风险和机遇评估分析实施报告
ISO9001-2015质量管理体系风险和机遇评估分析报告
序号
类型
风险和机遇描述
风险评估
风险应对措施
措施有效性确认
责任单位
可能性
严重性
风险系数
风险级
1
法规法规
（外部因素）
风险：法律法规有变动后，没有及时获得，导致在运行过程中产生违规事项。
3
4
15
中
公司安排专人进行收集和整理与公司运行相关法令法规，如相关法规有更新，及时评估并转化成公司相应制度予以执行，已确保公司运作符合法律法规之要求
有效
品质部
生产部
资材部
8
客户需求
（外部环境）
风险：客户投诉不能及时有效解决，客户满意度低，导致客户丢失
2
4
8
中
对客户的投诉，安排专人负责处理并及时回复，投诉及处理结果以文件方式存档。
确保产品品质和及时出货，保持与客户的积极沟通。
有效
品质部
生产部
营销部
9
监管部门需求（外部环境）
风险：监管部门监管力度的加大，如公司执行不规范，可能存在被查处的风险
有效
营销部
5
技术环境
（外部环境）
风险：目前我司不具备产品技术开发能力，只提供产品的生产加工，受客户制约较多，不利我司开拓更大的市场。
3
4
12
中
加强生产工艺技术的开发及管控；
逐步引用技术人员，为将来公司可以提供独立产品打基础。
有效
工程部
6
供货商需求（外部环境）
风险：1.部分物料或稀缺组件供应商不配合。
有效
品质部
生产部
资材部
14
iso9000质量风险与机遇评估报告(含完整记录)
客户服务管 理
质量体系导 致产品不符 合和客户部 满意因素 采购
2
2
2
8
中
1
2
2
4
低
供应商不按期交货影响生产计 划实施和按期向客户交货 所购材料达不到我司要求标准 及环保标准 帐与实物不准，造成生产出现 短料，延误出货
2
2
2
8
中
供应商管理 程序/采购 管理程序
2
2
2
8
中
交货前的样品承认及签订相关 采购 品保环保协议 物料管理办 法
供应商供应的物料和外协加工 产品不合格
3
2212中产品各工序的的SOP没有建立 和发行 作业方法 测量仪器、测量的方法SIP没 有建立和发行 仓库的温湿度不符合要求导致 产品和物料的霉变
2
3
2
12
中
2
2
2
8
中
环境
1
1
2
2
低
产品质量
成品检验误判或不良品未标识 致不良品入库交付
2
1
2
4
低
执行抽样水平、《产品检验标 准》． 不合格品需用标示卡对其质量 QC部 状态予以标示并隔离
生产混料造成质量•环保要求 不达标 未按SOP作业、发生质量和安 全事故 未做首件确认，批量性不良， 造成批量报废导致延误交期 未做自主检查，质量有异常未 及时发现 不了解客户质量要求,质量检 验标准不符合客户和法规要 求，未做相关测试验证,凭经 验判断导致不良流入用户端 来料、首件、巡查、质控点检 验不彻底导致质量异常
质量风险评估报告
风险 类别 风险 因素 风险评价 风险识别分析 严重 程度 发生 频次 探测 性 风险 风险 等级 风险控制/降低的措施 责任 部门 相关管理文 件
ISO9001-2015质量管理体系组织经营内外部因素SWOT风险和机遇识别评价分析及应对措施报告
ISO9001-2015质量管理体系组织经营内外部因素SWOT风险和机遇识别评价分析及应对措施报告分析日期：2018.10.17 分析周期：2018年度分析小组组长：栗R分析小组成员：刘R、李R、袁R、李S1、公司简介本公司多年来专注于设计、研发和制造顶级品质的各类不锈钢、镍基合金、高强钢及硬面堆焊药（金属）芯焊丝的高新技术企业，公司产品主要应用于船舶、桥梁、建筑、压力容器、化工设备、工程机械、海洋设施、机车车辆及核工业等领域，并将完美的焊接工艺和绿色焊接环境作为公司不懈的追求，目前已推出“舒适”焊接、“绿色”焊接、“无铋”焊接三大系列产品。
