风险分级管控
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采取措施才能管控的确定为1级。
公司对辨识出的 392 条危险源逐个进行分级，
最终确定：
1级危险源：6条 2级危险源：30条 3级危险源：96条 4级危险源：260条
（2）风险点分级
风险点级别由其包含的危险源的最高等级确定， 将风险点分为 1 级、 2 级、 3 级、 4 级四个级别，并分别
用红、橙、黄、蓝四种颜色表示。
成立文件
职责分工
组长职责：
组长应对风险分级管控体系建设的有效性承担最终责 任。其主要职责： （1）提高认识，统一思想，搞好宣传发动，提供组织 保障。 （2）确保风险分级管控体系建设所需人力资源、资金 投入、物资保障。 （3）发挥领导小组成员作用，监督其履行职责，对风 险分级管控体系建设情况实施奖惩。
施的有效性，真正实现风险预知、预控。
1、组织全员培训
公司开展“两个体系”培训班，组织公 司管理岗以上、各基层单位技术员以上的人 员进行培训 ，并要求各基层单位充分利用
“班前会”、“安全活动日”等活动组织全
体职工进行学习，加强职工的日常培训。
全 员 培 训 图 片
2、制作风险告知牌、告知栏
公司在工业广场和副井井口候罐区设置 安全风险告知栏，对排查出的一级风险点及 企业重大风险进行告知。在各作业地点制作
作 业 活 动 风 险 管 控 清 单
设 备 设 施 风 险 管 控 清 单
（五）风险告知
形成风险分级管控清单后，公司采取培训、 告知牌板、管控措施落实排查本、“两个体系”
手机软件等多种形式，对全体职工进行风险告知，
使每位职工都能够熟悉岗位存在的安全风险及相
应的管控措施。实施风险分级管控，监督管控措
健康甚至导致疾病的因素时，危险源分为人的因素、
物的因素、环境因素和管理因素四类。
危险源 物的因素
人的因素
环境因素
管理因素
在生产活动中， 来自人员自身 或人为性质的 危险和有害因 素。
机械、设备、 设施、材料 等方面存在 的危险和有 害因素
生产作业 环境中的 危险和有 害因素
管理和管 理责任缺 失所导致 的危险和 有害因素
（2）风险点划分
按照风险点划分原则，以生产系统为单元，按 照工艺流程顺序，进行风险点划分。 例如：采矿系统划分为：凿岩、爆破、出矿、
破碎（爆破、破碎锤）、放矿（有轨运输）、维修
硐室、油库、服务车辆等风险点。
（3）风险点确定
风险点的划分工作全部完成后，由企业主要负 责人组织进行讨论，企业分管负责人、各专业负责 人、工程技术人员、班组长、岗位人员参加，根据 岗位分工的特点，对风险点名称、覆盖范围、划分
及管理等因素）进行辨识。
6、风险分级
风险分级包括：危险源分级、风险点分级 危险源分级是通过采用科学、合理方法对 风险点包括的危险源进行定性或定量分析，根据 评价结果划分等级。
风险点分级由该风险点所包含危险源的最高 级别确定。
7、分级管控 按照危险源不同级别，所需管控资源、 管控能力、以及管控措施难易程度等因素 而确定不同管控层级的管控方式。
维修工排查 库管员排查 车辆司机排查
油 库
辅助 服务车辆
2、辨识危险源
（1）危险源排查 发动全员在每个风险点内，以“穷尽” 的原则，
涵盖所有作业活动和设备设施，充分考虑人的因素、
物的因素、环境因素、管理因素四种因素，排查出
尽可能多的危险源。
（2）危险源辨识、确定 组织岗位、班组、专业等人员对排查出的危险 源，以能否造成人身伤害或财产损失等为标准进行 辨识、确定，并以作业前排查顺序确定风险点内危
副组长职责：
