2008年第一次内审不符合项
人力资源部内审不符合项报告1
内审不符合项报告
受审核部门人力资源部审核日期2012-5-10 编号2012051001
审核依据：■ISO-9001标准（2008）■HACCP体系
■食品安全/卫生■公司质量体系文件
不合格项描述：
现场审查发现：新入职员工谢书琳等未能提供体验合格证明。
不符合食品企业通用卫生规范（GB14881-94）5.12.1要求“食品厂全体工作人员，每年至少进行一次体格检查，没有取得卫生监督机构颁发的体检合格证者，一律不得从事食品生产工作。
”
审核员签名：徐丽审核组长签名：潘庆被审核方主管签名
不符合项种类：□严重□一般□轻微
纠正措施：计划完成时间：
原因分析:
纠偏措施:
被审核方主管/日期
纠正措施评定：
□纠正措施有效
□纠正措施可以接受，需进一步提交见证性材料
□签发新的不合格项报告
□其它
审核员/日期
备注：编号根据审核日期后面加序号组成，如2009090801
R WKZX 018/A1。
内审不符合项案例分析
(6) 审核员在一家五金板材加工厂人事部审核时发现开电车工刘三 毛无相应资格证件，人事部说他以前在部队驾驶技术很好。 不符合:6.2.1 基于适当的教育、培训、技能和经验，从事影响产品质量工作 的人员应是能够胜任的。
(7)在机械加工车间在CW6140-1车床上操作工刘伟使用B132主轴图纸编号为 B254-2（A/0），而设计部4天前已经发布了B254-2（A/1）。 不符合:4.2.3d) 确保在使用处可获得有关版本的适用文件；
14、 审核员在审核一家物业公司发现有一家食堂，就顺便问了一下这家食堂 归属问题，管理部主管说食堂已经承包给别人了我们平时很少过问，主 要和财务人员们联系。审核员在审核手册时发现手册中并未提到有此过 程。 不符事:4.2.2a) 组织应编制和保持质量手册，质量手册包括： a) 质量管理体系的范围，包括任何删减的细节与合理性（见1.2）；
(8)审核员在元器件仓发现一个箱，标有“需方来件”，发现未有任何检验 报
告。仓库主管解释因为这是客户来料属于特殊材料，客户有特定安装要 求，质量当然由客户负责，况且本工厂也无能力进行检验。
不符合:7.5.4 组织应识别、验证、保护和维护供其使用或构成产品一部分的顾客 财产。
(9) 在一家五金电子厂，审核员发现在原材料检验区，一名检验员对A型合 金钢材进行压痕硬度测量的工人，审核员问如果二个压痕靠得太近， 测量的结果是不准确的，为何不按指导书作业，他说他刚来不久太忙 还没来得及培训，以后会学会的。 不符合:6.2.2b) 提供培训或采取其他措施以满足这些需求；
产品所要求的验证、确认、监视、检验和试验活动，以及产品接收准则；
(17)抽查顾客满意度调查表发现顾客提出了一些改进意见，如：交期不准， 服务态度差等，审核员询问业务人员有无对此作出原因分析和改善措 施，业务员回答，合作很好，没什么必要。 不符合:8.5.2 组织应采取措施，以消除不合格的原因，防止不合格的再发生 。
090910机构内审不符合项案例
纠正措施
纠正与纠正措施的区别
纠正:为消除已发现的不合格所采取的措 施.(纠正可连同纠正措施一起实施) 纠正措施:为消除已发现的不合格,或其他 不期望情况的原因所采取的措施.(纠正 和纠正措施是有区别的)
案例1
• • 血压计检定室缺少必要的通风设施。 不合格项，与JJF1069-2007 6.3.5规定 不符合。 纠正措施： • 安装通风橱。 只有照片不能 整改结果： 说明是否满足 • 安装了通风橱(附照片)。 使用要求
应判至最小条款
案例2
• 1. 管理评审没有在内审后进行； 2. 文件
没有规定评审结果应当输入机构策划系
统。
• 不合格项,与JJF1069-2007 5.6.3 ① ②
规定不符合
注释不应作为判断依据
案例3
• 一台编号为890平板式保温仪要求恒温恒 湿环境条件,而该室未安装空调设备,难 以满足检定要求. • 不合格项,与JJF1069-2007 6.3.2规定 不符合.