2、经营管理风险（注：风险类型主要包括来自于企业内部和外部，包括利益相关方）序号类型风险及机遇的识别风险和机遇评估风险及机遇应对措施执行情况类别环境因素及利益相关方需求和期望描述风险与机遇P C R 等级执行部门日期1外部环境因素法律法规及行业标准法律、法规及行业标准的变化风险公司没有充分识别、收集并评估中国相关的法律法规及行业标准，并转化为公司制度执行，符合新法律法规及行业标准要求。
2 3 6 低风险制订并有效实施【文件控制管理程序，由人事(管理类）和设计部门（产品相关类）定期收集、更新、评估相关的法律法规及行业标准，确保最新的法规标准，并将相关法律法规及行业标准充分转化为内部控制要求并有效实施，确保合规经营。
人事/WTC全年机遇合规经营。
2 3 6 低风险2技术新领域、新设备、新工艺、专利风险1.产品技术革新不及时 2 4 8 中风险制订并有效实施【设计开发管理程序】，设计部门通过工业展会、网络、市场环境、政策要求、客户需求和期望展开新领域、新设备、新工艺等方面的设计和研发，通过申请专利来保护知识产权，并不断的革新产品技术、工艺技术，为我司带来更多的发展机遇。
同时为应对不断变化的技术革新，公司成立了焊接技术中心并与高校合作，未来也将成立博士后工作站，专门开发研究新型焊材。
GBT19001-2016质量管理体系风险和机遇识别等级评估及应对措施报告
售后服务
多，会严重影响公司的销售，给公司带来业务上的风险。
机遇：售后处理得当，会给公司带来额外的发
5*1=5
低风险
销售的产品和服务必须严格按照客户提出的要求，最好客户服务工作，及时进行沟通，提高客户满意度。
供销部生产部
展机遇。
风险：公司是否及时的收集评估并转化为公司
机遇：公司三年以上较稳定，基本未出现流失现象，为公司发展提供了比较好的基础。
3*4=12
一般风险
1、各部门要及时关注员工心里变换，注意工作方式，创造良好的工作环境，提高员工归属感。
2、持续的输入人才，防止人员流失后给公司带来的风险。
3、各部门通过绩效考核的方式，促进员工积
极性。
各部门
基础资源
基础设施和公司运行环境
总经理办公室
制度执行，符合新法规要求。若违反相关法律
法规，会造成公司的停产甚至吊销营业执照，
1、办公室配合总经理做好收集最新法律法规
法律法规变化
承担法律后果。
5*1=5
低风险
的要求。
2、销售部加大市场开拓。
法规要求
机遇：公司产品机构的调整，会给公司带来潜
在的客户。
风险：公司现有制度，是否符合新行业标准要
机遇：财务状况处理得当，会提高公司的整体竞争力。
5*1=5
低风险
1、供销部在客户收到货物并且验证产品合格后，应该及时进行催款行动，防止中间商或客户长时间拖欠货款。
2、财务根据本公司财务状况做好财务预算，防止出现财务风险。
财务部供销部
社会
本地就业率安全感
教育水平工作时间
风险：公司所在地域人口老龄化大，员工教育
风险与机遇分析评估报告
是是Leabharlann 7M5 改进问题改善完成率 100% 客户审核不符合项 整改率100% 第三方审核不符合 项整改率100% 改进计划完成率≥ 80%
★
1、不合格识别不充分； 2、改善意识不到位； 3、人员不具备改善能力；
3
4
12
1、明确不合格的范围； 2、意识培训； 问题及时有效的改进，降 3、明确改善的流程和方法，并在公司内组织培训； 低风险。 相关程序《纠正预防措施管制程序》、《持续改进控制程 序》
4
3
1、针对产品应用领域， 以及应用领域所需的加工 特点，考虑产品配方和工 艺设计，为顾客节省了时 间、成本、引导资源；创 造除了物理性能外的卖 点； 2、充分了解市场区域和 应用领域所提出的法律法 规要求，在产品设计时充 分考虑，提供新卖点和技 12 术优势； 2、提升通过设备、工艺 自我开发能力，材料改性 能力提高公司的质量和工 艺水平，提高公司的市场 竞争力； 3、针对人才流动特点， 创造人才聚集条件，聚集 行业顶尖人才，达到缩短 产品开发周期，提升产品 开发质量，以及项目管理 能力。
4
3
12
机遇：及时有效的分析客 户反馈的问题，并满足客 户的要求使客户满意，获 得更多的项目和订单，公 司在行业内的知名度和企 业形象得到提升。