（1）负责对风险点确定、危险源辨识、风险 分级及管控措施编制等工作统一部署协调。 （ 2 ）负责风险分级管控体系建设实施方案的 编制，相关制度的审核。 （ 3 ）组织对方案、制度的培训，并组织实施。 （ 4 ）确定各工作组、各专业组的职责，并监 督其履行职责。
成员职责：
（ 1 ）按照风险分级管控体系建设实施方案、制 度的要求进行落实。 （ 2 ）负责职责范围内的风险点确立、危险源辨 识、风险分级及管控措施编制等工作。 （ 3 ）根据现场变化、工艺改进、技术更新及新 材料、新设备的应用，对管控体系持续更新，确保与 现场相符。 （ 4 ）负责对分管范围的员工进行培训，确保员 工熟知本岗位风险点、危险源名称及管控措施。
03
PART 03
第三部分 安全风险分级管控体系 建设实施
公司风险分级管控体系建设流程图
成立 机构
编制管 控清单
编制实 施方案
风险 告知
宣传 发动
持续 改进
划分 风险点
辨识 危险源
分级 管控
制定管 控措施
风险点 分级
危险源 分级
（一）成立机构 公司在风险分级管控体系建立之前， 首先成立了以企业主要负责人为组长的领 导机构，明确机构成员各自的职责，形成 安全风险分级管控体系建设工作的组织保 障。
细分为 15 个专业组，组长由专业负责人担任。
（三）宣传发动
举办专题培训班，组织各单位负责人、管理人 员及全体职工，对风险分级管控体系知识进行培训， 使广大职工进一步认识风险分级管控体系建设工作
的重要意义，不断提高全员参与的主动性和积极性，
逐步形成领导高度重视、职工积极参与的浓厚氛围。
领 导 班 子 会 议 职 工 动 员 大 会
式中：D——风险值
L——发生事故的可能性大小
E——暴露于危险环境的频繁程度
C——发生事故产生的后果
定性分析是在采取定量计算的基础上结 合企业自身情况和管控难易程度进行定性分 析，即岗位采取措施就能管控的确定为4级， 需区队采取措施才能管控的确定为3级，需专
业采取措施才能管控的确定为2级，需公司能
例如：
公司对确定的63个风险点进行分级，最终确定：
1级风险点：6个
2级风险点：12个
3级风险点：29个
4级风险点：16个
4、制定管控措施
（1）编制管控措施
管控措施主要是针对危险源采取的相应控制方
法和手段。一般按照工程技术措施、管理措施、培
训教育措施、个体防护措施等顺序进行编制。不同 级别的危险源要结合实际采取一种或多种措施进行
险源顺序。
最终辨识
392 条危险源
3、风险分级
（1）危险源分级
对危险源分级一般采用定量和定性分析方法进行评
级。
定量分析一般采用作业条件危险性分析法（ LEC法） 评价其风险程度，将危险源分为1级、2级、3级、4级四
个级别，并分别用红、橙、黄、蓝四种颜色表示。
作业条件危险性分析法计算方法如下：
D=LEC
3、风险点、危险源的关系 每个风险点中包含若干危险源，危险 源是风险点的主要构成要素；
风险点的等级由危险源分级中最高等
级决定。
4、划分风险点 划分风险点是风险管控的基础，是按照 一定的划分原则，将整个生产系统划分为 若干个单元（或子系统）的过程。
5、辨识危险源 是指对风险点内的不同危险源或危险 有害因素（与风险点相关联人、物、环境
控制。
（2）确定管控措施 对制定的管控措施组织各专业负责人、工程技 术人员、班组长、岗位人员进行讨论，按照约束人 的行为、确保设备设施的完好、保证作业环境的原
则，逐项确定每个危险源对应的管控措施，确保管
控措施的有效性、可操作性。
例如：
5、风险分级管控 公司根据风险等级越高管控层级越 高的原则，建立了公司级、专业级、区 队级、岗位级等四级管控层级。
密集合。
（七）录入信息平台
根据省安监局要求，将公司风险分级管
控信息全部录入山东省安全生产风险分级管
控体系信息平台。目前我公司风险信息也全 部录入完成。
系 统 平 台 登 录 界 面
