【优质行业分析报告、解决方案】2015年证券公司风险管理与内部控制分析报告(完美精编版)
企业财务风险报告分析(3篇)
第1篇一、引言随着市场经济的快速发展，企业面临着日益复杂的经营环境。
财务风险作为企业运营中不可避免的一部分，对企业的发展产生了重要影响。
本报告旨在对企业财务风险进行深入分析，识别潜在风险点，并提出相应的风险防范措施，以确保企业财务稳健发展。
二、企业财务风险概述财务风险是指企业在经营过程中，由于各种不确定性因素导致财务状况恶化，从而可能影响企业生存和发展的风险。
企业财务风险主要包括以下几个方面：1. 市场风险：市场供需变化、价格波动、竞争加剧等因素对企业财务状况的影响。
2. 信用风险：企业因客户或供应商违约导致的应收账款、预付款等资金损失。
3. 流动性风险：企业因资金周转不灵导致的支付困难、经营中断等风险。
4. 操作风险：企业内部管理不善、内部控制失效等因素导致的财务损失。
5. 财务风险：企业融资结构不合理、资本结构失衡等因素导致的财务风险。
三、企业财务风险分析1. 市场风险分析（1）行业分析：对企业所处行业的市场前景、竞争格局、政策环境等进行深入分析，评估行业风险。
（2）产品分析：对企业产品结构、市场份额、产品生命周期等进行评估，识别产品风险。
（3）价格分析：对原材料价格、产品售价、汇率等因素进行预测，评估价格波动风险。
2. 信用风险分析（1）客户信用分析：对客户的信用等级、还款能力、财务状况等进行评估，识别客户信用风险。
（2）供应商信用分析：对供应商的信用等级、供货能力、合作历史等进行评估，识别供应商信用风险。
3. 流动性风险分析（1）现金流量分析：对企业现金流入和流出进行预测，评估企业短期偿债能力。
（2）资产负债分析：对企业资产负债结构进行分析，评估企业长期偿债能力。
4. 操作风险分析（1）内部控制分析：对企业内部控制制度、流程进行评估，识别内部控制缺陷。
（2）信息系统分析：对企业信息系统安全性、稳定性进行评估，识别信息系统风险。
5. 财务风险分析（1）融资结构分析：对企业融资渠道、融资成本、融资风险进行评估。
内部控制违规事项的报告、处理与责任追究
内部控制违规事项的报告、处理与责任追究1.引言1.1 概述概述部分的内容应当对文章的主题进行简要介绍，并指出文章的重要性和目的。
以下是一种可能的概述部分的内容。
概述内部控制违规事项的报告、处理与责任追究是一个在组织管理和监管中十分关键的问题。
随着企业活动和规模的不断扩展，内部控制的有效性变得越来越重要。
然而，在现实生活中，仍然存在着各种各样的违规行为和不当操作，这可能导致严重的财务和声誉损失。
本文旨在对内部控制违规事项的报告、处理与责任追究进行全面探讨。
首先，我们将详细定义和分类内部控制违规事项，包括常见的违规行为类型和原因。
其次，我们将重点探讨报告内部控制违规事项的重要性和必要性，明确指出报告违规是组织管理和监管的重要环节。
同时，我们将介绍报告的方式和流程，以及处理违规事项的方法和措施。
对于内部控制违规行为，仅仅进行报告和处理是不够的，还需要追究责任并采取相应的措施。
因此，在接下来的章节中，我们将深入研究责任追究机制和措施，包括建立明确的责任体系、制定相应的惩罚规定以及加强监管与监督等。
这些措施将有助于预防和减少内部控制违规事项的发生，并为组织的健康发展提供保障。
通过本文的研究，我们希望能够加深对内部控制违规事项的报告、处理与责任追究的理解，并为相关组织和管理者提供一些对策和建议。
只有通过加强内部控制的监管和改进，我们才能够确保组织的稳定运行和可持续发展。
