2018上半年基金从业资格考试《基金法律法规》真题12(乐考网)
2018年5月基金从业基金法律法规真题及答案
2018年5月基金从业基金法律法规真题及答案1.基金半年度报告()披露内部监察工作情况，年度报告()披露内部监察工作情况。
A.无须，无须B.必须，必须C.必须，无须D.无须，必须答案：D2.关于基金销售适用性的实施保障，以下表述正确的是()。
I、基金销售机构总部应当负责制定与基金销售适用性相关的制度和程序Ⅱ、基金销售机构应当制定基金产品和投资人风险承受能力匹配的方法III、在销售业务信息管理平台中建设并维护与基金销售适用性相关的功能模块Ⅳ、基金销售分支机构应在总部的指导和管理下实施与基金销售适用性相关的制度和程序A.I、II、III、ⅣB.II、III、ⅣC.I、II、IIID.I、II、Ⅳ答案：A3.确认基金份额持有人权利及其法律效力的行为是()A.基金信息披露B.基金的投资C.基金份额登记D.基金的收益分配答案：C4.我国开放式基金的赎回价格是以()为基础加减有关费用计算的。
A.基金发行时的价格B.基金市场供求关系C.基金发行时的面值D.基金份额净值答案：D5.商业银行从事基金销售业务，应向()进行注册并取得相应资格A.中国人民银行B.中国证券投资基金业协会C.中国银保监会D.工商注册登记所在地的中国证监会派出机构答案：D6.关于基金信息披露，以下说法正确的是()A.经全体投资人同意，基金投资运作期间可以不进行信息披露B.基金信息披露的对象是基金的投资人C.规范的基金信息披露可以有效防止利益冲突和利益输送D.为了保密，基金募集期间可以只披露基金招募说明书和基金托管协议答案：C7.基金合同的重要信息中，不包括()A.基金持有人大会的召开，议事规则B.基金份额发售安排信息C.基金风险提示D.基金当事人的权利义务答案：C8.基金公司管理层在公司年度总结大会上承诺把风险控制在经营管理的首要地位，体现了基金公司()原则A.全面性B.独立性C.最高性D.权责匹配答案：C9.非跨境的ETF，其交易日的基金份额净值将通过证券交易所行情发布系统于()揭示A.次2个交易日B.当日C.次1个交易日D.下1个节假日前答案：C10.关于证券投资基金利益共享，风险共担的特点，以下说法错误的是()A.基金投资损失由基金份额持有人共同承担B.基金管理人也可以收取与基金投资收益挂钩的浮动报酬C.基金扣除费用后的盈余由基金合同当事人共同享有D.基金投资收益可以根据基金合同约定分配而不按份额比例分配答案：C11.关于开放式基金和封闭式基金的投资策略，以下表述错误的是()A.封闭式基金不能将全部资金进行长期投资B.开放式基金强调流动性管理C.开放式基金需要保留一定的现金资产D.封闭式基金可以投资于流动性相对较弱的证券答案：A12.关于基金监管原则，以下说法正确的是()A.基金监管应遵循“公平/公信/公正”的三公原则B.基金监管的首要目标是促进基金行业规模的壮大C.根据适度监管原则，政府监管范围应当严格限定在基金市场失灵的领域D.为了贯彻高效监管原则，政府监管必要时应当对基金机构的内部经营管理直接进行干预答案：C13.在合理审查私募基金投资者是否符合合格投资者标准时，私募基金销售人员以下做法中不严谨的是()A.审查投资者自行取来的由其打印的证券账户持仓信息截图B.审查法人单位上一年度末的资产负债表，并确认是否加盖该单位公章或财务章C.审查收入证明是否加盖了其任职单位的公章或人事章D.审查由银行柜台出具的存款证明，并核验银行加盖的相关印鉴和出具日期答案：A14.在进行基金产品风险评价是，应当依据的因素不包括()A.基金托管人的资本规模B.基金招募说明书所明示的投资方向/投资范围和投资比例C.基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度D.基金的历史规模和持仓比例答案：A15.甲在担任基金经理期间，利用任职优势，操作其亲属开立的证券账户，先于自己管理的基金多次买入、卖出相同个股，为自己牟取利益，关于这一行为下列表述正确的是()。
2018年北京基金从业资格考试《基金法律法规》历年真题14解析(乐考网)
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单选题(每小题1分)。
以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
66[单选题]关于基金公司合规管理部门开展工作，下列说法错误的是()。
A.检查并对违反公司合规制度的人员进行处罚B.检查并对违规的基金经理限制其投资权限C.检查并提出处理建议D.检查并在发生风险的情况下代替业务人员进行操作参考答案：D易错项为D,B。