有限公司
系 统 平 台 界 面
目录
年度工作概述
工作完成情况
成功项目展示
经验总结与不足
谢 谢 大 家
当前形势分析
明年目标与计划
安全风险分级管控体系 建设情况
刘建庆
采矿高级讲师
1
安全风险分级管控体系建设路径
CONTENTS
目录
2
安全风险分级管控体系名词术语
3
安全风险分级管控体系建设实施
01
PART 01
第一部分 安全风险分级管控体系 建设路径
持续 改进
实施分 级管控
划分 风险点
建设路径
制定管 控措施
辨识 危险源
风险 分级
中 层 干 部 会 议
基 层 单 位 班 前 会
（四）风险分级管控体系建设
1、划分风险点 风险点划分就是企业对整个生产系统进行系统
划分的过程。划分风险点是风险分级管控体系建设
的关键环节(全覆盖、无遗漏)。
（1）风险点划分原则
大 小 适 中 便 于 分 类 功 能 独 立 易 于 管 理 范 围 清 晰
手机软件。促使职工参与风险管控措施落实
排查的同时，也便于职工自觉学习。
有限公司
排 查 本 样 图
现 场 排 查 图 片
（六）持续改进
安全风险分级管控工作是一个动态的过 程，公司针对现场运行过程中发现新的风险 点、危险源或更有效的管控措施等情况，实
施每月进行一次与现场相符性排查，并及时
更新，确保风险分级管控体系与现场实际紧
（二）编制实施方案
为保证安全风险分级管控体系建设工作 有序的开展，企业应编制《“两个体系”建 设实施方案》，明确了安全风险分及管控体 系建设工作的具体实施步骤和要求。
实施方案
《“两个体系”建设实施方案》中对建
设任务进行分解、层层落实责任，根据铁矿 特点，领导小组下设采矿、机运、选矿尾矿3
个工作组，组长由分管领导担任。工作组又
02
PART 02
第二部分 安全风险分级管控体系 名词术语
1、风险点
风险伴随的设施、部位、场所和区域，以
及在设施、部位、场所和区域实施的伴随风险
的作业活动，或以上两者的组合。
设备 部位
风 险 风 险 风 险
风 险 点
区域
场所
风 险
作业 活动
风 险
2、危来自百度文库源
状态或行为，或它们的组合。
可能导致人身伤害、健康损害、财产损失的根源、 在分析生产过程中对人造成伤亡、影响人的身体
的合理性、全面性等内容进行讨论、确定。
公司最终确定 63 个风险点
工艺流程
凿岩 爆破
风险点
中深孔、深孔台车施工 矿房落矿爆破 铲运机出矿
岗位分工
台车司机排查 爆破员排查 铲运机司机排查
采 矿 系 统
出矿
破碎锤破碎
破碎 大块爆破处理 放矿 维修 放矿机放矿 维修硐室
破碎锤司机排查
爆破员排查 放矿机司机排查
形成四级风险管控体系
1级风险（红色风险）：公司进行管控
2级风险（橙色风险）：专业进行管控
3级风险（黄色风险）：区队进行管控 4级风险（蓝色风险）：岗位进行管控
6、形成风险管控清单
经过风险点划分、危险源辨识、风险分
级、制定管控措施等工作，最终将风险点、
危险源、管控措施等内容汇总成册，形成了 公司风险分级管控清单。
岗位安全风险告知牌板，进一步加强对职工
的风险告知。
一 级 安 全 风 险 点 告 知 栏
有限公司
重 大 安 全 风 险 告 知 栏
有限公司
岗 位 安 全 风 险 告 知 牌 板
有限公司
3、制作风险管控措施落实排查本
公司本着发动职工参与，便于职工操作 的原则，为井下职工配发“安全风险管控措
施落实检查本”，地面职工安装“两个体系”
办公室职责：
（ 1 ）负责风险分级管控体系建设实施方案的编制 和制度建设。 （ 2 ）组织各工作组对风险点确立、危险源辨识、 风险分级及管控措施进行讨论、修改完善。 （3）负责风险告知牌板的设计、制作、安装。 （ 4 ）负责风险分级管控体系建设资料的建档管理。 （ 5 ）传达上级有关文件精神，落实领导小组有关 要求。
