C-TPAT Pre-Audit Checklist
C-TPAT反恐体系要求
C-TPAT反恐体系要求一、Business Partner Requirement 商业合作伙伴最低要求：1、海外制造工厂必须制订一个书面的与能证实的程序来选择商业合作伙伴（包括货柜运输商/其他的制造生产商/分包商/原料供应商/卖主）；2、基于文件性的风险评估非C-TPAT伙伴是否达到最低安全要求标准；3、对于这些商业合作伙伴与C-TPAT要求的符合性证明（货柜运输商/制造商/吊装承运商/码头/贸易商等),海外制造商需要有文件性材料（C-TPAT证书/SVI number等）来识别。
最佳运作：作为一项风险评估程序基础上，对非C-TPAT的合作伙伴，制造商应对其是否符合C—TPAT安全标准进行监控，并要求相应合作伙伴签署责任合同,提供相应的证明。
二、Physical Security 实体安全最低要求：围栏：1、围墙必须是包围整个闭合区域的；2、货物处理及储存区域应有周界围栏保护，货物处理区应有内部围栏以间隔国内、外，高价值及危险货物。
所有围栏必须定期检查其完整性及损坏情况.大门及门房：1、围墙或栅栏的缺口处必须设立大门；2、大门能很好的上锁；3、大门数目须降至最低以便出入安全管理；4、机动车或人员出入的大门必须有人把守或监控；停车：1、车辆停放区域有足够的灯光照明；2、员工车辆/私人车辆必须远离装卸区域，并与装卸货车辆分开停放;3、工厂由于区域原因，无法在装卸门附近建立禁止停放区域,必须使用以下两种解决方法：A）在装卸货物时将私人车辆移走;B）如果不能将车辆移走，可使用标准的简易隔离墙将装卸区域封闭；建筑物结构:1、建筑物使用坚固的材料防止和抵御外界非法入侵；2、定期检查及维修以确保结构的完整性；3、所有1F的窗户需要有防盗装置，防止从外面打开。
锁闭装置及钥匙管理：1、建筑物所有连接外面的门、窗、出入口处围栏都必须装有有效、适当的锁具，钥匙要专人安全的管理，管理人员或保安人员有一套完整的钥匙；2、当建筑物内没有人时，所有的门与窗户都要上锁。
c-tpat
C-TPAT是由美国国土安全部美国海关和边境保护局（CBP）在9.11事件后正式发起的一项自愿计划，该事件于2002年4月16日正式实施。
CBP希望通过C-TPAT建立一个供应链安全管理系统与相关行业合作，以确保从供应链开始到结束的运输安全，安全信息和货物状况的流通，从而防止恐怖分子的渗透。
C-TPAT是由美国国土安全部美国海关和边境保护局（CBP）在9.11事件后正式发起的一项自愿计划，该事件于2002年4月16日正式实施。
CBP希望通过C-TPAT建立一个供应链安全管理体系与相关行业合作，以确保从供应链的始端到端的运输安全，安全信息和货物状况的流通，以防止恐怖分子渗透。
参加该计划的成员将按照C-TPAT C-TPAT徽标提出的安全建议，加强设施，人员，程序和运输的安全措施和管理，涵盖八个领域：程序安全，信息处理，物理安全，访问监控，人员安全，教育和培训，舱单申报程序和运输安全。
此外，C-TPAT成员还将要求其业务伙伴或合作伙伴共同努力，以巩固供应链的整体安全性。
2006年，其（Intertek Intertek）被CBP批准为可以在中国进行反恐检查的第三方认证机构。
简介
参与这计划的成员将依据C-TPAT
所订立的安全建议去强化其有关设施、人员、程序及付运方面的安全措施及管理，内容涵盖八大范围：程序安全、信息处理、实体安全、存取监控、人员安全、教育训练、申报舱单程序和运输安全。
此外，C-TPAT成员亦会要求其业务伙伴或协力厂商合作，一同巩固供
应链的整体安全。
2006年ITS(INTERTEK天祥)被CBP批准成为可以在中国从事反恐查验的第三方认证机构。
C-TPAT审核文件清单
员工车辆进出登记表
四级文件夹
日
保安
访客来访预约通知单
四级文件夹
日
保安
访客登记表
四级文件夹
日
保安
65 D.13 保安要会保存访客及其车辆进出入的记录 66 D.14 在访客进入前，保安要会先联系被访人 67 D.18 要有书面的邮件/包裹检查程序并保存检查记录 68 D.5 保安人员在员工进入厂区前要检查员工的厂证 69 D.6保安处要保留一份全厂人员的花名册
C-TPAT文件清单
要求项目或文件名称
文件名称 海报及保安通告 所在位置 活动室 各车间 更新或确 认频率 年 责任部门 管理部门 责任人
28 B.8 张贴所有的反恐程序文件（海报，公告等） 29 E.11要保留全部人员的人事档案 30 B.9 要指定安全人员负责监督收/发货的过程 31 C.18 要有专人负责监控闭路监视系统 32 E.7 员工的厂证及钥匙/卡/密码要只有经授权的职员才能接触 33 F.3 要有指定的系统管理人员负责开设电脑帐号 34 准
B.22 当集装箱转到下一级供应链时，要核实封签以保证其完
四级文件夹
出货时
管理部门 仓库 管理部门 销售 销售
四级文件夹
出货时
四级文件夹
出货时
四级文件夹
附运后
销售
C-TPAT文件清单
要求项目或文件名称
文件名称 内审检查表 （包含 供应商及分包）纠正 预防措施 所在位置 四级文件夹 更新或确 认频率 年 责任部门 管理部门 责任人
D.1 要有程序以防止未经授权人员进入包装区，装货区和货物
红外线报警器检查记录
四级文件夹
c-tpat最低安全标准
c-tpat最低安全标准
一、商业伙伴要求
C-TPAT要求所有与进口商或制造商合作的供应链成员，包括第三方物流服务提供商，都须为安全贸易伙伴。
所有商业伙伴必须经过背景调查，以保证其在美国境内的可信任性及保安能力，同时，也要求所有商业伙伴符合安全法规，以确保供应链的保安。
二、程序安全
