运营风险管理制度
银行运营管理风险防控
银行运营管理风险防控1. 引言银行作为金融机构之一，在运营过程中面临着各种各样的风险。
运营管理风险是指银行在运营过程中可能面临的各种风险，包括市场风险、信用风险、操作风险等。
为了保障银行的稳健运营，必须进行有效的风险防控。
2. 风险防控措施2.1 市场风险市场风险是指由于市场行情波动或市场变化引起的风险。
为了防控市场风险，银行可以采取以下措施：•设立市场风险管理部门，负责监测市场行情，及时制定应对策略。
•建立市场风险管理制度，明确市场风险的量化指标和阈值。
•定期进行市场风险分析，评估风险暴露程度，并根据评估结果调整投资组合。
2.2 信用风险信用风险是指借款人或其他交易对手未能按时履约的风险。
为了防控信用风险，银行可以采取以下措施：•引入信用评级体系，评估借款人的信用状况，并根据评级结果确定贷款额度和利率。
•建立信用风险管理制度，明确信用风险管理的流程和职责。
•加强对借款人的监控，及时调整贷款额度和利率，以应对借款人信用状况的变化。
2.3 操作风险操作风险是指由于操作失误、系统故障等原因引起的风险。
为了防控操作风险，银行可以采取以下措施：•建立健全的操作风险管理制度，包括风险识别、风险评估、风险管控、风险监测等环节。
•加强员工培训，提高操作技能和风险意识，减少操作风险的发生。
•定期对系统进行检查和更新，确保系统的安全性和稳定性。
2.4 流动性风险流动性风险是指银行在面临流动性压力时无法及时偿付债务的风险。
为了防控流动性风险，银行可以采取以下措施：•定期进行流动性压力测试，评估银行在不同场景下的流动性状况。
•设置合理的流动性管理政策，包括资金的配置和融资渠道的选择等。
•建立紧急融资计划，确保在出现流动性危机时能够及时获得资金支持。
3. 风险监测和报告为了及时掌握银行运营管理风险的情况，银行应建立风险监测和报告机制，包括以下方面：•设立风险监测部门，负责监测各种风险的发生情况，并及时报告给高层管理人员。
运营管理中的风险管理与控制
运营管理中的风险管理与控制在商业发展中，风险管理和控制一直是不可或缺的一环，特别是对于运营管理而言，科学有效的风险管理和控制不仅可以为企业提供有力的保障和情报支撑，还能帮助企业规避风险，避免因疏忽和错误而招致经济损失。
一、风险管理的意义运营管理中的风险管理是指对企业运营过程中可能存在的风险进行识别、评估、分析和控制的一种管理方法。
它的意义主要体现在以下几个方面：1. 预防风险并减少经济损失。
通过对风险的识别和评估，可以进行预防性控制，减少风险对企业的影响和经济损失。
2. 提高企业竞争力。
通过有效的风险管理和控制，企业可以降低因风险所带来的不确定性，进而提高企业的竞争力。
3. 增强企业发展的安全性和稳定性。
通过风险管理和控制，企业可以保证其经营和发展的安全性和稳定性，避免经营风险对企业持续稳定发展的影响。
二、运营管理中的风险控制1. 风险分类和评估在风险管理和控制中，风险评估是一项非常重要的工作。
它可以帮助企业对不同类型的风险进行分类和评估，理清其发生的可能性和影响程度，为企业制定有效的风险控制措施提供依据和参考。
一般来说，企业的风险主要包括以下几类：1. 内部风险：即来自企业内部的问题和隐患，如管理不规范、人员素质低、制度不健全等。
2. 外部风险：即来自企业外部的经济、政治和自然环境等因素的影响，可能对企业产生重大影响。
3. 金融风险：即来自于金融市场和金融产品的不稳定和不可预测性，如市场波动、利率变动等。
4. 操作风险：即来自于企业日常运营过程中的操作失误、技术故障、员工疏忽等因素引起的风险。
2. 风险防范和控制针对不同类型的风险，企业需要采取相应的风险防范和控制措施。
以下是一些常见的防范和控制措施：1. 建立健全内部控制体系，通过规范管理流程和操作流程，防范和控制企业内部风险。
2. 加强对外部环境的监测和预警，制定应急措施，避免外部风险造成的影响。
