内部审核报告
内部质量审核报告
内部质量审核报告1.引言内部质量审核是一个评估组织是否按照设定标准和要求进行运作的过程。
通过此次内部质量审核，我们旨在发现并解决可能存在的问题，以不断提高组织的质量管理体系。
本报告将总结审核过程、发现的问题、提出的建议以及改进计划。
2.审核范围本次内部质量审核的范围是公司的质量管理体系，包括质量目标、质量手册、程序文件、培训记录、内部审计记录以及相关证书等。
3.审核过程（1）准备阶段在准备阶段，审核小组收集了相关文件和数据，确定了审核计划并进行了内部培训，以确保每位审核员具备充分的知识和技能。
（2）实施阶段在实施阶段，审核小组按照审核计划进行了实地考察和文件审查，与相关人员进行了访谈，并记录了审核所得的信息和发现的问题。
（3）总结阶段在总结阶段，审核小组整理了所收集的信息和问题，并基于评估标准进行了分析和总结，并提出了改进建议和改进计划。
4.发现的问题针对质量管理体系，我们发现了以下问题：（1）质量手册未能完全覆盖所有的质量目标和要求，需要进行修订以保证其全面性和准确性。
（2）一些程序文件存在更新不及时的问题，需要在更改前后及时更新并进行相关培训。
（3）内部审计记录中有一些问题没有得到及时的解决和跟进，导致问题延续和未能得到有效的改进措施。
（4）一些部门的培训记录存在缺失，需要加强对员工培训记录的管理。
（5）公司对外部供应商和合作伙伴的质量管理也存在一些问题，需要进一步加强对其质量管理的监督和评估。
5.建议和改进计划基于上述问题，我们提出以下建议和改进计划：（1）修订质量手册，确保其全面性和准确性，并确保与实际操作一致。
（2）建立程序文件更新和培训记录的管理机制，确保文件的及时更新和相关人员的了解和应用。
（3）优化内部审计程序，建立问题解决和跟进机制，确保问题得到及时解决和有效的改进措施。
（4）加强员工培训记录的管理，确保培训记录的完整性和准确性。
（5）建立对外部供应商和合作伙伴的质量管理评估机制，并与其进行密切的合作和沟通，以确保他们的质量水平符合要求。
内部质量审核报告及审核
内部质量审核报告及审核日期：[填写日期]审核对象：[填写被审核部门或项目名称]审核组成员：[填写审核人员姓名]1. 内部质量审核概述本次内部质量审核旨在评估被审核部门或项目的质量管理体系的有效性和符合性。
通过审核，可以发现潜在问题并提供改进建议，以确保质量目标的实现和持续改进。
2. 审核范围本次质量审核的范围包括但不限于以下方面：- 质量目标和管理计划的制定及执行情况- 质量管理文件的编制、更新和使用情况- 质量检验、测试和评价的执行和结果- 风险管理和纠正措施的实施情况- 内部培训和人员素质管理的有效性评估- 供应商和外部合作伙伴的质量管理情况3. 审核方法本次内部质量审核采用了以下方法：- 文件审查：对质量管理体系相关文件进行逐项审查，确保内容的正确性和合规性。
- 现场检查：实地观察质量管理活动的执行情况，核实实际操作与文件要求的一致性。
- 访谈：与被审核部门负责人及相关人员进行面对面的交流，了解质量管理过程中的具体执行情况和问题。
4. 审核结果在本次内部质量审核中，审核组认为被审核部门或项目在质量管理方面取得了一定成效。
以下为主要的审核结果和问题发现：4.1 质量管理体系有效性评估被审核部门或项目在质量目标的设定和管理计划的执行方面做得较好，能够明确目标，并采取措施追踪和评估实施情况。
但在一些具体指标的衡量上可以进一步改进，确保目标的量化和可衡量性。
4.2 质量管理文件编制与使用被审核部门或项目的质量管理文件编制较为完备，各项要求详细且能够有效指导操作流程。
然而，在文件更新和使用方面存在一些问题，需要加强对文件的培训和宣贯，确保文件的有效性和使用率。
4.3 质量检验和评价执行被审核部门或项目的质量检验、测试和评价工作能够按照要求进行，结果可靠。
但在过程中发现一些测试设备维护不到位的情况，需要加强设备管理以确保准确性和一致性。