1.依据《顾客满意度管制程序》收到客户端投诉，开出客诉 处置单，第一时间组织评审小组对该问题进行分析并回复 相关报告，及时的反馈客户最新进展，尽快提供合格的产 品满足客户的生产需求，从而提高客户满意度。 2.每半年按照《顾客满意度管制程序》对客户进行客户满意 度信息调查，并分析改善，提高客户满意度。 销售部 3、定期的分析同行产品的优劣势，及时响应客户需求，持 续提高客户满意度。 4、提升产品品质，不断的完善公司的服务，提高客户的满 意度。 5、增加客户拜访频率，及时与客户沟通，了解客户的需 求，并在公司内部进行有效传递并跟进。
职业健康安全体系风险和机遇与应对策略分析报告
职业健康安全体系风险和机遇与应对策略分析报告1. 简介本报告旨在分析职业健康安全体系中存在的风险和机遇，并提出相应的应对策略。
2. 风险分析2.1 职业健康风险随着工作环境的不断演变，员工面临着各种职业健康风险。
这些风险可能来自于物理、化学、生物、心理等多方面因素。
例如，长期接触有害物质可能导致职业病；高强度的工作压力可能引发心理健康问题。
2.2 安全风险工作场所的安全问题是一个不容忽视的风险方面。
可能存在的安全风险包括物体坠落、机械设备故障、火灾爆炸等。
这些风险可能给员工的生命和财产安全带来威胁。
3. 机遇分析3.1 提升员工健康和安全意识的机遇通过加强培训和教育，提升员工对职业健康安全的认知，可以有效降低职业健康和安全风险的发生。
员工健康和安全意识的提升将使他们更加注重个人安全行为，积极遵守相关规定和措施。
3.2 采用新技术的机遇新技术的应用为提高职业健康安全水平提供了机遇。
例如，引入自动控制系统和智能设备可以减少人工操作的风险；利用大数据分析技术可以追踪和预测潜在的健康安全风险。
4. 应对策略4.1 预防性策略为了降低职业健康和安全风险的发生，应采取预防性策略。
这包括建立严格的安全管理制度，配备必要的防护设备，定期检查和维护设施设备，并提供相关培训和教育。
4.2 应急响应策略对于职业健康和安全突发事件，应制定应急响应策略。
这包括建立应急预案，明确责任和任务分工，提供必要的应急设备和培训，并定期进行演练和评估。
5. 结论职业健康安全体系风险和机遇的分析为组织制定相应的应对策略提供了依据。
通过采取预防性策略和应急响应策略，可以降低职业健康和安全风险的发生，并提升员工的工作环境和健康安全意识。
6. 参考文献- [文献1]- [文献2]注意：以上分析和策略仅供参考，具体应根据实际情况进行评估和调整。
【7A版】应对风险和机遇所采取措施的有效性分析报告
2017年应对风险和机遇所采取措施的有效性分析报告为了能够在检验检测工作中持续进行风险识别，建立风险和机遇的应对措施，明确包括风险应对措施风险规避、风险降低和风险接受在内的操作要求，风险的评价与控制，以减少或避免危险事件的发生，确保检验检测工作的顺利进行。
2017年应对风险和机遇所采取措施如下：一、风险识别各岗位人员都有责任和义务发现和识别整个体系运行过程中可能存在的风险，并告知部门负责人。
根据质量管理的要求，对检验检测前、检验检测中、检验检测后和其它方面的风险进行识别。
二、检验检测前的的主要风险（1）合同评审的风险；（2）样品风险；（3）生物安全风险；三、检验检测中的主要风险（1）人员风险：每个检测人员要具备资质和持有证书上岗的检测能力；（2）仪器设备风险；（3）检测方法风险；四、检验检测后的主要风险（1）样品存储和处理的风险；（2）数据结果风险；（3）报告风险；（4）信息安全和保密风险；五、风险评估在风险事件发生之前或之后（但还没有结束），该事件给各个方面造成的影响和损失的可能性进行量化评估的工作。
即，风险评估就是量化测评某一事件或事物带来的影响或损失的可能程度。
本中心质量负责人负责成立风险评估领导小组，对相关部门辨识的危险源进行风险分析和风险评估，对已识别的风险的严重度进行评价。