1.2文章结构文章结构部分的内容可以如下所示：1.2 文章结构本文将按照以下结构进行叙述和分析内部控制违规事项的报告、处理与责任追究：1.引言1.1 概述：介绍内部控制违规事项及其在企业管理中的重要性。
1.2 文章结构：解释文章的整体结构，指出各个部分的内容和目标。
1.3 目的：明确本文的研究目的和意义。
2.正文2.1 内部控制违规事项的定义和分类：解释内部控制违规事项的概念，阐述常见的内部控制违规行为分类，以便更好地理解、鉴别和处理。
2.2 报告内部控制违规事项的重要性和必要性：阐述及说明企业在发现内部控制违规事项时及时报告的重要性和必要性，包括保护企业利益、维护企业形象、防范风险等方面。
证券行业的合规风险管理及防范措施
证券行业的合规风险管理及防范措施近年来，随着证券市场的发展壮大，对证券行业的合规风险管理及防范措施也越发重视起来。
保证市场的稳定与良性发展，提高投资者保护水平成为相关监管部门的重要任务。
本文将探讨证券行业的合规风险管理的重要性，并介绍相关的防范措施。
一、证券行业的合规风险管理的重要性证券行业是金融市场的重要组成部分，关系到国家经济的稳定和发展。
因此，合规风险管理成为证券行业运行稳定性、规范性和透明度的重要保障。
首先，合规风险管理能够保护投资者利益。
在证券市场中，存在着信息不对称的问题，而一些不法分子可能会利用信息差异或者虚假信息误导投资者，给其带来损失。
而通过建立合规风险管理机制，及时发现和预防市场操纵、内幕交易等违法行为，保护投资者利益。
其次，合规风险管理能够维护市场稳定。
证券市场的稳定对于国家和经济的发展具有重要意义。
过度的风险和违法行为可能导致市场恐慌，引发投资者信心的动摇和大规模资金撤离。
通过建立合规风险管理制度，可以及时管控市场风险，维护市场稳定。
最后，合规风险管理能够提升行业的声誉和信誉。
证券行业作为金融行业的重要组成部分，其信誉与声誉对于行业的运行和发展至关重要。
通过遵循合规要求，落实风险管理措施，能够增强行业的公信力和可持续发展能力。
二、证券行业合规风险管理的主要措施1. 健全合规管理制度健全和完善合规管理制度是证券行业合规风险管理的基础。
做好合规管理制度的制定、宣传和培训，明确每个环节的责任和要求，确保合规风险管理的全面有效实施。
同时要不断完善制度和政策，紧跟行业发展和监管要求的变化。
2. 加强内部控制内部控制是防范风险的重要手段之一。
证券公司应当建立完善的内部控制体系，包括业务管理、风险管理、信息披露等方面的控制。
通过内部审计、风险控制和信息披露等措施，提高公司自身的风险识别能力和处理能力。
3. 强化监督检查监管部门需要加强对证券公司的监督检查力度，及时发现和纠正合规风险问题。
内控风险评估报告(汇总6篇)
内控风险评估报告篇1 企业全面风险评估报告第一部分风险评估工作介绍1.公司介绍2.风险评估风险评估的预期效果风险评估的工作范围3. 风险评估流程和内容介绍风险识别风险分析风险评估第二部分风险评估结果1. 管理层面的风险评估结果管理层面的重要风险事件管理风险总体状况管理风险图谱及重大风险分析2. 产品层面的风险评估结果产品的风险事件产品风险总体状况产品风险图谱及重大风险分析3.市场层面的风险评估结果3. 1 市场的风险事件市场风险总体状况市场风险图谱及重大风险分析4.竞争策略层面的风险评估结果4. 1 竞争策略的风险事件竞争策略风险总体状况竞争策略风险图谱及重大风险分析5.财务层面的风险评估结果财务层面的风险事件财务层面风险总体状况财务层面风险图谱及重大风险分析第三部分成果应用及改进建议1.风险评估成果应用2.风险管理改进建议第四部分附件1.参考资料清单2.风险事件识别方法介绍3.风险图谱绘制方法4.访谈人员名单5.风险备忘录微银普惠全面风险管理报告 4第一部分风险评估工作介绍 1. 公司介绍XXX 公司成立时间，主营业务，经营地址，经营情况。
