银行支行一季度运行业务检查报告
银行公司业务检查报告
银行公司业务检查报告一、检查概述本次检查旨在评估银行公司业务的合规性、风险管理和内部控制情况。
检查范围覆盖了银行公司业务的各个方面，包括信贷业务、支付结算、外汇业务等。
检查方法主要包括现场检查、资料审查和员工访谈等。
二、业务合规性1.信贷业务合规性检查发现，银行在信贷业务中能够遵守相关法律法规和监管要求，严格审核客户资质和业务背景。
但在部分小额贷款业务中，存在对客户征信信息审核不严的问题。
2.支付结算合规性银行在支付结算业务中基本能够按照相关规定操作，对大额转账和可疑交易的监控也比较到位。
但部分基层网点在处理客户投诉时存在操作不规范的情况。
3.外汇业务合规性银行在外汇业务中能够遵守国家外汇管理政策和监管要求，对跨境资金流动的监控也比较严格。
但在部分业务中，存在对客户身份信息审核不严的问题。
三、风险管理1.信贷风险管理银行在信贷风险管理中建立了较为完善的风险识别、评估和控制体系，能够及时发现和化解潜在风险。
但在部分业务中，存在对客户经营状况了解不够深入的问题。
2.操作风险管理银行在操作风险管理中制定了较为健全的管理制度和操作规程，但在部分基层网点存在执行不到位的情况，如未按规定进行岗位分离、授权管理等。
四、内部控制1.制度建设与执行银行在内部控制制度建设和执行方面比较到位，各项业务均有明确的操作规程和风险控制措施。
但在部分新业务领域，制度建设尚不完善。
2.内部审计与监督银行内部审计部门能够定期开展业务检查和风险评估，但存在对基层网点监督力度不够的问题，需要加强日常监督和专项检查。
五、整改与建议根据本次检查结果，提出以下整改与建议：加强信贷业务中对客户征信信息的审核；规范基层网点处理客户投诉的操作流程；加强外汇业务中对客户身份信息的审核；加强对基层网点操作风险的监督和管理；完善新业务领域的内部控制制度。
工商银行某某支行一季度内控案防工作情况汇报
工商银行某某支行一季度内控案防工作情况汇报为了更好地加强内控风险管理，工商银行某某支行在本季度积极采取了一系列措施，旨在预防内控案件的发生，保障银行业务的正常运行。
在此，我们向各级领导和各位同事汇报我支行在一季度内控案防工作的具体情况。
首先，我们加强了风险管理体系建设。
在风险管理方面，我支行成立了一支专业的风险管理团队，并定期组织内部培训，提高员工对内控风险的认知和防范意识。
同时，我们加强与监管部门的沟通与合作，及时了解最新的法规政策和监管要求，以便及时做出相应调整和应对措施。
其次，我们强化了内部审计工作。
内部审计是发现问题和隐患的重要途径，我支行在一季度内加大了对各项业务的审计力度。
通过对风险点的把关和核查，确定了一些可能存在漏洞和风险的环节，并及时提出了整改意见和建议。
同时，为了确保内部审计的客观公正，我们还进一步加强了审计团队的独立性和专业性，确保审计工作的质量和效果。
另外，我们加强了日常巡检和监控。
在一季度内，我支行对关键业务环节进行了严格的日常巡检和监控。
通过无纸化系统和各种监控工具的使用，对员工的操作行为、业务流程以及安全设施进行了全程监控。
对于异常操作和风险行为，立即发出预警并进行处理。
此外，我们还完善了反欺诈系统和防止内部欺诈案件的制度，加强了对员工行为的监控和管控。
在内控案防工作中，人员培训和宣传也是至关重要的一环。
我支行通过各种方式，如内部培训、宣传资料、会议等，加强了员工对内控案件和风险的认识和了解，提高了员工的风险防范能力。
同时，我们还注重加强对新员工的培训，确保他们能够快速适应工作，熟悉内部规章制度，并帮助他们建立正确的价值观和职业道德。
最后，我支行还注重了与客户的沟通和合作。
客户的满意度对于一个银行而言是至关重要的，只有通过建立良好的沟通和合作关系，才能更好地预防内控案件的发生。
我支行建立了健全的客户投诉处理机制，及时处理和解决客户的疑虑和问题，确保了客户的权益。