参考解析：合规管理部门依据国家及有关部门的法律法规、公司章程、基金合同和公司内部管理制度，在所赋予的权限内，按照所规定的程序和方法，对行为对象进行公正客观的检查监督并提出处理建议。
67[单选题]基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起()日内披露临时报告。
A.2B.5C.1D.3参考答案：A易错项为A,D。
参考解析：及时性原则要求以最快的速度公开信息，体现在基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起2日内披露临时报告。
68[单选题]某投资者在某ETF基金募集期间内认购了10000份ETF，基金份额折算日基金资产净值为100000000000元，折算的基金份额总额为100010000000份，当日标的指数收盘价为900元，以标的指数的千分之一作为基金份额净值进行基金份额的折算，则该投资者折算后的基金份额为()份。
A.11110.00B.8999.10C.900090D.11122.22参考答案：A易错项为A,B。
参考解析：折算比例=(100000000000/100010000000)/(900/1000)≈1.1110，该投资者折算后的基金份额=10000×1.1110=11110.00(份)。
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单选题(每小题1分)。
以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
41[单选题]对基金合同生效1年以上不满10年的基金的宣传，下列表述正确的是()。
A.宣传材料应当登载基金历史业绩和模拟数据B.宣传材料登载基金历史业绩的，可以登载自合同生效之日起表现较好年度的历史业绩C.宣传材料公布在下半年的，可以预测本年度的预期业绩，并注明是预测业绩D.宣传材料登载基金历史业绩的，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩参考答案：D易错项为D,A。
参考解析：基金合同生效1年以上但不满10年的，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩，宣传推介材料公布日在下半年的，还应当登载当年上半年度的业绩。
42[单选题]下列不属于资产管理行业功能的是()。
A.能够为市场经济有效配置资源B.保证给投资者带来收益C.给金融市场提供流动性，降低交易成本，使金融市场更加健康有效D.使资金的需求方和提供方能够便利的连接起来参考答案：B易错项为B,C。
参考解析：资产管理行业无论对宏观经济还是微观的个人、企业都有着重要的功能和作用：(1)资产管理行业能够为市场经济体系有效配置资源，使有限的资源配置到最有效率的产品和服务部门，提高整个社会经济的效率和生产服务水平。
(2)通过资产管理行业专业的管理活动，能够帮助投资人搜集、处理各种和投资有关的宏观、微观信息，提供各类投资机会，帮助投资者进行投资决策，并提供决策的最佳执行服务，使投资融资更加便利。
(3)资产管理行业创造出十分广泛的投资产品和服务，满足投资者的各种投资需求，使资金的需求方和提供方能够便利的连接起来。
(4)资产管理行业还能对金融资产合理定价，给金融市场提供流动性，降低交易成本，使金融市场更加健康有效，最终有利于一国经济的发展。
2018上半年基金从业资格考试《基金法律法规》真题7(乐考网)
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单选题(每小题1分)。
以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
31[单选题]依据所承担的职责和作用的不同，基金市场的参与主体主要分为()。
Ⅰ.基金当事人Ⅱ.基金市场服务机构Ⅲ.基金监管机构Ⅳ.基金自律组织A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：B易错项为B,C。
参考解析：在基金市场上，存在许多不同的参与主体。
依据所承担的职责与作用的不同，可以将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、基金监管机构和自律组织三大类。
32[单选题]ETF的建仓期应不超过()。
A.1个月B.3个月C.2个月D.6个月参考答案：B易错项为B,D。
参考解析：ETF建仓期不超过3个月。
33[单选题]关于基金管理人的合规管理，下列理解正确的是()。
