项目库管理系统建设需求方案

- 1 - 项目库管理系统建设需求方案 目录 一、项目建设背景........................................................................................................ 2 二、项目建设现状 .................................................................................................... 2 三、项目库建设需求 ................................................................................................ 3 （一）建设目标 ........................................................................................................ 3 （二）项目库建设主要内容 .................................................................................... 3 （三）业务管理模型 ................................................................................................ 3 （四）项目库系统业务需求 .................................................................................... 5 - 2 -

一、项目建设背景 随着新《预算法》以及一系列规范预算支出管理政策的出台，对财政工作提出了更高的要求，目前使用的金财系统部门预算模块已难以满足管理需求，对各预算单位部门预算编制和执行等业务造成不便，降低了财政工作效率。同时随着预算改革的深入，对财政预算管理科学化、精细化的要求日益增强，对规范项目支出预算管理、打通项目管理的各环节的需求也越来越迫切。因此需要建设适用于目前及未来滚动预算管理模式的项目库系统，以支撑预算编制、执行、监督、绩效评价“四位一体”的改革。 项目库系统是对行政事业单位项目支出进行规范化、程序化管理的数据库系统。所有的项目预算（含政府采购项目预算、政府投资项目）都应通过项目库，进行申报、论证、审核等环节，最后从项目库纳入部门预算。 建设预算项目库系统 ，逐步建立项目常年申报与审核机制，切实改变以往部门预算编制时项目一次性申报，短时间集中审核安排的方式。以项目库建设为核心，大力推进项目预算滚动管理，完善项目信息，规范信息填报，做好入库项目的审核、论证、立项、遴选及排序等工作；提高项目库对项目支出预算编审和预算指标管理的有效支撑。

二、项目建设现状 目前使用部门预算系统中，没有独立项目库管理系统。按照新《预算法》要求，新区发财局已经于2015年启动了财政“三年滚动规划”的编制工作。结合新区现有部门预算管理系统，根据新区财政对于项目库管理系统的业务需求，开发一套针对大鹏新区现有财政管理体制的预算项目库管理系统 ，满足所有的项目预算都应通过项目库，进行申报、论证、审核等环节，最后从项目库纳入部门预算。预算项目库系统实施对项目预算信息的全面管理。完整的预算项目信息包括三个方面：一是项目立项信息，含项目简况、项目申请书、项目申报表、项目可行性报告、项目评审报告、项目建议书等6部分内容；二是项目预算编制信息；三是项目预算执行方面的信息。 - 3 -

三、项目库建设需求 （一）建设目标 1、按照区电子政务建设和财政部金财工程信息化建设的总体要求，以区党政内网为依托形成安全可靠的财政业务管理网络支撑环境。 2、整合系统资源，基于深圳市大鹏新区现有系统，建立统一财政综合管理的财政公共服务平台。 3、统一管理新区财政各业务系统，掌握从预算项目库、部门预算、指标管理、国库支付、资产管理、部门决算整个业务流程全部信息。 4、提供全方位多角度报表分析功能，提供领导查询分析决策管理平台。

（二）项目库建设主要内容 包括但不限于系统配置、项目管理、纳入预算、数据分析、报表查询。 （三）业务管理模型 1、项目库分级管理。从项目管理与管理主体之间的关系角度来看，项目库管理着多个针对管理主体的项目库，包括单位项目库、主管部门项目库、财政项目库。财政项目库又可再细分为部门管理科项目库和预算管理部门项目库。在不同管理对象的项目库内部，建立申报、审核、筛选、论证机制。如下图所示： - 4 -

预算单位（非一级预算单位）申报的项目支出均进入单位项目库管理，相关项目经主管部门（一级预算单位）审核通过后可进入部门项目库，经业务科室审核通过后进入业务科室项目库，经预算科审核后可进入财政项目库，这些项目是可纳入预算的备选项目，届时再根据项目排序情况和财力的可能安排纳入预算，进入正式项目库。 2、项目业务模式 项目库项目是与预算编制和预算执行紧密衔接的项目。年初预算编审时通过将项目纳入预算形成项目支出预算表；预算执行时的可执行指标也是依据关联的项目生成，资金支付时的额度控制不能超出关联的项目的费用明细，能实时掌握全区各单位预算执行进度。 3、项目管理业务支撑 - 5 -