3. 通过制度和规范的培训，提高员工的素质和技能，减少操作风险。
企业风险管理制度
企业风险管理制度随着企业发展的不断壮大，面临的风险也日益增多。
为了保证企业的安全稳定运营，企业风险管理制度应运而生。
本文将对企业风险管理制度进行详细分析说明，探讨其意义、内容和实施方法。
一、企业风险管理制度的意义企业风险管理制度是一套系统的安排，旨在识别、评估和应对企业所面临的各种风险。
它的意义主要体现在以下几个方面：1. 保护企业的利益企业在经营过程中面临着各种风险，如市场风险、财务风险、法律风险等。
通过建立风险管理制度，企业能够预知可能发生的风险，并采取相应的措施来降低风险带来的损失，保护企业的利益。
2. 提高决策质量风险管理制度能够让企业在决策过程中充分考虑可能的风险因素，从而减少决策中的盲目性和不确定性。
通过科学的风险评估和分析，企业能够做出更加明智的决策，提高决策质量。
3. 增强企业竞争力风险管理制度有助于企业提前发现和应对可能的风险，降低了风险对企业经营的不确定性，使企业的经营更加稳定和可持续。
企业在市场上拥有更强的抗风险能力，从而能够更好地应对竞争，提高自身的竞争力。
二、企业风险管理制度的内容企业风险管理制度的内容主要包括以下几个方面：1. 风险识别和评估企业应该对潜在的风险进行全面的识别和评估。
这包括对市场环境、供应链、财务状况、法规法律、人力资源等方面的风险进行分析，确定重要风险，并评估其对企业影响的可能性和严重程度。
2. 风险管理策略和措施企业应该将风险识别和评估的结果转化为具体的风险管理策略和措施。
这包括制定相应的风险管理政策、建立完善的内部控制体系、采购适当的保险或风险转移方案等，以应对不同类型的风险。
3. 风险监控和报告企业应该建立风险监控和报告机制。
通过设立风险监控指标和风险报告制度，及时了解和掌握企业风险状况，为上层管理人员提供决策依据，并及时采取必要的风险应对措施。
4. 风险应急预案企业应该制定风险应急预案，以应对突发风险事件的发生。
预案内容应包括风险事件的识别和评估方法、应急措施和协调机制等，以确保企业能够在突发风险事件发生时做出及时、有效的应对。
品牌运营风险控制方案
品牌运营风险控制方案随着市场竞争的日益激烈和消费者需求的不断变化，品牌运营面临着越来越多的风险和挑战。
为了确保品牌的稳健发展和可持续经营，品牌运营者需要制定一套全面的风险控制方案。
本方案旨在通过综合的风险管理措施，帮助品牌运营者识别、评估和降低各种潜在的风险，从而保障品牌的良性运转和发展。
一、风险识别1.外部环境风险（1）市场竞争风险：随着市场竞争的不断加剧，品牌面临着来自同行业竞争者的价格战、产品差异化不足等风险。
（2）政策法规风险：政府政策变化和法律法规的调整都可能对品牌运营造成不利影响。
（3）供应链风险：由于原材料价格波动、供货商资信度下降等因素，品牌可能面临供应链中断或成本上升的风险。
2.内部管理风险（1）人才风险：员工离职、能力不足等问题可能影响品牌的运营和发展。
（2）财务风险：财务管理不善、资金流动不畅等问题可能导致品牌资金链断裂。
（3）经营决策风险：管理层决策错误、市场预判误差等问题可能导致品牌经营出现问题。
3.品牌形象风险（1）产品质量风险：产品质量问题可能损害品牌声誉和形象。
（2）品牌传播风险：误导性广告、不当言论等都可能对品牌形象造成不利影响。
4.其他风险（1）自然灾害风险：地震、洪涝等自然灾害都可能对品牌运营造成影响。
（2）技术风险：信息安全问题、系统故障等都可能对品牌运营造成影响。
二、风险评估在识别各种潜在的风险后，品牌运营者需要对这些风险进行评估，确定其可能影响的程度和概率，并采取相应的措施进行降低。
在风险评估过程中，品牌运营者应该参考历史数据、市场趋势、专业顾问意见等多方面信息，确保评估结果的客观性和准确性。
1.制定风险评估指标品牌运营者可以根据各种风险的具体情况，制定相应的评估指标，比如市场份额、产品质量报废率、员工流失率等，以便对风险进行量化评估。