4.4 风险管理和纠正措施实施被审核部门或项目能够及时评估和管理潜在风险，并采取相应措施进行纠正。
内部控制报告审核检查情况说明范文
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内部审核报告
内部审核报告尊敬的领导：根据公司要求，我经过一周时间对部门内部的运营情况进行了全面的审核和调查，并编写了此次的内部审核报告。
现将具体情况汇报如下：一、人员管理方面1.人员配置不合理：由于岗位职责的不明确，导致一些员工工作重叠，有些岗位却人手不足。
需要对人员岗位进行进一步的规划和调整。
2.培训规划不足：发现部分员工缺乏必要的专业知识和技能，需要制定详细的培训计划，提高员工综合素质。
3.激励机制不完善：员工绩效考核与激励机制相对独立，缺乏有效的激励手段和机制，需要建立完善的激励制度，提高员工积极性和工作效率。
二、流程管理方面1.流程不规范：在审核过程中发现，部分流程缺乏标准化的规定，容易产生混乱和错误。
需要对各项流程进行规范，明确责任人和工作流程。
2.工作安排不合理：部分员工的工作安排不合理，缺乏优先级的考量，导致工作拖延和任务无法按时完成。
需要对工作进行合理的分配和安排，确保工作能够高效有序地进行。
三、业务运营方面1.业务拓展不积极：在市场竞争日趋激烈的情况下，部门业务拓展相对被动，缺乏积极主动的拓展意识。
需要加大业务拓展力度，开拓新的市场，提高部门的竞争力。
2.服务质量亟待提升：在与客户的沟通和合作中，发现部分员工的服务意识和服务态度有待提高。
需要加强服务技能培训，提高服务质量，增强客户满意度。
针对以上问题，我特向领导提出以下改进措施：一、加强人员管理1.建立岗位职责清晰的人员配置方案，明确各个岗位的工作职责和要求。
2.制定员工培训计划，定期进行培训，提高员工的专业知识和技能。
3.完善激励机制，建立绩效考核与激励相结合的机制，提高员工的积极性和工作效率。
二、优化流程管理1.对各项流程进行规范化的设置，明确责任人和工作流程，并建立流程监控机制。
2.进行工作安排的优化，根据任务的紧急程度和重要性进行合理的优先级排序，确保工作能够高效有序地进行。
三、提升业务运营水平1.制定业务拓展计划，制定目标和方法，加大拓展力度，开拓新的市场。
内部审核报告范文
内部审核报告范文尊敬的领导：根据公司内部管理制度，我们对近期业务运营情况进行了全面的内部审核。
现将审核报告如实汇报，希望能够为公司的进一步发展提供参考和建议。
首先，我们对公司各部门的业务流程进行了全面梳理和审核。
通过对各部门的业务流程、人员配备、工作效率等方面的审核，发现了一些问题。
例如，在销售部门，虽然销售额有所增长，但客户投诉率也随之上升，需要加强售后服务和客户关系维护工作。
在生产部门，虽然产品质量有所提升，但生产效率仍需进一步提高，以满足市场需求。
在财务部门，虽然成本控制得当，但财务报表的准确性和及时性有待提高。
在人力资源部门，虽然员工满意度较高，但员工培训和激励机制需要进一步完善。
其次，我们对公司的内部管理制度进行了全面的审核。
通过对公司的内部管理制度、规章制度、人事政策等方面的审核，发现了一些问题。
例如，公司的绩效考核制度虽然完善，但在执行过程中存在一些问题，需要加强监督和考核。
公司的人事政策虽然健全，但在实际操作中存在一些不足，需要进一步完善。
公司的内部沟通机制虽然健全，但在实际操作中存在一些不畅，需要进一步优化。
最后，我们对公司的风险管理和合规情况进行了全面的审核。
通过对公司的风险管理和合规情况的审核，发现了一些问题。
例如，公司的风险管理制度虽然健全，但在执行过程中存在一些问题，需要加强监督和管理。
公司的合规情况虽然良好，但在实际操作中存在一些不足，需要加强合规意识和管理。
综上所述，公司在业务运营、内部管理制度和风险管理方面存在一些问题，需要加强管理和监督。
我们建议公司在销售部门加强售后服务和客户关系维护工作，在生产部门提高生产效率，在财务部门提高财务报表的准确性和及时性，在人力资源部门进一步完善员工培训和激励机制。