（附：添加商业模式画布图）以上内外部环境变化，对该企业的抗风险能力能提出了新的要求与变化，每个变化都会带来威胁与机会。
面对未知的变化因素进行预知，规划和管理则能化风险转为机会、变机会为优势，确保在激烈的市场竞争中越做越强。
基于此，大德懋汽配城委托微银普惠企业管理咨询有限公司对其进行全面风险评估，实现该公司三大目标：（1）明确风险，探索降低纯粹对该企业不利影响的方法与途径，（2）提供风险管理能力，以抓住风险背后的机遇；（3）降低企业融资成本，提供该企业寻找到积极健康的资金和渠道。
2.风险评估风险评估为本项的基础性工作，借助此次风险评估，全面了解该外部环境内部环境*xxxx*xxxx*xxxx*xxxx*xxxx *xxxx*xxxx *xxxx微银普惠全面风险管理报告5企业内外部所面临的风险及其抗风险水平，同时通过对风险及其事件的整理和分析，明确风险对企业战略目标或关键绩效指标的潜在影响程度及其发生可能性，明确这三个层面的重大风险。
《证券公司内部审计指引》重点解析及应对建议
《证券公司内部审计指引》重点解析及应对建议《证券公司内部审计指引》是由中国证券业协会制定的，旨在规范证券公司内部审计工作的指导性文件。
本文将从重点解析和应对建议两个方面分析该指引。
首先，重点解析：1. 内部审计的目标与职责：内部审计的目标是评估和改进公司的风险管理、内部控制和治理流程，以确保合规性和业务运营的有效性。
内部审计部门的职责包括风险评估、内部控制评价、审计项目计划和执行、问题解决和整改跟进等。
2. 审计范围和程序：内部审计应覆盖公司的所有业务和活动，包括管理层的决策过程、内部控制流程、风险管理措施和业务运营等。
审计程序包括风险评估、业务流程评价、内部控制评价、关键风险点测试、数据分析和抽样检查等。
3. 审计报告和沟通：内部审计应及时向公司管理层和董事会提交审计报告，并就审计结果进行沟通和解释。
审计报告应包括审计目的、范围、方法、发现的问题和建议等。
审计部门还应定期向董事会或审计委员会提供审计工作情况的报告。
其次，应对建议：1. 加强风险管理和内部控制：证券公司应建立健全的风险管理和内部控制制度，及时发现和解决风险问题。
例如，加强对业务流程的监测和管理，规范内部控制流程，确保风险能够及时被预防和控制。
2. 审计项目的优先级和计划安排：证券公司应根据风险和重要性确定审计项目的优先级，并合理安排审计计划。
重点关注与公司业务风险、内部控制流程和业务运营相关的审计项目，及时发现问题并提出改进建议。
3. 建立内部沟通机制：证券公司应建立良好的内部沟通机制，确保审计部门与其他部门之间的信息共享和协调。
内部沟通可以帮助审计部门了解其他部门的具体情况和需求，提高审计工作的针对性和有效性。
4. 加强整改跟进和监督：证券公司应对审计发现的问题进行整改，并设立监督机制确保整改措施的执行和效果。
审计部门可以定期跟进整改情况，并向董事会或审计委员会报告问题整改的进展和结果。
综上所述，《证券公司内部审计指引》是证券公司内部审计工作的重要参考依据，通过重点解析和应对建议，能够帮助证券公司加强内部审计工作，提升风险管理和内部控制水平。
企业内控财务分析报告(3篇)
第1篇一、前言随着市场经济的发展，企业内部控制的重要性日益凸显。
良好的内部控制体系能够有效防范财务风险，提高企业经济效益，保障企业持续健康发展。
本报告旨在通过对某企业内部控制财务状况的分析，评估其内部控制体系的有效性，并提出改进建议。
二、企业概况某企业成立于20XX年，主要从事XX行业的生产和销售。
经过多年的发展，企业规模不断扩大，已成为行业内的领军企业。
