基金从业考试大纲

《金融市场基础知识》考试大纲

为适应资本市场创新发展，中国证券业协会决定对证券业从业人员资格考试测试制度实施改革，并将根据证券市场法规变化情况和从业人员管理工作需要适时调整。中国证券业协会已经发布了新的考试测试大纲，具体《金融市场基础知识》考试大纲内容如下：第二部分金融市场基础知识目录第一章金融市场体系第一节全球金融体系第二节中国的金融体系第三节中国多层次资本市场第二章证券市场主体第一节证券发行人第二节证券投资者第三节中介机构第四节自律性组织第五节监管机构第三章股票市场第一节股票第二节股票发行第三节股票交易第四章债券市场第一节债券第二节债券的发行与承销第三节债券的交易第五章证券投资基金与衍生工具第一节证券投资基金

第二节衍生工具第六章金融风险管理第一节风险概述第二节风险管理第一章金融市场体系第一节全球金融体系掌握金融市场的概念；熟悉金融市场的分类；了解影响金融市场的主要因素；熟悉金融市场的特点；掌握金融市场的功能。熟悉非证券金融市场的概念，了解非证券金融市场的分类（股权投资市场、信托市场、融资租赁市场等）。了解全球金融市场的形成及发展趋势；了解国际资金流动方式；熟悉全球金融体系的主要参与者；了解金融危机的教训。第二节中国的金融体系了解建国以来我国金融市场的演变历史；熟悉我国金融市场的发展现状；了解影响我国金融市场运行的主要因素。了解银行业、证券业、保险业、信托业的有关情况；熟悉我国金融市场“一行三会”的监管架构。了解中央银行主要职能；熟悉存款准备金制度与货币乘数的概念；掌握货币政策的概念、措施及目标；掌握货币政策工具的概念及作用原理；了解货币政策的传导机制。第三节中国多层次资本市场掌握资本市场的分层特性；掌握多层次资本市场的主要内容与结构特征。熟悉中国多层次资本市场建设的现状与发展趋势；熟悉场内市场的定义、特征和功能；熟悉场外市场的定义、特征和功能；熟悉主板、中小板、创业板的概念、上市公司的类型和管理规定；熟悉全国中小企业股份转让系统的挂牌公司的类型和管理规定；熟悉私募基金市场、区域股权市场、券商柜台市场、机构间私募产品报价与服务系统的概念与特点。第二章证券市场主体第一节证券发行人掌握证券市场融资活动的概念、方式及特征；掌握直接融资的概念、特点和分类；熟悉直接融资与间接融资的区别。

Aawlbia证券投资基金销售基础考试大纲

Time will pierce the surface or youth, will be on the beauty of the ditch dug a shallow groove ; Jane will eat rare!A born beauty, anything to escape his sickle sweep -- Shakespeare 《证券投资基金销售基础考试大纲（2010年）》第一章证券市场基础知识掌握有价证券的定义、分类、特征；掌握证券市场的特征、基本功能；熟悉证券市场的结构；掌握证券市场参与者；了解证券市场的产生与发展，熟悉我国证券市场的发展和对外开放。掌握股票的定义、性质、特征、我国的股票类型；熟悉股票的一般分类、普通股票股东的权利和义务；掌握股票的价值与价格的概念。熟悉影响股票价格的主要因素；掌握与股票相关的部分概念的含义。掌握债券的定义和特征；熟悉债券的票面要素和一般分类。掌握我国债券的分类；熟悉债券与股票

的区别。熟悉金融衍生工具的概念和特征；熟悉金融衍生工具的分类；掌握我国主要金融衍生工具的类型；了解金融衍生工具的功能。掌握证券发行市场的定义和构成；掌握我国证券发行制度和发行方式、我国证券发行价格的确定。熟悉证券交易方式；掌握证券交易所的定义、特征、职能；熟悉证券交易所的组织形式和运作系统；掌握证券交易的原则和规则；掌握我国中小企业板市场和创业板市场的主要交易规则；熟悉我国的场外市场；熟悉股票价格指数的定义；了解国际市场主要的股票价格指数；熟悉我国主要的股票价格指数。掌握证券市场监管的意义和原则、目标和手段；熟悉我国的证券市场监管机构。掌握证券投资收益的来源和形式；掌握证券投资风险的定义和类型；掌握证券投资收益与风险的关系。第二章证券投资基金概述掌握证券投资基金的概念与特点；熟悉

基金从业资格证科目一考点

基金从业资格考试（科目一） 1、行为监控以日常经营中发生的事件和交易为对象，包括基金管理人的经理层和监控人员的活动。 2、基金信息披露是指基金市场上的有关当事人在基金募集、上市交易、投资运作等一系列环节中，依照法律法规规定向社会公众进行的信息披露。 3、基金的转换费由：“转出基金的赎回费”和“申购费补差”组成。“申购费补差”指两只转换的基金申购费率的差额部分。转换费率=与转入基金的申购费的差值+转出基金的赎回费。 4、基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人。会员分为三类：普通会员、联席会员、特别会员。普通会员包含：基金管理人和基金托管人;联席会员包含：基金服务机构;特别会员包含：证券期货交易所、登记结算机构、指数公司、地方基金业协会及其他资产管理相关机构。 5、申购份额通常在T+2日之内确认，确认后的下一工作日就可以赎回。(申请的成功与否应以注册登记机构的确认结果为准。认购申请被确认无效的，认购资金将退回投资人资金账户。认购的最终结果要待基金募集期结束后才能确认。) 6、注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交下列文件：①申请报告;②基金合同草案;③基金托管协议草案;④招募说明书草案;⑤律师事务所出具的法律意见书;⑥中国证监会规定提交的其他文件。