C-TPAT要求供应链成员遵守一系列安全标准和程序，包括：对所有员工进行背景调查；对所有员工进行安全培训；对所有员工进行安全检查；对所有员工进行安全跟踪等。
三、信息安全
C-TPAT要求供应链成员采取有效的信息安全措施，包括：对敏感信息进行加密；限制对敏感信息的访问；定期审查和更新信息安全政策和程序等。
四、个人安全
C-TPAT要求供应链成员采取有效的个人安全措施，包括：对员工进行安全培训；为员工提供安全保障；对员工进行安全跟踪等。
五、物理控制
C-TPAT要求供应链成员采取有效的物理控制措施，包括：对所有出入境货物进行检查；对所有运输工具进行检查；对所有运输路线进行检查等。
六、物理安全
C-TPAT要求供应链成员采取有效的物理安全措施，包括：安装监控设备；建立报警系统；建立消防系统等。
七、安全培训及忧患意识
C-TPAT要求供应链成员对员工进行定期的安全培训，增强员工的安全意识和
忧患意识，以便员工能够在工作中发现和预防安全风险。
八、拖车和集装箱安全
C-TPAT要求供应链成员采取有效的拖车和集装箱安全措施，包括：使用安全的拖车和集装箱；在拖车和集装箱上安装监控设备；对拖车和集装箱进行检查等。
CTPAT2.0版反恐内审管评资料整套(含计划-检查表-报告-不符合改善)
XXXX有限公司内审和管评资料编制：反恐安全小组C-TPAT内审审核计划1.审核目的针对本公司反恐体系标准及反恐质量货柜管制相关作业进行审核，以适时发掘问题并采取适当至改善措施，以提升反恐体系并确保反恐执行标准质量。
2.审核依据依据公司C-TPAT体系文件和美国海关反恐大联盟的有关规定。
3.审核组成员审核组长：张权组员：夏兆迅4.审核时间：2021年3月1日5.审核日程安排8:30 - 9:00首次会议（各部门主管/经理）9:10 - 10:30 文件审核10:30 - 11:30 记录审核13:00 - 16:30 全厂现场审核（详见审核清单）16:30 - 17:00 末次会议6.审核内容(1)公司安全愿景与责任(2)安全风险评估(3)商业合作伙伴要求(4)网络安全(5)国际交通安全运输工具(6)封条安全(7)程序安全(8)农业安全(9)物理安全(10)教育及培训编制：审核：批准：首/末次会议签到表GSV-FM-070反恐体系内审检查表GSV-FM-069夏兆迅反恐体系内审总结报告GSV-FM-072审核目的：检查公司反恐管理体系的运行是否持续有效，改善薄弱环节。
审核范围：C-TPAT反恐体系涉及的所有部门审核依据：1）海关商贸反恐计划（C-TPAT）执行标准2）本公司反恐手册3）本公司反恐程序文件4）本公司反恐作业指引5）使用的法律、法规、合同要求审核时间：2021年03月01日8:30-9:00首次会议参加人员：公司二楼会议室03月01日9:10至08月07日16:30内审组队审核范围部门进行了审核。
地点：公司各相关部门厂所。
末次会议：2021年03月01日16:30-17:00参加人员：执行总经理、反恐代表、各部门经理、内审组地点：公司二楼会议室受审核部门：最高管理层、行政部、仓库、质检中心、采购部、技术部、IT、进出口、保安组、生产部内审组：内审组长：审核员：审核过程综述：本次审核是本公司按年度反恐内审计划的要求进行审核，按内审计划，内审组对公司的相关部门，保安组进行了为期1天的审核。
C-TPAT年审管理程序
修定记录1、目的检验本公司所有反恐程序、设施及规定执行情况持续符合C-TPAT的要求2、范围适用于全部C-TPAT中的要素。
3、职责3.1保安部/文控部：负责年度内部审核计划的编制和实施。
并跟踪保安改进及验证实施效果。
4.3相关部门：负责配合内部审核并执行改进。
4、工作程序4.1.审核时间内部审核每年至少一次。
4.2.内审计划4.2.1每年由文控部制定年度检查计划。
4.3.内审准备4.3.1由保安员及各部门主管担任本公司内审员。
4.3.2成立内审小组及确定审核组长。
4.3.3核组长及内审员必须受过“C-TPAT相关要求”课程培训。
.4.3.4由内审组长制订“内部审核实施计划”审核目的、范围；审核物件；审核依据；审核时间；审核要求；4.3.5内审员应是独立的，与审核的范围无直接关系。
4.3.6内审员按分工编制检查表。
4.3.7下达审核通知4.4审核实施：4.4.1首次会议：审核前由审核组长主持召开，受审核单位负责人、有关人员、审核员参加。
介绍审核组员及分工；声明按年度计划进行本次审核的目的和范围；本次审核日程安排；本次审核要求。
4.4.2实施审核：审核员按上检查项目进行审查，并做好记录。
审核中发现不符合事项或有待改进之事项，开出《纠正措施要求单》。
4.4.3整理检查结果：审核组长对审核结果进行整理，以确定哪些不符合。
4.4.4审核报告：审核员对评审结果填报评审报告。
4.4.5末次会议：管理者代表召开由出席首次会议的人员参加的末次会议，内容包括：重申本次审核目的和范围；公布审核报告；公布不符合报告；提出改进意见或计划。
4.5审核报告、批准：4.5.1审核报告在审核一周内，由审核组长完成并签名。
4.5.2管理者代表批准审核报告,并转发各部门。
4.6跟踪与验证：4.6.1内审员对改进计划实施情况进行跟踪检查，以保证按时完成。
4.6.2补救、纠正措施完成后，管理代表确认5、应用表单《C-TPAT内部审核计划表》《C-TPAT内部审核检查表》《纠正措施要求单》。
C-TPAT 标准