门户

财政用户

单位用户项目库管理系统

项目申报项目审核确定项目纳入预算项目执行及检查项目决算及评价

部门预算系统年度资金预算政府采购预算提取项目支出预算政府采购预算指标管理系统支付管理系统项目信息项目执行情况

查看

指标追加审核指标调剂审核指标分配审核

用款计划查看支付申请

支出结果写入年度资金预算

参考经济分类

项目库管理系统作为业务应用系统，同样要实现用户使用系统的一体化集成，满足单点登录。 以部门预算为主线的业务管理中，项目库管理系统作为辅助系统来支撑核心业务管理。围绕部门预算项目的范围开展业务时，项目库需要支撑部门预算、指标管理、支付管理等业务系统。

（四）项目库系统业务需求 1、项目申报、审核管理。项目申报审核管理能够提供对新增项目的申报审核管理，包括年初新增项目和年中新增项目，申报的内容要符合项目业务维度模型的要求，审核通过的项目确定为备选项目。具体功能包括： （1）项目申报。基层单位或主管部门申报新的预算项目，按规定要求填报项目信息。项目申报支持新增项目填报；新增项目支持项目数据导入，能提供与发改部门系统接口，满足发改部门安排基建资金项目申报；对延续执行的跨年项目支持引用填报新年度预算；对经常性项目支持引用后填报新年度预算；对已存在的备选项目，如果需要修改，支持应用后进行项目相关的信息的调整。填报的项目支持打印，能够打印项目申报书纸质单据。涉及会议等具有定额标准的，单位申报审核时可以查看相关的标准。涉及单位申请新资产配置的，后期考虑与资产系统关联，对于超标准配置的在申报审核时给予预警提示。在部门预算项目申报时设置必选项“是否需要招标”，如果选择“是”则需要编制政府采购预算，并同步至政府采购预算管理系统，做到预算资金与采购项 - 6 -

目一一对应。申报后的项目进入单位项目库，所有单位项目库的备选项目，可以进行再次排序。排序根据不同项目维度的优先级先自动排序，可以手工调整。 （2）项目代编。项目代编是主管部门或部门管理科代基层单位申报新的预算项目，按规定要求填报项目信息。代编的编报内容同基层预算单位的项目编报。 （3）项目审核。在权限范围内对申报的预算项目进行审核。审核时，对项目申报信息不同意时，可以退回上一岗，也可以对本项目申报信息进行修改。对项目申报内容没有不同意见，可以审核通过。涉及会议等具有定额标准的，审核时可以查看相关的标准。涉及单位申请新资产配置的，考虑与资产系统关联，对于超标准配置的在审核时给予预警提示。修改时记录修改的痕迹，对修改内容没保存一次，就记录一个新版本。申报后的项目进入主管部门，在主管部门项目库进行排序，可以进行再次排序。排序根据不同项目维度的优先级先自动排序，可以手工调整。申报后的项目进入部门管理科，在部门管理科项目库进行排序，可以进行再次排序。排序根据不同项目维度的优先级先自动排序，可以手工调整。申报后的项目进入预算科，在财政项目库进行排序，可以进行再次排序。排序根据不同项目维度的优先级先自动排序，可以手工调整。财政项目库的排序是最终的排序结果。项目在审核时，可确定三级项目（即项目明细）是否可由单位自行调整。项目审核纳入预算后自动生成数据到区部门预算系统中。 （4）项目绩效目标审核。在权限范围内对申报的预算项目的绩效目标进行审核。审核时，对项目申报信息不同意时，退回上一岗处理。对项目申报内容没有不同意见，可以审核通过。 2、项目纳入预算。纳入预算管理功能主要是在编报下一年度预算中使用，可以是单位使用，也可以是财政使用。能够完成将备选项目确认为正式项目或者将正式项目改为备选项目的管理。备选项目纳入正式项目顺序是根据财政的排序结果，排在前的项目先纳入，不能违背这个顺序。如果对财政排序结果有不同意见，协调财政调整排序结果。已经执行（项目进入指标管理）或即将执行（单位在部门预算中已上报）的项目不能够从正式项目改为备选项目。 （1）项目调整申报审核管理。项目调整的业务范围包括：项目变更和项