同时，我们还通过推出一些针对客户的保险产品和理财服务，提高了客户的风险意识，减少了潜在的内控风险。
银行运行管理专业综合检查情况报告
银行运行管理专业综合检查情况报告
1、营业开始及营业终了，99999钱箱操作员、管库员与现金押运人员及柜员之间实物钱箱交接。
2、现场监管对集中处理业务进行及时管理，加强柜员上送信息质量和及时上送管理。
3、营业部每周二周四对营业网点业务人员开展业务培训和指导、落实相关规章制度执行。
4、现场监管按规定对网点集中业务受理情况进行复审，并督促网点柜员及时处理状态为“待网点处理”的相关业务。
5、营业部每周开展一次对网点日间库、柜员尾箱、空白重要凭证的检查。
6、现场监管审查有权机关查询、冻结、解冻、扣划相关手续是否真实、合规和完整，柜员操作是否正确。
7、现场监管审核申请表上打印的U盾凭证号和发放给客户的序号一致，并监督柜员将U盾发放给客户本人。
8、营业终了网点集中打印当日远程授权日志，对待审核的业务进行审核，确保无应审未审的业务。
9、会计凭证影像采集偶有不清晰影像，督促柜员重新采集。
10、无柜员将个人名章、操作卡、授权卡、密码（或口令）等交他人使用，或使用他人名章、操作卡、授权卡、密码（或口令）等办理业务现象。
11、会计核算专用印章、个人名章保管和使用实行专人保管、专人使用、专人负责原则；临时离岗柜员做到人离章收。
12、受理企业账户开户、更换可挂失补办印鉴、法定代表人变更时，严格核对企业证明文件原件，核查单位法定代表人、授权经办人身份。
银行运营检查工作汇报
银行营运检查工作报告【篇一：银行工作状况报告】****银行2011 年度工作状况报告**** 银行成立以来，在**党委的正确领导下，我行认真落实**一系列工作部署和要求，努力战胜经济环境趋紧、钱币信贷政策缩短和“金融脱媒”加剧、同业竞争强烈等不利要素，以及新旧系统变换过程中所碰到的诸多问题，迎难而上，踊跃作为，各项业务保持了连续稳健的发展，现将工作状况报告以下：一、各项业务发展状况——存款在窘境中保持了必定增添。
11 月底，各项存款余额**万元，较年初增添**万元，剔除转股金要素，实质比年初增添**万元。
——贷款营销不力场面获取必定改观。
**银行成立后，我们将执行国家调控政策与踊跃扩大投放相联合，11 月底，各项贷款余额**万元，较年初增添**万元，同比少增**万元,存贷比为**%。
——不良贷款压降获得必定收效。
11 月底，五级分类不良贷款余额为**万元，较年初降落**万元，不良贷款占比为**%, 较年初降落**个 百分点。
——盈余水平与自己对照出现较大增添。
11 月底，实现各项收入**万元，同比增添**万元，支出**万元，同比增添**万元，实现经营利润**万元，同比增添**万元，增幅**%, 主假以下半年钱币市场业务迅猛发展，市场环境较好，大幅增添收入。
——各种看管指标稳步提升。
至11 月底，资本充分率达到**％，超指标值**个百分点；拨备覆盖率为**%，超指标值**个百分点；拨备充分率达到**%，超指标值**个百分点。
二、环绕目标，狠抓落实，业务经营稳步发展全面审察各项业务发展状况，回首**** 银行成立以来的各项工作，主要做了以下几方面的工作：（一）鼎力睁开资本组织工作。
**银行成立后，为充分调换全员的工作踊跃性，第一从查核体制下手，班子成员以身作则，完全扭转存款增添乏力的不利场面。
一是细化任务指标，完美查核体制。
加大存款查核得分在整年中的权重，并严格查核，按月兑现，调换存款组织工作的踊跃性。
银行检查整改报告范文
银行检查整改报告范文某分行关于季度会计检查的整改报告a分行：根据《某某分行2022年一季度会计检查意见书》要求，我行由财会部部牵头，组织某某分行营业部、b支行、b支行对意见书中指出的相关问题进行了逐一整改、落实、现将相关情况汇报如下：一、组织工作2月中旬财会部总经理组织召开了2月份会计主管例会，某某营业部、a支行、b支行会计主管及财会部检辅人员参加了会议，会议对整改工作进行了详细布置，要求各机构于2月22日将检查发现问题整改完毕，提交整改报告向财会部汇报整改措施及整改结果。