符合
案例2
• 查2007年度内审计划和 9月20~21日内 审实施计划，未列出管理体系全部条 款、全部门。 • 缺陷项，与JJF1069-2007 8.4.1规定。
案例2
• 纠正措施：
1 ．首先组织内审员对 JJF1069-2007 进行培 训，特别针对以上不合格项进行认识。 2 ．通过培训和沟通，认识到以前的不足。在 明年的内审中要全面到位。（制定了2008年的 内审计划） 这些就够了吗?
• 适宜的见证方式，必要时应进行现场跟踪。 • 考核组长对机构整改的验收及最终推荐意见（考 核规范附录G）中“验收结论”栏要逐项填写。
不合格项案例
• 描述不清楚、不完整或过于笼统简单，以 至于事实无法追溯
内审外审不符合项整改方法
实验室在内部审核、外部审核及日常运行中，常常会遇到审核员或质量监督员开出不符合项需要整改的情况，如何对不符合项进行原因分析、采取纠正措施并跟踪验证往往困扰着质量管理领域的初学者。
最常见的问题是原因分析不深入，未能找到根本原因，停留于表面，导致同样的问题再次发生。
此外，采取的纠正措施与问题产生的原因不匹配，未提供充分的纠正措施证据，未能举一反三对相同的问题进行纠正等，导致采取的纠正措施无效。
笔者根据多年的纠正措施整改经验，在本文中阐述如何深入分析不符合项的根本原因，并采取行之有效的纠正措施。
一、原因分析实验室在开展与检测相关的活动中，发生的不符合通常有如下原因：1.质量管理体系文件未涉及准则中部分条款的内容；2.质量管理体系文件的规定与准则要求偏离；3.质量管理体系文件中对某项活动有明确的规定，但实验室或实验室某个工作人员违反规定；4.质量管理体系文件中对某项活动有明确的规定，但实验室未执行；5.质量管理体系文件中对某项活动有明确的规定，实验室有执行，但是执行不到位；6.实验室的某个工作人员个人工作失误。
在进行原因分析时，可按照以上6个方面有浅及深，找到问题产生的根源。
二、纠正措施在制定纠正措施时，纠正措施必须与原因分析中阐述的原因一一对应。
通常，纠正措施应包含以下内容：1.修订或增加体系文件，如对质量手册、程序文件、作业指导书、记录表格进行修订，增加新的程序文件、作业指导书、记录表格；2.对不符合进行纠正，不符合可能涉及人、机、料、法、环各个方面。
比如对检测员重新进行考核、某设备重新进行检定/校准、购买符合要求的环境条件监控设备、购买符合要求的原料、对标准重新进行查新或方法验证等；3.如有证据表明发现的不符合影响到以往检测结果的准确性，且检测报告已发出，则需要追回检测报告，重新送样检测；4.举一反三，核查实验室检测活动的其他环节、其他部门、其他人员等是否存在相同的问题，如果有类似问题，一并进行纠正；5.培训和宣贯，对准则、修订或增加的质量管理体系文件、标准进行培训或宣贯，避免类似问题的再次发生。
管理体系内审不符合项
管理体系内审不符合项管理体系内审是企业常用的常规性检查手段，旨在审查企业管理制度、作业流程等是否符合相关国家和行业标准。
而管理体系内审不符合项是指在内审过程中发现的不符合标准的问题。
处理管理体系内审不符合项至关重要，因为它关系到企业体系是否规范；把握好处理方法，不仅可以帮助企业及时排除不合格因素并避免产生损失，还可以提升企业管理效率及形象。
那么，如何做好管理体系内审不符合项的处理工作呢？首先，企业应该对内审不符合项进行分类。
应将内审不符合项进行明确分类，分为重要性较高、重要性一般和不太重要三类，并分别制定相应的处理措施和时间表。
对于重要性较高的内审不符合项，应当尽快组织专业团队，确定具体的解决方案，及时解决并记录整个处理的过程。
对于重要性一般的不符合项，则应逐一排查、分析原因，并建立相应记录档案；对于不太重要的不符合项，则可以不进行记录，只需等待后续的内审再进行整改。
其次，企业应该明确责任。
每一个内审不符合项都应该明确责任人，并建立专案队负责解决问题。
同时，需要建立内部沟通机制，让团队成员可以及时沟通交流，协助解决问题。
最后，需要建立内审不符合项跟踪机制，把内审不符合项的整改情况和质量情况都要及时记录，并在下一次管理体系内审之前进行检查，确保不符合项已经得到了彻底解决。