Note: Non asset-based 3PL’s who perform duties such as quoting, booking, routing, and auditing (these type of 3PL may posses only desks, computers, and freight industry expertise) but do not own warehousing facilities, vehicles, aircraft, or any other
transportation assets, are excluded from C-TPAT enrollment as they are unable to enhance supply chain security throughout the international supply chain. C-TPAT recognizes the complexity of international supply chains and endorses the application and implementation of security measures based upon risk analysis. Therefore, the program allows for flexibility and the custome member’s business model. Appropriate security measures, as listed throughout this document, must be implemented and maintained throughout the above C-TPAT participants supply chains. Business Partner Requirements Third party logistics providers must have written and verifiable processes for the screening and selection of business partners including foreign consolidators, customers, contractors, carriers, and vendors. Ensure that contracted service provider companies who provide transportation, cargo handling, and security services commit to C-TPAT Security Guidelines most closely associated with the particular enrollment sector. Periodically review the performance of the service providers to detect weakness or potential weaknesses in security. Third party logistics providers must refrain from the practice of subcontracting (to non CTPAT participants) beyond a second party or “double brokering” and ensure that other providers within their supply chain also do the same. Note: CBP believes double brokering weakens the supply chain as it lessens the accountability of those within the supply chain and puts the original stakeholder at a greater risk of supply chain incident. Security Procedures Point of Origin C-TPAT Third party logistics providers must ensure business partners develop security processes and procedures consistent with the C-TPAT security guidelines to enhance the integrity of the shipment at point of origin.
C-TPAT内部反恐系统稽核程序
◆内部反恐稽核结果作成[内部反恐稽核总结报告书]并由C-TPAT管理代表于管理审查会议中提报。
五、相关表单
◆内部反恐稽核查核表
◆内部反恐稽核报告书
◆内部反恐稽核矫正预防措施管制表
◆内部反恐稽核总结报告书
编制
审核
批准
XXXXX有限公司
内部反恐系统稽核程序
文件编号
XXX-003
发行日期
2020.1.16
版本/版次
1
管控状态
受 控
页 次
第1页/共3页
一、目的
为了确保C-TPAT系统各要项均能确实执行，藉由建立内部反恐系统稽核程序，以验证反恐活动及其相关结果，是否与规划之安排相符合及其有效性。
二、范围
反恐手册规划之相关活动。
◆内部反恐稽核员资格之认定，必须为接受过C-TPAT反恐培训后之人员。
◆内部反恐稽核员由C-TPAT管理代表选派与被稽核业务无直接责任之人员担任。
2、稽核计划：
每年年初由C-TPAT系统稽核部依公司现况、组织变动及稽核项目之重要性，编排[内部反恐稽核计划表]及稽核日期呈C-TPAT管理代表核准分发内部反恐稽核员及被审核单位。