2.确定风险影响程度对于已经识别的风险，品牌运营者需要对其可能的影响程度进行评估，确定其对品牌运营的具体影响，包括财务收益、品牌形象、市场份额等方面。
风险管理制度
风险管理制度风险管理制度是指企业为了规范和管理风险而制定的一系列制度和措施。
该制度的目的是帮助企业识别、评估和应对可能对业务运营和利益产生负面影响的风险，从而保护企业的利益和稳定经营。
一、风险管理制度的背景和意义风险是企业面临的不确定性因素，可能导致损失或机会的丧失。
在市场竞争激烈、经济环境复杂多变的背景下，企业面临的风险日益增多和复杂化。
因此，建立健全的风险管理制度对企业的可持续发展至关重要。
风险管理制度的意义主要体现在以下几个方面：1. 保护企业利益：风险管理制度能够帮助企业识别和评估潜在风险，采取相应的措施来降低风险发生的可能性和影响程度，从而保护企业的利益。
2. 提高决策效率：通过建立风险管理制度，企业可以更全面地了解和评估不同风险对业务的影响，为决策提供科学依据，提高决策的准确性和效率。
3. 降低经营风险：风险管理制度能够帮助企业及时发现和预防潜在风险，避免风险的扩大和蔓延，降低经营风险。
4. 提升企业竞争力：通过有效的风险管理制度，企业能够更好地应对外部环境变化和风险挑战，提升企业的抗风险能力，增强竞争力。
二、风险管理制度的基本要素1. 风险管理政策：风险管理制度应明确企业的风险管理目标、原则和政策，为风险管理活动提供指导和约束。
2. 风险识别与评估：风险管理制度应包括明确的风险识别和评估方法，通过对业务流程、市场环境、财务状况等方面进行分析，确定潜在风险的类型、来源和可能影响，为风险应对提供基础数据。
3. 风险控制与应对：风险管理制度应规定风险控制和应对措施，包括风险防范、转移、减轻和承担等方面的内容，以降低风险的发生概率和影响程度。
4. 风险监测与报告：风险管理制度应明确风险监测和报告的程序和要求，包括建立风险监测系统、定期进行风险评估、及时报告风险状况等，以便及时发现和应对风险变化。
5. 风险培训与沟通：风险管理制度应规定风险培训和沟通的内容和方式，包括为员工提供风险管理知识和技能培训，加强与内外部利益相关者的沟通和合作，提高风险管理的效果和透明度。
风险管控制度
风险管控制度风险管控制度是指企业为了规范和管理风险而制定的一系列制度和措施。
它的目的是帮助企业识别、评估和应对各种风险，确保企业的可持续发展和稳定运营。
下面将详细介绍风险管控制度的内容和要求。
一、风险管控制度的背景和意义风险是企业经营过程中无法避免的因素，如果不加以管控，可能会对企业造成严重的损失甚至威胁企业的生存和发展。
因此，建立科学有效的风险管控制度对企业来说至关重要。
二、风险管控制度的主要内容1. 风险管理目标和原则：明确企业的风险管理目标和原则，如确保企业的安全、稳定和可持续发展。
2. 风险管理组织架构：建立风险管理部门或委员会，明确各级风险管理人员的职责和权限，确保风险管理的专业性和高效性。
3. 风险识别和评估：制定风险识别和评估的方法和流程，对企业可能面临的各类风险进行全面、系统的识别和评估，包括市场风险、信用风险、操作风险等。
4. 风险控制措施：根据风险评估结果，制定相应的风险控制措施，包括风险规避、风险转移、风险缓释等，确保风险在可控范围内。
5. 风险监测和预警：建立风险监测和预警机制，及时掌握风险的动态变化，提前采取相应的应对措施，防范风险的发生。
6. 风险应急管理：制定应急预案，明确各类风险事件的应急响应程序和责任人，确保在风险事件发生时能够迅速、有效地应对和处理。
7. 风险管理信息系统：建立风险管理信息系统，用于收集、整理和分析相关的风险数据和信息，为风险管理决策提供科学依据。
三、风险管控制度的要求和执行流程1. 制度的完善性：风险管控制度应包含全面、系统的内容，覆盖企业的各个方面和环节，确保制度的完善性和有效性。
