期货行业管理者的组织架构和人力资源规划
2017年期货公司组织架构和主要流程设计报告
2017年期货公司组织架构和流程设计报告
一、公司组织架构 (3)
二、部门主要职能 (3)
1、综合人事部 (3)
2、财务部 (3)
3、交易运营部 (3)
4、结算与风控部 (4)
5、信息技术部 (4)
6、合规管理部 (4)
7、研究咨询部 (4)
8、IB业务部 (4)
9、营销管理部 (4)
10、金融同业部 (5)
11、机构客户一部 (5)
12、资产管理一、二部 (5)
13、资产管理营运部 (5)
14、期权业务部 (5)
15、创新业务部 (6)
16、网络金融部 (6)
三、公司业务流程 (6)
1、期货经纪业务流程 (6)
（1）开户流程 (6)
①现场开户 (6)
②互联网开户 (8)
（2）交易流程 (9)
（3）风险控制流程 (10)
（4）结算流程 (12)
（5）出入金流程 (13)
2、期货投资咨询业务 (14)
3、资产管理业务 (16)
4、风险管理业务流程 (17)
（1）仓单服务 (18)
（2）合作套保服务 (19)
（3）基差交易合作 (20)
（4）定价服务 (20)
（5）做市业务 (21)。
期货人员职业规划
期货人员职业规划引言期货市场是金融市场中的重要组成部分，为投资者提供了进行风险管理和套期保值的工具。
在期货市场中，期货人员起着关键的角色，他们负责执行买卖合约、分析市场趋势和提供投资建议。
对于有志于在期货行业发展的人士来说，进行职业规划是非常重要的，这有助于他们在职业发展中取得成功。
本文将探讨期货人员的职业规划以及相关建议。
职业规划的重要性职业规划是指个人根据自身兴趣、能力和目标，在职业发展过程中明确目标、制定计划并不断完善自己的技能和知识。
对于期货人员来说，职业规划具有以下重要性：1.明确目标：职业规划可以帮助期货人员明确自己的职业目标，确定自己希望在期货市场中扮演什么样的角色，从而为实现目标制定相应的计划。
2.发展专业技能：职业规划能够帮助期货人员有针对性地开展学习和培训，从而不断提升自己的技能水平，为实现长期职业目标奠定基础。
3.适应市场变化：职业规划使期货人员能够及时了解市场的变化和新兴趋势，并据此调整自己的职业发展方向，以适应不断变化的市场需求。
期货人员职业规划步骤步骤一：自我评估在制定职业规划之前，期货人员需要对自己进行全面的自我评估，包括以下几个方面：1.个人兴趣和价值观：确定自己对期货行业的兴趣程度以及适应这个行业的价值观，这将有助于激发自己的热情和动力。
2.技能和能力：评估自己已有的技能和能力，并找出仍需提升的方面，以便针对性地进行学习和培训。
3.人际关系：了解自己与他人的相处能力，以及是否适合与不同背景和能力的人合作。
步骤二：设定职业目标在完成自我评估后，期货人员可以设定自己的职业目标。
职业目标应该具体、明确、可衡量，并与个人兴趣和市场需求相结合。
例如，期货人员可以设定成为一个成功的期货经纪人或期货分析师为目标。
步骤三：制定发展计划一旦设定了职业目标，期货人员需要制定相应的发展计划，以实现目标。
发展计划应包括以下几个方面：1.学习和培训：确定所需学习的知识和技能，包括期货市场的基本原理、技术分析、风险管理等，并选择合适的培训机构或学习资源进行学习。
整理2020年期货公司组织架构和部门职能
期货公JUNE 2021司资产管理业务管理规则试整理人尼克知识改变命运期货公司资产管理业务管理规则（试行）第一章总则1.为适应期货公司资产管理业务发展的需要，进一步推进和规范期货公司资产管理业务的开展，保护客户合法权益，根据《期货公司监督管理办法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《中国期货业协会章程》等有关规定，制定本规则。