从上面检验检测前、检验检测中、检验检测后和其它方面的风险进行识别分析如下：（一）、检验检测前风险评估（1）合同评审，一般合同，客户直接送样至样品受理室，由样品受理员与客户签订检验检测委托协议书；现场检测部门样品由现场检测部门负责与客户签订检验检测委托协议书。
签订时应在协议中对包括检验检测方法在内的所有客户的要求做出明确规定，有不同意见的应在开始工作前得到解决，形成文件并与客户就文件的内容达成统一认识。
一般合同评审完成后,负责合同评审人员和客户在检验检测协议书上分别签字并注明日期；复杂、特殊合同由参加合同评审的人员在合同评审记录表上签字，样品受理员和客户在协议书上分别签字；（2）根据监督检验委托书要求，现场样品抽样委托本中心公共卫生科具有上岗证资质人员进行抽样，抽样的原则采取随机原则，但必须注意样品的代表性和均匀性，样品数量要达到检测方法中所规定的量；送检样品符合样品管理程序，如检测样品信息与检测委托书不符要重新填写完整；（3）样品保存条件不符重新采样。
实验室应对风险和机遇所采取措施的有效性分析报告
2019年XX实验室应对风险和机遇所采取措施的有效性分析报告为了能够在检验检测工作中持续进行风险识别，建立风险和机遇的应对措施，明确包括风险应对措施风险规避、风险降低和风险接受在内的操作要求，风险的评价与控制，以减少或避免危险事件的发生，确保检验检测工作的顺利进行。
2019年应对风险和机遇所采取措施如下:一、风险识别各岗位人员都有责任和义务发现和识别整个体系运行过程中可能存在的风险，并告知部门负责人。
根据质量管理的要求，对检验检测前、检验检测中、检验检测后和其它方面的风险进行识别。
二、检验检测前的的主要风险(1)合同评审的风险:(2)样品风险:(3)生物安全风险;三、检验检测中的主要风险(1)人员风险:每个检测人员要具备资质和持有证书上岗的检测能力:(2)仪器设备风险:(3)检测方法风险:四、检验检测后的主要风险(1)样品存储和处理的风险:(2)数据结果风险:(3)报告风险:(4)信息安全和保密风险:五、风险评估在风险事件发生之前或之后(但还没有结束)，该事件给各个方面造成的影响和损失的可能性进行量化评估的工作。
即，风险评估就是量化测评某。
事件或事物带来的影响或损失的可能程度。
本中心质量负责人负责成立风险评估领导小组，对相关部门辨识的危险源进行风险分析和风险评估，对已识别的风险的严重度进行评价。
从上面检验检测前、检验检测中、检验检测后和其它方面的风险进行识别分析如下:(一)、检验检测前风险评估(1)合同评审，一般合同，客户直接送样至样品受理室，由样品受理员与客户签订检验检测委托协议书:现场检测部门样品由现场检测部门负责与客户签订检验检测委托协议书。
签订时应在协议中对包括检验检测方法在内的所有客户的要求做出明确规定，有不同意见的应在开始工作前得到解决，形成文件并与客户就文件的内容达成统-认识。
一般合同评审完成后，负贵合同评审人员和客户在检验检测协议书上分别签字并注明日期:复杂、特殊合同由参加合同评审的人员在合同评审记录表上签字，样品受理员和客户在协议书上分别签字。
ISO9001-2015质量管理体系各部门风险和机遇分析报告
T4.工程部资料、样板出错较多
S2.S9.T4结合，通过专业的检验团队，文件控制的严谨性，确保样板及资料的准确性
W4.T10结合，配置和招聘能与国际客户接轨能力的人才
T5.产品设计存在缺陷
O4.零部件（外购件）质量稳定
S8.O7结合，为客户提供优质的售后服务
W6.O4结合，定期对供应商评鉴和辅导，提升供应商对零部件质量保证能力
O5.新产品开发、设计、验证完整
S9.S10.O1.O10结合，确保产品质量关键特性得到识别和管控，满足客户质量需求
W7.W8.O3结合，通过精益管理培训，学习先进的质量管理工作方法和工具，运用实际工作中
T7.物料特采、成品品质缺陷waive所隐含的客诉风险
S2.S8.T7结合，通过良好的客户服务心态，运用专业人才与客户沟通达成共识，降低客诉风险
T8.PE分析质量异常原因的准确性，改善措施的有效性
S3.T9.T11结合，运用健全的质量管控流程，适时监督，降低质量事故发生机率