同时，公司需要进一步完善内部管理制度，加强监督和考核，优化内部沟通机制。
另外，公司需要加强风险管理和合规意识，健全风险管理制度，加强合规管理。
希望公司能够重视本次审核报告，认真对待存在的问题，积极采取措施加以改进，以提升公司的整体运营效率和管理水平。
公司内部质量审核管理评审报告
公司内部质量审核管理评审报告一、背景介绍质量审核是企业质量管理体系的重要组成部分，是对企业质量管理体系运行情况进行持续监控和改进的有效手段。
本次质量审核是对公司内部质量管理体系进行评审，以确保公司的质量管理体系符合相关标准和要求，进一步提升公司质量管理水平。
二、评审目标本次评审的目标是评估公司内部质量管理体系的运行情况，发现问题和不足，并提出改进意见和建议，以推动公司质量管理的优化和提升。
三、评审范围本次评审涵盖以下方面：1.质量目标和策划2.质量文件与记录管理3.过程控制和操作规范4.质量培训和知识管理5.不合格品管理和改进6.客户反馈和投诉处理7.内部审核和管理评审四、评审方法1.检查文件法：通过检查公司的质量管理文件、记录和相关数据，评估质量管理体系的有效性和执行情况。
2.询问法：对公司相关人员进行询问，了解他们对质量管理体系的认知和贯彻情况。
3.观察法：通过观察公司质量管理体系的实施情况，判断其是否符合相关标准和要求。
五、评审结果经过评审，对公司质量管理体系的运行情况进行了全面、深入的了解和评估，发现了以下问题和不足：1.质量目标和策划方面存在不充分的定量目标和策划计划，导致质量管理工作缺乏明确的方向和控制；2.质量文件和记录管理工作存在不完善的情况，一些重要的质量文件和记录缺乏规范的管理和使用；3.过程控制和操作规范方面存在一些问题，一些关键工艺和操作规范尚未制定或执行不到位；4.质量培训和知识管理工作还需进一步加强，一些员工对质量管理要求的认知和理解还不够深入；5.不合格品管理和改进方面存在不足，对不合格品的追踪和纠正措施不够及时和有效；6.客户反馈和投诉处理工作需要加强，对客户反馈和投诉的收集、分析和处理需要进一步改进；7.内部审核和管理评审的执行情况不够规范和有效，一些问题得不到及时的整改和改进。
六、改进意见和建议基于对质量管理体系的评审结果，提出以下改进意见和建议：1.制定明确的质量目标和策划计划，定量化质量目标，确保质量管理工作有明确的方向和控制。
公司内部审核报告
公司内部审核报告一、背景描述根据公司章程要求，每年我们都会进行一次内部审核,以确保公司业务和内部控制的合规性和有效性。
本次内部审核报告是基于对公司A部门的内部控制体系进行全面及深入的审计，并根据相关标准和准则对其进行评估。
二、内部控制评估1.内部控制目标评估在本次内部审核中，我们将公司的内部控制目标与国际内部控制框架对照，发现我们公司的内部控制目标基本与国际标准相符，但仍有一些细节需要进一步完善。
2.风险评估通过对公司A部门的风险进行评估，我们发现存在以下几个主要风险：-管理层对内部控制的重要性认识不足-部分流程操作不规范-内部沟通与协作不够密切-仓库管理方面存在盗窃和浪费的风险3.控制活动评估本次内部审核中，我们对公司A部门的主要控制活动进行了评估。
评估结果显示，公司A部门的主要控制活动在大多数方面运作正常，但在一些细节方面存在一定程度的不足和需要补充的地方。
三、内部控制改进建议根据内部审核的结果，我们提出了以下改进建议，以进一步提升公司A部门的内部控制系统的合规性和有效性：1.加强管理层对内部控制的重要性的认识，提高其对内部控制体系的关注度和配合度。
2.完善相关流程规范，包括制定明确的工作指南和流程图，明确责任和权限，并确保员工遵守。
3.加强内部沟通与协作，鼓励不同部门之间的合作和交流，保证信息的畅通和沟通的有效性。
4.优化仓库管理系统，并加强盘点的频率，以减少盗窃和浪费的风险。
四、内部控制改进计划基于上述改进建议，公司A部门将制定以下改进计划：1.组织内部培训，提高管理层对内部控制的认识和重视程度，并确保相关人员了解各自的职责和任务。