此外，为了确保管理体系内审不符合项的处理效果，企业还应该加强对内审不符合项处理工作的风险评估和安全管理。
在方案确定初期，应该对制定的措施进行检查，分析潜在的风险，确定操作流程和相关的安全保障措施。
在实施措施的过程中，需要注意安全问题，并设置备用预案，以便及时调整并判定效果。
总之，管理体系内审不符合项的处理需要企业全体人员参与，建立统一的、有序的解决机制，使企业在内部管理上达到标准化与规范化水平，最大限度地提高企业的工作效率和质量，为企业的可持续发展提供坚实保障。
内审不符合项怎么整改？看这份指南！
内审不符合项怎么整改？看这份指南！不符合项整改指南一、目的为便于认证企业正确理解不符合项整改要求，特制定本指南，以指导企业规范、有效、高效处理不符合项。
此文件作为认证企业实施不符合项纠正措施、审核组验证不符合项纠正措施有效性及技委会评定不符合项整改是否符合要求的通用指南。
二、不符合项整改基本要求1、应从以下几方面进行整改1）原因分析找出问题产生的原由，可能的原因有：资源配备问题；职责不清；管理方法不当；工艺技术问题；文件规定有问题；责任心不强，未按文件执行；操作出现问题；培训效果不佳，如对文件、国家法规等理解不透彻。
2）纠正为消除已发现的不合格所采取的措施，如：岗位记录填写不规范时应立即按规定填写；现场操作人员未按规定佩带安全防护用品应立即按规定佩带等。
3）纠正措施/预防措施根据分析的不合格原因，确定并实施纠正措施，如：资源配备问题：采取的措施为增加、改造设备，更换人员；职责不清问题：采取的措施为明确职责、权限；改变管理体系；管理方法不当问题：采取的措施为改变管理方法；工艺技术问题：采取的措施为工艺技术改进；文件规定不合理问题：采取的措施为修改文件；责任心不强，未按文件执行问题：采取的措施为加强责任心教育，培训；操作出现问题：采取的措施为培训等；培训效果不佳问题：采取的措施为重新培训，调整师资；除了所指出的问题，企业举一反三检查相关活动、区域、人员、文件制度、部门是否还存在类似的问题，一并整改。
企业还应考虑纠正措施的效率和有效性，在实施过程中应进行检查。
4）评审纠正措施的有效性对纠正措施的计划和实施的有效性应予以评审，以决定是否需要采取进一步的纠正措施。
2、证实性材料企业整改完成后，附上相对应的证实性资料，比如新补充的文件制度、修改后文件、培训记录、调整后的运行记录、照片等。
三、不符合项整改提供材料要求1、提供电子版整改材料的要求所有整改材料应放在一个文件夹内，文件夹名称为“×××公司整改材料”，发送时要进行压缩。
初次现场评审不符合项整改完成情况报告
**************初次现场评审不符合项整改完成情况报告中国合格评定国家认可委员会(CNAS)评审组：2011年10月4日-10月5日，国合格评定国家认可委员会(CNAS) 评审组对***********检测部进行了初次评审，提岀了6个书而不符合项和一些存在的问题。
经我公司检测部全体人员的共同努力，现已全部整改完毕，现将整改完成情况报告如下：一、査找原因，制定整改措施，切实进行整改对本次评审，公司领导非常重视。
评审一结束，总经理立即召集检测部全体成员开会，对本次评审所做的工作进行了总结，通过分析和讨论，大家认为，这次评审指出了我公司检测部工作中存在的问题, 暴露了实验室文件控制工作存在漏洞，对认可准则的理解有偏差，导致在工作中出现不能对在培人员实施有效监督等问题，也有不按程序文件开展工作的现象出现。
会上，总经理再次强调了质量管理体系文件在保障检测水平方而有重要作用，要求全体人员严格按照质量管理体系文件执行。
然后针对评审组提出的6个书而不符合项和一些存在的问题，举一反三，逐一分析原因，查找问题的根源，共同研究整改方案，制定整改措施，落实责任人和完成时限。
公司检测部员工还参与学习了CNAS-CLOK CNAS-CL09、CNAS-CL22和《质量管理手册》。
通过学习，大家真正弄清了问题的原因，明确了整改的目的和要求。
大家一致认为，木次现场评审组的评审过程对我公司检测部全体成员来说是一个极好的学习和促进过程，必将对我公司检测部的发展起到重要的推动作用。