7、场外赎回可按份额在场外的持有时间分段设置赎回费率;场内赎回为固定赎回费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率。赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的25%，并应当归入基金财产。 8、内幕交易，是指利用内幕信息进行证券交易，以为自己或者他人牟取利益。 9、职业道德，也称职业道德规范，是一般社会道德在职业活动和职业关系中的特殊表现，是与人们的职业行为紧密联系的符合职业特点要求的道德规范的总和。它既是对从业人员在职业活动中行为的要求，同时又是职业对社会所负的道德责任与义务的体现。职业道德具有特殊性、继承性、规范性、具体性。 10、岗位教育，是指在基金从业人员就业上岗之后，对其所进行的业务能力和职业道德的继续教育。岗位教育主要是通过在职培训的方式来完成。 11、研究业务控制的主要内容：(1)研究工作应保持独立、客观。(2)建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法。(3)建立投资对象备选库制度，研究部门根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库。(4)建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道。(5)建立研究报告质量评价体系。 12、托管人召集基金份额持有人大会的，应至少提前30日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。 13、基金信息披露包含：(1)基金招募说明书(2)基金合同(3)基金托管协议(4)基金份额发售公告(5)基金募集情况(6)基金合同生效公告(7)基金份额上市交易公告书(8)基金资产净值、基金份额净值(9)基金份额申购、赎回价格(10)基金定期报

2020证券从业资格考试大纲《法律法规》

2020证券从业资格考试大纲《法律法规》第一章证券市场基本法律法规第一节证券市场的法律法规体系了解法的概念与特征;了解法律关系的概念、特征、种类与基本构成;熟悉证券市场法律法规体系的主要层级;了解证券市场各层级的主要法规。第二节公司法掌握公司的种类;熟悉公司法人财产权的概念;熟悉关于公司经营原则的规定;熟悉分公司和子公司的法律地位;了解公司的设立方式及设立登记的要求;了解公司章程的内容;熟悉公司对外投资和担保的规定;熟悉关于禁止公司股东滥用权利的规定。了解有限责任公司的设立和组织机构;熟悉有限责任公司注册资本制度;熟悉有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权;掌握有限责任公司股权转让的相关规定。掌握股份有限公司的设立方式与程序;熟悉股份有限公司的组织机构;熟悉股份有限公司的股份发行;熟悉股份有限公司股份转让的相关规定及对上市公司组织机构的特别规定。了解董事、监事和高级管理人员的义务和责任;掌握公司财务会计制度的基本要求和内容;了解公司合并、分立的种类及程序;熟悉高级管理人员、控股股东、实际控制人、关联关系的概念。熟悉关于虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资、抽逃出资、另立账簿、财务会计报告虚假记载等的法律责任。

第三节合伙企业法掌握合伙企业的概念;了解合伙企业与公司的区别;掌握合伙企业的种类;掌握普通合伙人的主体适格性的限制性要求;掌握合伙协议的订立形式与基本原则。掌握设立合伙企业的条件;熟悉合伙企业财产分割、转让以及处分的相关规定;掌握合伙企业经营中应当经全体合伙人一致同意的重要事项;了解合伙企业利润分配、亏损分担的原则;了解新合伙人入伙的条件;掌握合伙人退伙、除名的情形或条件;掌握特殊普通合伙企业的内容。掌握有限合伙企业的合伙人、有限合伙企业的名称;了解有限合伙企业协议的内容;掌握有限合伙企业的出资;掌握有限合伙企业事务的执行;掌握有限合伙企业的特殊性;掌握有限合伙和普通合伙的转化。了解合伙企业的解散事由;了解合伙企业的清算规则;了解合伙企业注销后的债务承担;掌握违反合伙企业法及合伙协议应当承担的主要法律责任。

证券投资基金从业资格考试科目一考试大纲

科目一考试大纲第一章、金融、资产管理与投资基金1.金融市场与资产管理行业理解金融与居民理财的关系理解金融市场的分类和构成要素分类：构成要素理解金融资产的概念理解资产管理的特征与资产管理行业的功能 2.投资基金掌握投资基金的定义和主要类别第二章、证券投资基金概述1.证券投资基金的概念和特点

了解证券投资基金在各地不同的名称和概念理解证券投资基金的基本特点理解证券投资基金与其他金融工具的比较 2.证券投资基金的运作与参与主体理解证券投资基金运作具有三大部分理解基金行业的主要参与者及其功能和运作关系了解基金行业的运作环节包括：募集和市场营销、投资管理、托管、登记、估值和会计核算、信息披露 3.证券投资基金的法律形式和运作方式理解公司型基金和契约型基金的区别理解开放式基金和封闭式基金的区别 4.证券投资基金的起源与发展了解证券投资基金的起源了解证券投资基金的发展历程了解全球基金业发展的趋势与特点

5.我国证券投资基金业的发展历程了解我国证券投资基金发展的六个阶段以及每个阶段的特点和标志产品6.证券投资基金业在金融体系中的地位与作用（理解）第三章、证券投资基金的类型 1.证券投资基金分类概述了解基金分类的意义和困难掌握基金的不同分类标准和基本分类 2-5.基金的基本类别：股票基金、债券基金、货币市场基金和混合基金掌握基本基金类型及其特点股票基金：货币市场基金混合基金 6-9.特殊的证券投资基金类别：保本基金，ETF, QDII, 分级基金了解市场上各类特殊类别基金的特点