2.重新设计并修订相关流程规范，明确流程步骤、责任人和岗位要求，并制定相应的培训计划，确保员工全面理解执行相关流程的重要性。
3.加强不同部门之间的沟通和合作，建立跨部门协作机制，定期召开合作会议，解决存在的问题和挑战。
4.优化仓库管理系统，采用先进的物流管理软件，提高仓库管理效率，加强盘点的频率，及时发现和解决潜在的问题和风险。
IATF16949内部审核报告
审核日期：2018.4.17～18日审核范围：本公司的质量管理体系审核目的：审核本公司的质量管理体系的符合性和有效性审核依据：IATF16949：2016标准、质量手册、程序文件、三级文件、适用的法律法规和标准审核组成员：李为谢明胡金娥叶北海审核结果概要: 1.一般不符合_4_项；2.严重不符合__0_项。
（对严重不符合项用斜体字+下划线表示）审核总结评价报告:按照公司年度内审计划和实施计划，此次在各部门的紧密配合下，对公司质量管理体系的审核工作已经顺利完成。
总体来说，公司各个部门的运作符合IATF16949：2016标准和公司的质量管理体系文件的要求，公司的质量方针和质量目标得到了贯彻和落实，前期发现的不符合的纠正和预防措施也得到了有效实施，取得了一定的成效。
但是在本次审核中还是发现了一些不足的地方，共开出了4份不符合报告，具体见《内部审核不符合报告》，简述如下：管理后勤部一份，7.2能力，性质：一般；制定了2018年年度培训计划，但是缺乏培训考核的记录。
质量部一份，8.6.1产品和服务的放行，性质：一般；现场观察到：检验员采用卷尺测量车架总成的架宽，而工艺文件规定采用游标卡尺测量，而卷尺分辨率不能满足规定的要求。
生产部一份，8.5.1.5预防性和预测性维护，性质：一般；查：生产部提供的设备管理台账中缺乏重要设备（纵梁翼面数控冲孔机）的保养记录，现场也提供不出已做了维护的证据。
冲压作业部一份，8.5.1.3作业准备验证，性质：一般；现场查到：2801112-E21521横梁冲压成型工序未执行作业准备验证通过这次审核可以看出，本公司的质量管理体系基本能够按IATF16949:2016标准进行实施和运行，但在能力培训、产品监视、设备维护、作业准备验证等方面仍需加强有效的控制。
主要表现为：1、本公司的《质量手册》和《程序文件》是符合IATF16949:2016及ISO/9001:2015《质量管理体系---要求》，是按照标准要求建立及有效运行的。
内部审核报告(样例)
公司《管理体系手册》《程序文件》第三层次文件及相关的法律、法规、规范、标准。
审核组长
张亮
审核组成员
易文强、吴子成、张烈超、赵建东、覃安琪、黄亚娜
审核过程
通过对公司领导及各部门的审核，审核组认为公司各部门在贯彻公司质量环境方针，落实质量环境目标方面做了大量扎实的工作，广大职工的质量、环境意识有了很大提高，顾客满意得到增强，产品质量符合要求，实现了公司的管理目标。公司建立、实施的管理体系基本能够正常运行。开出不合格报告共2项，均为一般性不合格。
主要审核发现
1.各级人员对公司的《管理手册》《程序文件》学习理解不够。
2.对过程的监视和测量不及时，对目标落实情况无监督。
审核建议
对本次审核中发现的问题和开出的不符合报告,经请示管理者代表同意,要求各部门认真分析原因，制定出可行的措施，于6月20日前整改完毕。本次审核不可能把所有的问题都发现出来，各单位还要对照体系文件的要求进行一次自查，发现问题要举一反三，下功夫解决，确保本单位体系有效运行。
审核结论
公司对两个体系的运作基本良好，对于存在的问题应及时的改正，以确定体系的正常运转。
审核日期2022年6月2日
内部审核报告
JL8.2.2—05文件编号：01
审核目的
检查公司建立的管理体系的运行是否符合标准要求，各部门的工作是否纳入了《管理体系手册》《程序文件》及公司制定的第三层次文件的运行轨道，以及时发现问题，寻求改进措施。
审核范围