2.期货公司及其依法设立的专门从事资产管理业务的子公司（以下简称子公司）在中华人民共和国境内非公开募集资金或者接受财产委托设立资产管理计划并担任资产管理人，根据资产管理合同的约定，为资产委托人的利益进行投资活动，适用本规则。
3.期货公司及子公司从事资产管理业务包括为单一客户办理资产管理业务和为特定多个客户办理资产管理业务。
4.从事资产管理业务，应当遵循自愿、公平、诚实信用原则，维护正常市场秩序，恪守职责，履行谨慎勤勉的义务，保护资产委托人的合法权益。
资产委托人应当独立承担投资风险，确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金。
5.中国期货业协会（以下简称协会）依据法律、行政法规、中国证监会的规定和协会的自律规则，对期货公司及子公司开展资产管理业务进行自律管理。
期货公司及其子公司设立的资产管理计划应当通过中国证券投资基金业协会私募基金登记备案系统进行备案。
6.协会对期货公司及子公司的自律管理接受中国证监会的指导和监督，并与相关监管机构和自律组织建立监管协作和信息共享机制。
1.登记备案2.期货公司或子公司开展资产管理业务应当向协会履行登记手续。
3.期货公司申请登记期货资产管理业务，应当符合下列条件：1.申请登记时期货公司净资本不低于人民币１亿元；2.申请日前6个月的期货公司风险监管指标持续符合监管要求；3.最近一次期货公司分类监管评级不低于Ｃ类Ｃ级；4.近1年期货公司未因违法违规经营受到行政、刑事处罚、被采取监管措施或自律处分措施，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形；5.取得期货或证券、基金等从业资格的业务人员不得少于5人，高级管理人员具备相应的任职条件；前述高级管理人员和业务人员最近3年无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚、被采取监管措施或自律处分措施，且不存在因涉嫌违法违规正在被有权机关调查的情形；6.有符合要求的营业场所，具有从事资产管理业务所需要的基础设施和运营能力；7.有良好的内部治理结构、完善的风险管理制度和内部控制制度；8.中国证监会或协会根据审慎原则规定的其他条件。
期货岗位设置
期货岗位设置一、岗位背景期货市场作为金融市场的重要组成部份，具有重要的风险管理和投资功能。
为了有效运作期货市场，需要设立相应的岗位来支持市场的运行和监管。
本文将详细介绍期货岗位设置的标准格式文本。
二、岗位名称和职责1. 期货交易员职责：- 负责期货市场的交易操作，执行客户委托的买卖指令；- 分析市场动态，制定交易策略，提供交易建议；- 监控交易风险，及时调整仓位，保证交易的稳定性和安全性；- 协助客户解决交易过程中的问题和疑问。
2. 期货结算员职责：- 负责期货交易的结算工作，包括资金结算和头寸结算；- 核对交易数据和资金账户，确保结算的准确性和及时性；- 处理客户的结算请求和投诉，解决相关问题；- 协助上级机构进行风险监控和控制。
3. 期货风控员职责：- 负责期货市场的风险管理工作，制定风险控制策略和措施；- 监控市场风险，及时发现并处理异常交易行为；- 对交易员的交易行为进行监督和审核，确保交易的合规性；- 提供风险报告和风险分析，为决策提供参考。
4. 期货市场分析师职责：- 负责期货市场的研究和分析工作，提供市场行情和趋势分析报告；- 分析市场基本面和技术指标，预测市场走势和价格波动；- 提供投资建议和交易策略，协助交易员制定交易决策；- 参预市场调研和产品创新，提供市场发展的建议。
5. 期货投资顾问职责：- 为客户提供期货投资咨询服务，根据客户需求制定投资方案；- 分析客户的风险承受能力和投资目标，提供个性化的投资建议；- 监督客户的投资行为，及时调整投资组合，降低投资风险；- 提供市场研究和分析报告，协助客户做出投资决策。