第四章、证券投资基金的监管 1.基金监管概述掌握基金监管的概念、体系、原则和目标 2.基金监管机构和自律组织掌握中国证监会对基金行业的监管职责及监管措施掌握行业自律组织对基金行业的自律管理 3.对基金机构的监管掌握对基金管理人的监管内容掌握对基金托管人的监管内容掌握对基金服务机构的监管内容 4.对基金活动的监管掌握对基金募集和销售活动的监管掌握对基金运作的监管（包括投资与交易行为、信息披露、持有人大会等)

基金从业科目二计算公式

基金从业-科目二计算公式

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科目二计算公式 1.资产＝负债+所有者权益收入－费用=利润 2.净现金流(NCＦ)公式：NCF=CFO＋CFI+CFF 3．流动比率＝流动资产÷流动负债 4.速动比率=(流动资产存货)÷流动负债 5.资产负债率=负债÷资产,资产负债率是使用频率最高的债务比率。６.权益乘数(杠杆比率)=资产÷所有者权益=１÷(1-资产负债率) 负债权益比=负债÷所有者权益=资产负债率÷(1-资产负债率）数值越大代表财务杠杆比率越高，负债越重。７．利息倍数＝EBIT÷利息,EBIT是息税前利润。利息倍数衡量企业对于长期债务利息保障程度。资产负债率、权益乘数和负债权益比衡量的是对于长期债务的本金保障程度。 8.存货周转率=年销售成本÷年均存货存货周转天数=365天÷存货周转率 9．应收账款周转率=销售收入÷年均应收账款应收账款周转天数=36５天÷应收账款周转率 10.总资产周转率=年销售收入÷年均总资产总资产周转率越大,说明企业的销售能力越强，资产利用效率越高。 11.销售利润率=净利润÷销售收入 1２．资产收益率=净利润÷总资产１3.净资产收益率(权益报酬率)＝净利润÷所有者权益=(净利润/总资产）×(总资产/所有者权益）=资产收益率×权益乘数＝（净利润/销售收入)×(销售收入／总资产)×权益乘数＝销售利润率×总资产周转率×权益乘数———杜邦恒等式 1４.FＶ＝PＶ×(１＋i)＾n （FV，i,n）, ＰV= ＦV ÷(１+i)^ｎ（ＰV,i,n）ＦＶ表示终值，即在第n年年末的货币终值;n表示年限;i表示年利率；ＰV表示本金或现值。 15．iｒ＝iｎ-P （费雪方程式）

2020年证券从业金融市场基础知识考试大纲

2020年证券从业金融市场基础知识考试大纲第一章金融市场体系第一节全球金融体系掌握金融市场的概念;熟悉金融市场的分类;了解影响金融市场的主要因素;熟悉金融市场的特点;掌握金融市场的功能。熟悉非证券金融市场的概念，了解非证券金融市场的分类(股权投资市场、信托市场、融资租赁市场等)。了解全球金融市场的形成及发展趋势;了解国际资金流动方式;熟悉全球金融体系的主要参与者;了解金融危机的教训。第二节中国的金融体系了解建国以来我国金融市场的演变历史;熟悉我国金融市场的发展现状;了解影响我国金融市场运行的主要因素。了解银行业、证券业、保险业、信托业的有关情况;熟悉我国金融市场“一行三会”的监管架构。了解中央银行主要职能;熟悉存款准备金制度与货币乘数的概念;掌握货币政策的概念、措施及目标;掌握货币政策工具的概念及作用原理;了解货币政策的传导机制。第三节中国多层次资本市场掌握资本市场的分层特性;掌握多层次资本市场的主要内容与结构特征。熟悉中国多层次资本市场建设的现状与发展趋势;熟悉场内市场的定义、特征和功能;熟悉场外市场的定义、特征和功能;熟悉主板、中小板、创业板的概念、上市公司的类型和管理规定;熟悉全国中小企业股份转让系统的挂牌公司的类型和管理规定;熟悉私募基金市场、

区域股权市场、券商柜台市场、机构间私募产品报价与服务系统的概念与特点。证券金融市第二章证券市场主体第一节证券发行人掌握证券市场融资活动的概念、方式及特征;掌握直接融资的概念、特点和分类;熟悉直接融资与间接融资的区别。证券金融市场基础知识考试大纲掌握证券发行人的概念和分类;熟悉政府和政府机构直接融资的方式及特征;熟悉企业(公司)直接融资的方式及特征;掌握金融机构直接融资的特点;熟悉直接融资对金融市场的影响。第二节证券投资者掌握证券市场投资者的概念、特点及分类;了解我国证券市场投资者结构及演化。掌握机构投资者的概念、特点及分类;熟悉机构投资者在金融市场中的作用;熟悉政府机构类投资者的概念、特点及分类;掌握金融机构类投资者的概念、特点及分类;熟悉合格境外机构投资者、合格境内机构投资者的概念与特点;掌握企业和事业法人类机构投资者的概念与特点;掌握基金类投资者的概念、特点及分类。掌握个人投资者的概念;熟悉个人投资者的风险特征与投资者适当性。第三节中介机构掌握证券公司的定义;了解我国证券公司的发展历程;掌握我国证券公司的监管制度及具体要求;掌握证券公司主要业务的种类及内容。熟悉证券服务机构的类别;熟悉对律师事务所从事证券法律业务的管理;熟悉对注册会计师、会计师事务所从事证券、期货相关业务的管理;熟悉对证券、期货投资咨询机构的管理;熟悉对资信评级机构从事证券业务的管理;熟悉对资产评估机构从事证券、期货业务的