企业现有员工XXX人，资产总额XX亿元，年销售收入XX亿元。
三、内部控制体系概述某企业内部控制体系主要包括以下几个方面：1. 组织架构：企业建立了完善的组织架构，明确了各部门的职责和权限，确保内部控制体系的有效实施。
2. 财务管理制度：企业制定了严格的财务管理制度，包括预算管理、成本控制、资金管理、会计核算等，确保财务信息的真实性和准确性。
3. 风险管理体系：企业建立了风险管理体系，对各类风险进行识别、评估和监控，及时采取措施防范和化解风险。
4. 监督与评价体系：企业设立了内部审计部门，对内部控制体系的有效性进行监督和评价，确保内部控制体系持续改进。
四、内部控制财务分析1. 财务状况分析（1）资产负债表分析- 资产结构分析：企业资产总额XX亿元，其中流动资产XX亿元，非流动资产XX亿元。
流动资产占比较高，说明企业短期偿债能力较强。
- 负债结构分析：企业负债总额XX亿元，其中流动负债XX亿元，非流动负债XX亿元。
流动负债占比较高，说明企业短期偿债压力较大。
- 所有者权益分析：企业所有者权益总额XX亿元，占资产总额的XX%，说明企业资本实力雄厚。
（2）利润表分析- 营业收入分析：企业营业收入XX亿元，同比增长XX%，说明企业市场竞争力较强。
- 成本费用分析：企业成本费用总额XX亿元，同比增长XX%，其中主营业务成本XX亿元，管理费用XX亿元，财务费用XX亿元。
成本费用控制良好，为企业盈利提供了保障。
- 利润分析：企业净利润XX亿元，同比增长XX%，说明企业盈利能力较强。
全面风险管理 企业全面风险管理报告(精选范文)
全面风险管理企业全面风险管理报告（精选范文）一、风险的概念及分类由各类风险因素的未来不确定性所引起的可能的亏损，将导致资产价值减少与负债价值增加的可能性称为企业风险。
企业风险分为：市场风险、信用风险和经营风险三类。
市场风险是指由市场风险因素的变动所引起的资产价值的减少或负债价值的增加的风险。
信用(违约)风险是指交易的某一方失去支付能力导致另一方的损失的产生。
经营风险：是指除市场风险与信用风险外的其它风险，通常与企业经营有关的特殊风险。
二、企业风险管理的意义由于各种不确定因素的存在，企业的经营活动难免存在各种各样的风险，企业必须而且只有及时采取必要的措施对风险进行控制，才能避免或降低风险给企业带来的损失，从而确保企业经营目标的实现。
因此，有效的风险管理对企业来说具有重要的意义。
1.有利于企业在面对风险时做出正确的决策，提高企业应对能力。
在经济日益全球化的今天，企业所面临的环境越来越复杂，不确定因素越来越多，科学决策的难度大大增加，企业只有建立起有效的风险管理机制，实施有效的风险管理，才能在变幻莫测的市场环境中做出正确的决策。
2.有利于企业经营目标的实现，增强企业经济效益。
企业经营活动的目标是追求股东价值最大化、利润最大化，但在实现这一目标的过程中，难免会遇到各种各样的不确定性因素的影响，从而影响到企业经营活动目标的实现。
因此，企业有必要进行风险管理，化解各种不利因素的影响，以保证企业经营目标的实现。
3.有利于促进整个国民经济的健康发展。
企业是国民经济的基础，企业的兴衰与国民经济的发展息息相关。
因此通过实施有效的风险管理，降低企业的各种风险，提高企业应对风险的能力和市场竞争能力，以企业的健康发展促进整个国民经济的良性发展。
三、企业风险管理策略1.明确企业风险管理目标，建立有效的监督体系。
企业风险管理整体框架是建立在明确的企业监督框架和适当的人员责任分配基础之上的，其目标是使风险成为企业文化的内在有机组成部分。
财务内部控制分析报告(3篇)
第1篇一、前言财务内部控制是企业内部管理的重要组成部分，对于保证企业财务信息的真实、准确、完整和及时具有至关重要的作用。