3、稽核准则：
◆稽核依据标准：
C-TPAT条款及反恐工作手册。
◆稽核缺点判定准则：
●违反C-TPAT条款或反恐工作手册。
●订有程序文件，未依程序执行。
●自订程序文件相反、冲突、矛盾。
●订有程序文件，依程序文件执行，但执行有ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ陷。
编制
审核
批准
XXXXX有限公司
内部反恐系统稽核程序
文件编号
3.05 C-TPAT_供应商审核表 (version 1)
Unisource Worldwide Inc.□ Yes□ NoPartners in Protection (PIP)□ Yes □ No Intend to Apply (正打算申请)Business Anti-Smuggling Coalition (BASC)□ Yes □ No Intend to Apply (正打算申请)Free and Secure Trade (FAST)?□ Yes □ No Intend to Apply (正打算申请)□ Yes □ No Intend to Apply (正打算申请)□ 项目名称/国家 Program Name / Country Yes No 1.1□ □ 1.2□□如果你回答这个问题是"是",这样你不须继续完成问卷的余下部分.简单做法是寄给我们你们的C-TPAT 证书或一封书信说明你们公司是SVI的成员,以便我们可能会验证你对这个计划的接受情况.If you answered "YES" to this question,you do not need to complete the rest of this questionnaire.Simply send us a copy of your C-TPAT certificate or a letter stating your company's SVI number so that we may verify your acceptance of the program.如果你不是C-TPAT的现有成员,这样你会是以下哪个的会员:If you are not yet a member of C-TPAT,are you a member of:考核点建筑物的构成物料是否可以抵抗不合法的浸入?Are building constructed of materials that resist unlawful entry?仓库或车间/办公室的出口通道是否有被监测?Are entrances and exits to the warehouse/distribution center monitored?贵司是否是C-TPAT成员? Is your company a member of C-TPAT?(其他(非美国)的海关供应链安排程序(如有,请看下题))Other (Non-U.S.)Customs Supply Chain Security Program (if yes please see below)请提供其他(非美国)的海关供应链安全程序及国家的名称.Please provide name of other (non-U.S.)Customs Supply Chain Security Program and country.1.实体安全 Physical Security评审人员联络方式 Reviewer Contact Information:评审日期 Date of Review:评审人员姓名 Reviewer Name:评审人员职称 Reviewer Title:Subject Subject: : : 有有关 C C--TPAT TPAT 供供应商评估问卷C-TPAT Supplier Questionary供应商名称 Vendor Name:工厂名称&地址 Factory Name&Address:Unisource Worldwide Inc.1.3□ □ 1.4□ □ 1.5□ □ 1.6□ □ 1.7□ □ 1.8□ □ 1.9□ □ 1.10□ □ 1.11□ □ 1.12□ □ 1.13□ □ 1.14□ □ 1.15□ □ 1.16□ □ 1.17□ □ 1.18□□Yes No 2.1□ □ 2.2□ □ 2.3□ □ 2.4□□员工出入厂时一定要展示他们的证吗?Must employees show their badges ipon entering the facility?员工证是否彩色的,用以帮助区别工人被指派的工作地点?Are badges color-coded to help distinguish workers' assigned areas?2.门禁系统 Access Controls考核点 Question厂方有没有一个正式的ID系统给长期员工及临时员工?Does the facility have a formal ID system for permanent and temporary employees?ID 证有没有一同显示员工的姓名及相片?Do the ID badges display both the employee's name and a photo?国际货物及本地货物是否被分开及标记着?Is international and domestic cargo segregated and marked?危险商品的货物是否被分开及存放在安全的地方?Is dangerous goods segregated and stored in a safe area?