基金从业泽格考试科目二：《证券投资基金基础知识》完美无错字修订版

科目二：《证券投资基金基础知识》第6章投资管理基础一、资产负债表含义 1.资产负债表也称为企业的“第一会计报表”。资产负债表报告了企业在某一时点的资产、负债和所有者权益的状况，报告时点通常为会计季末、半年末或会计年末，反映了企业在特定时点的财务状况，是企业经营管理活动结果的集中体现。 2.会计恒等式：资产=负债+所有者权益 3.所有者权益包括：股本、资本公积、盈余公积、未分配利润四部分二、利润表 1.利润表亦称损益表，反映一定时期（如一个会计季度或会计年度）的总体经营成果，揭示企业财务状况发生变动的直接原因。利润表是一个动态报告 2.利润表由三个主要部分构成。第一部分是营业收入；第二部分是与营业收入相关的生产性费用、销售费用和其他费用；第三部分是利润。三、现金流量表 1.现金流量表也叫账务状况变动表，所表达的是在特定会计期间内，企业的现金的增减变动等情形，反映企业的现金流量，评价企业未来产生现金净流量的能力；评价企业偿还债务、支付投资利润的能力，谨慎判断企业财务状况； 2.现金流量表的基本结构分为：经营活动产生的现金流量；投资活动产生的现金流量；筹资活动产生的现金流量三部分四、财务报表分析概念财务报表分析是指通过对企业财务报表相关财务数据进行解析，挖掘企业经营和发展的相关信息，从而为评估企业的经营业绩和财务状况提供帮助。五、销售利润率 1.销售利润率=净利润/销售收入；销售利润率是指每单位销售收入所产生的利润 2.一般来说，其他条件不变时，销售利润率越高越好；但当其他条件可变时，销售利润率低也并不总是坏事，因为如果总体销售收入规模很大，还是能够获得不错的净利润总额，薄利多销就是这个道理。六、资产收益率 1.资产收益率=净利润/总资产；资产收益率计算的是每单位资产能带来的利润 2.资产收益率是应用最为广泛的衡量企业盈利能力的指标之一。资产收益率高，表明企业有较强的利用资产创造利润的能力，企业在增加收入和节约资金使用等方面获得了良好效果。 3.资产收益率的特点是它所考虑的净利润仅仅是股东可以获得的利润，而资产即是包括股东资产和债权人资产在内的总资产。

证券从业资格考试-金融市场基础知识课本+笔记提纲

金融基础知识金融基础知识重点第一章金融市场体系（第一节全球金融体系）一、金融市场的概念金融市场是指以金融资产为交易对象，以金融资产的供给方和需求方为交易主体形成的交易机制及其关系的总和，广而言之，是实现货币借贷和资金融通、办理各种票据和有价证券交易活动的市场。比较完善的金融市场定义是：金融市场是交易金融资产并确定金融资产价格的一种机制。

二、金融市场的分类

(一)按交易标的物划分按照金融市场交易标的物划分是金融市场最常见的划分方法。按这一划分标准，金融市场分为货币市场、资本市场、外汇市场、金融衍生品市场、保险市场、黄金市场及其他投资品市场。 1．货币市场货币市场又称“短期金融市场”“短期资金市场”，是指融资期限在一年及一年以下的金融市场。货币市场主要包括同业拆借市场、票据市场、回购市场和货币市场基金等。 (1)同业拆借市场亦称“同业拆放市场”，是指金融机构之间以货币借贷方式进行短期资金融通活动的市场。同业拆借市场最早出现于美国，其形成的根本原因在于法定存款准备金制度的实施。 (2)票据市场指的是在商品交易和资金往来过程中产生的以汇票、本票和支票的发行、担保、承兑、贴现、转贴现、再贴现来实现短期资金融通的市场。 (3)回购市场指通过回购协议进行短期资金融通交易的市场。回购是指资金融人方在出售证券时，与证券的购买商签订协议，约定在一定期限后按约定的价格购回所卖证券，从而获得即时可用资金的一种交易行为。在银行间债券市场上回购业务可以分为质押式回购业务、买断式回购业务和开放式回购业务三种类型。补充解释：质押式回购：是交易双方以债券为权利质押所进行的短期资金融通业务。在质押式回购交易中，资金融入方(正回购方)(在交易系统中委托显示"融资"*)在将债券出质给资金融出方(逆回购方)( 在交