财会部在一季度会计检查中对整改情况进行追踪检查。
二、整改措施及整改完成情况（一）加强会计业务培训，提高会计人员风险意识针对“会计人员风险意识淡薄”“查询查复不规范。
”的情况，我行加强了会计人员风险意识、合规意识培训，利用晨会、营业结束后组织集中培训。
会计管理部门根据实际需要不定期地对会计人员进行业务培训，更新知识，及时掌握新政策、新规定，最大限度减少因制度理解偏差所带来的误操作，从而提高会计核算质量。
财会部总经理牵头组织了《兴业银行商业汇票业务会计操作规程》和《票据业务风险提示》的学习，参加人员为各级会计管理人员、某某行营业部主任和票据岗专管员。
对票据签发、解付、查询查复、质押、贴现业务逐项对照制度解读，纠正我行做业务中的偏差，进一步加强了票据业务的操作和管理。
各机构定期向财会部报告《问题库》等制度规章的学习情况，财会部根据报送的记录抽查录像，跟踪查看员工学习的动态，通过季度考试、监督传票质量、会计检查等，落实学习效果。
（二）加强会计队伍建设，做好会计人员的梯队培养针对“会计人员不足，存在风险隐患”的情况，我行进行了一系列的会计人员调整，充实一线会计员工队伍，加强后备会计人员储备。
具体是，第一步，由b行二级主办c接替z某担任b支行会计主管。
z某调回某某分行工作，主要负责票据管理等重要职责。
e支行录用的会计主管在对公柜台担任会计经办工作。
银行业务检查通报
银行业务检查通报【篇一：银行自查报告】xx支行个人金融业务自查报告为配合分行个人金融部开展201x年尽职监督检查，本着规范业务经营，强化风险管理，扎实推进合规管理和风险防范，增强全员合规经营意识，减少案件风险隐患，确保安全、稳健运行，我行进行了严格规范的自查活动。
现将有关检查情况报告如下，请审查：第一，个人贷款业务方面截至自查之日，我行个人贷款余额为49xx万元，其中“随薪贷”余额2xxx万元，其他个人贷款余额20xx万元(包括不良贷款余额1x万元）。
为强化对不良贷款存量的管理和控制，我行严格按照《中国xx银行信贷业务管理办法的通知》和《中国xx银行xx分行个人信贷业务管理实施细则的通知》的要求，及时采取有效措施以防止不良贷款的增长，并积极组织业务人员通过上门催收、电话催收等方式减少现有不良贷款，截至自查之日共收回不良贷款利息xx万元。
“随薪贷”业务从受理、审查到发放全过程严格按照《x银x办发（2011562号）》等相关规则制度执行，不存在资金发放方式、资金用途等违规行为。
第二，客户管理系统方面根据pcrm、cfe相关文件要求，我行及时更新新用户和清理冗余用户，到目前为止我行在客户管理系统中共有4名操作人员。
根据我行实际，我行针对性的组织操作人员进行集体讨论、培训和学习，通过培训，全体系统操作人员都能较为熟练的运用相关的功能模块。
第三，客户关系维护方面由于我行人员不足，尚不存在专门的客户经理，大堂经理和客户维护人员。
对此，我行根据《客户关系营销管理工作指引》要求指派专门兼职人员负责，维护重要客户和贵宾客户。
并组织全体员工进行培训，以保障为客户提供高效、优质的服务。
第四，基金代销业务合规方面我行根据上级产品发行文件和产品销售文件，及时传达至每一位员工，并根据《xx银行证券投资基金代理销售业务管理办法》等通知积极组织宣传销售，但由于基金行情等原因，从xx年到目前为止尚未销售成功，故不存在操作风险。
由于我行目前暂无人员取得基金销售资格，现正组织人员学习和培训，以取得相关资格证书。
信用联社(农商银行)一季度业务运行情况汇报材料 附贷款风险五级分类试点工作总结
市联社一季度业务运行情况汇报材料一季度，市联社整个业务经营活动紧密围绕“三农”这一中心，抓住深化改革的有利时机，努力增资扩股，狠抓清收盘活。
实现了规范化股金的快速增长和不良资产的大幅下降，四家联社完成了票据置换工作，贷款投向进一步调整，支农工作效果明显。