本报告通过对某企业的财务内部控制进行深入分析，旨在揭示该企业在财务内部控制方面存在的问题，并提出相应的改进建议，以期为企业的可持续发展提供有力保障。
二、企业概况某企业成立于2000年，主要从事某行业的生产经营活动。
经过多年的发展，企业规模不断扩大，业务范围逐步拓展。
截至2020年底，企业资产总额为10亿元，年营业收入为5亿元，员工人数为1000人。
三、财务内部控制分析（一）组织架构1. 财务部门设置企业财务部门设有财务总监、财务经理、会计、出纳等岗位，各岗位职责明确，分工合理。
2. 内部审计部门设置企业设有内部审计部门，负责对财务部门及其他部门的财务活动进行审计监督。
（二）财务制度1. 财务管理制度企业制定了完善的财务管理制度，包括财务核算制度、财务报告制度、财务预算制度等，确保财务活动的规范运作。
2. 内部控制制度企业制定了内部控制制度，涵盖采购、销售、库存、资金、固定资产等方面，以降低财务风险。
（三）财务流程1. 采购流程企业采购流程包括需求申请、供应商选择、合同签订、验收、付款等环节，各环节均按照内部控制制度执行。
2. 销售流程企业销售流程包括客户开发、订单处理、发货、收款等环节，各环节均按照内部控制制度执行。
3. 资金流程企业资金流程包括资金预算、资金支付、资金回收等环节，各环节均按照内部控制制度执行。
（四）财务信息质量1. 财务报表质量企业财务报表编制遵循《企业会计准则》及相关规定，报表内容真实、准确、完整。
2. 财务信息披露企业按照相关规定进行财务信息披露，披露内容真实、完整。
四、财务内部控制存在的问题（一）财务人员素质参差不齐部分财务人员业务能力不足，对财务制度理解不透彻，导致财务内部控制执行不到位。
（二）内部控制制度不完善部分内部控制制度存在漏洞，如采购审批流程过于繁琐，导致采购效率低下。
证券公司风险来源与业务风险点
证券公司风险来源与业务风险点一、引言证券公司作为金融行业的重要组成部分，承担着股票、债券、期货等证券交易的中介角色，为客户提供投资咨询、交易执行等服务。
然而，证券公司在经营过程中面临着各种风险，包括市场风险、信用风险、操作风险等。
本文将详细介绍证券公司风险的来源以及业务风险点，并提供相应的解决方案。
二、证券公司风险来源1. 市场风险市场风险是指由于市场变动导致证券公司投资组合价值波动的风险。
证券公司的主要收入来源于股票、债券等证券的交易，而市场行情的波动会直接影响证券公司的盈利能力。
例如，股票市场的下跌可能导致证券公司的投资组合价值下降，从而影响其盈利能力。
2. 信用风险信用风险是指由于交易对手无法履行合约义务而导致的损失风险。
证券公司在为客户提供融资、交易结算等服务时，需要与各种机构和个人进行交易。
如果交易对手无法按时履行合约义务，证券公司可能面临资金损失和声誉受损的风险。
3. 操作风险操作风险是指由于内部操作失误、系统故障或人为疏忽等原因导致的风险。
证券公司的交易和结算系统是其业务运作的核心，如果系统出现故障或者人为疏忽导致错误交易，将会对公司的正常运营造成严重影响。
4. 法律风险法律风险是指由于违反法律法规或者合同约定而导致的风险。
证券公司需要严格遵守相关法律法规和监管要求，否则将面临罚款、停业整顿等风险。
此外，证券公司还需要与客户签订合同，如未能履行合同义务，也会面临法律风险。
三、业务风险点1. 投资风险证券公司作为投资者的代理人，为客户提供投资咨询和交易执行服务。
然而，投资本身存在风险，包括市场波动、行业不确定性等。
证券公司需要通过严格的风险管理措施，降低客户投资风险，确保客户的利益最大化。
2. 资金风险证券公司在为客户提供融资、交易结算等服务时，需要管理大量的资金。