A.合规管理是一种风险管理活动B.合规管理包括风险转移、检查、通报等管理行为C.合规管理是公司长期健康发展确保盈利的基础D.合规管理的独立性体现在对每个业务部门单独考核参考答案：A易错项为A,D。
参考解析：合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等的一种鉴证行为。
34[单选题]关于基金与股票、债券的差异，下列表述正确的是()。
Ⅰ.反应的经济关系不同Ⅱ.所筹资金的投向不同Ⅲ.投资收益和风险大小不同A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ参考答案：D易错项为D,C。
参考解析：题干中的三项均属于基金与股票、债券的差异。
35[单选题]基金销售机构在基金销售活动中，可以采取的行为是()。
A.采取抽奖方式销售基金B.依靠服务质量销售基金C.赠送基金份额销售基金D.低于基金销售成本销售基金参考答案：B易错项为B,D。
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单选题(每小题1分)。
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81[单选题]下列关于依法监管原则的说法中，错误的是()。
A.基金监管活动的依据主要包括法律和中国证监会的规章，但不包括行业协会的自律规则B.基金监管机构职权的取得应当有法律依据C.基金监管机构的设置必须有法律依据D.基金监管机构不能为提高监管效率而在法定标准的基础上提高制裁力度参考答案：A易错项为A,D。
参考解析：我国基金监管活动的主要依据是《中华人民共和国证券投资基金法》以及中国证监会、基金业协会、证券交易所发布的一系列相关的部门规章、规范性文件和自律规则。
82[单选题]关于基金职业道德与基金法律法规的联系，下列表述错误的是()。
A.基金职业道德与基金法律法规目的一致B.基金职业道德与基金法律法规功能互补C.基金职业道德与基金法律法规内容独立D.基金职业道德与基金法律法规相互促进参考答案：C易错项为C,A。
参考解析：道德与法律是社会行为规范最主要的两种形式，其联系有：(1)目的一致。
(2)内容转化。
(3)功能互补。
(4)相互促进。
83[单选题]风险管理是基金公司经营管理的重要组成部分，下列表述符合风险管理全面性原则要求的是()。
Ⅰ.公司应建立具体的风险控制指标体系Ⅱ.风险控制必须覆盖公司的各项业务Ⅲ.风险控制必须覆盖公司的各个部门和各个岗位Ⅳ.风险控制渗透到决策、执行、反馈等各个业务环节A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ参考答案：B易错项为C,B。
参考解析：(教材下册第二十四章第3节风险管理原则P224)风险管理的全面性原则，即风险管理是公司经营管理的重要组成部分，也是业务运作体系及日常业务流程中不可或缺的因素，风险控制必须覆盖公司的各项业务、各个部门和各个岗位，渗透到决策、执行、反馈等各个业务环节。
2018上半年基金从业资格考试《基金法律法规》真题17(乐考网)
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单选题(每小题1分)。
以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
81[单选题]基金管理人以及依法取得基金代销业务资格的其他机构，可以依法办理开放式基金份额的()。
A.场内买卖、申购和赎回B.份额登记、申购和赎回C.认购、申购和赎回D.认购、场内买卖参考答案：C易错项为C,B。
参考解析：基金销售机构是指依法办理开放式基金份额的认购、申购和赎回的基金管理人以及取得基金代销业务资格的其他机构。
82[单选题]基金宣传推介材料在业绩登载期间基金合同中()发生改变的，应当予以特别说明。
Ⅰ.投资目标Ⅱ.投资范围Ⅲ.投资策略Ⅳ.营销策略A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅳ参考答案：C易错项为C,A。
参考解析：业绩登载期间基金合同中投资目标、投资范围和投资策略发生改变的，应当予以特别说明。
83[单选题]下列关于投资概念的说法中，错误的是()。
A.投资者期望投资回报应该能补偿资金被占用的时间B.投资者期望投资回报应该能补偿预期的通货膨胀率C.投资未来收益具有不确定性D.投资的产出会大于投入参考答案：D易错项为D,B。
参考解析：投资是指投资者当期投入一定数额的资金而期望在未来获得回报，所得回报应该能补偿投资资金被占用的时间、预期的通货膨胀率以及期望更多的未来收益，未来收益具有不确定性。