一、基本情况（一）各项指标下达情况今年是农村信用社深化改革关键的一年，我们围绕改革政策准入标准和全市五年扭亏为赢的总体目标，结合经营实际，我们计划全年实现存款净增长7.5亿元，不良贷款净下降1.6亿元，不良贷款率净下降10％，贷款利息收入2.6亿元，减亏4000万元，实现北票、建平两家联社的整体盈余。
（二）各项存款和股金各项存款余额49.6亿元，较年初净增2.1亿元，完成全年计划的32.8%,同比少增3.6亿元。
其中，储蓄存款余额45.8亿元，较年初净增1.7亿元；其它存款余额3.8亿元，较年初净增4323万元。
低成本资金余额12.4亿元，较年初净增2亿元。
股金余额达到11.7亿元，较年初净增3亿元。
（三）各项贷款各项贷款余额42.8亿元（已经置换出不良贷款30678万元），较年初下降5283万元，累放6.8亿元，同比多放1.6亿元，累收7.4亿元，同比多收4.4亿元。
实现贷款利息收入4663万元，同比多收1372万元。
其中，农业贷款余额26.8亿元（已经置换出不良贷款5007万元），占各项贷款余额的62.2％，较年初净增1.3亿元，与同期基本持平，累放4亿元，同比多放3824万元，累收2.2亿元，同比多收4654万元。
(四)农户贷款农户贷款余额25亿元，较年初净增1.4亿元，累放3.9亿元，累收2.5亿元。
其中，农户小额信用贷款余额3.2亿元，较年初净增204万元，累放3546万元，累收3199万元。
（五）不良贷款不良贷款余额99732万元，较年初下降34711万元，扣除专项票据置换不良贷款30678万元因素，净下降2697万元，完成全年计划的16.3％，不良贷款率23.3％，较年初下降7.8％。
银行季度经营分析报告【精选文档】
一季度经营业绩分析我支行作为XX分行第二家全功能县域支行,开设前就受到总分行、县政府和社会各界的高度重视。
作为XX银行XX 分行的前沿哨所,担负着切实履行县域银行营销、服务等诸多重要职责。
作为金融服务机构只有以营销为工作重心，以产品推广和客户服务为杠杆，才能撬动市场，带动业绩。
为此，我从以下三个方面对我行2015年1季度的工作业绩和存在的问题做以汇报。
一、各项经营指标完成情况：1、自XX月XX日开业至三月末，储蓄存款净增XX45万元,完成年度计划任务XX00万元的52.72％；对公存款XX.17万元，完成年度计划任务XX000万元的0。
2%；2、新增小微企业贷款XX0万元，完成年度计划任务XX00万元的9.72％；新增个人综合消费贷款XX万元,完成年度计划任务XX0万元的3%；3、理财产品销售额XX76万元。
新增各类XX卡XX59张，其中白金卡XX张,余额XX3万元；金卡XX7张,余额XX2万元；普卡XX4张，余额XX4万元；4、新增企业网上银行客户XX户，其中有效户2户；个人网银客户XX1户，其中有效户XX5户；新增代发工资XX2户,完成年度计划任务4户的50%；新增对公基本账户XX户,完成年度计划任务XX户的20%；新增对公其他类账户XX户，完成年度计划任务XX户的40％；5、新增POS机收单业务XX户,联动开办长长卡XX余张；二、现有的传统银行业务竞争日趋激烈，我行收益空间正被逐步压缩,尽管个别业务指标发展前景较好，但是根据上述数据的情况反映，现阶段我行的业务发展短板和员工思想浮动等问题日益突显，具体表现在：其一、县域金融机构存款业务进入淡季,受春节探亲人员陆续回归、我行服务半径短、抵押率偏低、贷款利率较高等客观因素，我行储蓄和对公存款业务增长较为乏力，特别是3月份下滑过快，虽然增设了礼品的价值和加强大厅、柜面引导，客户经理上门营销等手段但还是收效甚微。
其二、个别业务指标有量无质。
例如白金卡和金卡合计开卡XX5张但平均余额为2。
支行一季度案件防控自查情况报告-银行工作总结.doc