高价商品的货物是否被分开及存放在安全的货柜或栅栏围起来?Is high-value cargo segregated and stored in a safe, caged or fenced-in area?意见 Comments:在上落货区是否有大量的照明设备?Is flood lighting used on loading and unloading areas?货物成品仓门晚上是否有被灯光照着?Are dock doors illuminated at night?设施周围的区域是否保持清洁?(如栅栏周围的生长物和灌木丛是否被消除)Are clear zones maintained around the facility(i.e.,are brush and growth cleared from the perimeter barrier)?当有紧急事故发生时,是否设有一个联系系统与内部保安人员或当地公安部门联系 .Are communication system in place to contact internal security personnel or local law enforcement officers in the event of an emergency?货物成品仓门的构成物料是否可以抵抗不非法浸入?Are dock doors constructed of materials that prevent unlawful entry?货物成品仓门是否会关闭及被上锁直至装运是被提取或发送?Are dock doors closed and locked unless a shipment is being received or dispatched?员工及访客的泊车位是否与货物成品仓及货柜区分隔开?Is parking for employees&visitors separate from the dock and cargo areas?内外设施是否有足够有照明设备以消除黑暗的死角?Is lighting both isside and outside the facility adequate to eliminate dark corners?下班后是否有防盗警钟作侦测未被浸入?Are intrusion alarms used to detect unauthorized entry after hours?外面及内面的门,窗是否与防盗警钟有联系?Are external doors and windows linked to the alarm system?窗有否被保护物或棒焊接或被牢固着?Are windows sealed or secured with protective / bars?太平门是否被加固?Are exit doors reinforced?外面及内面的门,窗,围栏是否有足够的方法被保护?Are external and internal doors, windows and fences protected by appropriate means?Unisource Worldwide Inc.2.5□ □ 2.6□ □ 2.7□ □ 2.8□ □ 2.9□ □ 2.10□ □ 2.11□□2.12□ □ 2.13□ □ 2.14□ □ 2.15□ □ 2.16□ □ 2.17□ □ 2.18□□Yes No3.1□ □ 3.2□□出货/收货 Shipping& Receiviong对于货物的装卸及包装会否有被指定委任的保安主任监督着?Is the introduction and removal of cargo and packages supervised by a designated security officer?你是否保证商品正确地被标上记号?Do you ensure that all merchandise is properly marked?工厂会否有一个文件上证明的程序适当的保证那些职权被撤消的事宜?Is there a documented procedure in place to ensure that all access rights are revoked?意见 Comments:3.程序安全 Procedural Security考核点 Question如果资料是在公开的网络内得到的,(如互联网)这样的计算机会有防火墙保护吗?If information is available in the public domain (e.g., the internet),is it protected by a firewall?对于机密资料及或系统会有一个限制存取吗?Is access to sensitive information and/or system limited?对于计算机的存取/建筑物的进入权力会否有记录存档吗?Is a log of computer/building access rights maintained?如果员工离开公司后其职权会被取消吗?If an employee separates from the company are the access rights revoked?货车司机是否有限度被接受进入设施及任何时间地完全被监督着?Are truck drivers granted limited access to the facility and supervised at all times?