年度内部审核检查表

可编辑版 . 内部质量审核检查表 被审核部门 总经理 审核依据 ISO9001标准、质量手册程序文件和相关文件

陪 同 人 审 核 人 王文飞 日期

标准 条款 审核要点 应

查项目

结 论 审核方法 符合

严重不符合 一般不符合 观察项 无此项

证实内容

4.1 总要求

 总经理是如何规划质量管理体系的 √  与总经理交谈，了解其对公司建立质量管理体系的想法和见解。

5.1 管理承诺

 如何实现对建立和改进质量管理体系作出的承诺？ √  与总经理交谈  在各部门审查中查寻承诺实现的证据。

5.2 以顾客为关注焦点

 总经理是如何理解以顾客为中心的质量管理原则？  是否采取相应措施确保满足顾客的要求? √ ● 与总经理交谈,  并在审核与顾客有关的过程、顾客满意的测量过程以及持续改进方面寻找证据。

5.3 质量 方针

 质量方针是如何制定和传达的?  制定的质量方针是否满足标准的要求?  如何确保其持续适宜性? √ ● 倾听总经理对质量方针内涵的说明； ● 在审查中了解各部门对方针的理解程度。

5.4.1 质量目标

 质量目标是否与质量方针一致？  质量目标是否得到适宜的分解？  质量目标是否具有可测量性？质量目标实现的程度如何？ √  倾听总经理对确定的质量目标的说明；  在审查中了解各部门目标的达成情况。

5.4.2 质量管理体系策划  质量策划的输出是否形成了文件？  如何保证更改期间质量管理体系的完整性？ √  与总经理交谈  审查质量管理体系文件是否能够反映质量策划的结果，并体现持续改进的要求。 可编辑版 . 标准 条款 审核要点 应查项目 结 论 审核方法 符

合

严重不符合 一般不符合 观察项 无此项

证实内容

5.5.1 职责和权限

 各部门和岗位的职责、权限是否规定？  各部门人员是否明确自己的职责和权限？  是否任命了管理者代表？ √  查阅组织结构图及规定各部门岗位职责、权限及相互关系的有关文件。  在各部门进行审查时予以证实。

5.5.3 内部沟通

 是否规定了沟通途

径、方式？  各部门是否按规定

正确执行？

√  与总经理进行交谈；

 在审查中了解各部门

的实施执行情况。

5.6 管理评审

 总经理是否认识到管理评审的重要性？  管理评审的程序文件是否符合标准的规定？ √  与总经理进行交谈，了解其对管理评审的作用的看法。  查阅有关管理评审的规定

6.1 资源提供

 是否确定并提供实施、保持质量管理体系并持续改进其有效性所需的资源？  提供的资源是否能确保提供的产品满足顾客要求达到顾客满意？ √  针对部门职能所涉及的过程，检查使得输出满足输入要求时所需资源的适宜性。  审核领导层对资源的安排和承诺及其落实情况。  结合实现质量方针、质量目标、满足顾客期望及持续改进的要求综合判定所需资源的必要性，识别是否有资源短缺或资源过剩的情况。

内部质量审核检查表可编辑版 . 被审核部门 副总经理 审核依据 ISO9001标准、质量手册程序文件和相关文件

陪 同 人 审 核 人 日期 2019/7/8

标准 条款 审核要点 应查项目 结 论 审核方法 符

合

严重不符合 一般不符合 观察项 无此项

证实内容

5.5.2 管理者代表

 管理者代表是否清楚职责？采取什么措施来实现职责和权限？效果如何？ √  询问管理者代表是如何建立并保持质量管理体系的，如何评价体系的有效性。

8.2.2 内部审核

 制定的程序文件是否符合标准要求？  审核人员是否具备独立性？  是否按规定要求实施？ √  检查程序内容是否符合标准要求查阅内审计划，是否覆盖体系的所有过程、部门。 ● 抽查内部审核的资料，了解内部审核的实施情况。

7.1 实现过程的策划

 对产品实现过程是否形成了必要的技术文件？  是否针对具体的产品、项目或合同编制了必要的质量计划？ √ ● 与技术部经理交谈  查相关文件并结合现场审核，了解实施效果。

8.1 总则

 是否对保证质量体系运行所需的测量和监控活动进行了规定、策划和实施?  在测量、分析和改进活动中是否采用了适当统计技术?  测量和监控活动是否能确保满足要求和实现改进? √ ● 在主管部门查阅相关文件，了解对保证质量管理体系正常运转和不断改进而规定的监测活动的合理性及充分性； ● 询问质量管理部门，在测量、分析和改进活动中采用了哪些统计技术，效果如何。并查阅相关记录。 可编辑版 . 内部质量审核检查表 被审核部门 制造部 审核依据 ISO9001标准、质量手册程序文件和相关文件

