第一章 证券市场基本法律法规
证券市场基本法律法规必背数字知识点
证券市场基本法律法规必背数字知识点证券市场基本法律法规必背数字知识点证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的量比关系。
接下来店铺为大家编辑整理了证券市场基本法律法规必背数字知识点，想了解更多相关内容请关注店铺!一、执业行为1.协会以外主体做出的、符合《中国证券业协会诚信管理办法》第九条规定条件的奖励信息等其他信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起10个工作日内向协会诚信信息系统申报。
2.会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报。
3.经规定途径采集的信息所对应的决定或行为经法定程序撤销、变更的，会员应自收到撤销、变更决定文书之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报。
4.奖励信息、处罚处分信息效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年。
5.查询诚信信息符合规定条件、材料齐备的，协会应自收到申请之日起10个工作日内出具诚信报告，查询记录自该记录生成之日起保存5年。
6.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3年~5年的证券市场禁入措施;行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5年~10年证券市场禁入措施。
7.客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年计起至少保存15年。
8.对提交存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的申请文件的保荐机构，中国证监会自撤销之日起6个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请。
9.财务顾问应当提交有关财务顾问主办人的下列数字证明文件：①具有证券从业资格，具有从事证券承销业务、发行保荐、并购重组财务顾问业务3年以上经验，且至少为3个证券发行承销或保荐、并购重组项目的签字人员的相关证明。
证券从业资格考试日期类总结：证券市场基本法律法规
日：①证券公司应逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例2日：①当客户维持担保比例低于130%，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。
该期限不得超过2个交易日。
②个人申请保荐代表人资格，在申请期间申请文件内容发生重大变化的，应自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新材料3日：①协议收购上市公司时，达成协议，收购人必须在3日内将该收购协议向国务院及证监会做出②证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将事实和理由书面报告国务院③证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，自开户之日起3个交易日报证券交易所备案④当投资者通过证券交易所的证券交易，持有一个上市公司已发行的股份的5%时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所处书面报告，通知该上市公司持股情况，并予以公告5日：①财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议，应终止5个工作日向证监会报送。
财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》应在5个工作日内向证监会报告②证券公司应当在代销合同签署5个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备说明书④上海证券交易所规定，各会员应设立或指定专门的部门负责集合资产管理业务，集合资产管理计划使用的专用交易单应归其名下，并在集合资产管理计划运作前5个工作日通过上海证券交易所办理手续⑤为上市公司出具审计报告和法律意见书等文件的专业机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内，不得买卖该种股票。
⑥保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记⑦证券账户注册资料的变更，审核通过后，中国结算公司于5个工作日内更变相应注册资料，经办人在5个工作日后打印新的证券账户卡交申请人⑧面向社会公众举办的证券、期货研讨会、演讲会、股市及期市沙龙等咨询活动，主办人应至少提前5个工作日，向举办地证监会提出书面申请。