2017基金从业《证券投资基金基础知识》考试大纲

2017基金从业《证券投资基金基础知识》考试大纲以下是关于2017《证券投资基金基础知识》大纲具体内容，欢迎阅读!更多内容请关注! 基金从业资格全国统一考试大纲 ——证券投资基金基础知识(2016年度修订) 一、总体目标为确保基金从业人员掌握与了解基金行业相关的基本知识与专业技能，具备从业必须的执业能力，特设《证券投资基金基础知识》科目。二、能力等级能力等级是对考生专业知识掌握程度的最低要求，分为三个级别： (一)掌握：考生须在考试和实际工作中理解并熟练运用的内容。 (二)理解：考生须对该考点的概念、理念、原则、意义、应用范围等有清晰的认识。 (三)了解：作为泛读内容，考生对其有一个基础的认识。三、考试内容与能力要求考生应当根据本科目考试内容与能力等级的要求，掌握下列从业必须的基础知识与专业技能，并具备在执业过程中综合运用相关知识的执业技能。二、私募股权投资基金运作实务 4.私募股权投资基金的募集与设立 1.私募股权投资基金的募集机构 4.1.a 掌握私募股权投资基金的募集行为概念 4.1.b 掌握募集机构的含义及范围4.1.c 掌握募集机构的资质要求 4.1.d 理解募集机构的责任、义务 2.私募股权投资基金的募集对象 4.2.a 掌握合格投资者的概念和范围 4.2.b 理解当然合格投资者的类型与认定标准 3.私募股权投资基金的募集方式及流程 4.3.a 掌握私募股权投资基金募集人数限制 4.3.b 理解投资者非法拆分的含义 4.3.c 理解禁止性募集行为 4.3.d 掌握私募股权投资基金的募集流程及要求：特定对象的确定、投资者适当性匹配、基金风险揭示、合格投资者确认、投资冷静期、回访确认 4.私募股权投资基金的设立 4.4.a 理解私募股权投资基金组织形式的选择4.4.b 理解私募股权投资基金的设立流程 4.4.c 掌握公司型基金、合伙型基金及契约型基金基本税负的区别 5.基金投资者与基金管理人的权利义务关系 4.5.a 理解公司型基金、合伙型基金和契约型基金中，基金投资者与基金管理人的基础法律关系 4.5.b 理解公司型基金合同 4.5.c 理解合伙型基金中基金合同的核心条款安排，包括管理费、收益分配、基金管

私募股权投资基金基础知识》精华讲义

91速过2016年《私募股权投资基金基础知识》精华讲义 _______________________________________________________________________________ 讲义说明： 1、基金从业科目三《私募股权投资基金基础知识》，属于2016年9月新增考试科目。 2、《股权投资基金基础知识要点与法律法规汇编》分为两部分，第一部分为股权投资基金基础知识要点，共10章。第二部分为法律法规汇编。这两部分均为考试的范畴，第一部分知识要点大部分知识均是从第二部分法律法规汇编中挑的重点。 3、 91速过在制作讲义时，采用红蓝色进行对考点/知识点进行了着重标注，更加适合学员们复习，能够更好的帮助记忆；并且把考试大纲考核要求融入到讲义中，让考生清晰知道知识点的重要程度，分类学习。 4、《私募股权投资基金基础知识》的题库已经在8月上线，请将讲义和题库结合学习，效果会更好。同时我们建立基金从业QQ答疑交流群（群号：577087828），欢迎加入。 5、本精华讲义由91速过考试团队编写并率先在业界发布，属于91速过《金融经济系列精华讲义》，已申请版权，请尊重原创，为防止盗版我们对讲义内容做了标记，望用户理解。 @91速过考试团队_______________________________________________________________________________ 重要提醒：91速过30天拿证学习方法 1、打基础：有时间，就看书；时间少，就看赠送的精华讲义看一遍； 2、巩固知识点：做章节习题； 3、检查效果：做模拟题和考前试卷，检验成果； 4、考前3天看错题和真题； 5、考前1天，再把精华讲义看一遍，就上战场。题库下载地址：https://www.360docs.net/doc/45590833.html,购买咨询客服QQ：3255192307 第一章股权投资基金概述第一节股权投资基金的概念【考试大纲要求】理解私募股权投资基金的概念了解私募股权投资基金在资产配置中的地位和作用知识点一、私募股权投资基金的概念国内所称“股权投资基金”，其全称应为“私人股权投资基金”,是指主要投资于“私人股权”，即企业非公开发行和交易股权的投资基金。私人股权包括未上市企业和上市企业非公开发行和交易的普通股、依法可转换为普通股的优先股和可转换债券。

证券从业、基金从业考试后这13个问题,别告诉我你不知道!汇总

证券、基金考试后这13个问题,别告诉我你不知道! 7月份的证券和基金考试都已经结束,很多考生们咨询趣哥关于考后的问题,在这里,对大家问得比较多得问题汇总一下,有几条一定要注意! 基金考后关心的6大问题 1成绩合格标准基金从业资格考试实行百分制,60分为成绩合格分数线。基金从业资格考试成绩单科没通过的考生,继续报考未通过的科目即可。基金从业资格考试两科成绩都未通过的考生,两科都需要重新报考。 2成绩单打印要求登录中国基金业协会网站—“从业人员管理”—“考试平台”—“考试成绩查询”窗口查询打印成绩合格证。在打印成绩合格证时,请先在浏览器工具Internet选项中的高级选项中选中打印背景颜色和图像;并在页面设置中去掉页眉和页脚;打印纸选择A4;页边距为8。 3成绩有效期基金从业资格考试已通过科目一和科目二的,应当在四年内通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格;超过四年未通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格的,需重新参加科目一和科目二考试,或补齐最近两年的后续培训学时后,通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格。基金从业成绩四年有效期认定为从取得考试成绩合格证之日起开始计算。 4合格证≠资格证基金从业资格成绩合格证不是基金从业资格证书,合格证是单科成绩或两科成绩合格的证明。基金从业资格证书是从事基金行业的资格证书,基金从业资格考试成绩证书并不等同于从业资格证书。如果你顺利通过了基金从业资格考试,你的首要目标是登陆基金业协会网站自行打印基金从业资格考试成绩合格证。如果你要想申请到基金从业资格证书的话则还需要由基金从业人员所在机构统一打印资格证书,并取得所在机构加盖的公章。 5申请机构基金从业资格可申请机构包括基金管理人、商业银行(含在华外资法人银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构。