T9.仓储出货时拉错产品
S3.T12结合，对各制程质量记录，进行稽核，验证记录数据真实性
S10.T2结合，通过检验依据、样板，核对产品信息差异点，确保产品符合客户要求
W3.W5.W6.W10.T3.T4.T5结合，制定检验人员专业培训计划，按计划对其进行专业检验知识、技能、工具等培训，全面提升检验团队岗位胜任能力
T3.外部采购材料质量不稳定
S4.T3结合，通过检验、试验设备对原材料进行检验判定，确保原材料质量符合要求
W8.抽样方法单一，检验频率的执行力度欠缺
ISO9001-2015质量管理体系风险和机遇识别分析评估及应对措施报告(GBT19001-2016风险评价报告)
1
2
2
低
在《质量手册》中明确
管理者代表
1月～12月
没有有效的进行各部门和各岗位的职能规划，可能导致公司内部职责不清，管理混乱
有效的职能规划，可以保障公司各级人员各司其职，高效的完成工作任务
2
2
4
低
在《质量手册》中明确
3
2
6
低
制定并有效实施《风险与机遇辨识与控制程序》
管理者代表
每年1月份
2
公司战略策划过程
针对企业当前所处的环境以及相关方要求未进行有效的辨识与评估，可能导致公司战略策划错误
有效的针对企业当前所处环境与相关方要求进行辨识与评估，可以增加企业战略策划的正确性
3
3
9
中
依照《风险与机遇辨识与控制程序》定期展开分析评估
管理者代表
1月～12月
风险评价不合理可能错误的研判公司当前存在的真正风险与机遇的所在
正确合理的风险评估可以为公司的正确决策做出贡献
3
2
6
低
制定并有效实施《风险与机遇辨识与控制程序》
管理者代表
每年1月份
风险管理输出不充分可能导致公司无法有效的规避风险或者抓住机遇
充分的风险管理输出，并融入公司的内部管理中，可以有效提高本公司的质量管理水平
有效的管理评审，可以确保公司高层充分了解到公司所建立的质量管理体系的适宜性、充分性与有效性，从而得到有效的改进方向
2
3
6
低
制定并有效实施《管理评审控制程序》
管理者代表
1月～12月
4
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专业资料 风险和机遇评估分析报告 类型
风险及机遇的识别 风险及机遇的评估
风险及机遇应对措施 执行情况
类别 外部因素及相关描述 风险和机遇 发生可能性×重性 等级 执行部门 时限
外部因素
法规要求
法律、法规容的变化
风险：公司是否通过了ISO9001-2016的质量体系、ISO22000-2005食品安全体系的检查，公司对的法律法规是否充分收集评估，并转化为公司制度执行，符合新法规要求 机遇：公司产品机构调整，给公司带来潜在的客户 4×3=12 一般
1.主要职能部门按照要求加强相关产品销售区域所在地法律法规的收集评价 品管部、办公室、、生产部 全年
2.销售部门加大市场开拓 销售部 全年 行业标准的变化 风险：公司现有的制度，是否符合新行业标准的要求 机遇：行业生产环境变化，给公司带来潜在的客户
4×3=12 一般
1.主要职能部门按照要求加强法律法规的收集评价 品管部、办公室、生产部 全年
2.销售部门加大市场开拓 销售部 全年
相关要求
监管部门的监管力度 风险：监管部门监管力度的加大，如公司执行不规，可能存在被查处的风险 机遇：行业生产环境的变化，给公司带来新的发展机遇
4×4=12 高
1.各级部门格按照公司的规章制度开展相关工作 生产车间、仓库、品管部 全年
2.职能部门加大公司部制度执行情况的检查 品管部、办公室、生产部 全年
供应商的要求 风险：原材料市场不稳定，希望签订的年度合同和保底价格，带来的采购和资金风险 机遇：原材料可能会降低 2×3=6 一般 对公司影响较大的玉米做好年度采购计划 总经理室、原料部 全年 外部因素 相关要求 客户的需求 风险：客户对产品质量标准提高，以及对供应期和售后服务的期望值提升，给公司生产、质量和售后管理提出新的要求 机遇：市场竞争的加剧，公司管理水平的提升，会给公司带来潜在的发展机遇 4×4=16 高