资料信息 Data Access计算机网络包含机密的资料是否被防护着以防止未授权许可对这些资料有存取?Are networks containing sensitive date secured to prevent unauthorized access to such data?个人计算机工作站是否有防护密码?Are individual computer workstations password-protected?工厂是否有一个正式的登记程序用作文件证明探访者的身份?Is there a formal registration process to document visitors to the facility?进入货物装卸区是否只是限定于已批准的员工或已被安排于该地点的员工?Is access to loading docks limited to those employees approved or scheduled to work on the loading docks?当访客在装卸设施或仓库内,会有员工保护着访客吗?Do employees escort visitors while in a loading facility or warehouse ?员工或保安员会对在设施内不知明人仕查问吗?Do employees or security personnel challenge unknown or unauthorized persons in the facility?员工是否被要求穿上制服?Are employees required to wear uniforms?工厂是否有一个可控制的出入闸,以作监察出入工厂的活动?Is there a controlled access gate to monitor activity coming in and out of the facility?Unisource Worldwide Inc3.3□ □ 3.4□ □ 3.5□ □ 3.6□□3.7□ □ 3.8□ □ 3.9□ □ 3.10□ □ 3.11□ □ 3.12□□Yes No 4.1□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □□Yes No 5.1□□4.2是否有一套正式的培训课程? Does your facility have a formal training program?婚姻状况 marital status意见 Comments:5. . 教教养/培训及潜在危险感知 Education&Training&Threat Awareness考核点 Question核实申请表/ 身份证验证 Application verification/ID confirmation 学历验证/优先聘用 Education Background/ Prior employment 考试验证 Examination员工近期相片Are photographs of employees held on file?考核点 Question员工招聘前会预先甄选吗?Are prospective employees pre-screened before employment?甄选临时员工与正式员工使用同一标准吗?Do you also pre-screen temporary and contract employees with the same diligence?甄选员工包括如下内容吗?Which of the following areas does the pre-screening process include?会在货柜/拖车/火车卡利用高防护封条吗?Do you utilize high security seals on outbound containers/trailers/railcars?会有储存,追踪,加上封条的程序吗?Do you have a procedure for storing,recording,tracking,and affixing seals?意见 Comments:4.人员安全 Personnel Security货柜/拖车/火车卡存放过夜在你的设施内是否被妥善保管的?Are containers/trailers/railcars that are stored overnight at your facility secured?那些货柜都是吉柜或是满柜吗? 那些货柜怎样被妥善保管着? Are those containers empty or full? How are the containers secured?货柜或拖车司机进出厂时会否被记录司机姓名?Are all containers or trailers entering or leaving the facility recorded with the name of the driver?货柜会否存放于监察区内以保护未授权的存取?Are containers stored in a monitored area to protect them from unauthorized access?你是否保证商品正确地被称重量?Do you ensure that all merahandise is properly weighed?你是否保证商品正确地被文件证明?Do you ensure that all merchandise is properly documented?