2020最新基金从业资格考试《科目三大纲》

2016最新基金从业资格考试《科目三大纲》 2016最新基金从业资格考试《科目三考试大纲》基金从业资格全国统一考试大纲——私募股权投资基金（含创业投资基金）基础知识（2016年度）日期：2016-07-19 一、总体目标为确保私募股权投资（含创业投资）基金从业人员掌握与了解行业相关的基本知识与专业技能，具备从业必须的执业能力，特设《私募股权投资基金基础知识》科目。二、能力等级能力等级是对考生专业知识掌握程度的最低要求，分为三个级别：（一）掌握：考生须在考试和实际工作中理解并熟练运用的内容。（二）理解：考生须对该考点的概念、理念、原则、意义、应用范围等有清晰的认识。（三）了解：作为泛读内容，考生对其有一个基础的认识。三、考试内容与能力要求考生应当根据本科目考试内容与能力等级的要求，掌握下列从业必须的基础知识与专业技能，并具备在执业过程中综合运用相关知识的执业技能。篇名章名节名编号

学习目标(掌握/理解/了解）一、私募股权投资基金概论 1.私募股权投资基金概述 1.私募股权投资基金的概念 2.私募股权投资基金的起源和发展 3.私募股权投资基金的基本运作模式和特点 4.私募股权投资基金在经济发展中的作用2.私募股权投资基金的参与主体 1.私募股权投资基金的基本架构 2.私募股权投资基金的投资者 3.私募股权投资基金的管理人 4.私募股权投资基金的服务机构 5.私募股权投资基金的监管机构 3.私募股权投资基金的分类 1.按投资领域分类 2.按法律形式分-公司型、合伙型、契约型 3.按资金性质分-人民币基金、外币基金 4.母基金二、私募股权投资基金运作实务 4.私募股权投资基金的募集与设立 1.私募股权投资基金的募集机构 2.私募股权投资基金的募集对象

2018年4月基金从业考试科目二基金基础真题含答案

2018年4月基金从业考试科目二基金基础真题 1.对基金会计核算内容进行复核并出具复核意见的是（B）。 A.基金份额持有人 B. 基金托管人 C. 基金管理人 D. 基金监督机构 2.以下关于做市商和经纪人的区别，说法错误的是（D）。 A. 两者对市场流动性的贡献不同 B. 两者的利润来源不同 C. 两者的市场角色不同 D. 做市商不能充当经纪人的角色 3.股票投资组合构建通常有自上而下和自下而上两种策略。关于自上而下策略，以下描述错误的是（B）。 A. 可以通过积极的风格调整，追求风格收益 B. 投资组合构建无需受投资政策的约束 C. 可以通过板块轮换，从而获得板块的差额收益 D. 从宏观经济及行业、板块特征入手 4.下列说法不符合投资理论基本假设的是（C）。 A. 两个相同风险的证券，投资者必然选择收益率较大的 B. 两个相同收益率的证券，投资者必然选择风险较小的

C. 投资者既希望风险小又要求高收益 D. 投资者接受高风险必定要求高收益补偿 5.关于信息比率，下面说法错误的是（C）。 A. 信息比率引入了业绩比较基准因素 B. 信息比率是单位跟踪误差所对应的超额收益 C. 信息比率是跟踪偏离度所对应的超额收益 D. 信息比率是对相对收益率进行风险调整的分析指标 6.国内证券交易所进行证券交收时，分成中国结算公司上海分公司和中国结算公司深圳分公司与结算参与人的证券交收以及结算参与人与客户之间的证券交收。这个交收制度体现了（C）。 A. 净额结算原则 B. 共同对手方原则 C. 分级结算原则 D. 货银对付原则 7.可以反映投资风险水平的统计量是（A）。 A. 标准差 B. 分位数 C. 均值 D. 中位数 8.下述实际利率和名义利率的说法中，错误的是（D）。 A. 名义利率与通货膨胀率正相关 B. 实际利率与通货膨胀率无关 C. 通货膨胀率不大的情况下，名义利率约等于实际利率+通货膨胀率

eqkirxq证券-投资基金销售基础考试大纲

^ | You have to believe, there is a way. The ancients said:" the kingdom of heaven is trying to enter". Only when the reluctant step by step to go to it 's time, must be managed to get one step down, only have struggled to achieve it. - Guo Ge Tech 《证券投资基金销售基础考试大纲（2010年）》第一章证券市场基础知识掌握有价证券的定义、分类、特征；掌握证券市场的特征、基本功能；熟悉证券市场的结构；掌握证券市场参与者；了解证券市场的产生与发展，熟悉我国证券市场的发展和对外开放。掌握股票的定义、性质、特征、我国的股票类型；熟悉股票的一般分类、普通股票股东的权利和义务；掌握股票的价值与价格的概念。熟悉影响股票价格的主要因素；掌握与股票相关的部分概念的含义。掌握债券的定义和特征；熟悉债券的票

面要素和一般分类。掌握我国债券的分类；熟悉债券与股票的区别。熟悉金融衍生工具的概念和特征；熟悉金融衍生工具的分类；掌握我国主要金融衍生工具的类型；了解金融衍生工具的功能。掌握证券发行市场的定义和构成；掌握我国证券发行制度和发行方式、我国证券发行价格的确定。熟悉证券交易方式；掌握证券交易所的定义、特征、职能；熟悉证券交易所的组织形式和运作系统；掌握证券交易的原则和规则；掌握我国中小企业板市场和创业板市场的主要交易规则；熟悉我国的场外市场；熟悉股票价格指数的定义；了解国际市场主要的股票价格指数；熟悉我国主要的股票价格指数。掌握证券市场监管的意义和原则、目标和手段；熟悉我国的证券市场监管机构。掌握证券投资收益的来源和形式；掌握证券投资风险的定义和类型；掌握证券投资收益与风险的关系。