陪 同 人 审 核 人 日期 2019/7/8

标准 条款 审核要点 应查项目 结 论 审核方法 符

合

严重不符合 一般不符合 观察项 无此项

证实内容

6.3 基础设施

 是否确定、提供为使产品符合要求的设施？  生产和服务的设施、设备（包括检测设备）是否符合运作的要求？是否进行了维护和保养？ √ 未按要求制定年度维护保养计划 ● 检查设备台帐，履历

 索阅设施保养计划。并在现场抽查数台重要设施检查其维护保养情况，并核实记录。

6.4 工作环境

 工作环境条件是否满足需要？  是否得到了有效管理？ √ ● 通过现场审核，判定组织现有的工作环境是否满足产品实现过程。

7.5.1 生产和服务提供的控制

 是否确定了生产和服务运作的全过程？是否规定了相应的信息，包括必要的作业指导书？  是否按规定要求实施了对生产和服务运作过程的控制？  运作过程中是否设定了监控点？监控活动是否满足规定要求？  运作过程中产品放行、交付和交付后的服务是否符合规定要求？ √  检查运作过程的控制文件是否符合标准要求  在生产现场抽查数名操作者，观察其操作过程，对照相应的作业指导书，核实其是否按规定进行操作。 抽查数个监控点，通过查看记录，评定其是否对关键参数进行了监控，环境条件是否符合规定要求。 可编辑版

. 标准 条款 审核要点 应查项目 结 论 审核方法 符

合

严重不符合 一般不符合 观察项 无此项

证实内容

7.5.3 标识和可追溯性

 是否制订了符合

标准要求的程序文件？  是否在生产和服务运作的全过程对产品进行标识（包括在运作过程中对产品的检测状态进行标识）？  当有可追溯性要求时，是否控制和记录了产品的唯一性标识？ √  抽取数份伴随产品的标识记录（如入库单等），检查是否有标识记录。  抽取数个产品进行追溯，评定能否达到目的。  查现场物料、半产品、成品是否有明确的状态标识以及对状态标识的保护情况。

7.5.4 顾客财产

 是否制定了相应的符合标准要求的程序文件？  对顾客财产是否进行了标识、验证、保护和维护？ √  向主管部门了解对顾客财产的管理情况，并到现场核实具体的实施情况。  查看对顾客财产进行标识、验证及维护的记录，当顾客财产出现问题时，如何处理。

7.5.5 产品防护

 是否规定需要实施防护（包括标识、搬运、包装、储存和保护）的文件？  产品防护的实施是否符合要求？是否有效？ √  了解有关产品防护的规定，重点了解是否对标识、搬运、包装、储存和保护作了具体的规定。  到现场了解实施情况。 可编辑版

. 内部质量审核检查表 被审核部门 供销部 审核依据 ISO9001标准、质量手册程序文件和相关文件

陪 同 人 审 核 人 日期 2019/7/8

标准 条款 审核要点 应查项目 结 论 审核方法 符

合

严重不符合 一般不符合 观察项 无此项

证实内容

7.2.1 与产品有关的要求的确定

 顾客要求是否形成了文件？ √ ● 审核组织对具体产品的顾客要求的识别结果，如合同草案、服务的公开承诺及其他证据。

7.2.2 与产品有关的要求的评审  对产品要求评审的时间、内容和结果是否满足本标准规定的要求？  评审的结果和后续的跟踪措施是否予以记录？  产品要求更改后，相关文件是否被及时更改？相关人员是否了解了更改情况？ √  抽取数份产品评审的记录，检查其是否按规定要求进行了评审，检查其后续的跟踪记录，了解产品评审的效果。 ● 当更改发生时，更改内容是否按规定通知到相关部门和人员，并到相关部门核实。

7.2.3 顾客沟通  是否对有关产品信息、问询、合同或订单的处理，包括对其的修订、顾客反馈，包括顾客投诉诸方面与顾客的沟通作了安排？  这些安排是否得到了有效实施？ √ ● 检查与顾客沟通作出的规定，包括沟通时机、渠道、人员和职责、方法及期望获取的信息； ● 检查实施这些活动的结果，包括获得与产品有关的信息，合同/订单修改的信息，产品提供后是否能获得顾客对产品满意或不满意的反馈意见。

7.5.5 产品防护

 是否规定需要实施防护（包括标识、搬运、包装、储存和保护）的文件？  产品防护的实施是否符合要求？是否有效？ √  了解有关产品防护的规定，重点了解是否对标识、搬运、包装、储存和保护作了具体的规定。