公司领导、各有关部门及管理体系覆盖的所有过程和部门。
ห้องสมุดไป่ตู้审核准则
GB/T19001—2015《管理体系要求》
内部审核及管理评审报告
内部审核及管理评审报告背景内部审核和管理评审是组织内部持续改进、有效运作的重要环节。
通过内部审核和管理评审，能够识别问题、改进流程、提高绩效，从而确保组织持续发展。
内部审核内部审核是组织内部自我检查的过程，通过独立和客观的方式评估组织内部控制、流程合规性和风险管理情况。
内部审核通常由内部审计部门或外部专业审计师负责执行，目的在于发现和解决潜在问题，提供改进建议，确保组织运作的合规性和有效性。
在本次内部审核中，主要关注了以下几个方面： - 组织内部控制制度的有效性 - 流程合规性 - 风险管理措施的执行情况通过内部审核，我们发现了一些问题和潜在风险，并提出了相应改进建议，以促进组织内部控制的完善和提升组织绩效水平。
管理评审管理评审是组织内部高层领导对组织运作进行定期评估和审查的过程。
管理评审旨在明确组织目标、战略、政策和目标实现情况，及时发现问题、作出决策，确保组织有效管理、持续改进和创新。
在管理评审中，我们主要关注了以下几个方面： - 目标实现情况评估 - 绩效评价和反馈 - 决策制定和执行情况通过管理评审，我们对组织的运作情况有了全面了解，发现了一些成功经验和改进空间，为组织未来的发展和提高绩效提供了有益的参考建议。
综合评价本次内部审核和管理评审报告显示，组织在内部控制、流程合规性、风险管理、目标实现等方面存在一些问题和挑战，但同时也积累了一些宝贵经验和成功实践。
为了提高组织绩效、确保持续改进，我们将根据内部审核和管理评审的结果，认真落实改进措施，不断完善内部控制制度、提高管理效率和创新能力，确保组织可持续发展。
结论内部审核及管理评审是组织内部运作的重要环节，通过内部审核和管理评审，我们可以不断识别问题、改进流程、提高绩效，确保组织持续发展。
通过本次内部审核和管理评审，我们发现了一些问题和改进空间，提出了相应建议和措施，将继续努力，促进组织的发展和提高绩效水平。
以上为本次内部审核及管理评审报告的内容，希望得到您的认可和支持。
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内部审核报告 7内部审核报告 审核报告是审核组结束审核工作后必须编制的一份文件。审核报告将由审核组长在审核后规定期限内以正式文件的方式提交给最高管理者或管理者代表。审核报告提交后，审核即告结束。 审核报告是对审核中的审核发现(不合格项)的统计、分析、归纳、评价。报告应规范化、定时化、具体化，要统计分析不合格项，对审核对象的质量活动及结果进行综合评价，与受审核方共同制定纠正措施和实施要求。提交审核报告前，应与受审核方管理者协商交底，核实修正报告内容，取得原则上同意之后提交最谪管理者或其代表审核批准。被批准的审核报告应分送有关部门和人员。 7(1报告内容 审核组长对审核报告的编制、准确性和完整性负责，审核报告通常包括以下内容; a) 审核目的和范围; b) 审核组长及成员; c) 审核日期及计划主要项目实施情况; d) 实施审核的依据，如质量管理体系标准、质量手册、程序文件等; e) 不合格项目的统计分析; f) 对受审核方的综合评价，应客观、公正、合理地对受审核方的质量管理工作 进行整体评价，肯定优点，指出缺点，提出审核结论; g) 提出纠正措施实施要求; h) 审核报告的发放范围; i) 审核报告的批准，审核报告应得到最高管理者或管理者代表的批准; j) 审核报告附件，不合格项报告和其他认为必须的审核结果的资料可作为审核 报告的附件。 7(2报告中的审核结论 审核结论必须定稿审核报告中。审核结论，不仅是受审核方最为关心的审核结果，也是审核组最为困难、最需慎重的决定。审核结论应在所有审核发现汇总分析的基础上作出。 审核报告应包括诸如以下方面的结论: a) 管理体系在审核范围内是否符合审核准则; b) 管理体系在审核范围内是否得到有效实施; c) 管理评审过程对确保管理体系的持续适宜性和有效性的能力。 