基金从业考试科目一科目二重点高频考点总结

科目二 1，买断式回购首期由正回购方将回购债券出售给逆回购方; 买断式到期由正回购方以约定价格从逆回购方购回回购债券; 买断式回购期内，逆回购方可以使用该笔债券。买断式回购期限最长不超过91天。 2，证券投资基金财务报表包括：【资产负债表，利润表，净值变动表。】 3，在67%的概率下，基金的年化收益率会出现在【正负1个标准差的范围内】; 95%的情况下，则会落在正负2个…… 4，债券竞价交易和权证交易实行当日回转交易;B股实行次日起回转交易。 5，海外基金的估值频率较高，一般每日估值一次。 6，被动投资是在市场有效假定下的一种投资方式; 主动投资是在市场并非完全有效假定下的一种投资方式; 7，无风险利率是对放弃即期消费的补偿。 8，托管资产的场内资金清算主要采用两种模式：【托管人结算模式】和【券商结算模式】9，GIPS标准要求不同期间的回报率必须以【几何方式】相连接。 10，按【行权时间】分类，权证可分为美式权证，欧式权证，百慕大式权证。按基础资产的来源分类，权证可以分为【认股权证、备兑权证。】 11，银行间债券市场现券交易采用的交易模式：【净价交易】。 12，债券市场价格越接近债券面值，期限越长，则【当期收益率就越接近到期收益率。】13，赎回是公司行为，达到规定条件，发行人可以赎回债券; 回售是投资人行为，达到规定的条件，投资人有权把债券卖给发行人。 14，可转换债券的转换价值随股价的升高而【上升】 15，【基金管理公司】应制订健全有效的估值政策和程序。 16，投资风险的主要因素包括：【市场风险、流动性风险、信用风险】 17，全球第一个电子交易市场是：【纳斯达克证券交易所】 18，融资融券要求普通投资者开户时间达到【18】个月，持有资金不得低于【50】万人民币。 19，看涨期权买方的亏损是有限的，其最大亏损额为期权价格，盈利无限大;看涨期权卖方，盈利有限，亏损无限。 20，对于长期投资者，应该关注的是【实际收益率】，因为实际收益率能够反映资产的实际购买能力的增长率。 21，有效前沿上不含无风险资产的投资组合是：【切点投资组合】。 22，【利润表】亦称损益表，反映一定时期的总体经营成果。 23，我们一般以【年】为计息周期，通常所说的年利率都是指【名义利率】。 24，【营运效率】用来体现企业经营期间的资产从投入到产出的流转速度。 25，【转换权利价值】是指立即转换成股票的债券价值。 26，【回购协议】是一种证券抵押贷款，抵押品以国债为主; 由于质押式回购历史很长，回购市场目前以质押式回购为主要交易品种。 27，私募股权二级市场投资战略是具有【周期长、风险大、流动性差】特性的投资战略。 28，房地产权益基金通常以【开放式基金】形式发行，定期开放申购和赎回。 29，在中国，QFII是一类重要的机构投资者。 30，显性成本：佣金、印花税和过户费。隐性成本：买卖价差、市场冲击、对冲费用、机会成本。

证券从业人员一般从业资格考试大纲(两科目)

证券业从业人员一般从业资格考试大纲中国证券业协会第一部分证券市场基本法律法规第一章证券市场基本法律法规第一节证券市场的法律法规体系熟悉证券市场法律法规体系的主要层级；了解证券市场各层级的主要法规。第二节公司法掌握公司的种类；熟悉公司法人财产权的概念；熟悉关于公司经营原则的规定；熟悉分公司和子公司的法律地位；了解公司的设立方式及设立登记的要求；了解公司章程的内容；熟悉公司对外投资和担保的规定；熟悉关于禁止公司股东滥用权利的规定。了解有限责任公司的设立和组织机构；熟悉有限责任公司注册资本制度；熟悉有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权；掌握有限责任公司股权转让的相关规定。掌握股份有限公司的设立方式与程序；熟悉股份有限公司的组织机构；熟悉股份有限公司的股份发行；熟悉股份有限公司股份转让的相关规定及对上市公司组织机构的特别规定。了

解董事、监事和高级管理人员的义务和责任；掌握公司财务会计制度的基本要求和内容；了解公司合并、分立的种类及程序；熟悉高级管理人员、控股股东、实际控制人、关联关系的概念。熟悉关于虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资、抽逃出资、另立账簿、财务会计报告虚假记载等的法律责任。第三节证券法熟悉证券法的适用范围；掌握证券发行和交易的“三公”原则；掌握发行交易当事人的行为准则；掌握证券发行、交易活动禁止行为的规定。掌握公开发行证券的有关规定；熟悉证券承销业务的种类、承销协议的主要内容；熟悉承销团及主承销人；熟悉证券的销售期限；熟悉代销制度。掌握证券交易的条件及方式等一般规定；掌握股票上市的条件、申请和公告；掌握债券上市的条件和申请；熟悉证券交易暂停和终止的情形；熟悉信息公开制度及信息公开不实的法律后果；掌握内幕交易行为；熟悉操纵证券市场行为；掌握虚假陈述、信息误导行为和欺诈客户行为。掌握上市公司收购的概念和方式；熟悉上市公司收购的程序和规则。熟悉违反证券发行规定的法律责任；熟悉违反证券交易规定的法律责任；掌握上市公司收购的法律责任；熟悉违反证券机构管理、人员管理相关规定的法律责任及证券机构的法律责任。第四节基金法