2. 制度的科学性：制定风险管控制度应基于科学的方法和理论，结合企业的实际情况，确保制度的科学性和可操作性。
3. 制度的合规性：风险管控制度应符合相关的法律法规和行业规范，确保企业的合规经营。
4. 制度的执行流程：制度应明确风险管理的执行流程和步骤，包括风险识别、评估、控制、监测和应急管理等环节，确保制度的执行和落实。
运营风险管理工作思路和措施
运营风险管理工作思路和措施
运营风险管理工作的思路和措施可以包括以下几个方面：
1. 风险识别和评估：建立风险感知机制，通过收集信息、监测市场和行业动态，识别和评估可能出现的风险。
可以采用风险矩阵、风险统计、风险预警等方法进行风险评估。
2. 风险分类和分级：对已经识别的风险进行分类和分级，根据风险的重要性和可能性确定优先处理的风险。
可以将风险分为战略风险、操作风险、合规风险等不同类别，并根据风险的严重程度和频率进行分级。
3. 风险管理策略和措施：制定相应的风险管理策略和措施，包括风险避免、风险转移、风险减轻和风险接收等。
针对不同的风险类别和级别，采取相应的措施，如设置止损机制、建立灾备系统、购买保险等。
4. 风险监控和预警：建立有效的风险监控和预警机制，及时掌握风险的动态变化。
可以通过制定风险指标、建立风险预警模型、加强内外部信息交流等方式实现风险的监控和预警。
5. 风险应对和处理：一旦风险发生，及时采取相应的措施进行应对和处理。
可以制定应急预案、建立应急响应机制、组织调查和处理等，以最小化风险的影响。
6. 风险评估和反馈：定期对已采取的风险管理措施进行评估和反馈，总结经验和教训，不断完善和提升风险管理工作。
可以
进行风险评估的跟踪和监测，及时调整和改进风险管理策略和措施。
综上所述，运营风险管理工作的思路和措施包括风险识别和评估、风险分类和分级、风险管理策略和措施、风险监控和预警、风险应对和处理，以及风险评估和反馈。
这些措施将帮助企业及时应对和管理潜在风险，保障运营的顺利进行。
质量管理体系运营风险
质量管理体系运营风险一、引言质量管理体系是组织用于管理和控制产品和服务质量的一套制度和方法。
在运营过程中，质量管理体系不可避免地面临着一系列的风险。
这些风险可能来自于供应链的关键环节、人员管理和培训、技术创新与应用、外部环境等各个方面。
此篇文档将探讨质量管理体系的运营风险及其应对策略。
二、质量管理体系运营风险分类质量管理体系运营风险可以分为以下几个主要分类：1.供应链风险：供应链中的各个环节可能存在不稳定因素，如供应商潜在的质量问题、物流延迟、原材料价格波动等。
这些问题可能对质量管理体系的运营造成直接的影响。
2.人员风险：人为因素是质量问题的主要原因之一。
不合格的员工素质、懈怠的工作态度、人员流动性过大等都可能导致质量管理体系的运营风险增加。
3.技术风险：在如今快速发展的科技时代，技术创新与应用风险不容忽视。
技术更新换代带来的不稳定性，新技术的适应性等都可能对质量管理体系的运营产生较大影响。
4.外部环境风险：政策法规的变化、市场需求的波动、竞争对手的挑战等外部因素都可能给质量管理体系带来一定的风险。
三、质量管理体系运营风险应对策略为了有效地应对质量管理体系的运营风险，组织可以采取以下一些策略：1.建立稳定的供应链关系：与供应商建立长期合作伙伴关系，进行供应链风险评估与管理，并及时补充备用供应商，以应对潜在的风险。
2.加强人员培训与管理：通过建立完善的人员培训机制、明确管理责任和目标，引导员工养成良好的工作态度和专业素质，从而降低人员风险。
3.关注技术创新与应用：及时了解行业技术发展趋势，积极引进和应用先进的技术手段，提升生产效率和产品品质。
4.建立灵活的运营模式：灵活应对外部环境的变化，及时调整运营策略，确保质量管理体系的稳定运营。
四、结语质量管理体系的运营风险是质量管理体系顺利运行的主要挑战之一。
了解并应对这些风险对于组织能够持续提供高质量产品和服务至关重要。