支行一季度案件防控自查情况报告-银行工作总结为持续强化我行内控机制建设，严格落实合规与风险管理，不断完善案件防控长效机制，全面提升案件防控能力，有效遏制案件发生，根据《全省农村合作金融机构案件风险专项排查方案》（皖农信联办【2015】1号）文件，明农商银发【2015】24号关于印发《安徽明光农村商业银行案件风险专项排查方案的通知》等文件精神，结合我行实际情况，展开自查，并将工作总结如下。
一、成立组织，落实案防责任（一）成立“案件防控”工作领导小组，负责制定我行的案防工作计划、指导、推动，督促本行案防工作有效开展，及早防范和化解案件风险，具体成员是：组长：解安红成员：高士宇陈星张蕾李寿斌周勇季全丽刘巧梅黄玉环谢进龙李妍傅玲玲刘艳辉涂嘉宁张雷葛红萍汪光宇钱雪我行行长解安红为案防工作第一责任人，全面落实总行的案防工作任务。
二、认真培训，强化防控意识（一）认真学习、领会案防最新文件精神。
我行按照总行要求，组织员工利用“周学习日”，视频会议，晨会认真学习省联社、本行的所有文件，要求做好笔记记录，重点加强案件防控方面的学习，领会精神实质，切实把握要义，增强案件防控意识。
（二）开展主题活动。
我行近几年新招大学生较多，我行重点对新员工进行案防教育管理。
新招员工具有知识结构新、接受能力强、计算机使用水平高等特点，但同时也存在法制观念不牢、抵制不良习气能力不强等弱点，稍有不慎，就会滑向违规、犯错的边缘；组织员工观看现实案例，开展以案说法，充分提高员工案件防控的重要性认识；建立员工谈心谈话制度和对员工账户监测制度，依据《安徽明光农村商业银行股份有限公司员工账户管理制度》（明农商银发【2015】93号）、《安徽明光农村商业银行股份有限公司员工八小时外行为管理制度》（明农商银发【2015】95号）等文件精神、我行支行长通过谈话，及时掌握员工最新的思想动态，将员工背景考察、职业操守、八小时内外行为等要素纳入案防管理范畴，加大对员工过度消费、负债和频繁请假等异常行为的监督力度。
银行检查报告
银行检查报告一、引言银行作为金融体系的重要组成部分，其运营的稳定性和安全性对于经济的发展和社会的稳定至关重要。
为了确保银行能够合规经营、有效防范风险，并为客户提供优质的金融服务，定期进行银行检查是必不可少的。
本报告旨在对_____银行的经营状况、风险管理、内部控制等方面进行全面检查和评估，并提出相应的改进建议。
二、检查范围和方法（一）检查范围本次检查涵盖了_____银行的各项业务，包括存款业务、贷款业务、中间业务、财务管理、风险管理、内部控制等。
（二）检查方法检查采用了现场检查和非现场检查相结合的方法。
现场检查包括查阅文件资料、访谈相关人员、实地查看业务操作流程等；非现场检查则主要通过分析财务报表、业务数据、监管指标等方式进行。
三、银行基本情况（一）概况＿____银行成立于_____年，是一家具有一定规模和影响力的股份制商业银行。
截至_____年末，该行拥有_____家分支机构，员工总数达到_____人。
（二）经营业绩在过去的一年里，＿____银行实现营业收入_____万元，净利润_____万元。
资产规模达到_____万元，较年初增长_____%。
四、检查发现的主要问题（一）风险管理方面1、信用风险管理不够完善。
部分贷款项目的贷前调查不够深入，对借款人的信用状况评估不够准确，导致部分不良贷款的产生。
2、市场风险管理存在不足。
对市场利率和汇率的波动缺乏有效的监测和应对措施，可能会对银行的资产负债结构产生不利影响。
3、操作风险管理有待加强。
部分业务操作流程不够规范，存在操作失误和违规操作的风险。
（二）内部控制方面1、内部控制制度执行不到位。
部分分支机构对总行制定的内部控制制度落实不够严格，存在制度执行的偏差。
2、内部审计监督作用发挥不充分。
内部审计工作的独立性和权威性不够，对发现的问题整改跟踪不到位。
（三）财务管理方面1、财务预算编制不够科学。
预算目标与实际经营情况存在较大偏差，影响了资源的合理配置。