84[单选题]关于基金宣传推介材料登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，应当遵守下列规定()。
Ⅰ.按照有关法律法规的规定或者行业公认的准则计算基金的业绩表现数据Ⅱ.引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处，不得引用未经核实、尚未发生或者模拟的数据Ⅲ.真实、准确、合理地表述基金业绩和基金管理人的管理水平Ⅳ.可以登载基金过往业绩，并表示可在一定程度上预示其未来的表现A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：B易错项为B,D。
2018年上半年基金从业资格考试《基金法律法规》真题15(乐考网)
2018年上半年基金从业资格考试《基金法律法规》真题以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
71[单选题]下列基金公司基金销售活动中不属于直销业务的是()。
A.基金公司销售人员开发高净值个人客户B.基金公司销售人员维护机构客户C.基金公司渠道经理通过商业银行销售基金产品D.基金公司自主开发建立电子商务平台参考答案：C易错项为D,B。
参考解析：直销机构是指直接销售基金的基金公司。
基金公司开展直销目前主要包括两种形式，其一是专门的销售人员直接开发和维护机构客户和高净值个人客户，其二是自行开发建立电子商务平台。
72[单选题]以下不属于基金管理人内部控制原则的是()A.经济性原则B.有效性原则C.独立性原则D.健全性原则参考答案：A易错项为D,C。
参考解析：基金管理人内部控制五原则:健全性原则、有效性原则、独立性原则、相互制约原则、成本效益原则。
73[单选题]中国证券投资基金业协会的会员种类有()A.普通会员、专业会员、特别会员B.普通会员、联席会员、特别会员C.联席会员、专业会员、特别会员D.普通会员、联席会员、专业会员参考答案：B易错项为D,A。
参考解析：基金行业协会会员包括普通会员、联席会员、观察会员和特别会员。
74[单选题]关于证券投资基金“利益共享、风险共担”的特点，以下表述正确的是()。
A.基金投资收益在扣除由基金承担的费用后，部分盈余归基金投资者所有B.基金投资者一般按照所持有的基金份额分配基金收益C.基金托管人与基金管理人共同分担投资风险D.为基金提供服务的基金管理人会参与基金收益的分配参考答案：B易错项为A,C。
参考解析：证券投资基金实行利益共享、风险共担的原则。
基金投资者是基金的所有者。
基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有，基金投资者一般会按照所持有的基金份额比例进行分配。
为基金提供服务的基金托管人、基金管理人一般按基金合同的规定从基金资产中收取一定比例的托管费、管理费，并不参与基金收益的分配。
基金从业资格考试_法律法规_真题及答案_2018_练习模式
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A)公开出版资料B)公共门户网站、链接广告和博客C)海报、户外广告D)对特定客户推送产品说明答案:D解析:私募基金不得公开宣传，因此募集机构不得通过下列媒介渠道推介私募基金：(1)公开出版资料。
(2)面向社会公众的宣传单、布告、手册、信函、传真。
(3)海报、户外广告。
(4)电视、电影、电台及其他音像等公共传播媒体。
(5)公共、门户网站链接广告、博客等。
(6)未设置特定对象确定程序的募集机构官方网站、微信朋友圈等互联网媒介。
(7)未设置特定对象确定程序的讲座、报告会、分析会。
(8)未设置特定对象确定程序的电话、短信和电子邮件等通信媒介。
(9)法律、行政法规、中国证监会规定和中国基金业协会自律规则禁止的其他行为。
2.[单选题]开放式基金合同生效后，可以在规定的期限内不办理赎回，但该期限最长不超过()A)1年B)3个月C)6个月D)1个月答案:B解析:根据中国证监会《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金合同生效后，可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回，但该期限最长不超过3个月。
3.[单选题]根据《证券投资基金法》关于基金份额持有人大会日常机构的规定，以下选项中错误的是()。
