不符合、纠正和预防措施控制程序通用版

管理制度编号：YTO-FS-PD246

不符合、纠正和预防措施控制程序通

用版

In Order T o Standardize The Management Of Daily Behavior, The Activities And T asks Are Controlled By The Determined Terms, So As T o Achieve The Effect Of Safe Production And Reduce Hidden Dangers.

标准/ 权威/ 规范/ 实用

Authoritative And Practical Standards

不符合、纠正和预防措施控制程序

通用版

使用提示：本管理制度文件可用于工作中为规范日常行为与作业运行过程的管理，通过对确定的条款对活动和任务实施控制,使活动和任务在受控状态，从而达到安全生产和减少隐患的效果。文件下载后可定制修改，请根据实际需要进行调整和使用。

1 目的

采取措施消除实际不符合及其产生的影响，防止非预期使用、安装或转序；识别原因，采取措施防止潜在的不符合演变为事实上的不符合。验证纠正/预防措施的有效性，确保过程运行控制的持续改进。

2 适用范围

适用于对质量、环境保护和职业健康安全有关的不符合过程的控制与改进。

3 职责

3.1集团公司生产副总经理对本程序负责。

3.2集团公司安质处为主责部门。负责组织对管理体系内部审核不符合、管理评审纠正和预防措施的跟踪验证；负责外部审核不符合纠正和预防措施的跟踪验证；负责组织收集环境影响和职业健康安全方面信息，以确定是否制定纠正、预防措施。

3.3集团公司工程技术部负责组织收集、分析工程项目

中带有普遍性、全局性的质量趋势信息，制定相应的预防措施。

3.4相关部门/分公司、各项目经理部负责本部门/单位的不符合项的纠正和预防措施制定和组织实施。

4 工作程序

4.1不符合的等级划分：

4.1.1 不符合:一般不符合和重大不符合。

4.1.2 不符合分类：

a) 一般不符合：偶尔发生，不符合法规、规范、规程、标准要求，可能导致不合格品/部位（和不合格品控制程序中的说法一致）的发生，但不影响质量、环境和职业健康安全管理体系的有效性；

b) 重大不符合：要素或关键过程多次出现重复发生不符合现象，而又未能采取有效的纠正措施加以消除，导致质量、环境和职业健康安全管理体系出现系统性失效，或在体系运行过程中出现区域性失效。

4.2不符合的来源

a）进货检验和试验发生的物资不符合；

b）工序过程产生的不符合；

c）日常监视和测量过程中发现的不符合；

d）监理提出的有关问题；

e）相关方的抱怨；

f）质量、环境、职业健康安全法律、法规、规范、标准的变更引起的不符合；

g）内审和外审过程中发现的不符合项报告。

4.3重大不符合发生后由责任部门立即传递信息至集团公司工程技术部、安质处；一般不符合信息由分公司、各项目经理部责任部门负责保存记录。 4.4不符合的调查处置

4.4.1 各单位针对出现的不符合，进行现状环境调查，立即采取措施进行整改处理，使其影响降低到最小程度。

4.4.2 各单位应针对不符合分析确认的原因进行评价。根据评价结果，制定相应的措施及实施方案。

4.4.3 制定措施时必须明确应达到的目标，具体措施方案、实施负责人、验证人、期限等。

4.5纠正措施及验证

对不符合事实、信息进行分析评价，制订纠正措施。经审批后实施，安全质量管理部门验证实施效果，形成记录。

4.5.1 一般不符合由责任单位职能部门制定纠正措施，并负责监督检查纠正措施落实情况，责任单位安全质量管理部门负责验证实施效果。

4.5.2 重大不符合由集团公司工程技术部组织分公司/

各项目经理部制定纠正措施，由各项目经理部负责具体实施，集团公司安质处负责验证实施效果。

4.5.3 管理体系内部审核发现的不符合项，受审核方应进行原因分析，制定并实施纠正措施，由集团公司安全质量管理部组织跟踪验证。

4.5.4 各单位在施工过程中，检查或检测发现质量、环境、职业健康安全的不符合应及时予以纠正，认真分析原因，确定是否需要采取相应的纠正措施并跟踪验证。

4.6预防措施

对不符合事实、潜在的不符合信息进行分析评价，制定预防措施。经审批后实施，安全质量管理部门验证实施效果，形成记录。

4.6.1 发现有潜在的不符合的事实时，在下列情况下应考虑制定预防措施：

a）内部审核报告中反映出具有普遍性的不符合趋势；

b）专项检查中发现的管理过程及产品的通病；

c）相关方普遍反映的问题；

d）通过数据分析得到的可能产生不符合的趋势。

4.6.2 预防措施可以在下列文件或活动中提出：

a）规范系统性预防措施文件；

b）施工组织设计、施工方案；

c）项目施工中的技术交底活动（形成书面资料）；

d）各项监测活动（包括检查、检验、顾客回访等）后，确定的随机性预防措施；

4.6.3 集团公司职能部门/单位基于数据分析的基础上，确认潜在不符合及其原因；经评价后制定措施防止不符合发生。

a）涉及集团公司整体的预防措施由集团公司相关部门制定，各有关部门/单位负责实施，安质处负责对实施效果进行检查确认；

b）仅对局部不符合的预防措施由相应的责任单位负责制定、实施，安全质量管理部门检查确认。 4.7纠正和预防措施的评审及文件修改

4.7.1 纠正和预防措施实施后，职能部门应对实施效果进行评审；有关信息报公司安质处提交管理评审。确认其效能及是否采取更完善的措施。

4.7.2 针对职业健康安全方面的不符合所制定的纠正和预防措施，应在实施前通过风险评价过程进行评审，以控制新的风险。

4.7.3 因纠正或预防措施而需修改有关文件时，按《文件控制程序》进行修改。

5 相关文件

5.1 《文件控制程序》QB/ZTSJ-CX-01

5.2 《记录控制程序》QB/ZTSJ-CX-02