投资决策流程管理办法

XX置业有限公司投资决策流程

第一章总则

第一条为加强公司内部系统的管理与控制，推进和保障公司发展战略的实施，制定本流程。

第二条本流程适用于公司本部及项目投资公司。

第三条项目投资公司是指公司持有其50％以上的股份，或者持股50％以下但能够决定其董事会半数以上成员的组成，或者通过协议或其他安排能够实际控制的公司。

第二章管控原则

第四条投资决策应遵循的基本原则：

1、合法原则。实施流程必须遵守《公司法》和相关法律法规。

2、效率原则。实施流程必须以提高公司运作效率、管控公司整体风险为目的。

3、战略原则。公司战略规划是建立管理控制模式的基础：实施流程管理是实现公司战略发展目标的制度保障。

4、操作性原则。实施流程管理办法必须具有充分的可操作性，体现公司自身的文化和传统，减少内部冲突，增强管控模式的有效性。

第三章授权体系

第五条公司采取扁平化管理，如图3.1所示；内部系统采取分层分级授权，如图3.2所示。授权层级为：公司董事长对总经理授权；总经理对职能分管领导授权；总经理室对职能部门授权；公司对项目投资公司派出高管(即专职董事长或总经理)授权。

图3.1 组织架构

图3.2 授权体系

第六条公司董事长是公司法定代表人，对公司重大决策负责。公司总经理对公司经营和日常运行负责，并接受公司监事会的监督。

第七条公司职能分管领导是公司总经理授权的职责分工代表，以提高工作效率和专业化管理水平。公司总经理按照职能分工对公司职能分管领导进行授权，职能分管领导对授权范围内的决策事项具有决定权。

第八条公司职能部门是公司管理功能职权代表。项目投资公司上报公司决策的重要事宜由职能部门提出意见。

第九条公司向项目投资公司派出的董事长、董事须代表股东意志，贯彻股东决策。其授权以外的决策事宜必须事先按本流程第四章“决策和行文流程”的规定上报公司请示意见；授权以内的决策事宜由其本人作出尽责的、专业的意见表示。

第十条项目投资公司内部授权原则上由项目投资公司董事会决定且报备上级公司。

第四章投资决策和行文流程

第十一条各类型项目投资向公司上报决策事项的方式由项目投资公司名义上报。

第十二条凡上报公司的投资决策事宜应该在与职能部门及其分管领导充分沟通之后，再正式行文上报。

第十三条投资项目上报决策流程（图4.1、图4.2、图4.3）：

1、全年投资计划决策流程

图4.1 全年投资计划决策流程图

2、项目提报工作及项目投资决策流程图

图4.2、项目提报工作流程图

图4.3、项目投资决策流程图

图4.4、工程项目决策流程

2、上报决策流程说明

(1)项目投资公司授权范围以外的决策事宜，必须上报公司；

(2)与其他职能部门相关决策事宜，应抄送其他职能部门作出会签意见；

(3)相应职能部门(或会同其他职能部门)的处理意见报送职能分管领导，由分管领导决策（授权范围内）；

(4)职能分管领导授权范围以外的决策事宜，上报至公司总经理；

(5)必要时，总经理将决策事项召开总经理办公会议决定；

(6)必要时，总经理室将决定事项上报董事会，由董事长做出最后决定；或由董事长主持召开董事会会议做最后决定。

第五章附则

第十四条本办法由公司总经理室负责解释。

第十五条本办法经公司董事会会议批准后实施。

XX置业有限公司

2011-1-3