在表内，但是是破产隔离的。
既然不属于公司财产，公司就要单独另设⼀个部门来进⾏管理和清算。
清算托管的职责，说⽩了，就是把客户交易的钱和券算清楚，根据证券交易所和证券登记结算公司(早期PROP平台、IST 平台，加上中债登、上清所)发过来的交易数据，根据交易系统和资产管理系统的交易数据，把钱券交割好，把产品的估值计算好，和托管⾏进⾏核对，完成资⾦划付。
就以集中交易清算为例，先把⼏个数据往⾥⾯⼀丢，系统⾃动根据匹配结果，做⼀级清算，然后做⼆级清算(现在没有了，⼆级清算是总部对营业部清算)，三级清算(营业部对客户清算)。
这样⼀级⼀级的，最终把你买的股票和你扣的钱对起来。
这还只是集中交易哦，如果场外呢，买开放式基⾦呢?如果场内场外都有的ETF呢?所以这⼯作并不简单。
清算托管⼀般要求计算机，财务类⼈员(很多⼈员是原先营业部的电脑部经理，抽调过来的)，看起来是纯后台，但是从⽬前的情况看，OTC市场的兴起让它逐渐成为中台甚⾄前台。
OTC是场外交易市场，也就是说对不在交易所内挂牌的产品进⾏转让和流动。
⽐如说，你买了个资产管理计划，本来半年开放申购赎回⼀次，你中途要⽤钱?没门。
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第3章证券公司业务 3.1证券经纪 3.1.1证券公司经纪业务的主要法律法规 证券经纪业务的法律法规主要包括三个方面内容。 1.证券经纪业务管理方面的法律法规
主要包括《中华人民共和国证券法》《关于加强证券经纪业务管理的规定》 《证券公司内部控制指引》和《证券公司合规管理试行规定》等。 《中华人民共和国证券法》是为了规范证券发行和交易行为，保护投资者的 合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益，促进社会主义市场经济的发
展，制定本法。由第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议于1998年12 月29日修订通过，自1999年7月1日起施行。它是我国证券行业法律法规中的最 高法律规范和最高准则。
2.证券经纪业务营业部管理方面的法律法规
主要包括《证券业从业人员资格管理办法》《证券公司董事、监事和高级管 理人员任职资格监管办法》和《证券从业人员行为守则(试行)》等。 3.融资融券方面的法律法规
主要包括《证券公司融资融券业务试点管理办法》《关于开展证券公司融资 融券业务试点工作的指导意见》和《中国证券登记结算有限责任公司融资融券 试点登记结算业务实施细则》等。
3.1.2证券经纪业务的概述 1.证券经纪业务的概念 ooooo中国电信4G 2206簪害31%一! 〈返回未来学院一WebApp 〈返回考点速记 证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照 客户要求，代理客户买卖证券的业务。在证券经纪业务中，证券公司不垫付资 金，不赚差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。
证券经纪业务目前主要是指证券公司按照客户的委托，代理其在证券交易所 买卖证券的有关业务。 2.证券经纪业务的分类
证券经纪业务可以分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种，其中，从 我国证券经纪业务的实际内容来看，柜台代理买卖比较少。 3.证券经纪业务的要素
证券经纪业务的要素包括委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易对 象。 4.证券经纪业务的特点
证券经纪业务主要有四个特点：业务对象的广泛性；证券经纪商的中介性 客户指令的权威性；客户资料的保密性。 3.1.3证券公司建立健全经纪业务管理制度的相关规定
证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度，对证券经纪业务实施集中统 一管理，防范公司与客户之间的利益冲突，切实履行反洗钱义务，防止出现损
吾客户合法权益的行为。 证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围 等情况，不得提供虚假、误导性信息，不得采取不正当竞争手段开展业务，不
得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。 主菜单 ooooo中国电信4G 2206簪害31%一! 〈返回未来学院一WebApp 〈返回考点速记
证券公司建立健全证券经纪业务管理制度主要包括以下几方面。 1.建立健全客户管理与客户服务制度 证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者
教育，保护客户合法权益。主要表现在以下几个方面。 (1)建立健全客户账户管理制度。证券公司与客户签订证券交易委托代理似 议，应当为客户开立资金账户，代理证券登记结算机构为首次进入证券市场的
客户开立证券账户，并按规定办理客户交易结算资金(以下简称"客户资金") 存管手续。
(2)建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务。 (3)建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全。
(4)建立健全客户回访制度，及时发现并纠正不规范行为。 (5)建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷。 (6)建立健全客户资料管理制度，保证客户资料安全完整。
2.建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度 证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度， 规范证券经纪业务人员行为。包括；国岗位隔离，职责分明；@建立权衡机 制；@员工信息查询；@绩效考核和激励。
3.建立健全证券营业部管理制度 证券公司应当建立健全证券营业部管理制度，保障证券营业部规范、平稳、
安全运营。 (1)证券营业部应当将《证券经营机构营业许可证》放置在营业场所显着程
主菜单 ooooo中国电信4G 2206圆害31%一!
