基金从业考试教材共篇.doc

★基金从业考试教材_共10篇

范文一：2015年基金从业考试和证券从业相应教材对比2015年基金从业考试和证券从业相应教材对比

2012年证券投资基金第一章证券投资基金概述2015年证券投资基金第2章证券投资基金概述变化情况新教材第二章对应旧教材第一章，旧教材的第3、4节在新教材中和为一节内容，其他内容基本不变第二章证券投资基金的类型第3章证券投资基金的类型新教材第三章对应旧教材的第二章，删除旧教材第10节，内容基本不变第三章基金的募集、交易与登记第16章基金的募集、交易与登记新教材的第十六章对应旧教材的第三章，内容基本不变，新教材内容有少量增加第四章基金管理人第24章基金管理人的内部控制新教材内容对应旧教材第五节内容新教材有增加部分内容，删除第1.2.3.4.节内容，第五节内容大部分保留第五章基金托管人第六章基金的市场营销第22章基金销售行为规范及信息管理删除本章全部内容删除旧教材第 1.2.3.4.5.7.节内容保留第六节部分内容，新教材第5节内容对应旧教材第6节部分内容，新教材增加弟1.2.3.4节内容第七章基金的估值、费用与会计核算第八章基金利润分配与税收第18章基金的估值、费用与会计核算第19章基金的利润分配与税收新教材第18章对应旧教材第七章，内容基本不变新教材第19章对应旧教材第八章，旧教材的第1.2节内容在新教材中为一节内容，其他内容基本无变化第九章基金的信息披露第20章基金的信息披露旧教材第1.2.3节内容基本不变，第四节章节名称发生变化内容基本不变，删除旧教材第6节内容第十章基金监管第4章证券投资基金的监管新教材第4章对应旧教材第10章内容，章节名称有变化，删除旧教材第五节内容，新增第五节内容第1.2.3节内容基本无变化第十一章证券组合管理理论第十二章资产配置管理第12章投资组合管理删除本章全部内容新教材第2节对应旧教材第十二章第3节部分内容，删除旧教材第1.2节内容，新教材增加弟1.3.4.5节内容第十三章股票投资组合管理第十四章债券投资组合管理第十五章基金绩效衡

量第15章基金业绩评价删除本章全部内容删除本章全部内容新教材第1.4节部分内容对应旧教材的第1.4节部分内容，删除旧教

（2AXL6FK

（选中链接后点击“打开链接”）

单项选择题

1、基金管理人的最主要职责是()。

A.安全保管基金的全部资产

B.执行基金持有人的投资指令，并负责办理基金名下的资金往来

C.基金资产的清算

D.基金资产的投资运作

【答案】D

【解析】基金管理人是基金产品的募集者和管理者，其最主要的职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。

2、下列有关金融交易组织方式的表述中，错误的是()。

A.它是指组织金融工具交易时采用的方式

B.可以是有固定场所的组织、有制度、集中进行交易的方式

C.可以是在各金融机构柜台上买卖双方进行面议的、分散交易的方式

D.可以是电信网络交易方式，即有固定场所，交易双方也直接接触，主要借助电子通信或互联网络技术手段来完成交易的方式

【答案】D

【解析】电信网络交易方式，即没有固定场所，交易双方也不直接接触，主要借助电子通信或互联网络技术手段来完成交易的方式。

3、证券投资基金在()被称为“共同基金”。

A.美国

B.英国

C.香港

D.日本

【答案】A

【解析】世界各国和地区对投资基金的称谓有所不同，证券投资基金在美国被称为“共同基金”，在英国和我国香港特别行政区被称为“单位信托基金”，在欧洲一些国家被称为“集合投资资金”或“集合投资计划”，在日本和我国台湾地区则被称为“证券投资信托基金”。

4、集合理财的优点包括()。

A.强化监管

B.具有规模优势

C.收益稳定

D.风险固定

【答案】B

【解析】证券投资基金将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行共同投资，表现出一种集合理财的特点。通过汇集众多投资者的资金，积少成多，有利于发挥资金的规模优势，降低投资成本。

5、()通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理。

A.基金监管机构

B.基金自律组织

C.基金评价机构

D.基金份额登记机构

【答案】A

【解析】基金监管机构通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理，对违

法违规行为进行查处。

单项选择题

1、相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上()。

A.风险共担

B.收益共享

C.买者自慎

D.买者自负

【答案】C

2、信息披露义务人应当在重大事件发生之日起()日内编制并披露临时报告书。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】B

3、基金信息披露最根本、最重要的原则是()。

A.真实性原则

B.准确性原则

C.完整性原则

D.及时性原则

【答案】A

4、基金年度报告要披露上市基金前()名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。

A.10

B.20

C.5

D.3

【答案】A

5、基金份额持有人的信息披露义务主要体现在()方面的披露义务。

A.基金份额持有人大会

B.基金份额变化信息

C.基金运作、托管监督报告

D.基金份额持有信息

【答案】A

【解析】当代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召开的，其有权自行召开。

单项选择题

1、以下不属于证券投资基金特点的是()。

A.集合投资、专业管理

B.组合投资、分散风险

C.投入较少、回报较高

D.独立托管、保障安全

【答案】C

【解析】证券投资基金的特点包括：(1)集合理财、专业管理。(2)组合投资、分散风险。(3)利益共享、风险共担。(4)严格监管、信息透明。(5)独立托管、保障安全。

2、以下关于证券投资基金运作关系的说法中，错误的是()。

A.基金投资者、基金管理人与基金托管人是基金的当事人

B.基金市场的各类中介机构通过自己的专业服务参与基金市场

C.监管机构对基金市场上的各种参与主体实施全面监管

D.基金托管人最主要的职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资