二、对书面不符合项的整改完成情况（一）实验室无法提供为其提供标准菌株的广东省微生物研究所菌种保藏中心的合格供应商评价记录。
原因分析：由于木公司检测部是2010年才开始按照IS017025运行体系，而该供应商2008年就已经和我公司检测部建立了合作关系, 行政部在统计合格供应商时粗心大意，忘记对该供应商做供应商调查。
整改完成情况：己经对广东省微生物研究所菌种保藏中心进行了供应商调查，索要了其相关资质材料，做了供应商评价，并将该供应商添加到《合格供应商名录》中。
内审报告及不符合项整改情况汇报范文（三篇）
内审报告及不符合项整改情况汇报范文一、引言本次内审报告及不符合项整改情况汇报旨在总结和评估组织内部运作的有效性和合规性。
通过内审工作的开展，可以及时发现和纠正潜在问题，改善运营效率和风险控制，提高组织的综合管理水平和业务管理质量。
本报告将对内审过程、内审结果和不符合项整改情况进行详细说明和分析。
二、内审过程1. 内审目标和范围我们的内审目标是评估组织内部运作的有效性和合规性，包括财务管理、内部控制、风险管理等方面。
内审的范围涵盖了组织的各个部门和业务流程。
2. 内审方法和工作计划内审采用了多种方法进行，包括文件审查、数据抽样、现场调查等。
我们制定了详细的内审工作计划，包括确定内审对象、调查与评估方法、数据收集和分析等。
3. 内审发现的问题和不符合项在内审过程中，我们发现了一些问题和不符合项，包括财务数据的不准确性、内部控制流程的薄弱环节、风险管理的不完善等。
这些问题和不符合项对组织的运营效率和风险控制产生了一定的影响。
三、内审结果1. 财务管理在财务管理方面，我们发现了一些财务数据的不准确性和不完整性。
这主要是由于财务部门在数据录入和处理过程中存在疏忽和错误。
为了解决这个问题，我们建议财务部门加强内部控制，包括加强数据审核和审计跟踪，提高数据的准确性和完整性。
2. 内部控制在内部控制方面，我们发现了一些薄弱环节，包括审批流程不完善、权限不清晰等。
这些问题容易导致潜在的风险和错误发生。
为了解决这个问题，我们建议组织加强内部控制制度的建设，明确审批流程和权限分配，提高内部控制的有效性和可靠性。
3. 风险管理在风险管理方面，我们发现了一些风险管理的不完善和不规范。
这主要表现在风险的识别、评估和控制方面存在一定的问题。
为了解决这个问题，我们建议组织加强风险管理的培训和制度建设，提高风险管理的能力和水平。
四、不符合项整改情况在内审报告中，我们详细列出了所有的不符合项和整改要求。
下面是不符合项整改情况的汇报：1. 财务管理类不符合项整改情况不符合项：财务数据的不准确性和不完整性。
内审不符合项报告
内审不符合项报告一、背景和目的为了确保组织的运营、管理和控制工作的有效性和准确性，本次内审旨在审查组织在特定期间内是否符合相关规定和政策的要求。
通过对内部控制流程和操作程序的检查，可以发现不符合项并提出改进建议，以进一步提高组织的风险管理和内部控制水平。
二、内审范围和方法本次内审的范围包括组织内的各个部门和流程，包括人力资源管理、财务管理、采购管理等方面。
采用的内审方法主要是书面资料的查阅、文件记录的审核、现场访谈和抽样检查等。
三、内审发现的不符合项基于对相关资料的审查和调查结果，我们发现以下几个主要的不符合项:1.财务管理方面的不符合:-财务记录的保存不规范：在审计过程中发现，部分财务记录未按照规定进行保存，导致账目的准确性难以确保。
-财务风险评估不完善：组织未能定期对财务风险进行全面评估和控制，缺乏有效的内部控制措施。
2.人力资源管理方面的不符合:-工资核算错误：在工资核算过程中发现错误较多，包括计算错误、津贴计算错误等，导致员工的工资发放存在不确定性。
-绩效考核标准不明确：组织未能明确绩效考核的标准和流程，导致员工绩效评估不公正，无法正常激励和管理员工。
3.采购管理方面的不符合:-采购流程不规范：组织在采购流程中存在环节不明确、手续不齐全等问题，导致采购过程的透明度和准确性不高。
-供应商评估不完善：组织在选择供应商和评估供应商时缺乏统一的标准和规范，容易导致选用不合格的供应商，增加了采购风险。
四、不符合项原因分析1.财务管理方面的不符合项原因主要是由于内部控制措施的不完善和执行不严格，导致了财务记录不规范和风险评估不完善。