鉴于ISO9001:2000标准强调持续改进和顾客的满意，在评价QMS并作出上述结论时应充分考虑到: a) 质量方针和质量目标实施的士有效程度; b) QMS的适应性、有效性、充分性; c) 产品满足顾客要求与法律法规要求的能力和顾客满意程度; d) 持续改进机制是否建立。 审核报告还应有审核发现，即合格项和不合格项的描述，审核不合格项应以标准明示要求和顾客投诉为依据，对隐含要求的不合格项可在审核报告中适当描述。 第三方质量管理体系的审核结论通常有三种: a) 推荐注册——没有或仅有少量一般不合格; b) 不推荐注册——存在多个造成系统失效的严重不合格，短期内不能纠正; c) 纠正措施实施有效后推荐注册——有严重不合格和较多一般不合格，短期内可纠正。 从第三方实际审核结果来看，不通过的情况极少。出现这一情况的主要原因，一是申请审核的组织在审核前一般都会作充分的准备，使自己的质量管理体系满意后才会提出审核申请;二是审核机构的初访或预审可防止可能不通过的情况在正式审核时出现;三是有的审核机构受商业利益的影响。如果是第二方审核，由于受审核方处于较被动的地位，有可能出现不通过的情况。 目前审核结论大多是在缺乏统一、明确定量的尺度下作出的定性判断，具有某种模糊性，通常取决于第二方、第三方自己掌握的尺度严格程度和需要。随着国际认证事业的蓬勃发展，可能会对这一方面的工作加以统一规范。没有定量的结论往往是难以评定其独立性、公正性和科学性的。作为质量管理体系内部审核，可采用定量的方法得出审核结论，如采用比例法、分值法、分层分类法得出审核结论;产品质量审核的结论就比较简单，可用质量指数I表示;工序质量审核的结论可用工序能力指数CP值或其他定量方法表示。 7(3报告中的纠正、预防和改进措施及要求 内审是管理工具重点是推动内部改进，因此提出纠正、预防和改进措施及要求应成为审核的一项重要任务，成为报告的一项重要内容。 7(3(1纠正、预防和改进措施之间的差别 区分纠正、预防和改进措施之间的差别，对研究、制定措施是很有必要的。它们之间的主要差别是: a) 纠正措施是针对实际问题的原因所采取的消除措施; b) 预防措施是针对潜在问题的原因所采取的消除措施; c) 改进措施是为提高各项活动和过程的效果和效益所采取的措施。 纠正和预防措施可归入改进措施的范畴。 7(3(2措施的提出 提出并实施纠正、预防和改进措施，这是内审的工作重点。 措施的提出是审核组和受审核方共同的责任。所有内审中出现的不合格项，都应采取相应的纠正和预防措施。 措施从提出到实施，应按一定程序进行，见附录3和附录4. 7(3(3评审措施 措施提出后应进行评审，目的是确保措施实施的有效性。 评审可参照以下要点: a) 措施针对性强，具体可操作，时间分工要求合理、明确; b) 措施具有一定的先进性和创造性，能体现先进的管理和技术; c) 措施得到实施，能经济有效地解决问题，并不会产生其他较大的负面效应; d) 解决问题有较强的系统性和一定的深度，能较好地防止问题再发生。 7(3(4确认措施 措施评审还须进行确认，目的是确保其能够且得到有效实施。 确认者除审核组长外，还应包括有责任、有能力进行实施的部门和人员。 受审核方范围内的措施(受审核方有责任并有能力实施的措施)经双方确认即可;超出受审核方范围的措施(受审核方有责任但无实施能力的措施)审核组应与受审核方及有关部门共同确认认可或由组织领导确认、认可。 7(3(5实施措施 a) 受审核方范围的措施，由受审核方领导确认批准后，付诸实施; b) 职能部门范围的措施，由有关职能部门领导确认批准后，付诸实施; c) 组织范围的或影响重大的、牵涉面广的，由最高管理者或其代表确认批 准后，付诸实施。 7(3(6实施评价 对措施实施过程及记录应进行评价。评价要点是: a) 主要实施过程和结果符合措施要求; b) 在实施过程中，级及时发现问题，分析原因，采取新的措施加以克服解决。 