你是否有一个程序作侦测及报告过剩及短缺?Do you have a procedure to detect and report shortages and overages?运输工具安全 Container Security你是否保证商品正确地被计算?Do you ensure that all merchandise is properly counted?Unisource Worldwide Inc.5.2□ □□ □ □ □ □ □ 5.4□ □ 5.5□ □ 5.6□□5.7□ □训练有包括威协的认知课程,对付在供应链中潜在的威协?Does training include a threat awareness program that addresses potential threats in the supply chain?是否会定期地经一些途径或供应链方面接收一些简报或其他通信说明走私趋向,夺取和关于恐怖分子威协的信息Do you routinely receive briefings or other communication illustrating smuggling trends,seizures and information on terrorist threats along routes or areas in the supply chain?意见 Comments:5.3发现及提出未授权许可出工厂或取资料?Discovering and addressing unauthorized access of the facility or information?认识内部阴谋 Recognizing internal conspiracies培训是否有文件可证明,以证明员工是完成整个训练及存有记录?Is the training documented, with proof that an employee has completed the training maintained in the employee's file?是否会给予奖励参与安全控制的员工?(例如:奖励犯罪举报)Do you offer incentives for employees to participate in security controls(e.g.,rewards for reporting wrongdoing)?这个培训课程是什么时候提供给员工?When is the training program administered to Employees?这个课程有没有包括以下内容?Does the training program address the following areas?维护产品的完整性 Maintaining product integrity。
C-TPAT反恐工厂内部审核程序
1．目的：通过内审及时发现工厂体系运行中的不符合项，立即采取纠正预预防措施，从而保证C-TPAT管理体系在受控状态下，持续有效的运行；2．适用范围：内部审核包括生产车间、包装区、成品仓和收发货区。
3．定义：无4．职责：4.1 管理者代表：4.1.1 批准审核计划及筹备审核程序；4.1.2 批准审核名单，任命内审组成员；4.1.3 审核内审报告。
4.2 内审组长:4.2.1 制订并组织实施具体内审计划.4.2.2 安排内审进度,规定内审员的工作要求,明确各内审成员的工作任务.4.2.3 编写内审报告并上报内审结果.4.2.4 对内审中出现的不合格的处理情况组织纠正/预防措施.4.3 内部审核员：4.3.1 编制内审检查表；4.3.2 执行文件及现场审核；4.3.3 记录审核结果,编写《不符合项目报告》。
4.4 被审核部门：4.4.1 须向审核员提供足够资料及协助﹐使审核工作能顺利及有效地完成；4.4.2 建议及完成纠正行动。
5.作业程序：5.1审核前的准备5.1.1工厂内审员是由工厂审核组人员组成，要求对工厂C-TPAT管理体系比较熟悉，有全面的审核技能和知识，并与审核部门无直接责任关系。
5.1.2由工厂经理授权审核组长组建内审小组，根据审核活动的实际情况，体系运的薄弱环节的重要性，来安排审核日程计划制订详细的“内审实施计划”交总经理审批。
5.1.3内审前如开审核小组会议，使每个内审员，明确自己的职责和本次审核的内容。
5.2审核实施5.2.1审核组长一般会将“内审实施计划”表提前3-5天发给各被审部门，对其中内容加以说明，使内审工作顺利进行。
5.2.2审核员按拟好的查检表，对被审部门予以审查。
5.2.3审核员应要求被审方提供必要的证据。
5.2.4审核员可随机抽样，并注意样本的分布和代表性，抽样数量可根据实际需要和是否审核重点决定。
5.2.5审核员审核时应以不打断受核方的正常工作为原则。
5.2.6审核的全过程，应予以记录，填写在“C-TPAT内部审核查检表”中，对发现的不符合项，应填写在内审报告中，让被审核部门负责人签字认可.5.2.7内部审核每年安排进行一次，距上次内部审核时间不得超过一年。
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Question #QuestionYes or No1Business Partner Requirement
1.01.00Does the facility participate in any Government sponsored or World Customs Organization (WCO) accredited facility security programs administered by the local customs authority?