三、岗位要求1. 期货交易员- 具备金融、经济学等相关专业背景；- 熟悉期货市场的交易规则和操作流程；- 具备良好的市场分析和判断能力；- 具备较强的沟通和协调能力。
2. 期货结算员- 具备财务、会计等相关专业背景；- 熟悉期货市场的结算规则和操作流程；- 具备精确和细致的工作态度；- 具备较强的解决问题和处理压力的能力。
证券期货中间介绍业务组织架构及岗位职责模版
证券期货中间介绍业务组织架构及岗位职责模版一、组织架构证券期货中间介绍业务主要分为三个部门：交易部、风险管理部和营销部。
交易部：主要负责开、平、转持仓及结算等方面的业务。
具体职责如下：1. 确认客户信息资料真实有效；2. 确认客户资金账户和证券账户开立；3. 确认客户的委托信息，包括买入、卖出、撤单等；4. 检查客户的交易资金余额情况，并确保资金的安全性；5. 负责与交易所交互信息，协调结算，确认成交账单。
风险管理部：主要负责客户风险管理，监控当日风险状况并进行风险预警。
具体职责如下：1. 对客户的风险状况进行监管和评估；2. 对客户风险进行提示和预警，并及时采取措施；3. 根据风险预警的情况，对客户进行止损或调整策略的建议；4. 监督各部门落实风险控制措施。
营销部：主要负责客户拓展及服务，并制定相关策略。
具体职责如下：1. 制定客户拓展及服务策略，并执行；2. 负责制定宣传方案，与市场营销部门协作进行宣传和推广；3. 组织客户交流活动和会议，传达市场信息和投资建议；4. 负责客户需求的反馈和沟通，提供优质的客户服务。
二、岗位职责模板交易员：任职资格：1. 具有证券从业经验，熟悉券商交易业务；2. 具有良好的沟通能力和交流能力；3. 具有较强的快速决策能力，对市场瞬息万变可以快速掌握；4. 具有扎实的专业理论知识和操作技能。
岗位职责：1. 根据客户订单进行交易操作；2. 完成相应的交易指令、交易账单；3. 根据市场情况分析市场，给出建议；4. 及时掌握市场信息，制定相应的交易策略，保证客户收益。
风险管理员：任职资格：1. 具有证券从业经验，熟悉券商交易业务；2. 具有良好的沟通能力和交流能力；3. 具有较强的分析和判断能力；4. 具有扎实的专业理论知识和操作技能。
岗位职责：1. 对客户交易执行进程进行风险监控，及时识别客户风险状况；2. 分析客户交易情况，做好风险预警；3. 给出相应的风险提示和预警，协助客户判断和处理；4. 监管并检查各项风险控制措施的实施，做好风险管控。
期货岗位设置
期货岗位设置一、岗位背景期货市场作为金融市场的重要组成部份，其发展对于国家经济的稳定和金融体系的健康运行具有重要意义。
为了推动期货市场的发展和规范运作，需要建立一套科学合理的期货岗位设置标准。
二、岗位设置原则1. 专业性原则：岗位设置应与期货市场的特点和运作需求相匹配，要求岗位人员具备相关专业知识和技能。
2. 分工协作原则：岗位设置应根据工作内容和职责划分，形成合理的分工和协作机制。
3. 管理层次原则：岗位设置应根据工作的重要性和复杂程度，合理划分管理层次，确保决策层与执行层的有效沟通和协作。
4. 适度规模原则：岗位设置应根据期货市场的规模和业务发展需求，合理确定岗位数量和配置比例。
三、岗位设置方案1. 交易岗位交易岗位是期货市场的核心岗位之一，主要负责期货合约的买卖交易和价格风险管理。
交易岗位应设置交易员和交易助理两个层级，交易员负责制定交易策略、执行交易指令和风险控制，交易助理负责交易数据的分析和报告。
2. 风险管理岗位风险管理岗位是期货公司的重要组成部份，主要负责监控和管理期货交易的风险。
风险管理岗位应设置风险经理和风险分析师两个层级，风险经理负责制定风险管理策略和监控措施，风险分析师负责对交易数据进行风险评估和分析。
3. 市场研究岗位市场研究岗位是期货市场的信息分析和决策支持岗位，主要负责对市场行情和趋势进行研究和分析。