7(4报告处理 报告处理方式有: a) 根据审核结果及综合评价，由审核小组提出建议，对受审核方进行考核 奖惩。RS公司质量管理体系审核考核办法见附录5; b) 根据审核报告中提出的纠正或改进措施，组织分层分步实施，并对实施 情况进行跟踪报告; c) 将审核过程形成的有关文件、资料整理归档，以便统计分析、查询和利 用; d) 报告应分发至有关领导和部门，以便采取纠正和预防措施。 7(5报告格式 无统一格式，由组织自行规定，但报告的格式应规范，紧凑，突出重点，照顾一般。 不同审核对象的审核报告应有区别，具体格式参见表7-1. 7(6注意事项 a) 审核结束后，结论和建议应形成报告; b) 报告应力求客观，对事不对人，应适当肯定受审核方，不要一味谈问题; c) 报告应先征得受审核方负责人同意，取得组织领导的批准后，才能分发，实施; d) 报告应突出重点，容易理解;应简明扼要，避免冗长叙述;应定量，具体，用典型事实、数据说话;应能抓信组织领导和顾客关心的问题; e) 报告应及时分发至相关的或需要的或应采取措施的组织部门和人员; f) 措施的制定不能就事论事，就受审核部门论受审核部门，应透过现象看本质，通过局部看全局;应可操作，可控制，可评价;应从预防、系统、发展的角度制定;应循序渐进，分层分步地制定实施措施。 7-1质量管理体系内部矛盾审核报告NO。Q/QD101806 审核目的 评价改版后QMS符合性、有效性和充分性，推动QMS及过程改进，迎 接第三方复审 审核范围 叉车设计和开发、制造、安装和服务涉及到的所有部门、场所和过程 审核依据 ISO9001:2000、质量管理体系文件、适用法律法规、顾客投诉 审核日期 2001年7月16日编制人 张文 编制日期 2001年7月20 至7月18日 日 质量体系内部审核综述 一、不合格数量、分布、性质统计分析情况 本次内审，共发现48个不合格项，其中:一般45个，严重3个。48个不合格项人布情况见“不合格项分布表”。 二、质量管理体系运行状况评价 结论:公司QMS在审核范围内基本符合审核准则并得到实施，已初步具有以防止不合格满足顾客要求与法律法规的能力，已初步具有持续改进机制。在内审中，公司QMS在5.5.1职责和权限，5.5.2管理者代表，6.4工作环境，7.5.4顾客财产做得较好，主要问题是:质量方针宣贯不充分，设计确认尚未进行，供方重新评价没有进行，叉车出厂检验未严格把关。 说明:管理评审计划在8月上旬进行，故未审核。 三、成效及表扬 主要成效:1.公司已按照ISO9001:2000标准建立、实施了质量管理体系;2.公司QMS文件得到完善，比前更系统、适用、规范;3.产品一次交验合格率提高到99.2%，废品率降到0.5‰，顾客满意率为98%;4.基础管理得到加强，员工参与意识有所提高。在QMS建立实施过程中，办公室、销售部、生产部、热加工分厂、铸造分厂换版工作认真、努力，做得较好，成效明显。 NO 问题点 纠正、预防完成期限 负责人 检查人 措施 略 奖惩建改版后第一次内审，按照质量批准意见 同意审核组意见，议 管理体系内部审核考核办法请确定考核奖惩 进行考核。审核组长:张文 方案，于7月25 日前报告。总经 理:刘志文2001 年7月22日 备注 7-2不符合项分布表 部门 总管公销供技品财生前二热变铸总动机合计 一般/严重 经理司售应术质务产处桥加速造装力修严总 理 者办 部 部 部 部 部 部 理分工箱分分部 分重项 代分厂 分分厂 厂 厂 项 数 质量职能 表 厂 厂 厂 4 4(1总要求 质量4(2文件要求 管理4(2(1总则 体系 4(2(2质量手册 4(2(3文件控制 6 4(2(4质量记录的控 制 5 5(1管理承诺 管理5(2以顾客为中心 职责 5(3质量方针 5(4策划 1 5(5职责权限与沟通 5(5(1职责和权限 5(5(2管理者代表 5(5(3内部沟通 2 5(6管理评审 6资6(1资源的提供 源管6(2人力资源 理 6(3基础设施