公司对辨识出的 392 条危险源逐个进行分级，
最终确定：
1级危险源：6条 2级危险源：30条 3级危险源：96条 4级危险源：260条
（2）风险点分级
风险点级别由其包含的危险源的最高等级确定， 将风险点分为 1 级、 2 级、 3 级、 4 级四个级别，并分别
用红、橙、黄、蓝四种颜色表示。
成立文件
职责分工
组长职责：
组长应对风险分级管控体系建设的有效性承担最终责 任。其主要职责： （1）提高认识，统一思想，搞好宣传发动，提供组织 保障。 （2）确保风险分级管控体系建设所需人力资源、资金 投入、物资保障。 （3）发挥领导小组成员作用，监督其履行职责，对风 险分级管控体系建设情况实施奖惩。
施的有效性，真正实现风险预知、预控。
1、组织全员培训
公司开展“两个体系”培训班，组织公 司管理岗以上、各基层单位技术员以上的人 员进行培训 ，并要求各基层单位充分利用
“班前会”、“安全活动日”等活动组织全
体职工进行学习，加强职工的日常培训。
全 员 培 训 图 片
2、制作风险告知牌、告知栏
公司在工业广场和副井井口候罐区设置 安全风险告知栏，对排查出的一级风险点及 企业重大风险进行告知。在各作业地点制作
作 业 活 动 风 险 管 控 清 单
设 备 设 施 风 险 管 控 清 单
（五）风险告知
形成风险分级管控清单后，公司采取培训、 告知牌板、管控措施落实排查本、“两个体系”
手机软件等多种形式，对全体职工进行风险告知，
使每位职工都能够熟悉岗位存在的安全风险及相
应的管控措施。实施风险分级管控，监督管控措
健康甚至导致疾病的因素时，危险源分为人的因素、
物的因素、环境因素和管理因素四类。
危险源 物的因素
人的因素
环境因素
管理因素
在生产活动中， 来自人员自身 或人为性质的 危险和有害因 素。
机械、设备、 设施、材料 等方面存在 的危险和有 害因素
生产作业 环境中的 危险和有 害因素
管理和管 理责任缺 失所导致 的危险和 有害因素
（2）风险点划分
按照风险点划分原则，以生产系统为单元，按 照工艺流程顺序，进行风险点划分。 例如：采矿系统划分为：凿岩、爆破、出矿、
破碎（爆破、破碎锤）、放矿（有轨运输）、维修
硐室、油库、服务车辆等风险点。
（3）风险点确定
风险点的划分工作全部完成后，由企业主要负 责人组织进行讨论，企业分管负责人、各专业负责 人、工程技术人员、班组长、岗位人员参加，根据 岗位分工的特点，对风险点名称、覆盖范围、划分
及管理等因素）进行辨识。
6、风险分级
风险分级包括：危险源分级、风险点分级 危险源分级是通过采用科学、合理方法对 风险点包括的危险源进行定性或定量分析，根据 评价结果划分等级。
风险点分级由该风险点所包含危险源的最高 级别确定。
7、分级管控 按照危险源不同级别，所需管控资源、 管控能力、以及管控措施难易程度等因素 而确定不同管控层级的管控方式。
维修工排查 库管员排查 车辆司机排查
油 库
辅助 服务车辆
2、辨识危险源
（1）危险源排查 发动全员在每个风险点内，以“穷尽” 的原则，
涵盖所有作业活动和设备设施，充分考虑人的因素、
物的因素、环境因素、管理因素四种因素，排查出
尽可能多的危险源。
（2）危险源辨识、确定 组织岗位、班组、专业等人员对排查出的危险 源，以能否造成人身伤害或财产损失等为标准进行 辨识、确定，并以作业前排查顺序确定风险点内危
副组长职责：
（1）负责对风险点确定、危险源辨识、风险 分级及管控措施编制等工作统一部署协调。 （ 2 ）负责风险分级管控体系建设实施方案的 编制，相关制度的审核。 （ 3 ）组织对方案、制度的培训，并组织实施。 （ 4 ）确定各工作组、各专业组的职责，并监 督其履行职责。