市场研究岗位应设置市场研究员和数据分析师两个层级，市场研究员负责采集和整理市场信息，数据分析师负责对市场数据进行统计和分析。
4. 客户服务岗位客户服务岗位是期货公司与客户之间的桥梁和纽带，主要负责提供客户咨询和服务支持。
客户服务岗位应设置客户经理和客户服务专员两个层级，客户经理负责与客户进行沟通和协调，客户服务专员负责处理客户的日常问题和需求。
5. 后勤支持岗位后勤支持岗位是期货公司的后勤保障和运营支持岗位，主要负责办公设施和信息系统的维护管理。
后勤支持岗位应设置设施管理员和IT支持工程师两个层级，设施管理员负责办公环境和设备的管理，IT支持工程师负责信息系统的运维和技术支持。
期货公司运行管理制度
第一章总则第一条为规范期货公司的运行管理，确保公司稳健经营，防范和化解风险，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规，结合公司实际情况，特制定本制度。
第二条本制度适用于公司总部、分支机构及其全体员工。
第三条本制度旨在明确公司组织架构、岗位职责、业务流程、风险控制等方面的要求，确保公司各项业务依法合规、高效运行。
第二章组织架构与职责第四条公司实行董事会领导下的总经理负责制，下设总经理办公室、财务部、业务部、风控部、人力资源部等部门。
第五条董事会负责公司战略决策、重大事项审批和监督公司经营管理工作。
第六条总经理负责组织实施董事会决议，主持公司日常经营管理，对公司经营状况负责。
第七条各部门职责如下：（一）总经理办公室：负责公司行政事务、文秘、接待、会议组织等工作。
（二）财务部：负责公司财务管理、资金筹集、成本控制、会计核算等工作。
（三）业务部：负责公司期货业务、证券业务、资产管理业务等经营管理工作。
（四）风控部：负责公司风险管理体系建设、风险识别、评估、监控和处置等工作。
（五）人力资源部：负责公司人力资源管理、员工招聘、培训、考核、薪酬福利等工作。
第三章业务流程第八条公司业务流程包括以下环节：（一）业务申请：客户向公司提出业务申请，公司进行初步审查。
（二）风险评估：公司对客户进行风险评估，包括信用评估、市场风险评估等。
（三）业务审批：业务申请经风险评估后，由相关部门进行审批。
（四）合同签订：业务审批通过后，公司与客户签订相关合同。
（五）业务执行：公司根据合同约定，为客户提供业务服务。
（六）业务监控：公司对业务执行情况进行监控，确保业务合规、稳健。
第四章风险控制第九条公司建立健全风险管理体系，包括风险识别、评估、监控和处置等方面。
第十条公司实行风险分级制度，根据风险程度对业务进行分类管理。
第十一条公司定期开展风险检查，发现风险隐患及时采取措施予以化解。
第十二条公司设立风险基金，用于应对突发事件和风险损失。
2020年期货公司组织架构和部门职能
2020年期货公司组织架构和部门职能一、公司组织架构 (3)二、部门主要职能 (3)1、董事会办公室 (3)2、内审部 (3)3、合规部 (4)4、人力资源部 (4)5、财务部 (4)6、行政部 (4)7、金融事业部 (4)8、产业部 (4)9、机构事业部 (5)10、创新业务总部 (5)11、经纪业务总部 (5)12、客户服务总部 (5)13、资产管理总部 (5)14、投资咨询总部 (5)15、培训&投教部 (6)16、研究院 (6)17、开户管理部 (6)18、结算部 (6)19、交易风控部 (6)20、技术部 (6)一、公司组织架构二、部门主要职能1、董事会办公室负责董事会议案的征集，会议召开的筹备、记录及决议实施的督查工作，起草和审核以董事会名义发出的文件信函；负责规范董事会的议事规程，协助董事会在行使职权内遵守国家法律法规、《公司章程》和其他相关规章制度；拟定董事会相关制度和《公司章程》修改方案；负责公司对外信息披露事务；承办董事会交办的其他工作。