资金风险包括流动性风险和信用风险。
证券公司需要确保自身具备足够的流动性，以应对可能出现的资金需求，并与交易对手建立良好的信用关系，降低信用风险。
中央企业全面风险管理报告精选文档
中央企业全面风险管理报告精选文档TTMS system office room 【TTMS16H-TTMS2A-TTMS8Q8-2016年度中央企业全面风险管理报告（模本）一、2015年度企业全面风险管理工作回顾（一）企业全面风险管理工作计划完成情况完成情况。
1、简要说明本企业2015年度全面风险管理工作计划完成情况。
（附件1格式）2、企业董事会（总经理办公会）开展全面风险管理工作主要情况。
3、企业董事会（总经理办公会）对年度工作的评价及全面风险管理工作取得的主要成效。
（二）企业重大风险管理情况。
1、逐一简要说明2015年度本企业重大风险的管理情况。
（附件2格式）2、如有重大风险事件发生，请简要说明产生原因、发生后的影响、解决方案及今后的应对措施。
（附件3格式）（三）建立健全全面风险管理体系有关情况。
1、重大事项专项风险评估情况。
简要说明本企业重大投资、重大兼并收购、重大重组改制、重大改革等事项的专项风险评估情况以及董事会（总经理办公会）决策中是否采纳评估意见等情况。
2、风险监控体系建立及运行情况。
简要说明本企业将风险管理纳入战略规划与年度经营计划情况；企业内部风险管理报告制度的建立及执行情况，重大风险的监控、预警、报告等机制的建立与运行情况，重大风险监控预警指标体系构建情况，风险信息数据库建立情况。
3、开展风险检查工作情况。
简要说明本企业以问题为导向，对所属单位开展两金占用、业务合同、大宗商品贸易、低效无效资产等风险检查的有关情况。
4、风险管理评价或考核工作情况。
简要说明本企业开展风险管理工作评价的范围、标准、方法与程序，以及评价结果纳入绩效考核的有关情况；集团与二级单位一把手签订风险管理责任书情况；本企业建立健全风险事件责任追究机制情况。
5、内部控制建立与实施情况。
简要说明本企业及所属上市公司建立并实施以风险管理为导向的内部控制工作情况（上市公司可以用在资本市场披露的内部评价报告代替此部分内容）。
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2015年证券公司风险管理 与内部控制分析报告
本文为word模式，下载后可自由编辑 目 录 一、风险管理 1、风险管理目标 2、风险管理架构 （1）董事会及其专门委员会 （2）合规总监 （3）专职风险管理部门 （4）业务经营部门及职能管理部门 3、风险管理运行体系 （1）风险管理制度体系 ①法人治理制度 ②基本管理制度 ③专项管理制度 （2）以净资本为核心的风险控制指标体系 （3）信息隔离墙制度 4、主要风险的管理 5、风险管理流程 （1）风险管理政策制订 （2）风险识别 （3）风险评估和衡量 （4）风险管理 （5）风险监测 （6）风险报告与分析 二、内部控制 1、内部控制的目标 2、内部控制的基本原则 （1）全面性原则 （2）重要性原则 （3）制衡性原则 （4）适应性原则 （5）成本效益原则 3、公司主要内部控制制度建立和执行情况 （1）环境控制 （2）业务控制 ①经纪业务 ②资产管理业务 ③投资银行业务 ④自营业务 ⑤融资融券业务 ⑥另类投资业务 ⑦研究业务 ⑧资金管理和财务会计 （3）信息系统控制 （4）风险控制 （5）人力资源与薪酬控制 （6）信息沟通与披露的控制 公司成立以来严格按照《公司法》、《证券法》、《证券公司监督
管理条例》、《证券公司内部控制指引》、《证券公司合规管理试行规定》等相关法律、法规规章要求，明确了董事会、管理层及各个部门的风险管理职责，建立了全面风险管理组织体系和多防线内部控制机制。
