项目投资管理办法1

____________ 投资管理有限公司

项目投资管理办法

一、机构及职责划分规定

1、专项投资决策委员会的职责

制定、修改投资策略与投资政策；对拟投资的长期项目及投资方案进行可行性论证和评审，作出批准或不批准投资的决定；定期或不定期组织对已投资项目进行检查，提出整改要求；对已投资项目进行监督，并组织对已投资项目的管理工作。

2、短期投资决策小组的职责

包括：对业务部门提交的短期项目投资建议方案进行评审，做出批准或不批准投资的决定，并对已投资的短期项目进行检查。

3、作为公司与投资者股权撤出变现的决策机构，投资变现决策小组的职责

包括：对业务部门提交的投资撤出变现方案进行评审，作出批准或不批准撤资的

决定。

4、作为项目立项的审批机构和投资项目的执行与管理机构，基金管理公司各业务总部及所组建的股权投资事业部职责

（1）制定部门或基金管理公司立项标准与立项程序，报专项投资决策委员会秘

书处批准实施；

（2）对投资经理经筛选后提交申请立项的项目进行审查、评估，作出批准或不批准立项的决定；

（3）组织项目的审慎调查工作，对上报专项投资决策委员会秘书处的项目进行初审;

4）对投资经理提交的投资撤出变现方案进行初审，将经初审通过的方案提交

基金管理公司的投资变现决策小组评审；

（5）对已投资的长期投资项目提供管理与增值服务；

（6）跟踪短期投资项目的资金使用情况；

（7）按照专项投资决策委员会、短期投资决策小组和投资变现决策小组批准的方案，组织项目投资或投资撤出变现的具体运作。

5、作为专项投资决策委员会、短期投资决策小组、投资变现决策小组的日常工作机构，专项投资决策委员会秘书处的职责

（1）安排专项投资决策委员会、短期投资决策小组会议和投资变现决策小组的评审会议；（2）对投资经理提交的专项投资决策委员会评审的项目进行预审；

（3）受专项投资决策委员会的委托组织并参与对已投资项目进行检查、监督和管理；

（4）起草专项投资决策委员会、短期投资决策小组和投资变现决策小组评审会决议及需进一步审慎调研的问题通知书；

（5）管理项目资料和会议文件；

（6）召集项目听证会；

（7）对基金管理公司拟进行的投资项目进行现场考察，参与项目的商务谈判。

6、其他规定资金财务总部负责对拟投资企业进行财务会计核算及投资后的财务跟踪管理。法律事务室负责起草、审查和保管各类法律文件，处理项目投资及运作过程中出现的各类法律

纠纷，根据需求对拟投资项目出具法律意见书。

、长期项目投资

1、项目收集、筛选投资经理估值收集项目方提供的《商业计划书》及其相关信息材料，对

项目进行筛选。

2、立项

立项是审慎调查前的一项工作。对经过筛选，认为具有进行审慎调查价值的项目，投资经理应填写《立项申请报告》，连同项目方提供的《商业计划书》等有关资料，报部门或股权投资事业部立项会审批。部门或股权投资事业部立项会主要是根据书面材料对项目进行基本判断和初步筛选。

各业务总部部长、股权投资事业部总经理及各投资经理负责召集和主持本部门的立项会，对立项会所评审的项目出具书面的评审意见，并对立项会的评审决定负责，评审意见应列出该项目值得进一步审慎调查的投资价值及存在的主要问题，表明是否同意对该项目进行审慎调查；同意进行审慎调查的，要列出应重点调查的主要内容。

对未通过立项的项目，投资经理应将资料归档，通知项目方并向项目方提供书面反馈意见，进一步追踪项目的发展；对初审资料不全的，应进一步做好调查搜集工作。

3、项目听证

经过部门初审通过的项目，必要时可召开项目听证会，请项目方的主要负责人和主要技术负责人来基金管理公司做项目介绍，并请专家对项目进行论证。

项目听证会由投资经理提出申请，经所在部门批准后上报专项投资决策委员会秘书处，由专项投资决策委员会秘书处负责安排审批并召集审批会议，专项投资决

策委员会委员、部门或股权投资事业部下负责人、投资经理出席听证会。

4、项目审慎调查

对经部门或者股权投资事业部立项会批准立项并决定进行审慎调查的项目，由部门或股权投资事业部组成项目小组并指定项目组长，进行项目的审慎调查与评估。项目组成员是其各自负责

的相关内容的审慎调查活动的直接责任人，对其所负责的相关内容的审慎调查活动承担责任，项目组长为项目资料的复核人。项目组应制作《项目审慎调查方案》报所在部门和分管副总经理核准审批。

《项目审慎调查方案》应包括具体调查内容、时间安排和费用预算等。

《项目审慎调查方案》经分管副总经理批准后，项目小组成员共同参与项目的审慎调查活动。

项目组成员负责对企业的技术、产品、市场、管理团队及基金管理公司的内部管理等方面进行考察，写出《项目审慎调查报告》；财务核数人员负责对企业的财务状况和会计工作质量进行审核、判断，写出《财务核数报告》，交由资金财务部负责人签署审核意见，其他参与调查的相关人员根据需求出具相应的调查意见。

5、现场调研

(1) 在投资方案提交专项投资决策委员会评审之前，负责该项目立项的部门或股权投资事业部的负责人必须去拟投资企业至少进行一次现场调研，并写出书面

调研报告。

(2) ______________________ 拟投资金额在人民币1000万元以上的项目及其他情况比较复杂的项目，除部门或股权投资事业部的负责人外，专项投资决策委员会秘书处秘书长以及在专项投资决策委员会认为必要时分管副总经理也应至少去拟投资企业进行次进行现场调研，并写出书面调研报告。调研报告应包括以下主要内容：现场调研的时间；与企业哪些人员接触、交谈；通过现场调研得出的对该企业的总体印象，包括管理团队的素质及诚信状况、管理制度的建设情况、业务流程的规范性、员工的总体素质、公司气氛、企业的发展前景等。

6、部门初审

经过审慎调查之后，对初步判断基本符合基金管理公司投资条件的项目，项目小组应与该企