基金从业资格考试科目一：《基金法律法规、职业道德与业务规范》完美无错字修订版

科目一：《基金法律法规、职业道德与业务规范》第一章：金融、资产管理与投资基金一、金融不居民理财的关系 1.所谓金融，简单来讲即账币资金的融通，居民是社会最古老、最基本的经济主体； 2.居民理财主要方式是账币储蓄不投资两类。账币储蓄是指居民将暂时不用结余的账币收入存入银行金融机构的一种存款活动；投资是指投资者当期投入一定数额的资金期望在未来获得回报； 3.随着我国居民财富增加，金融市场特别是资本市场迅速发展，人们通过金融工具投资获得收益，实现理财目标。二、金融市场的分类 1．按照交易工具的期限分为账币市场和资本市场； 2．按交易标的物分为票据、证券、衍生工具、外汇和黄金市场等； 3．按交割期限分为现账市场和期账市场。三、金融市场的构成要素 1．市场参不者主要包括政府、中央银行、金融机构、个人和企业居民； 2．金融工具； 3．金融交易的组织方式（1）交易所交易方式（2）柜台交易方式（3）电信网络交易方式。四、金融资产 1.金融资产是表示未来收益资产合法要求权的凭证，标示了明确的价值，表明交易双方的所有权关系和债权关系。 2.金融资产一般分为债权类和股权类金融资产两类；

五、资产管理具有以下特征：（1）从参与方来看，资产管理包括委托方和受托方，委托方为投资者（2）从受托资产来看，主要为账币等金融资产，一般不包括固定资产等实物资产。（3）从管理方式来看，资产管理主要通过投资于银行存款、证券、期账、基金、保险戒实体企业股权等资产实现增值。六、资产管理行业功能和作用： 1.资产管理行业能够有效配置资源，提高整个社会经济的效率和生产服务水平。 2.通过资产管理行业与业的管理活动，帮助投资者进行投资决策。 3.资产管理行业创造出广泛的投资产品和服务，满足投资者。 4.资产管理行业对金融资产合理定价，使金融市场更加健康有效，最终有利于一国经济的发展。七、投资基金的定义投资基金是资产管理的主要方式之一，是一种组合投资、与业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式。八、投资基金的主要类别 1.证券投资基金 2.私募股权基金 3.风险投资基金 4.对冲基金 5.另类投资基金

2020证券从业资格证考试大纲

证券业从业人员一般从业资格考试大纲（2019）中国证券业协会 2019年10月 -1-

第一部分证券市场基本法律法规目录第一章证券市场基本法律法规 (3) 第一节证券市场的法律法规体系 (3) 第二节公司法 (3) 第三节合伙企业法 (3) 第四节证券法 (4) 第五节证券投资基金法 (4) 第六节期货交易管理条例 (5) 第七节证券公司监督管理条例 (5) 第二章证券经营机构管理规范 (5) 第一节公司治理、内部控制与合规管理 (5) 第二节风险管理 (6) 第三节投资者适当性管理 (7) 第四节证券公司反洗钱工作 (7) 第五节从业人员管理 (7) 第六节证券公司信息技术管理 (8) 第三章证券公司业务规范 (8) 第一节证券经纪 (8) 第二节证券投资咨询 (9) 第三节与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 (9) 第四节证券承销与保荐 (9) 第五节证券自营 (9) 第六节证券资产管理 (10) 第七节证券公司信用业务 (100) 第八节证券公司全国股份转让系统业务及柜台市场业务 (11) 第九节其他业务 (11) 第四章证券市场典型违法违规行为及法律责任 (12) 第一节证券一级市场 (12) 第二节证券二级市场 (12) -2-

第一章证券市场基本法律法规第一节证券市场的法律法规体系了解法的概念与特征；了解法律关系的概念、特征、种类与基本构成；熟悉证券市场法律法规体系的主要层级；了解证券市场各层级的主要法规。第二节公司法掌握公司的种类；熟悉公司法人财产权的概念；熟悉关于公司经营原则的规定；熟悉分公司和子公司的法律地位；了解公司的设立方式及设立登记的要求；了解公司章程的内容；熟悉公司对外投资和担保的规定；熟悉关于禁止公司股东滥用权利的规定。了解有限责任公司的设立和组织机构；熟悉有限责任公司注册资本制度；熟悉有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权；掌握有限责任公司股权转让的相关规定。掌握股份有限公司的设立方式与程序；熟悉股份有限公司的组织机构；熟悉股份有限公司的股份发行；熟悉股份有限公司股份转让的相关规定及对上市公司组织机构的特别规定。了解董事、监事和高级管理人员的义务和责任；掌握公司财务会计制度的基本要求和内容；了解公司合并、分立的种类及程序；熟悉高级管理人员、控股股东、实际控制人、关联关系的概念。熟悉关于虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资、抽逃出资、另立账簿、财务会计报告虚假记载等的法律责任。第三节合伙企业法掌握合伙企业的概念；了解合伙企业与公司的区别；掌握合伙企业的种类；掌握普通合伙人的主体适格性的限制性要求；掌握合伙协议的订立形式与基本原则。掌握设立合伙企业的条件；熟悉合伙企业财产分割、转让以及处分的相关规定；掌握合伙企业经营中应当经全体合伙人一致同意的重要事项；了解合伙企业利润分配、亏损分担的原则；了解新合伙人入伙的条件；掌握合伙人退伙、除名的情形或条件；掌握特殊普通合伙企业的内容。 3