权证交易法律规定(3篇)
第1篇第一章总则第一条为了规范权证交易行为，保护投资者合法权益，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国证券法》及相关法律法规，制定本规定。
第二条本规定适用于在中国境内证券交易所上市交易的权证。
第三条权证交易应当遵循公开、公平、公正的原则，保护投资者的合法权益，维护证券市场的稳定。
第四条证券交易所应当加强对权证交易活动的监管，确保权证交易的安全、有序。
第五条中国证监会及其派出机构依法对权证交易实施监督管理。
第二章权证的发行与上市第六条权证发行人应当具备下列条件：（一）符合《公司法》规定的公司设立条件；（二）具有健全的组织机构、财务会计制度；（三）具有稳定的盈利能力；（四）中国证监会规定的其他条件。
第七条权证发行人发行权证，应当向证券交易所提交下列文件：（一）权证发行申请书；（二）公司章程；（三）权证发行说明书；（四）发行人董事会、监事会、高级管理人员的承诺书；（五）中国证监会规定的其他文件。
第八条证券交易所应当对权证发行人的申请进行审核，符合条件的，予以批准上市。
第九条权证上市交易应当符合下列条件：（一）权证发行人具备第六条规定的条件；（二）权证发行说明书、交易规则等文件符合中国证监会规定的要求；（三）权证发行人具备稳定的发行规模；（四）中国证监会规定的其他条件。
第十条权证上市交易后，发行人应当定期披露权证交易情况，包括权证持有人、交易量、交易价格等。
第三章权证的交易第十一条权证交易应当在证券交易所进行。
第十二条权证交易价格应当以公开竞价方式确定。
第十三条权证交易应当遵守下列规则：（一）交易时间：证券交易所规定的交易时间；（二）交易单位：证券交易所规定的交易单位；（三）涨跌幅限制：证券交易所规定的涨跌幅限制；（四）信息披露：权证发行人应当及时披露权证交易相关信息；（五）其他规则：证券交易所规定的其他规则。
第十四条权证交易中，投资者应当遵守下列规定：（一）真实、准确、完整地披露交易信息；（二）不得利用内幕信息进行交易；（三）不得操纵市场价格；（四）不得从事非法交易活动；（五）遵守证券交易所规定的其他规定。
证券市场基本法律法规
证券市场基本法律法规证券市场是一个充满机遇和风险的领域，而证券市场基本法律法规就如同交通规则对于道路安全一样重要，它们为市场的运行提供了秩序和规范。
首先，我们来谈谈证券市场法律法规的重要性。
想象一下，如果没有这些规则，证券市场将会陷入一片混乱。
投资者的权益无法得到保障，欺诈、内幕交易等违法行为可能会肆意横行，这不仅会损害投资者的利益，还会破坏整个市场的公平性和稳定性。
因此，法律法规的存在是为了维护市场的“三公”原则，即公开、公平、公正，保障市场的健康有序发展。
在证券市场基本法律法规中，信息披露制度是一个关键的方面。
上市公司必须按照规定，真实、准确、完整、及时地披露相关信息，包括财务状况、经营成果、重大事项等。
这是因为投资者在做出投资决策时，依赖于这些信息来评估公司的价值和风险。
如果信息披露不充分或者存在虚假陈述，就会误导投资者，导致他们做出错误的决策。
内幕交易是证券市场中严厉禁止的违法行为。
所谓内幕交易，就是指那些掌握内幕信息的人，利用这些未公开的信息进行证券交易，从而获取不正当的利益。
例如，公司的高管在得知重大利好消息之前，提前买入公司的股票，或者在得知不利消息之前，提前卖出股票。
这种行为严重破坏了市场的公平性，损害了其他投资者的利益。
为了打击内幕交易，法律规定了严格的监管措施和处罚手段。
操纵市场也是一种严重的违法行为。
操纵者通过各种手段，如虚假申报、对倒交易、联合操纵等，人为地影响证券的价格和交易量，制造虚假的市场繁荣或恐慌，从而误导其他投资者。
这种行为不仅扰乱了市场秩序，还可能导致市场的资源配置功能失效。
证券发行和交易的相关法律法规也非常重要。
在证券发行过程中，需要遵循一系列的规定和程序，以确保发行的合法性和公正性。
例如，公司要进行招股说明书的披露，经过相关部门的审核批准等。
在证券交易环节，对于交易的方式、时间、场所等都有明确的规定，以保障交易的顺利进行和投资者的合法权益。
此外，证券市场的法律法规还包括对证券中介机构的规范。
证券行业的法律法规概述
证券行业的法律法规概述证券行业是金融市场的重要组成部分，其稳定发展和健康运行离不开法律法规的规范和保障。
本文将对证券行业的相关法律法规进行概述，以便读者对此有更加清晰的了解。
一、证券法证券法是我国证券市场的基本法律法规，于1999年通过并于2006年修订。
证券法规定了证券的发行、交易和监管等方面的基本制度，保障了市场的透明度、公平性和合法性。
该法规定了证券的发行条件、发行方式和发行程序，并规定了发行人、中介机构和投资者在发行过程中的权利和义务。
此外，证券法还规定了证券交易的基本制度，包括市场交易、场外交易、交易方式和交易规则等方面的内容。
二、证券市场基本规则除了证券法外，证券市场还有一系列的基本规则，用于规范市场参与主体的行为。