〈返回未来学院一WebApp 〈返回考点速记 置，并在许可范围内从事经营活动。 (2)证券营业部应当建立健全印章管理制度，对各类印章登记造册，建立会
类印章的使用、保管、交接等内控流程。 臼)证券营业部应当建立健全营业场所安全保障机制，保证与当地公安、 防等有关部门的联系畅通，维护交易秩序稳定；制定重大突发事件应急处理预
案，定期组织自查，按规定进行演练，自查及演练情况应当以书面方式记载、 留存，保存时间不少于3年。
(4)证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接登 任。证券公司应当每年对证券营业部负责人进行年度考核，年度考核情况应当 以书面方式记载、留存。 (5)证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连 续不少于10个工作日。证券营业部负责人强制离岗期间，证券公司应当对证券 营业部进行现场稽核，稽核报告应当以书面方式记载、留存。
(6)证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计。离任审计结束前， 被审计人员不得离职；发现违法违规经营问题的，证券公司应当进行内部责任 追究，并报当地监管部门或者司法机关依法处理，且该违规人员至少2年内不餐 转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。证券公司 应当在审计结束后3个月内，将证券营业部负责人离任审计报告报证券营业部戸J 在地及公司住所地证监局备案。 (7)第(4)～(6)项所述年度考核、稽核、审计的内容包括证券营业部洪
下列事项：有无挪用客户资产、有无接受客户全权委托、有无向客户提供不适
当的产品和服务、有无违规融资及担保、有无向客户承诺收益、有无超范围经 主菜单 ooooo中国电信4G 2206簪害31%一! 〈返回未来学院一WebApp 〈返回考点速记
营、有无违规为客户办理账户业务、有无重大信息安全事故、有无重大突发事 件、有无未了结客户纠纷等，以及证券营业部负责人在上述事项中的责任情况
等。 4.建立健全信息系统
证券公司应当统一建立、管理证券经纪业务客户账户管理、客户资金存管、 代理交易、代理清算交收、证券托管、交易风险监控等信息系统，各项业务数 据应当集中存放。证券公司应当统一分配和授予证券经纪业务信息系统权限及 参数；证券公司不得向证券营业部授予虚增虚减客户资金、证券及账户，客户 间资金及证券转移，修改清算数据的系统权限；证券营业部新建信息系统，应 当由证券公·司统一组织实施。
5.建立健全违法行为的责任追究机制
证券营业部及证券从业人员发生违反法律、行政法规、监管机构和其他行政 管理部门规定以及自律规则、证券公司证券经纪业务管理制度行为的，证券公
司应当追究其责任。证券公司年度合规报告中，应当包括证券经纪业务合规情 况、发现的主要问题及内部责任追究等有关内容。 证券公司及证券营业部违反该规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机 构将视情况依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函、暂不受理与行政许可 有关的文件、责令处分有关人员、暂停核准新业务、限制业务活动等监管措
施。违反法律法规的，依法进行行政处罚。构成犯罪的，移送司法机关处理。 2010年4月1日，中国证券监督管理委员会发布了《关于加强证券经纪业务管
理》的规定，并自2010年5月1日起实施。 3.1.4证券公司经纪业务相关环节的基本准则、业务风险及规范要求 ooooo中国电信4G 2206簪害31%一! 〈返回未来学院一WebApp 〈返回考点速记 证券经纪业务的环节主要包括；账户管理、三方存管、交易委托、交易清 算、指定交易及托管等。
1.证券账户管理
账户包括证券账户和资金账户。证券账户是指中国结算公司为申请人开出的 记载其证券持有及变更的权利凭证。开立证券账户是投资者进行证券交易的先
屄条件。 证券账户的管理包括证券账户的开立、证券账户注册资料查询与变更、证券 账户合并与注销、非交易过户等。 (1)证券账户的开立
证券公司营业部在为客户开户时，须根据中国结算公司《证券账户管理规 则》确认客户证券账户的开户资格及各类证券品种的交易权限。须针对客户拟 投资的高风险证券品种进行客户适当性评估与管理，向客户揭示风险。 经办人查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性，在申请
表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。 复核员实时复核，确认合格后在注册申请表上注明"已审核"并签名，同时加 盖开户业务专用章后，将资料交还经办人；经办人将有效身份证明原件交还客 尸，其余资料留存。
按规定数据格式实时向中国结算公司传送开户数据，内容包括自然人姓名及 有效身份证明文件号码或法人名称及有效身份证明文件号码、通信地址、联系 电话、开户机构、申请日期等。 收市后经办人将客户留存资料归入客户资料档案留存。 合一 ooooo中国电信4G 2207圆害31%一!
〈返回未来学院一WebApp 〈返回考点速记
(卫)证券账户注册资料的变更
证券账户注册资料中的自然人姓名或机构名称、有效身份证明文件号码或中 国结算公司要求的其他情形之一发生变化时，账户持有人应及时办理注册资料 变更手续。
将客户证券账户卡、授权委托书、发证机关出具的变更证明等原件及有效身 份证明复印件寄送中国结算公司审核。审核通过后，中国结算公司于5个工作匠 内更改相应注册资料，经办人在5个工作日后打印新的证券账户卡交申请人。
得中国结算公司授权的开户代理机构可直接办理证券账户注册资料变更手续。 臼)证券账户合并与注销 证券公司将被合并的证券账户卡收缴存档，并按规定的数据格式将合并的证 券账户的资料报送中国结算公司。中国结算公司审核合格后，实时办理合并手 续，并将被合并的账户予以注销。
证券公司将拟注销的证券账户卡收缴存档，并按规定的数据格式将注销证券 账户的资料报送中国结算公司。中国结算公司审核合格后实时办理注销手续。 (4)非交易过户
自然人因遗产继承办理公众股非交易过户：申请人填写"股份非交易过户申诨 表n，并提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件、继承 身份证原件及复印件、证券账户卡原件及复印件、股份托管证券营业部出具的
所涉流通股份冻结证明。申请人委托他人代办的，还应提供经公证的代理委托 书、代办人有效身份证明文件及复印件。 自然人因出国定居向受赠人赠与公司职工股办理非交易过户：申请人填写"所
份非交易过户申请表"，并提交赠与公证书、赠与方原户口所在地公安机关出兵