1.品管部加强与客户进行质量标准制定的沟通，统一双的标准和检测法 品管部、销售部 全年
2.生产部门做好生产计划的安排，保证生产计划的执行 生产部 全年 专业资料
3.销售部门加大客户交流沟通，及时处理客户的需求和意见 品管部、销售部 全年
第三的要求 风险：公司运行中可能会对第三产生不利的影响，或是第三的要求公司目前无法满足，由此造成的冲突 机遇：第三要求会完善公司的管理水平 2×3=6 一般 各职能部门加强与第三的沟通，对第三的要求及时进行处理，必要时及时提交公司高层进行资源配置，降低第三的抱怨 品管部、综合办、供应部、生产部 全年
外部因素
竞争
公司市场占有率、市场领先趋势、顾客增长趋势 风险：公司目前主要食用酒精、DDGS饲料市场占有率和领先趋势比较明显，但是竞争对手正在模仿公司的发展式，影响公司的领先优势。 机遇：市场竞争加剧，发展压力加大。 3×2=6 一般 及时关注公司产品市场的情况，收集信息及时调整，保持公司产品的竞争力。 销售部、总经理室 全年
市场稳定性 风险：公司主要业务在白酒行业、养殖市场，该市场稳定性较差，会给公司进行战略规划提升难度。 机遇：市场不稳定，也会带来新的发展机遇。 3×4=12 一般 公司成立战略开发部，对开拓新市场，评估成熟市场的趋势，及时为公司提供新的市场。 销售部 全年
市场 市场容量 竞争力 价格风险 风险：公司目前主要酒精、饲料市场占有率和领先趋势已经比较高，但是产品市场容量毕竟有限，同时加上竞争对手的正在模仿公司的发展式，对公司产品的竞争力和价格都产生比较大的压力，市场风险比较大。 机遇：通过梳理公司产品，需找好的新的项目，同时促进公司部的管理水平，保持质量领先，提高公司的竞争优势。 3×4=12 一般 1.完善公司部管理制度，加强部门的考核，提高公司管理水平，提高公司产品质量，保持竞争的优势； 2.积极开拓新产品市场，储备新的产品，提高市场容量 综合办、品管部、销售部 全年 编制人： 静 日期：2018.7.3 审核人： 郭清堂 审核日期：2018.7.3 专业资料
风险和机遇评估分析表 类型 风险及机遇的识别 风险及机遇的评估 风险及机遇应对措施 执行情况 类别 外部因素及相关描述 风险和机遇 发生可能性×重性 等级 执行部门 时限
外部因素 原材料供应 原材料价格 供应渠道 风险：目前公司其他原材料供应稳定，但是部分原料供不应求，给公司的采购带来一定的风险。 机遇：原料供应变动给公司带来不稳定因素较大。 4×4=16 高 1.供应部要提前制定好银杏叶全年采购计划，拓展原料采购的渠道，保证优质原料的供应。 2.公司提供财务支持，对主要供应商的优质原料保持价格优势，促进原料的有序采购； 3.仓库做好到货原料的库位安排，保证到货的原料能及时入库 供应部、仓库、总经理室 2016年5-11月 文化 主要销售区域消费习惯
风险：公司目前主要销售区域习惯性的消费固定的产品，同时顾客习惯从定点供应商采购，新产品新客户开拓难度较大。 机遇：公司目前主要产品客户满意度较高，具有一定的竞争优势。 3×2=6 一般 及时关注公司产品市场的情况，收集信息及时调整，保持公司产品的竞争力。 销售部、总经理室 全年
社会 本地失业率 安全感 教育水平 公共假日 工作时间 风险：公司所在地社会形势比较稳定，失业率较低，人员安全感较高，同时教育水平和人员素质较好，公共假日和工作时间设置比较合理，相对风险较小。 机遇：公司目前所在区域的社会形势稳定，对公司的稳定发展提供比较好的环境。 2×2=4 低 办公室做好人员积极储备工作，及时关注社会信息，为公司创造一个稳定的环境。 办公室 全年 编制人： 静 日期： 2018.7.3 审核人： 郭清堂 审核日期：2018.7.3 专业资料
风险和机遇评估分析表 类型 风险及机遇的识别 风险及机遇的评估 风险及机遇应对措施 执行情况 类别 外部因素及相关描述 风险和机遇 发生可能性×重性 等级 执行部门 时限
外部因素