A)日常机构有权召集基金份额持有人大会B)日常机构不得直接参与或者干涉基金的投资管理活动D)日常机构由基金份额持有人大会选举产生的人员组成答案:C解析:按照基金合同约定，基金份额持有人大会可以设立日常机构，行使下列职权：①召集基金份额持有人大会；②提请更换基金管理人、基金托管人；③监督基金管理人的投资运作、基金托管人的托管活动；④提请调整基金管理人、基金托管人的报酬标准；⑤基金合同约定的其他职权。
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单选题(每小题1分)。
以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
71[单选题]基金公司募集基金前，须在公司网站上公告的文件不包括()。
A.基金合同B.基金的招募说明书C.基金托管协议D.法律意见书参考答案：D易错项为D,C。
参考解析：在基金份额发售的3日前，将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上;同时，将基金合同、托管协议登载在管理人网站上，将基金份额发售公告登载在指定报刊和管理人网站上。
72[单选题]下列是某基金销售机构编制的公募证券投资基金宣传推介材料中的描述，不符合法律法规规定的是()。
A.“本基金是基金管理人精心为震荡市投资理财而设计的投资工具，请投资人注意投资风险”B.“本基金最佳预期年化收益率8%，但本基金属于高风险品种，上述预期存在无法实现的可能”C.“本销售机构保证以上基金信息的真实、准确和完整”D.“本材料仅载明基金部分信息，敬请投资人查阅基金合同和招募说明书以了解基金的具体情况”参考答案：B易错项为B,A。
参考解析：基金宣传推介材料禁止预测基金的投资业绩。
73[单选题]基金销售机构为客户提供服务，根据《证券投资基金销售管理办法》，可以采用的方式有()。
A.对认购费率进行9折优惠B.赠送合作方提供的人身意外保险C.对申购费率进行8折优惠D.配送少量货币基金份额参考答案：C易错项为C,A。
参考解析：基金从业人员不得进行不正当竞争，不得以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平，低于基金销售成本销售基金;不得采取抽奖、回扣或者赠送实物、保险、基金份额等方式销售基金。
基金销售机构可以对基金销售费用实行一定的优惠。
通常所说的“基金销售费用”是指申购、赎回费和服务费。
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单选题(每小题1分)。
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86[单选题]关于私募基金销售行为，下列说法错误的是()。
A.私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益B.私募基金管理人不得向投资者承诺本金不受损失C.私募基金管理人不得向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益，但符合条件的银行代销机构可以向投资者承诺本金保证D.私募基金销售机构不得向投资者承诺最低收益参考答案：C易错项为C,A。
参考解析：依据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。
87[单选题]基金份额持有人享有权利包括()。
Ⅰ.分享基金财产收益，参与分配清算后的剩余基金资产Ⅱ.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额Ⅲ.按照规定要求召开基金投资者大会，对基金投资者大会审议事项行使表决权Ⅳ.查阅或者复制全部基金信息资料A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ易错项为A,C。
参考解析：基金份额持有人享有下列权利：分享基金财产收益;参与分配清算后的剩余基金财产：依法转让或者申请赎回其持有的基金份额;按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会;对基金份额持有人大会审议事项行使表决权;对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼;基金合同约定的其他权利。
88[单选题]托管人召集基金份额持有人大会后，应将持有人大会决定的事项报()核准或备案，并予以公告。
A.中国银监会B.中国证监会C.中国证券投资基金业协会D.中国人民银行参考答案：B易错项为B,C。
参考解析：基金托管人召集基金份额持有人大会的，应至少提前30日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
