任保平《微观经济学》课后习题详解(企业与市场)【圣才出品】

第9章企业与市场

1．企业与市场的关系如何？或者说，企业是对市场的替代吗？企业与市场机制有何不同之处？

答：（1）企业与市场的关系

经典的微观经济学理论有一个隐含的基本假定，市场交易是没有成本的，也就是说，交易费用为零。但在现实中，交易费用显然是不为零的。企业的存在是为了减少交易费用。交易费用对企业来说是一种外部成本，企业实际上起到了一个将外部成本内部化的作用。企业也是资源配置的一种机制，是一种市场替代性组织。企业与市场是两种可以相互替代的机制，企业可以替代市场，企业存在的前提就是企业的组织成本低于市场交易费用。企业的规模不能无限制地扩大，而是存在着最佳规模的选择。企业能在一定程度上取代市场，是因为企业相对于市场具有成本优势。主要表现在：

①企业的存在减少了签约的数量。因为企业存在时，某一生产要素（或它的所有者）可以充当中心签约人，由这个中心签约人来与其他要素签订一系列契约，从而将要素所有者之间的多边契约关系转变为要素所有者与中心契约人之间的双边契约关系，减少契约数量。另外，通过用一个长期契约代替若干个短期契约，可以部分节省签订每一个契约的费用。

②企业可以以低于它所替代的市场交易的价格得到生产要素（否则要素交易将重新回到公开市场）。

③企业契约关系的特性在于，生产要素所有者通过签约获得一定的报酬并同意在一定限度内服从企业家的指挥。企业家在限定的范围内，利用其权力在不确定的环境中将生产要素配置到“最优”的用途上。

由此可见，企业的存在是为了减少交易费用，是在利用价格机制配置资源存在较高交易费用时对价格机制的替代。但是，企业并不能完全替代市场，是因为虽然企业的内部交易消除或减少了市场交易所特有的交易成本，但同时不可避免地带来了企业内部的组织协调费用，即会产生企业的组织成本。

（2）企业与市场机制的不同

企业与市场机制一样，也是资源配置的一种机制。作为一种市场的替代性组织，企业与市场的不同之处在于，企业是依靠非价格机制实现资源在组织内的有效配置，而市场是以价格机制为基础来实现资源有效配置的。因此，从本质上讲，企业是用一种契约形式取代市场契约形式，所以，企业是一个契约结，是作为不同要素所有者，或更广泛意义上的企业利益相关者之间契约关系的连接点。该契约结连接的主要是利益相关者，包括劳动所有者、资本所有者、经理和管理者、供应商、银行、消费者、其他公众和政府等。

2．试论述企业的目标。请谈谈企业除利润外的其他目标，这些目标与企业利润最大化目标的关系如何。

答：（1）企业的目标

企业以追求利润最大化为目标，一直是经典微观经济学的基本假定，尽管在企业目标方面出现了许多新的观点，但到目前为止还未出现一种能完全替代利润最大化目标的观点。企业之所以确定利润最大化的目标，在于企业所有者仍是企业利润的最后归属者、利润是企业生存的决定性因素等。根据利润最大化假设建立的厂商模型，可以得出有关厂商行为的可供检验的理论假说。

企业的行为目标是追求利润最大化。利润等于总收益减总成本，即：

利润最大化的一阶条件为：

即。

由于，，所以企业利润最大化的条件为：MR＝MC。

企业需要根据这一原则来确定自己的产量，以获取最大利润。厂商为使利润最大，必须把产量定在MR＝MC的基础上，MR＝MC称为厂商最大利润原则。

（2）企业的其他目标

①销售收入最大化。鲍莫尔认为，在现代公司制的企业组织中，企业的所有者往往并不是企业直接的经营者，企业的日常决策是由企业的所有者（委托人）委托经理（代理人）做出的。企业所有者和企业经理之间是委托人与代理人之间的契约关系，在所有权与经营权分离的情况下，销售收入对经理人员的地位、声望和收入的影响大于利润。因此，经理会在一定程度上偏离企业利润最大化的目标，转而追求其他一些有利于自身利益的目标。

②经理人员效用最大化。威廉姆森认为由于信息的不对称，委托人并不能完全监督和控制公司经理的行为，经理人员除追求正常的个人收入和公司利润之外，可能还追求诸如职工规模、个人名声等其他效用目标。

③满意利润。西蒙认为利润最大化假设是不现实的，现实中确定产品的需求函数非常困难。要求利润最大化会遇到三个障碍：a．由于信息汇集能力的局限性，要制定出完全可能的方案几乎不可能；b．由于人类计算能力的有限性，对各个方案的可能结果进行精确计算也是不可能的；c．经理不一定具有固定不变的偏好函数。因此，西蒙认为企业目标的假设应该是获得满意利润。

此外，还有马里斯的“企业成长率最大化”假设、职工人均收入最大化假设等。

（3）即使厂商的经营有多种目标，利润最大化目标假设无论从哪个方面说都是一个良好的近似。这不仅因为在利润最大化假设之下，经济学家可以建立较为完美的理论模型来研究微观经济的各种问题，而且，一种理论是否有效关键在于它的解释性和预测性，利润最大化假设是符合这些要求的。但根据这些假设建立的企业行为模型，只是对利润最大化假设下企业行为模型进行补充，而不是替代。