通过建立稳定的供应链关系、加强人员培训与管理、关注技术创新和应用以及建立灵活的运营模式等策略，组织可以更好地应对和管理质量管理体系的运营风险，实现质量管理体系的持续改进和优化。
运营风险控制措施
运营风险控制措施
1. 简介
本文档旨在提供一些运营风险控制措施的建议，以帮助您降低
运营风险和提高业务运营效率。
2. 风险评估和监控
- 定期评估和监控潜在的运营风险，确保及时发现和解决问题。
- 制定风险评估指标和监控机制，以便对运营风险进行定量和
定性分析。
- 建立有效的风险报告系统，确保风险信息的及时传递和处理。
3. 内部控制和流程管理
- 建立健全的内部控制制度，包括明确的岗位职责和权限划分，以及信息流程和资金流程管理等。
- 加强内部流程的监督和审计，确保各项流程的合规性和高效性。
- 培养员工风险意识和合规意识，提高运营风险防控能力。
4. 外部风险管理
- 建立合作伙伴风险评估和管理机制，对合作伙伴的信用状况和经营能力进行评估和监控。
- 设置合理的供应链管理体系，确保供应商的稳定性和产品质量。
- 密切关注市场环境和竞争对手动态，制定相应的应对策略。
5. 战略规划和多样化发展
- 制定明确的战略规划和业务发展计划，根据市场变化灵活调整战略方向。
- 推动业务多样化发展，降低单一业务带来的运营风险。
- 关注科技创新和数字化转型，提升业务的竞争力和可持续发展能力。
6. 持续改进和研究
- 建立持续改进的机制，不断优化内部流程和管理体系。
- 加强研究和培训，提高员工的专业知识和技能水平。
- 建立反馈机制，及时吸收和应用外部反馈，不断提升运营风险控制能力。
请注意，以上措施仅供参考，具体控制措施需要根据您的业务情况和风险评估结果进行具体制定。
为了保证运营安全，请合法合规运营，遵守相关法律法规。
业务风险控制管理制度
业务风险控制管理制度是指企业为了规范和管理业务风险，制定的一系列制度和措施。
该制度的目的是确保企业在开展业务过程中能够识别、评估、控制和应对各种风险，以保障企业的稳定运营和可持续发展。
业务风险控制管理制度通常包括以下内容：
1. 风险识别和评估：制定明确的风险识别和评估方法，对各类风险进行分类和评估，确定风险的概率和影响程度。
2. 风险控制措施：制定相应的风险控制措施，包括风险防范、风险转移、风险减轻等，以降低风险的发生概率和影响程度。
3. 风险监测和预警：建立风险监测和预警机制，及时掌握风险的动态变化，提前预警并采取相应的措施应对风险。
4. 风险应对和应急预案：制定风险应对和应急预案，明确各类风险发生时的应对措施和责任分工，以保障企业能够迅速、有效地应对风险事件。
5. 风险管理责任和监督：明确风险管理的责任和监督机制，确保各级管理人员和相关人员履行风险管理职责，监督风险
管理制度的执行情况。
通过建立和执行业务风险控制管理制度，企业能够更好地识别和管理各类风险，提高业务运营的稳定性和可持续性，保护企业的利益和声誉。
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运营风险管理制度
1.总 则
1.1为规范库布其生态能源有限公司的运营管理、防范
可能出现的经营风险，特制订本管理制度。
1.2本制度适用于库布其生态能源有限公司和所属公司，
以及各职能中心的运营管理全过程的风险管理。
1.3运营风险管理的目标是通过有效手段，将运营风险
控制在合理范围内，从而通过优化运营系统提高库布其生态
能源有限公司的运营效率和通过有效的成本控制、质量管理
和资本运营等手段提高公司的运营效益。
2.运营风险控制的内容
2.1新产品研发风险
2.1.1重视和改善新产品开发的规划。新产品开发最大
的风险在于营销组织和规划的不力，因此降低新产品开发风
险的有效途径是强化营销管理中的组织和规划。具体体现在：
2.1.2市场和技术相结合。市场和技术的双向适应性选
择最能正确描述新产品开发的演变过程，即消费者的需求创