成员职责：
（ 1 ）按照风险分级管控体系建设实施方案、制 度的要求进行落实。 （ 2 ）负责职责范围内的风险点确立、危险源辨 识、风险分级及管控措施编制等工作。 （ 3 ）根据现场变化、工艺改进、技术更新及新 材料、新设备的应用，对管控体系持续更新，确保与 现场相符。 （ 4 ）负责对分管范围的员工进行培训，确保员 工熟知本岗位风险点、危险源名称及管控措施。
03
PART 03
第三部分 安全风险分级管控体系 建设实施
公司风险分级管控体系建设流程图
成立 机构
编制管 控清单
编制实 施方案
风险 告知
宣传 发动
持续 改进
划分 风险点
辨识 危险源
分级 管控
制定管 控措施
风险点 分级
危险源 分级
（一）成立机构 公司在风险分级管控体系建立之前， 首先成立了以企业主要负责人为组长的领 导机构，明确机构成员各自的职责，形成 安全风险分级管控体系建设工作的组织保 障。
细分为 15 个专业组，组长由专业负责人担任。
（三）宣传发动
举办专题培训班，组织各单位负责人、管理人 员及全体职工，对风险分级管控体系知识进行培训， 使广大职工进一步认识风险分级管控体系建设工作
的重要意义，不断提高全员参与的主动性和积极性，
逐步形成领导高度重视、职工积极参与的浓厚氛围。
领 导 班 子 会 议 职 工 动 员 大 会
式中：D——风险值
L——发生事故的可能性大小
E——暴露于危险环境的频繁程度
C——发生事故产生的后果
定性分析是在采取定量计算的基础上结 合企业自身情况和管控难易程度进行定性分 析，即岗位采取措施就能管控的确定为4级， 需区队采取措施才能管控的确定为3级，需专
业采取措施才能管控的确定为2级，需公司能
例如：
公司对确定的63个风险点进行分级，最终确定：
1级风险点：6个
2级风险点：12个
3级风险点：29个
4级风险点：16个
4、制定管控措施
（1）编制管控措施
管控措施主要是针对危险源采取的相应控制方
法和手段。一般按照工程技术措施、管理措施、培
训教育措施、个体防护措施等顺序进行编制。不同 级别的危险源要结合实际采取一种或多种措施进行
险源顺序。
最终辨识
392 条危险源
3、风险分级
（1）危险源分级
对危险源分级一般采用定量和定性分析方法进行评
级。
定量分析一般采用作业条件危险性分析法（ LEC法） 评价其风险程度，将危险源分为1级、2级、3级、4级四
个级别，并分别用红、橙、黄、蓝四种颜色表示。
作业条件危险性分析法计算方法如下：
D=LEC
3、风险点、危险源的关系 每个风险点中包含若干危险源，危险 源是风险点的主要构成要素；
风险点的等级由危险源分级中最高等
级决定。
4、划分风险点 划分风险点是风险管控的基础，是按照 一定的划分原则，将整个生产系统划分为 若干个单元（或子系统）的过程。
5、辨识危险源 是指对风险点内的不同危险源或危险 有害因素（与风险点相关联人、物、环境
控制。
（2）确定管控措施 对制定的管控措施组织各专业负责人、工程技 术人员、班组长、岗位人员进行讨论，按照约束人 的行为、确保设备设施的完好、保证作业环境的原
则，逐项确定每个危险源对应的管控措施，确保管
控措施的有效性、可操作性。
例如：
5、风险分级管控 公司根据风险等级越高管控层级越 高的原则，建立了公司级、专业级、区 队级、岗位级等四级管控层级。
密集合。
（七）录入信息平台
根据省安监局要求，将公司风险分级管
控信息全部录入山东省安全生产风险分级管
控体系信息平台。目前我公司风险信息也全 部录入完成。
系 统 平 台 登 录 界 面
有限公司
系 统 平 台 界 面
目录
年度工作概述
工作完成情况