一、风险管理 1、风险管理目标 公司风险管理的总体目标是通过建立以净资本为核心的风险监管体系，在确保资本安全的前提下，审慎开展风险活动，实现风险调整的资本收益率最大化。具体目标如下：
（1）促进公司业务发展与风险承受能力的平衡，实现公司经营目标和发展战略。
（2）保证公司经营运作的合规性，树立“规范经营、健康发展”的经营思想和经营风格。
（3）完善公司内部控制制度和流程，形成科学、合理的授权决策机制、执行机制和监督机制。
（4）建立行之有效的风险控制系统，形成正确的风险管理理念，营造风险文化的氛围，使得风险管理意识能在公司内部广泛分 享，并能扩展到公司所有员工，确保内控机制的建立、完善和各项管理制度的执行。
2、风险管理架构 公司建立了董事会及其专门委员会、合规总监、专职风险管理部门、业务经营部门及职能管理部门四个层次的风险管理架构。具体如下图所示：
（1）董事会及其专门委员会 董事会是公司风险管理的最高机构，负责审批公司总体风险管理战略与重大政策；确定公司可以承受的总体风险水平；监督和评价风险管理的全面性及有效性。董事会通过其下设的风险控制委员
会和审计委员会行使风险管理职能。 董事会风险控制委员会由4 名董事组成，谭世豪先生担任主任委员，现任成员包括谭世豪、魏庆华、韩建旻、宁静，主要职责包括：对合规管理和风险管理的总体目标、基本政策进行审议并提出意见；对合规管理和风险管理的机构设置及其职责进行审议并提出意见；对需董事会审议的重大决策的风险和重大风险的解决方案进行评估并提出意见；对需董事会审议的合规报告和风险评估报告进行审议并提出意见；《公司章程》规定的或者董事会赋予的其他职责。 董事会审计委员会由5 名董事组成，独立董事李健女士担任主任委员，现任成员包括李健、朱武祥、韩建旻、宁静、屠旋旋，主要职责包括：监督年度审计工作，就审计后的财务报告信息的真实性、准确性和完整性作出判断，提交董事会审议；提议聘请或更换外部审计机构，并监督外部审计机构的执业行为；负责内部审计与外部审计之间的沟通；《公司章程》规定的或者董事会赋予的其他职责。
（2）合规总监 公司合规总监全面负责公司合规管理工作，对董事会负责，主 要职责包括：负责拟定公司合规及风险管理的基本制度；建议董事会及经营管理层并督导相关部门根据法律、法规和准则的变化，评估、制定、修改、完善内部管理制度和业务流程；对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务等进行合规审查，并出具书面的合规审查意见；对证券监管机构要求进行合规审查的申请材料或报告进行审查并签署明确意见。
（3）专职风险管理部门 公司设立合规法律部、风险管理部和稽核审计部三个专职风险管理部门，对合规总监负责。
合规法律部主要负责确定公司合规管理目标；建设并完善合规管理体系；为各项业务提供合规咨询，对各类新业务进行合规审核，培育公司合规文化；组织实施公司信息隔离墙和反洗钱制度，对员工执业行为进行管理；负责公司法律事务管理，审查公司各类合同，提供法律咨询和指导。
风险管理部主要负责规划并贯彻执行公司风险管理战略；建设并完善风险管理体系；审核公司经营活动的经营风险；进行风险识别、评估、监控、报告和处置；指导、督促和检查控股子公司的风险管理工作。
稽核审计部主要对公司业务进行审计稽核，全面覆盖业务条线的事前、事中和事后阶段，评价公司总部及分支机构的内部控制、业务管理、财务管理、会计核算以及其他经营管理活动的真实、合法合规和经营绩效；负责为公司审计委员会提供资料，为其审计决策提供支持和服务；通过建立和完善现场及非现场审计手段，对公司总部及分支机构进行例行审计、效益审计和专项审计。