其中最重要的是《证券交易所规则》和《证券投资基金法律法规》。
《证券交易所规则》是上交所和深交所的制度性规定，规定了证券交易所的组织形式、市场监管、交易规则、交易制度、交易监察和风险防范等方面的内容。
《证券投资基金法律法规》规定了证券投资基金的基本制度和运作规则，保护了投资者的合法权益。
该法规还规定了证券投资基金的发行、运作、监管和风险控制等方面的内容。
三、证券监管机构证券市场的监管由中国证券监督管理委员会（证监会）负责。
证监会是国务院直属的行政机构，主要职责是对证券市场进行监管和管理。
证监会负责制定和发布证券市场的相关法律法规，并对证券市场的各参与主体进行监管。
它的职责还包括市场监测、投资者保护、信息披露和处罚违规行为等方面。
四、证券犯罪打击为确保证券市场的秩序和稳定发展，我国也出台了一系列法律法规打击证券犯罪行为。
其中最重要的是《刑法》、《证券期货市场违法行为处罚办法》和《证券期货市场举报奖励暂行办法》。
《刑法》规定了证券犯罪的罪名和刑罚，包括内幕交易、操纵市场、欺诈发行等行为的违法情形和相应的刑罚。
《证券期货市场违法行为处罚办法》规定了证券犯罪行为的具体处理方法和程序，并规定了违法行为的责任主体和相应的处罚措施。
证券市场基本法律法规知识点归纳
证券市场基本法律法规知识点归纳证券市场基本法律法规知识点归纳证券市场是证券发行和交易的场所。
从广义上讲，证券市场是指一切以证券为对象的交易关系的总和。
接下来店铺为大家编辑整理了证券市场基本法律法规知识点归纳，想了解更多相关内容请关注店铺!证券市场禁入措施证券市场禁入措施的有关规定终身禁入证券市场的行为：对违反法律、行政法规或者中国证监会的有关规定，有下列情形之一，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施：(1)严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的。
(2)违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的。
(3)组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的。
(4)其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的减轻或者免予采取证券市场禁入措施的行为：对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，有下列情形之一的，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施：(1)主动消除或者减轻违法行为危害后果的。
(2)配合查处违法行为有立功表现的。
(3)受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的。
(4)其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁人措施的考点练习：1、证券市场禁人是指在一定期限内直至终身不得( )的制度。
Ⅰ.从事证券业务Ⅱ.担任上市公司董事Ⅲ.担任上市公司高级管理人员Ⅳ.担任上市公司监事A.Ⅰ、Ⅱ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：D参考解析：被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务。
2、基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有( )。
证券从业资格考试《证券市场基础法律法规》各章节内容分析
证券从业资格考试《证券市场基础法律法规》各章节内容分析2022年的证券从业资格考试还剩下27天时间就要开始11月的考试，作为今年的最后一场考试，考试人数想必也会更多，大家的竞争压力相当大！小编为大家带来了证券从业资格考试《证券市场基础法律法规》各章节内容分析，供大家参考学习，一起来看看吧！《证券市场基础法律法规》涉及内容主要是法律规定、业务规范、违法违规行为等，内容枯燥、类似内容较多，容易混淆或记忆不清，所以不能机械地死记硬背。
首先要注意多归纳，对于一些有关数字、时间、比例、条件等具有可比性，通过联想、画表、找异同点等方式来提高学习效率。
其次，要多做题，举一反三，在重复中记忆，做题也是较好的记忆诀窍。
证券从业资格考试科目：1、入门资格考试科目设定两门，名称分别为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。
2、各专业资格考试设相应考试科目1门。
保荐代表人胜任能力考试、证券分析师胜任能力考试和证券投资顾问胜任能力考试的考试科目分别对应为《投资银行业务》、《发布证券研究报告业务》和《证券投资顾问业务》。
证券从业资格考试题型：入门资格考试题型均为选择题，分为选择题和组合型选择题，考试题量为100题。