2.人力资源管理方面的不符合项原因主要是由于缺乏明确的绩效考核标准和流程，导致工资核算错误和员工绩效评估不公正。
3.采购管理方面的不符合项原因主要是由于组织内部的采购流程不规范和对供应商的评估不完善，导致采购过程的准确性和透明度不高。
五、改善建议基于以上的分析，我们提出以下改善建议，以帮助组织提升内部控制和风险管理能力:1.财务管理方面的改善建议:-加强财务记录的保存和管理，确保按照规定进行保存和备份。
内审不符合项报告范例
内审不符合项报告范例一、引言本报告旨在对公司内部进行的内审活动进行分析和总结，以发现和纠正不符合项，提高内部控制水平和运营效率。
本次内审活动跨越了所有部门和业务领域，并依照公司内控制度和内审原则开展。
通过对发现的不符合项进行整理和整合，下面将对不符合项进行分析和提出相应的改善措施。
二、分析和总结1.不符合项：采购流程缺乏有效的内部控制和监督，导致供应商通常以较高价格向公司销售产品。
分析：在采购流程中，没有设立有效的审核和审批机制，没有对供应商的价格进行评估和比较，导致公司在采购过程中容易受到供应商的定价影响，造成采购成本偏高。
改善措施：1.设立采购审批流程：增加采购决策的层级，从而提高决策的准确性和审核的严密性。
2.引入供应商评估系统：建立供应商评估指标，对供应商的价格、质量以及供货能力等进行评估和比较，从而选择最有利于公司的供应商。
3.建立长期合作关系：与少数可靠的供应商建立长期合作关系，从而获得更好的采购条件和价格优势。
2.不符合项：人力资源管理流程存在漏洞，导致招聘和选拔过程缺乏客观性和公正性。
分析：在人力资源管理流程中，没有建立客观的选拔标准和程序，导致对候选人的选拔主要基于主管的主观判断，容易出现偏爱或偏见。
这可能导致招聘偏差和员工能力不匹配的情况。
改善措施：1.设立招聘和选拔标准：明确岗位职责和要求，建立与之相匹配的招聘和选拔标准，以保证招聘过程的公正性和客观性。
2.增加面试官的多样性：通过增加面试官的多样性，减少主管单方面的影响，使选拔更加客观和公正。
3.建立面试评估和记录制度：对面试中的评估进行记录和审查，以便后续的评估和反馈。
三、结论和建议综上所述，通过对公司内部进行的内审活动的分析和总结，确定了两个关键的不符合项，即采购流程缺乏有效的内部控制和监督，以及人力资源管理流程存在漏洞。
基于这些不符合项，我们提出了相应的改善措施，旨在加强公司的内部控制和提高运营效率。
我们建议公司尽快采取相应的改善措施，并且定期进行内审，以确保内部控制体系的持续改进和有效运行。
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被审核部门：品管部
NO.
不符合项描述原因分析预防措施完成日期备注
1原片审核部分无审核人确认签字
2废品标识卡填写项目不全
3（除中空）外其它工序无返工返修记录
4品管员对部门质量目标不熟悉
5外来文件不齐全
6LOW-E检验作业指导书针孔项数据不一致
7产品试制的验收
8
原材料检验频次（原片开箱检验报告、原材料验收
标准、主要辅料验收标准）
9中空玻璃控制标准长度偏差与作业指导书不符
10中空检验作业指导书与中空质量控制记录不符
11实际检验标准与作业指导书标准不符
12除膜质量按作业指导书要求应有尺寸要求
13叠差要求作业指导书未体现
14蝴蝶实验的频次作业指导书无要求
15作业指导书与中空包装检验记录内容不同
16不合格品的规定（批量不合格品的规定）
不符合项清单
17对不合格品的处理要求，要做相应更改
18每月的不合格品统计分析没有
19
20无有岗位职责说明
21无纠正措施
22实验设备无操作规程
23实验仪器无校准及校准记录
24现场表格无编号，填写不全并有重复
25现场表格版本不统一，存在混用现象
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废品、不合格品标示不清，（均放废品架）无标签
无记录。
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