2、内审部检查公司内部控制制度的执行情况；对公司的经济活动及相关财务收支进行审计监督；向董事会提交工作计划和审计报告，按时完成审计工作任务。
3、合规部对公司各项业务和人员进行合规性审查和监督；按照监管部门的要求对公司经营管理的合规性进行评估；合规部下设反洗钱岗和营业部合规岗。
4、人力资源部制定并落实人力资源战略，负责公司人才开发、绩效管理、干部管理、薪酬激励及人事基础和综合事务，为公司人力资源方面的决策提供支持。
5、财务部负责公司日常会计核算、资金计划与管理、公司财务管理等工作，向内外部提供财务状况和经营成果综合信息。
6、行政部负责公司行政工作，协调公司内外及各部门的联络与协调工作。
7、金融事业部负责金融期货市场开发和IB业务管理，组织和协助业务部门开拓金融期货市场。
8、产业部负责产业客户的开发、服务。
9、机构事业部负责统筹公司与银行、保险、信托、券商、公募、私募、QFII/RQFII 等境内、外金融机构，包括上市公司在内的各类机构客户的业务开发与拓展。
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期货行业管理者的组织架构和人力资源规划随着期货市场不断发展壮大，期货行业的管理者扮演着至关重要的
角色。
他们需要通过合理的组织架构和科学的人力资源规划来有效地
管理和运营期货行业，以应对市场的挑战和竞争。
本文将探讨期货行
业管理者的组织架构和人力资源规划。
一、组织架构
期货行业的组织架构应该是一个合理而高效的体系，旨在协调和管
理各个部门和职能，以实现期货市场的稳定运行。
一个典型的期货行
业组织架构可以包括以下几个部门：
1. 领导层：期货行业企业的领导层由董事会和高级管理团队组成。
董事会负责制定战略规划和决策，高级管理团队则执行和监督决策的
实施。
领导层需要拥有丰富的行业经验和广泛的市场视野，以确保期
货行业的长期发展和战略目标的实现。
2. 部门管理：期货行业涉及到多个核心职能部门，包括市场开发、
风险管理、技术支持、财务管理等。
每个部门都需要有专门的负责人
和团队，负责执行和监督该部门的日常运营和业务流程。
部门管理应
该注重协调和沟通，以实现信息和资源的共享，提高工作效率和业绩。
3. 内部监管：期货行业是一个高度规范和风险敏感的市场，因此内
部监管是十分重要的。
内部监管部门负责制定和执行规章制度，监督
和核查交易的合规性和合法性。
内部监管部门还需要与相关的监管机
构合作，保持市场的透明和公平，维护期货行业的声誉和信誉。
二、人力资源规划
人力资源规划在期货行业管理者中具有至关重要的地位。
一个良好的人力资源规划可以确保企业拥有合适的人才队伍，有效地应对市场变化和业务需求的变化。
以下是人力资源规划的一些关键方面：
1. 招聘与培养：期货行业需要具备良好素质和专业技能的人才。
管理者应该根据企业的发展需求，合理安排和组织招聘计划，吸纳具有相关背景和经验的人才。
此外，培训和发展计划也应该成为人力资源规划的一部分，以提高员工的专业素养和适应能力。
2. 激励与福利：激励和福利措施对于吸引和留住人才至关重要。
管理者应该制定合理的薪酬体系和激励机制，以激发员工的积极性和创造力。
此外，提供良好的福利待遇和工作环境也能够增强员工的归属感和忠诚度。
3. 绩效评估与优化：为了提高期货行业的管理效能，管理者需要建立科学有效的绩效评估体系。
通过对员工绩效的评估和激励，可以激发员工的工作热情，发挥他们的潜力和创造力。
同时，不断优化人力资源配置和管理流程也是提高企业竞争力和持续发展的重要举措。
综上所述，期货行业的管理者应该建立合理的组织架构和科学的人力资源规划。
良好的组织架构有助于协调和管理各个部门和职能，提高期货市场的运行效率和竞争力。
而科学的人力资源规划则能够确保企业拥有合适的人才队伍，应对市场的挑战和变化。
期货行业管理者应该注重不断学习和改进，以适应和引领行业的发展，推动期货市场的稳定和可持续发展。