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2018上半年基金从业资格考试《基金法律法
规》真题
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单选题(每小题1分)。
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56[单选题]下列关于基金托管人信息披露的说法中，正确的是()。
A.托管产品拟在证券交易所上市的，由托管人向证券交易所提交申请材料并予以公告
B.基金托管人职责终止时，基金托管人应该委托律师事务所对基金管理人是否履行职责出具法律意见书
C.当媒体报道的消息可能导致基金价格发生重大波动的，托管人应当予以公告
D.在基金份额发售的3日前，将基金合同、托管协议登载在托管人网站上
参考答案：D
易错项为D,B。
参考解析：基金拟在证券交易所上市的，基金管理人应向交易所提交上市交易公告书等上市申请材料。
基金托管人职责终止时，应聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案。
当媒体报道或市场流传的消息可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动时.管理人应在知悉后立即对该消息进行公开澄清，将有关情况报告中国证监会及基金上市的证券交易所。
57[单选题]关于ETF联接基金的主要特征，下列表述错误的是()。
A.联接基金可以进行定期定额投资
B.联接基金提供了银行、证券公司场外、互联网平台等申购ETF的渠道
C.联接基金可以参与ETF套利
D.联接基金的绝大部分基金财产投资于某一ETF
参考答案：C
易错项为C,D。
参考解析：ETF联接基金是将绝大部分基金财产投资于某一ETF(称为目标ETF)，密切跟踪标的指数表现，可以在场外(银行渠道等)申购赎回的基金。
ETF联接基金的主要特征在于：(1)联接基金依附于主基金。
通过主基金投资，若主基金不存在，联接基金也不存在。
因此，联接基金和ETF是同一法律实体的两个不同部分，联接基金处于从属地位。
(2)联接基金提供了银行、证券公司场外、互联网公司平台等申购ETF的渠道，可以吸引大量的银行和互联网公司平台客户直接通过联接基金介入ETF的投资，增强ETF影响力。
联接基金主要是为银行和互联网公司平台的中小投资者申购ETF打开了通道。
(3)联接基金可以提供目前ETF不具备的定期定额投资等方式来介入ETF的运作。
(4)联接基金不能参与ETF的套利，发展联接基金主要是为了做大指数基金的规模。
联接基金的目的不在于套利，而是通过把场外渠道的资金引进来，做大指数基金的规模，推动指数化投资。
(5)联接基金是基金中的基金(FOF)，ETF联接基金持有目标ETF的市值不得低于该联接基金资产净值的90%。
58[单选题]私募基金管理人销售私募基金的，应当()。
A.对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估
B.向投资者承诺绝对收益率
C.和运营商合作，通过手机短信向用户推介
D.通过报刊向订阅人推介
参考答案：A
易错项为A,B。
参考解析：私募基金管理人自行销售私募基金的，应当采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，由投资者书面承诺符合合格投资者条件;应当制作风险揭示书，由投资者签字确认。
59[单选题]下列关于基金与股票所反映的经济关系的说法中，错误的是()。
A.投资者购买基金份额就成为基金的受益人
B.基金反映的是一种信托关系
C.投资者购买股票后就成为公司的债权人
D.股票反映的是一种所有权关系
参考答案：C
易错项为C,A。
参考解析：股票反映的是一种所有权关系，是一种所有权凭证，投资者购买股票后就成为公司的股东;债券反映的是债权债务关系，是一种债权凭证，投资者购买债券后就成为公司的债权人;基金反映的则是一种信托关系，是一种受益凭证，投资者购买基金份额就成为基金的受益人。
60[单选题]基金资产保管方面的信息披露属于()的义务。
A.基金托管人
B.基金聘请的会计师事务所
C.基金管理人
D.基金份额持有人
参考答案：A
易错项为A,C。
参考解析：基金托管人的信息披露义务主要是办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项，具体涉及基金资产保管、代理清算交割、会计核算、净值复核、投资运作监督等环节。