造产品技术开发的机会，产品技术的发展也将创造消费者的
需求。
2.1.3创新和仿制相结合。就市场策略而言，仿制产品
的最大好处是至少可以部分地避免产品开发先期投入所需
的巨大的宣传、促销费用，以及在市场营销方面的错误。同
时可对市场领先者的产品进行要素改进，超过领先对手，而
创新的最大好处是可以申请专利或技术保护，产品导入期容
易获得超额利润，必要时可出售产品许可证退出市场。
2.1.4完善新产品开发的组织结构,有效的组织需要两
个要点：明确的开发目标和迅捷的组织内沟通。
3.市场营销风险
3.1市场营销风险，是指企业在开展市场营销活动过程
中，由于出现不利的环境因素而导致市场营销活动受损甚至
失败的状态。企业在开展市场营销活动过程中，必须分析市
场营销可能出现的风险，并努力加以预防，设置控制措施和
方案，最终实现企业的营销目的。
3.2市场营销主要包括四大风险：
3.2.1产品风险，是指产品在市场上处于不适销对路时
的状态。
3.2.2定价风险，是指企业为产品所制订的价格不当导
致市场竞争加剧，或用户利益受损，或企业利润受损的状态。
3.2.3分销渠道风险，是指企业所选择的分销渠道不能
履行分销责任和不能满足分销目标 及由此造成的一系列不
良后果。
3.2.4促销风险，是指企业在开展促销活动过程中，由
于促销行为不当或干扰促销活动的不利因素的出现，而导致
企业促销活动受阻、受损甚至失败的状态 。
3.3市场营销风险的控制
3.3.1加强市场营销环境的调查研究，企业从设计产品
开始，到定位、分销和促销活动的全过程，都必须深入市场，
进行调查研究。通过市场的调研活动，掌握相关的情报资料
信息，包括顾客需求信息、竞争者信息、国家宏观经济及相
应的政策信息、国际政治与经济形势以及其他信息。企业的
营销活动，必须在充分掌握了相关信息资料的基础上才能顺
利展开，否则企业营销活动就会产生风险。
3.3.2建立风险防范与处理机构。风险防范与处理机构
的工作应包括以下几个方面：一 是在企业内部建立风险预
防的规章制度，并督促制度的贯彻执行；二是调查研究相关
信息资料，对公司客户的信息和能力进行分析和评定；三是
在日常管理工作中进行风险处理演练， 以提高对风险处理
的应对能力，强化职工的风险防范意识；四是在企业出现风
险后，由风险防范与处理机构统一处理风险事件。一座城市
没有消防部门不行，同样道理，企业没有风险防范与处理机
构也不行。
3.3.3正确面对发生的风险。风险的发生会给企业带来
损害，也可能给社会、顾客带来损害。企业首先应该诚实地
面对社会和顾客。一方面最大限度地减少对社会和顾客的损
害， 另一方面快速采取措施制止风险的扩大和扩散。如果
风险产生后，企业回避、推托、甚至辩解，反而会使风险扩
大，损害增加。通过企业一系列措施，控制和影响信息发布
源，可控制风险的损害程度。
4.质量管理风险
4.1质量风险管理是一个系统化的过程,是对产品在整
个生命周期过程中,对风险的识别、衡量、控制以及评价的
过程。产品的生命周期包括产品从最初的研究、生产、市场
销售一直到最终从市场消失的全部过程。
4.2质量风险识别是质量风险管理部门运用一定的方法,
系统地、连续地认识所面临的各种风险以及分析风险事故发
生的潜在原因的行为。
4.3质量风险衡量是在风险识别的基础上,进行风险分
析和风险评估。在进行风险衡量时应该特别关注两个方面的
问题:一是风险发生的可能性是多少;二是风险产生的后果
是什么。对于风险衡量,重点监控工艺质量,吸收各方面专业
人士组成评估团队,团队的负责人 应对质量风险管理的概
念有很好的理解,并能够协调各专业的工作。风险衡量是对
于已经识别的风险进行风险性评估,应采取定性与定量相结
合的方法进行。通常根据该风险事件的严重性、发生概率和
检测概率进行汇总分析。针对不同的事件按照德尔菲法的方
式进行专家打分,结合企业内部可以承受的水平,确定一个
承受值,将相应的得分相乘,可以确定每一个风险事件的风