1.01.01If Yes, please describe the name of the program and the date of participation.1.02.00Is the facility C-TPAT certified?
1.03.00Does the facility have written processes for the selection of business partners including product suppliers and local transportation companies?
1.03.01Does the facility require all 3rd party logistics providers to comply with importer CTPAT requirement or country specific security programs?
2Container and Trailer Security / Conveyance
2.01.00Is the facility always using seals provided by 3PL or ocean carrier for sealing full container or trailer loads?2.02.00Are factory shipping personnel trained to know what type of seal is a high security seal?2.03.00Are there written procedures for seals to be controlled and affixed to loaded containers and trailers? 2.03.01Do written procedures outline how seals are logged and handled regardless of which party provides the seals?2.03.02Are there written procedures for securing goods between additional stops en route to a forwarder or consolidator?
2.04.00Are there written procedures on how to recognize and report to the freight forwarder and/or the appropriate foreign authority compromised seals and/or containers/trailers?
2.04.01Are gate guards or shipping personnel trained on how to secure and identify compromised seals by twisting or pulling the seal?
2.05.00Is gate guard or shipping personnel verifying the seal number against the bill of lading on containers when they leave the gate or premises?
2.05.01Are there written records documenting this verification?2.06.00Is the facility taking a picture of the sealed container to photo-document seal?2.07.00If containers must be stored on premises, are they stored in a designated secure area?
2.08.00Is a practice in place that stored containers are locked or positioned in a way to prevent unauthorized access? 2.09.00During any pause between arrival and sealing of the container, and in the absence of security or other personnel, is the container secured by locking?
2.10.00Are written procedures in place for reporting unauthorized entry into containers or storage areas to facility security and/or management?
2.11.00Where human smuggling is a known threat, are procedures designed to address the risk of human concealment or smuggling?
2.12.00Are there written procedures in place to verify the physical integrity of the container or trailer structure prior to stuffing, including the reliability of the locking mechanisms of the doors?
2.13.00Is the facility using a documented seven-point inspection for containers?2.14.00Has shipping personnel been trained on 7 point inspection and demonstrate understanding of the procedure?2.15.00Is the facility using a documented ten-point inspection for trailers?2.16.00Has designated shipping or security personnel been trained on 10 point inspection and demonstrate understanding of the procedure?
2.17.00Does the facility keep records of the drivers name, shipping documentation check, guard's name, time and date of entry with container number?
2.18.00Do conveyance carriers vary routes?
2.18.01If the conveyance carrier varies their routes, does the facility require them to employ any of the following practices?- convoy- GPS- RFID
2.19.00Does the facility require owned trucks or trucking companies to transport cargo within defined and monitored time limits?
2.20.00Does the facility require owned trucks or sub-contracted conveyance carriers keep records of the transport time of each load while within their custody?
C-TPAT Pre-Audit ChecklistTarget Corporation C-TPAT Security ChecklistPage 1 of 42.21.00If the shipment requires intermediate staging or a layover prior to reaching the consolidation center/port/border,
has the staging area been assessed for standards of security prescribed by government sponsored or country specific security programs?
3Physical Access Controls
3.01.00Does the facility have procedures to control access to the property and building?
3.01.01Does the facility utilize access control devices (for example, card readers, biometric scanners, etc.)?3.02.00Does the facility have a system or procedures in place to identify employees?3.03.00Are employees only allowed access to specific work areas (such as Packing, Shipping and Receiving) necessary to perform their duties?