成功项目展示
经验总结与不足
谢 谢 大 家
当前形势分析
明年目标与计划
安全风险分级管控体系 建设情况
刘建庆
采矿高级讲师
1
安全风险分级管控体系建设路径
CONTENTS
目录
2
安全风险分级管控体系名词术语
3
安全风险分级管控体系建设实施
01
PART 01
第一部分 安全风险分级管控体系 建设路径
持续 改进
实施分 级管控
划分 风险点
建设路径
制定管 控措施
辨识 危险源
风险 分级
中 层 干 部 会 议
基 层 单 位 班 前 会
（四）风险分级管控体系建设
1、划分风险点 风险点划分就是企业对整个生产系统进行系统
划分的过程。划分风险点是风险分级管控体系建设
的关键环节(全覆盖、无遗漏)。
（1）风险点划分原则
大 小 适 中 便 于 分 类 功 能 独 立 易 于 管 理 范 围 清 晰
手机软件。促使职工参与风险管控措施落实
排查的同时，也便于职工自觉学习。
有限公司
排 查 本 样 图
现 场 排 查 图 片
（六）持续改进
安全风险分级管控工作是一个动态的过 程，公司针对现场运行过程中发现新的风险 点、危险源或更有效的管控措施等情况，实
施每月进行一次与现场相符性排查，并及时
更新，确保风险分级管控体系与现场实际紧
（二）编制实施方案
为保证安全风险分级管控体系建设工作 有序的开展，企业应编制《“两个体系”建 设实施方案》，明确了安全风险分及管控体 系建设工作的具体实施步骤和要求。
实施方案
《“两个体系”建设实施方案》中对建
设任务进行分解、层层落实责任，根据铁矿 特点，领导小组下设采矿、机运、选矿尾矿3
个工作组，组长由分管领导担任。工作组又
02
PART 02
第二部分 安全风险分级管控体系 名词术语
1、风险点
风险伴随的设施、部位、场所和区域，以
及在设施、部位、场所和区域实施的伴随风险
的作业活动，或以上两者的组合。
设备 部位
风 险 风 险 风 险
风 险 点
区域
场所
风 险
作业 活动
风 险
2、危来自百度文库源
状态或行为，或它们的组合。
可能导致人身伤害、健康损害、财产损失的根源、 在分析生产过程中对人造成伤亡、影响人的身体
的合理性、全面性等内容进行讨论、确定。
公司最终确定 63 个风险点
工艺流程
凿岩 爆破
风险点
中深孔、深孔台车施工 矿房落矿爆破 铲运机出矿
岗位分工
台车司机排查 爆破员排查 铲运机司机排查
采 矿 系 统
出矿
破碎锤破碎
破碎 大块爆破处理 放矿 维修 放矿机放矿 维修硐室
破碎锤司机排查
爆破员排查 放矿机司机排查
形成四级风险管控体系
1级风险（红色风险）：公司进行管控
2级风险（橙色风险）：专业进行管控
3级风险（黄色风险）：区队进行管控 4级风险（蓝色风险）：岗位进行管控
6、形成风险管控清单
经过风险点划分、危险源辨识、风险分
级、制定管控措施等工作，最终将风险点、
危险源、管控措施等内容汇总成册，形成了 公司风险分级管控清单。
岗位安全风险告知牌板，进一步加强对职工
的风险告知。
一 级 安 全 风 险 点 告 知 栏
有限公司
重 大 安 全 风 险 告 知 栏
有限公司
岗 位 安 全 风 险 告 知 牌 板
有限公司
3、制作风险管控措施落实排查本
公司本着发动职工参与，便于职工操作 的原则，为井下职工配发“安全风险管控措
施落实检查本”，地面职工安装“两个体系”
办公室职责：
（ 1 ）负责风险分级管控体系建设实施方案的编制 和制度建设。 （ 2 ）组织各工作组对风险点确立、危险源辨识、 风险分级及管控措施进行讨论、修改完善。 （3）负责风险告知牌板的设计、制作、安装。 （ 4 ）负责风险分级管控体系建设资料的建档管理。 （ 5 ）传达上级有关文件精神，落实领导小组有关 要求。