考试采取闭卷机考形式，考试时间为120分钟，60分及以上视为合格成绩。
1.选择题（共50题，每题1分，共50分。
以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
）2.组合型选择题（共50题，每题1分，共50分。
以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
）专项业务类资格考试题型均为选择题，分为选择题和组合型选择题，考试题量为120题。
考试采取闭卷机考形式，考试时间为180分钟，60分及以上视为合格成绩。
1.选择题（共40题，每小题0.5分，共20分。
以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
）2.组合型选择题（共80题，每小题1分，共80分。
以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
证券市场基本法律法规
一、法律法规四分层（一）法律效力从高到低法律＞行政法规＞部门规章和规范性文件＞行业自律规定效力原则：1. 下位不得与上位相抵触2. 上位未明确规定的，从下位规定3. 同级有矛盾的，应由上级裁决（二）区分标准——制定和颁布机关法律：全国人大或全国人大常委会行政法规：国务院部门规章及规范性文件：证券监管部门和相关部门（国务院下属的单位）自律规定：行业自律组织（行业内的实体经营单位）二、各层级主要法律法规（一）法律1.标题都有中华人民共和国2.标题都有XX法（二）行政法规《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》※特征总结：1. 没有出现“中华人民共和国”2. 不能出现XX法，只能是管理办法、条例，注意：没有出现“规定”（三）部门规章及规范文件《证券发行与承销管理办法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》、《上市公司信息披露管理办法》、《证券公司融资业务管理办法》和《证券市场禁入规定》※特征总结：1.没有出现“中华人民共和国”2.不能出现XX法，只能是管理办法、条例，注意：出现“规定”（四）行业自律规则※特征总结：1. “规则”、“准则”、“指南”，从名称上看，权威性小很多【单选】《证券发行与承销管理办法》属于（）层级A. 法律B. 行政法规C. 部门规章及规范性文件D. 自律性规则【答案】C 2013年10月8日中国证券监督管理委员会第11次主席办公会议审议通过，根据2014年3月21日中国证券监督管理委员会《关于修改〈证券发行与承销管理办法〉的决定》修订。
三、主要行业自律机构简介（1）证券交易所：顾名思义，是证券买卖的地方。
因此它的职能是对交易活动进行管理，对会员进行管理，对上市公司进行管理（2）中国证券业协会：是所有从事证券业的单位、个人的社团组织。
因此它的职能是保护行业共同利益、促进行业共同发展。
（3）中国证券登记结算有限公司：独立的第三方登记结算机构。
证券市场基本法律法规
证券市场基本法律法规咱先来说说这证券市场基本法律法规哈，它可真是个重要的玩意儿。
就像我之前遇到的一件事儿，我有个朋友，小李，特别喜欢投资，总觉得自己能在证券市场里赚个盆满钵满。
有一次，他兴冲冲地跟我说，他看到一只股票，感觉走势特别好，就一股脑儿地把自己的大部分积蓄都投进去了。
结果呢，没过多久，这只股票就开始跌，而且跌得那叫一个惨。
小李着急得不行，到处打听消息，想要知道到底是咋回事。
后来才发现，这家公司之前有些财务数据造假，被监管部门查出来了。
这下可好，他亏了不少钱。
这事儿就反映出了了解证券市场基本法律法规的重要性。
要是小李之前知道这些规定，知道公司不能随便造假数据，也知道自己投资的时候得好好审查公司的各种信息，说不定就不会这么盲目地冲进去，最后落得个血本无归的下场。
咱们来仔细瞧瞧这些法律法规哈。
首先，它得规范证券的发行。
比如说，一家公司要发行股票，那可不是随随便便就能搞的。
得按照规定的程序来，要提交各种材料，得保证这些材料都是真实准确的，不能有一点儿虚假。
要是敢造假，那可就摊上大事儿了，不仅公司要受罚，相关责任人也跑不掉。
再说说证券的交易。
在证券市场里买卖股票、债券啥的，也有一堆规矩。
比如说，内幕交易那是绝对不行的。
啥叫内幕交易呢？就是有人提前知道了一些别人不知道的重要消息，然后利用这些消息来买卖证券，赚取不正当的利益。
这可太不公平啦，所以法律绝对不允许。
还有操纵市场的行为，也是被明令禁止的。
有些人仗着自己有钱有势，故意大量买卖某种证券，来影响它的价格，让其他投资者被误导。
这就好比在一场游戏里，有人作弊破坏了公平性，那能行嘛！另外，证券市场里的信息披露也有严格要求。
上市公司得定期公布自己的财务状况、经营情况等等。
这就像是咱们考试要交答卷一样，得让投资者清楚地知道公司的情况，好做出明智的投资决策。
比如说，有一家公司明明业绩很差，但是为了让自己的股票价格上涨，故意隐瞒了一些重要的亏损信息。
等投资者发现的时候，已经晚了，钱都亏进去了。