经济 国际经济走向、 汇率的变动、 通货膨胀或通货紧缩、 信贷可得性、 利率的变动、 风险：目前公司产品主要销售区域的经济整体情况低迷，客户对产品价格敏感。同时国经济形势趋势峻，汇率和利率变动都对公司发展带来比较的风险，加上银行收紧贷款的发放，给公司带来比较大的财务压力。 机遇：经济形势整体比较低迷，给公司发展造成比较大的压力。 3×4=12 一般 1.财务部门及时关注汇率、利率的变化，做好财务预算； 2.销售部门加快资金的回笼，降低公司资金压力。 财务部、总经理室、销售部 全年
编制人： 静 日期： 2018.7.3 审核人： 郭清堂 审核日期：2018.7.3 专业资料
风险和机遇评估分析表 类型 风险及机遇的识别 风险及机遇的评估 风险及机遇应对措施 执行情况 类别 外部因素及相关描述 风险和机遇 发生可能性×重性 等级 执行部门 时限
部因素 公司运营 管理流程 风险：目前公司管理流程基本覆盖了公司日常工作，但是流程执行力如果得不到保证，会对公司运行带来一定的风险。 机遇：完善流程，提高执行力，可以提高公司的管理水平。 3×4=12 一般 1.各级部门必须格按照流程开展日常工作，对出现的不符合情况及时调整文件，保持流程的可操作性； 2.公司组织定期组织进行流程的评审。 各级部门 全年 生产能力 风险：公司受现有的场地限制，设施、设备已经趋于饱和，简单扩大产能已经无法实现，普通提取物较难大的发展，为公司发展提供限制。 机遇：开发高价值产品，同时抓住出台新政策的良机，积极开拓保健品市场，为公司发展提供新机遇。 3×4=12 一般 1. 生产部加强生产安排计划的科学性，挖掘公司生产流水线的潜能。 2.生产车间加强工艺的管理控制，提高生产一次成功率。 生产部、生产车间 全年
售后服务 风险：公司产品售后服务处理不好，顾客埋怨投诉较多，会重影响公司产品的销售，会给公司发展带来较大的风险； 机遇：售后服务处理得当，会给公司带来额外的发展机遇。 2×4=8 一般 销售部门和品管部要格按照售后服务管理规定，做好客户服务工作，提高客户满意度。 销售部、品管部 全年 编制人： 静 日期： 2018.7.3 审核人： 郭清堂 审核日期：2018.7.3 专业资料
风险和机遇评估分析表 类型 风险及机遇的识别 风险及机遇的评估 风险及机遇应对措施 执行情况 类别 外部因素及相关描述 风险和机遇 发生可能性×重性 等级 执行部门 时限
部因素
财务状况 费用支付 资金回收 风险：目前公司产品主要销售区域的经济整体情况低迷，同时国经济形势趋势峻，加上银行收紧贷款的发放，给公司带来比较大的财务压力。应收款无法及时到位，增加了坏账的出现率。 机遇：财务状况处理得当，会提高公司整体的竞争力。 3×3=9 一般 1. 销售部门加快资金的回笼，减小公司资金压力，降低坏账出现的风险。 2.财务部门根据公司财务情况做好财务预算，防止出现财务风险。 财务部、总经理室、销售部 全年
人力资源 人员的流动 员工业务素质 绩效考核 风险： 员工业务素质在一定程度上存在参差不齐的情况，加上绩效考核不能有效落实，会对工作完成质量造成不好的影响。 机遇：公司目前主要人员还算稳定，各项绩效考核能顺利开展，为公司的发展提供一个比较好的基础。 3×3=9 一般 1.各部门要及时关注员工的心理变换，注意工作式，创造良好的工作环境，提高员工的归属感 2.办公室做好人员的储备，防止人员流失后给公司带来的风险； 3.各职能部门加强绩效考核的有效开展，通过考核促进员工的工作积极性，提高业务素质。 公司各级部门 全年
部因素 资源 基础设施管理 公司运行环境
风险：如果公司现有的运行环境以及设施、设备管理不善，造成的生产停滞，会给公司造成很大的生产风险。 机遇：基础设备维护良好，为公司发展创造良好的环境。 3×3=9 一般 生产部格按照公司的年度计划做好设备改造和按照计划的维护工作，提高公司设备、设施稳定性。 生产部、生产部、生产车间、品管部 全年
编制人： 静 日期： 2018.7.3 审核人： 郭清堂 审核日期：2018.7.3