（4）业务经营部门及职能管理部门 公司设零售业务部、资产管理业务总部、投资银行总部、证券投资部、固定收益部、融资融券部、机构业务部、企业融资部、债券业务部、经纪管理部、研究所、金融产品部，对各自业务风险进行一线监控和管理。
公司设董事会办公室、监事会办公室、总经理办公室、财务部、运营管理部、人力资源部、信息技术部，履行相应的管理职责，对公司财务、客户资金、信息技术等风险进行专业化管理。 3、风险管理运行体系 （1）风险管理制度体系 公司根据《公司法》、《证券法》及《证券公司治理准则》等 相关法律、法规要求，建立了涵盖法人治理制度、基本管理制度和专项管理制度的风险管理制度体系。
①法人治理制度 公司的法人治理制度包括：《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《发展战略委员会议事规则》、《审计委员会议事规则》、《薪酬与提名委员会议事规则》、《风险控制委员会议事规则》等。
②基本管理制度 公司的基本管理制度包括：《总经理工作细则》、《人力资源管理制度》、《会计制度》、《内部审计制度》、《风险管理制度》、《合规管理制度》等。
③专项管理制度 公司的专项管理制度主要包括各项业务管理办法及细则，涵盖了经纪业务、投资银行业务、资产管理业务、证券投资业务、固定收益业务、研究咨询业务、融资融券业务、另类投资业务、人力资源管理、财务管理、信息技术管理、运营管理、综合事务管理、合规管理、风险管理和内部审计16 个方面，从各业务角度进一步防范
公司风险，实现业务流程的规范化和制度化。 （2）以净资本为核心的风险控制指标体系 根据中国证券业协会《证券公司风险控制指标动态监控系统指引（试行）》（以下简称“《监控系统指引》”）的要求，公司制定了《风险控制指标动态监控系统管理办法》，对风险控制指标动态监控系统（以下简称“风控指标监控系统”）权限审批流程、风控指标监控系统的组织管理、运行维护、系统有效性评估等内容进行了规范管理。风控指标监控系统覆盖所有影响净资本及其他风险控制指标的业务活动环节，动态计算净资本等各项风险控制指标，及时反映有关业务和市场变化对公司风险控制指标的影响。风控指标监控系统根据各项业务特点实施实时监控，按照预先设定的阀值和监控标准对净资本等风险控制指标进行自动预警，生成净资本等风险控制指标动态监控报表。
根据中国证券业协会《证券公司压力测试指引》的要求，公司制定了《压力测试办法》。根据该办法相关规定，公司在即将开展各项业务计划及进行利润分配前，通过对净资本等风险控制指标进行全面评估及压力测试，合理确定各项业务开展及利润分配的最大规模，确保净资本等各项风险控制指标在任一时点都满足监管要 求。为更有效地防范净资本不足风险，公司设立了较监管要求更加严格的风险控制指标预警标准，并根据公司经营战略目标的变化适时调整预警标准的设置。
公司补足净资本的途径包括：调整风险业务结构；提高业务的盈利能力，增加净资产；实施增资扩股，增加资本金；借入次级债务，发行次级债券等。
（3）信息隔离墙制度 为实现公司各项业务的合理隔离，规范不同业务部门间的合作与交流活动，切实防范利益冲突及内幕交易，公司根据相关法律、法规，制定了《信息隔离管理办法》，对有利益冲突的业务，在物理上和制度上采取严格的业务隔离措施，对投资银行、证券经纪、证券投资、研究咨询、资产管理等业务在人员、信息、账户、清算、资金上严格分开管理，保持相对独立；信息技术部门、财务部门、风险管理部门与业务部门人员不得相互兼任；对因业务需要知悉内幕信息的人员，制定了严格的批准程序和监督措施。
4、主要风险的管理 公司面临的主要风险类型为市场风险、流动性风险、操作风险、信用风险、合规风险、系统风险。公司在日常经营中针对前述