工程项目监理资料检查一览表

监理 部：
建设工程监理公司 年度工程项目监理组资料检查一览表
（试行）

检查日期：20 年 月 ～ 日

工程项目与检查结果 检查内容（类别、分值） 检 查 结 果 （结论与问题关键词，详见附件）

一、前期审批资料 A类
5
1、立项审批文件
2、项目用地篮线、红线
3、施工图审查批复（抗震、消防审核）
4、基建资金交存证明
5、建筑工程许可证
6、
建筑红线图、建筑工程规划许可证、建筑用地规划许可证

7、工程招投标文件、中标通知书
● 1

8、
质量监督登记、质量监督计划、安全质量监督计划

● 2

9、施工许可证
● 1
10、见证取样送检备案表
● 1

二、合同文件 ABC类 5
1、委托监理合同
● 1
2、建设工程施工合同（包括施工招标文件）
● 1
3、
工程分包合同，各类建设单位与第三方签定的涉及监理业务的合同

4、有关合同变更的协议文件（含三控类） 1
5、工程暂停及复工文件 1
6、费用索赔处理的文件 0.5
7、工程延期及工程延误处理文件 0.5
8、合同争议调解的文件、违约处理文件
三、勘察设计文件 A类 5
1、可行性研究报告
2、设计任务书，扩大初步设计
3、工程测绘资料，地形图
4、工程地质、水文地质勘察报告
5、测量基础资料（设计交桩文件）
● 1

6、施工图及说明文件
● 2
7、图纸会审与设计交底有关记录
● 1
8、工程设计变更文件 1

四、监理指导文件 C类 10
1、工程监理规划 ● 2
2、监理实施细则（土建、节能、通病、见证等）● 4
3、监理交底 1
4、安全监理细则
● 1
5、旁站监理方案
● 1
6、监理组责任制、规章制度（书面与上墙）
● 1

7、监理设施（规范、工具等）
五、施工指导文件 B类 7
1、施工组织设计报审、项目基本规范图集核查
● 1
2、安全施工组织设计报审
● 1
3、应急救援方案报审
● 1
4、脚手架搭设施工方案报审
● 3

5、基坑支护方案报审
6、临时用电施工组织设计报审
7、模板支撑施工方案报审
8、塔吊起重设施质保、安拆与使用方案报审
9、建筑节能施工方案报审
10、建筑施工质量通病防治措施报审
11、文明施工、消防与劳保措施方案报审
12、各工序施工技术交底书与三检制度 1
资质资料 B类 3
1、企业法人营业执照、资质等级证书
● 1

2、企业安全生产许可证（暂扣、解除令情况）
3、材料、构配件、设备供应单位资质文件
● 1

4、工程实验室资质资料
5、项目管理人员名册、资格证书（安全）
● 1

6、特种作业人员名册、上岗操作证书（安全）
7、安全生产教育培训花名册与台账
六、工程施工进度、造价审批文件 B类 5
1、工程开工报审文件
● 1

2、工程进度计划报审文件
3、工程竣工报审文件
4、其他有关工程进度控制的文件

5、工程计量申报及审批资料
● 2
6、工程施工概（预）算报验资料
● 1

7、工程进度款审批文件、支付证书
8、工程竣工结算审批文件

9、工程工期变更审批文件
● 1
10、其他有关工程进度、造价控制的资料
七、工程施工质量文件 B类 20
1、建筑材料、构配件、设备进场批报验与台账
● 3

2、施工测量放线报审与复测资料
● 1
3、工序技术交底记录文件 ● 1
4、施工试验、检测检验报审与台账
● 3

5、施工过程质量检验记录审查

6、见证取样送检及其试验报审与台账
● 2
7、隐蔽工程验收记录及报审
● 2
8、地基验槽记录
● 1
9、节能工程验收报审 ● 1
10、给排水、消防与设备安装专项验收记录
1

11、电照工程专项验收记录
12、工程施工检验批验收记录与报审
●

1

13、分项工程施工质量验收及报审

14、分部 / 单位工程施工质量验收及报审
1
15、工程基础、主体结构等中间验收文件
16、工程施工质量缺陷、问题处理记录
●

1

17、工程施工质量事故调查与处理报告
18、工程竣工预验收与工程质量评估报告 1
19、分户验收记录与工程竣工验收备案表
1

20、工程施工质量保修期相关文件

八、工程施工安全资料 B类 10
1、开复工安全条件审查（现场、体系规章、台账）● 2
2、文明施工、消防与劳保方案资料 ● 1
3、施工安全检查记录 ● 1
4、安全监理通知单回复 1
5、相关安全监理检查验收资料
● 5

（1）基坑支护报验表及验收表
（2）模板及拆除报验单及验收表
（3）脚手架报验单及验收表
（4）三宝四口报验单及验收表
（5）临时用电报验单及验收表
（6）起重、物料提升机报验单及验收表
（7）起重吊装机械安拆告知书使用登记表
（8）其它施工机械报验单及验收表
九、监理报告 C类 10
1、第一次工地会议纪要及监理交底会议纪要
● 1
2、工地例会会议纪要
● 2

3、专题工地会议纪要及专题报告

4、监理月报
● 1
5、监理工作各类报表
6、监理组往来工作函件
7、监理工程师通知单（安全）及回复单
● 3

8、监理工作联系单
9、阶段性监理工作小结
● 1

10、监理工作总结

11、 项目监理日志 ●
1
12、 监理组资料分类归档与目录、台账 ●
1

十、监理工作记录文件 C类 20
1、 监理质量与安全巡视记录 ● 2
2、 旁站检查记录 ● 3
3、 监理测量、检查抽检记录 ● 2
4、 工程材料、构配件、设备的质量证明文件 ● 3
5、 见证取样送检台账与相关试验检测报告 ● 3
6、 工程主体施工质量检测试验报告 ● 3
7、 工程进度、计量计价、变更与合同控制资料● 2
8、 工程照片及声像资料（主体、关键结构） ● 2
总分（满分100分）

受检人签字 现场监理 总监（总代）
监理部长

注：1、本表内容为十大项（含各若干单项），作为监理组资料整理及归档的依据之一；要求真实、及时、完整、有效地反映监理项目的施工质量、安全等监理工作内容。
2、表中A类为建设单位资料，B类为施工承包单位资料，C类为项目监理组资料，其中，A、B类属监理组外部资料，C类属监理组内部资料；●为主控项目。
3、考评标准：（1）主控项目必须全部合格（满分，项目监理组第一次受检按单项总分与单项数量合格比例之积计分，第二次检查单项中再次有不合格的，采用“一票否决”制计零分）；
（2）考评总分70分以下为不合格，70～90分为提示分值，提示监理组及时纠正整改；
（3）属A、B类不合格的，监理正常履行了相应职责，且有相应有效监理通知单等佐证的，判定为合格，否则为不合格。
2009-2-22