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ⅩⅩ银行支行一季度运行业务检查报告
市分行运行管理部：
根据市分行《ⅩⅩ年运行管理专业检查工作要点》（工银广
办[ⅩⅩ]68）及一季度工作计划，运行督导检查组对ⅩⅩ支行辖
属各网点就一季度各项规章制度的执行情况进行了的较为全面
的检查，现将检查情况汇报如下：
一、 基本情况
根据市分行文件精神，一季度重点对会计要素管理、核算管
理、业务分离制度、重要及特殊业务管理、帐务核对、现金业务
管理、自动柜员机管理等方面进行了检查，对上季度检查发现问
题整改落实情况进行了跟踪，检查人员采取调阅会计报表、凭证、
登记簿，询问被查机构人员，现场检查核对现金、有价单证、空
白重要凭证、印章、密押、权限卡实物，调阅网点监控录像等方
法，对网点各项业务的规范操作进行了较为全面的检查。
从检查情况来看，柜员在规章制度的执行上较上季度有大大
的提高，风险防范意识不断增强，且杜绝了常规性的错误，但是
在某些方面仍然存在一些问题，主要是个人网银业务的操作欠规
范，网点负责人及营业经理履职不到位等。
二、 存在的问题
（一）ATM管理方面
主要是ATM操作流程不规范，通过调看录象、调阅登记簿及现
场查看ATM加钞后未进行吐钞测试。
（二）营业经理履职方面
一是履职不到位。胜利街分理处经营业经理核对并签章后的网
点现金库存余额与登记簿库存余额1-2月均存在不一致的现象（1月1
日、2日、8日、16日、25日、27日、2月13日）。原因系当日柜员钱
箱未上缴完毕即打印“网点现金日结单”所致。支行营业部此现象尤
为突出。胜利街分理处营业经理对口令卡及U盾无检查记录。二是未
指导柜员正确处理账务。胜利街分理处1月5日1630柜员发生出纳长
款1500元，未按规定入“2360-待处理那长款”科目进行核算，而是
直接置于保险柜于1月7日归还客户。
（三）会计要素管理方面
一是个别印章未履行交接手续。胜利街分理处营业经理间印章
未履行交接手续，且印章实物未当面交接（交班营业经理将装有印章
的上锁的小箱子放在其他柜员钱箱中，次日接班营业经理提出使用）。
二是个别重要物品未履行交接手续。胜利街分理处介值号为601的U
盾交与客户未办理交接手续。三是个别重要物品管理不善。古邻大道
分理处支付密码IC卡、空白支付密码器、加密加载机均未纳入《重要
物品登记簿》进行交接。加密加载机未指定专人保管随意摆放于桌面。
（四）重要及特殊业务管理方面
一是个别挂失业务未核查客户身份证件。二是个别挂失业务无
客户签章或有漏签章现象。三是个别挂失申请书内容填写不全。
（五）电子银行业务管理方面
一是个别网银申请书无联网核查记录。二是个别网银申请书内
容填写不完整。三是个别网银申请书填写内容与银行录入信息不一
致。
（六）现金业务管理方面
一是个别柜员库存现金账实不符。古邻分理处1412柜员库存现
金账实相差100元。二是个别大额存取款有漏登记现象。支行营业室、
古邻分理处均存在漏登记大额存、取款现象。
（七）网点责任人履职情况
主要是个别网点负责人履职不到位。胜利街分理处负责人1月
31日未履行查库职责。古邻大道分理处负责人2月未按规定次数（6
次）查库。
（八）其他
一是查询、查复有漏登记现象。支行营业室事后监督下发查询
25笔，登记簿记载22笔，漏登记3笔，且未序时记载。二是个别凭证
资料交接手续不完善，支行营业室1-3月3日国库凭证的交接无接收
签章。四是监控录象时间不连续，支行营业部1月21日-30日、2月27
日-28日无监控录象。
三、整改建议
1、营业经理应认真履行职责，严格把关堵口，真正发挥事中控
制职能。
2、
加强对柜员的业务培训，增强风险防范意识，杜绝因违
规操作带来的安全隐患。
3、妥善保管重要物品，严防差错、案件事故的发生。
3、对于支行无法整改的问题以书面方式上报市分行运行管理
部，寻求解决问题的途径。
ⅩⅩ分行运行管部年三月五日