险水平,进而确定其风险等级，并按照以识别出的风险控制
项目为主线,进行风险程度的评价。
4.4质量风险控制目的在于尽可能将风险损失控制在可
以接受的范围内。管理者在进行风险衡量后,可以分析风险
是否在控制之中,风险发生的概率是否可以进一步降低。
4.5风险评价是在风险控制分析之后,对风险控制的情
况进行审查和评价。观察系统是否有超出当时风险衡量所在
状态的情况,是否有必要通过技术改进或采取其他措施降低
风险。各公司应该建立风险审查制度,全面系统分析一年来
的产品质量各项指标以及风险控制情况,总结偏差特点和趋
势,建立风险降低的改进计划。此外,企业还应该在以下情况
发生时对质量风险进行再评价:一是原料产地或辅料发生变
化;二是工艺或设备发生变更; 三是法律法规或技术要求发
生变更;四是企业的管理层或客户提出对质量更高的要求。
在完成风险识别和衡量，并采取相应控制手段以后,企业需
要对整个质量风险管理的执行情况及年度风险审查的结果
和改进计划在组织内部进行协商与沟通。协商与沟通主要应
该包括以下几个方面:一是将识别的结果以文件的形式固定
下来,并得到质量负责人的批准;二是对包括一线操作人员
在内的全体管理与技术人员进行培训和考核,使其掌握生产
过程中需要控制的关键环节。质量监督人员与风险管理人员
对生产过程中的质量风险的控制情况进行监督,发现偏差进
行及时的记录和处理。三是在确保识别出的风险因素全部得
到控制的情况下,对生产出的产品指标检测情况、生产过程
的工艺控制情况和生产过程中发生的偏差以及偏差的处理
等信息进行分析,确认是否出现新的或原来没有识别出的偏
差。如果有,则重新执行风险识别的过程。
5.其它运营风险
5.1其它运营风险控制因素包括：
5.1.1企业组织效能、管理现状、企业文化，调度人员
和重要业务流程中专业人员的知识结构、专业经验；
5.1.2信息安全管理中曾发生或易发生失误的业务流程
或环节；
5.1.3因企业内、外部人员的道德风险致使企业遭受损
失或业务控制系统失灵；
5.1.4给企业造成损失的非不可抗力的其他风险；
5.1.5对现有业务流程和信息系统操作运行情况的监管、
运行评价及持续改进能力；
5.1.6企业风险管理的现状和能力。
6.运营风险管控流程
6.1库布其生态能源有限公司各部门应根据库布其生态
能源有限公司内外部环境的变化，定期分析所处的内外部风
险环境，并对面临的运营风险进行评估；对评估出的重大风
险出具意见，确定管理重点，落实管理责任；对需要协同管
理的重大风险，研究制定解决方案。
6.2总管理部组织回收各部门的风险评估报告，汇总分
析评估结果，组织各部门拟定库布其生态能源有限公司的运
营风险评估报告。
6.3风险评估报告经常务副总经理审核后，报库布其生
态能源有限公司总经理审批。
6.4在风险评估的基础上，依据库布其生态能源有限公
司管理策略，针对运营风险，各部门分别制订风险应对方案
提交总管理部，并经总经理审批后下发执行。风险应对方案
应包括但不限于下列内容：
6.4.1具体风险的管理控制目标；
6.4.2相关岗位的管理责任分工；
6.4.3针对该风险的事前、事中、事后的具体应对措施。
6.4.4库布其生态能源有限公司各部门根据风险管理权
限，实时监控风险变化，如达到风险预警条件或关键风险指
标预警时应立即向总管理部和主管部门提出风险预警，并采
取合适的应对措施。
7．总管理部定期对各公司运营风险管理体系的建设情
况和执行情况进行跟踪、评价与考核。运营风险管理考核指
标和考核标准主要由以下几方面组成：
7.1是否按计划完成了本企业的全面风险管理体系建设；
7.2是否按要求参与了风险管理的各项工作；
7.3风险管理职责是否得到了清晰的界定和落实；
7.4重大风险的监控报告和预警应对是否全面、及时、
有效；
7.5有无超出预警范围的重大风险发生，并对经营目标
造成重大影响。
8．附 则
各部门依据本制度，结合公司实际情况制订本公司的运
营风险管控办法。