3．运用交易费用理论阐述企业存在的理由。

答：（1）企业是资源配置的一种方式

由于信息的不完全性、交易者的有限理性与机会主义倾向，导致合约的不完全性，从而影响市场交易的效率，增加了市场交易的费用。如果是在企业内部，上下级的科层关系代替了市场交易的平等关系，当合同出现漏洞或合同中没有规定的事件发生时，拥有权威的一方有权对合约作出解释并采取适当的行为，从而降低交易费用。企业也是资源配置的一种机制，是一种市场替代性组织。企业与市场的不同之处在于，企业依靠非价格机制实现资源在组织内的有效配置。因此，从本质上讲，企业是用一种契约形式取代市场契约形式，所以，企业是一个契约结，是作为不同要素所有者，或更广泛意义上的企业利益相关者之间契约关系的连接点。该契约结连接的主要利益相关者，包括劳动所有者、资本所有者、经理和管理者、供应商、银行、消费者、其他公众和政府等。

（2）企业取代市场的原因

企业能在一定程度上取代市场，是因为企业相对于市场具有成本优势。主要表现在：

①企业的存在减少了签约的数量。因为企业存在时，某一生产要素（或它的所有者）可以充当中心签约人，由这个中心签约人来与其他要素签订一系列契约，从而将要素所有者之

间的多边契约关系转变为要素所有者与中心契约人之间的双边契约关系，减少了契约数量。另外，通过用一个长期契约代替若干个短期契约，可以部分节省签订每一个契约的费用；

②企业可以以低于它所替代的市场交易的价格得到生产要素（否则要素交易将重新回到公开市场）；

③企业契约关系的特性在于，生产要素所有者通过签约获得一定的报酬（固定或浮动的）并同意在一定限度内服从企业家的指挥。企业家在限定的范围内，利用其权力在不确定的环境中将生产要素配置到“最优”的用途上。由此可见，企业的存在是为了减少交易费用，是在利用价格机制配置资源存在较高交易费用时对价格机制的替代。

4．试论述产生市场交易费用的基本因素。

答：交易费用是为了完成交易而发生的费用，产生交易费用的基本要素是由于交易双方的信息不完全、交易者的有限理性与机会主义的存在。

（1）信息不完全。在信息不完全的情况下，合约的签订与执行变得异常复杂。交易双方都想从对方那里诱导出有关的信息、想监督对方的行为、想约束和惩罚对方违背合约的行为，等等。所有这些努力都会耗费有限的资源，都会产生交易成本。人的有限理性和机会主义倾向决定了不可能在一开始就签署一个无所不包的契约。

（2）人的有限理性。人的有限理性是指人们在任何情况下都不可能准确地预测未来。这是因为，一方面影响未来的因素是多方面的，而人们能够把握的因素是有限的；另一方面即使人们能够穷尽所有影响因素，但也根本不可能对所有因素作出正确的预测。一个合约的最大的困难在于双方都要准确地预测签约之后的合约有效期中可能发生的种种变化，并规定对这些变化采取的反应办法。这些实际上都是无法实现的。即使存在这样一个无所不包的完全合约，其谈判、履行的费用也高得惊人，使得交易无法继续下去。许多交易正是因为市场

交易费用太高而采用企业内部交易的方式。

（3）机会主义。机会主义是指人在追求个人利益的同时，有可能利用一切可能的机会来达到自己的目的，包括提供不确切信息、利用别人的不利地位施加压力等。如果没有机会主义倾向，在不少场合，由于上述不完全理性所引发的困难，仍然可以得到合理的解决。交易双方只要等到当某种不测发生时，寻求对双方都有利的解决方法就可以了。如果双方有机会主义的谋利倾向，当一方处于不利地位时，就会增加交易的复杂性。

5．试论述市场交易费用的度量及其影响。

答：威廉姆森以交易作为基本分析单位，提出了资产专用性、不确定性和交易频率三个刻画交易的维度。

（1）资产专用性。资产专用性是指资源在用于特定用途以后，难以转作他用的性质，这种性质在不同资源和同一资源不同的用途之间具有不同程度的体现。随着资产专用性的增强，缔约后违约的风险就越大。因为专用性较强的资产难以转作他用，其所有者就有可能受到交易对方的敲诈，被要求以较低价格继续提供服务，面对被要挟和被套牢的风险，使企业增加了交易的难度。

（2）不确定性。不确定性很高时，使交易双方对未来都没有把握，因此也就很难达成交易合约。一般来讲，不确定性与合约的时间长短、人的有限理性与机会主义倾向有关。交易所涉及的时间越长，相关的很多因素就越难以确定，合约就越难以达成。当事人的有限理性导致人们无法对未来或然事件作出完全的预期。与此同时，虽然合约中通过增加相应的条款可以对可能出现的情况作出估计，在一定程度上能解决某些问题，但是，由于人具有机会主义倾向，在未来发生的情况可能有多种结果，要对这些结果提供解决办法势必大大增加交易成本。