企业对基金管理公司的尽职调查清单
基金经理反向尽职调查资料清单
基金经理反向尽职调查资料清单
随着基金投资规模的不断扩大和风险的增加，基金经理的反向
尽职调查越来越受到关注。
反向尽职调查是指投资者对于基金管理
人或者基金经理进行的调查，以确认其所管理的基金是否值得投资。
以下是基金经理反向尽职调查所需的资料清单：
1. 基金经理的个人信息：基金经理的从业经历、管理经验和投
资策略等相关信息。
2. 基金的投资策略及运作流程：包括基金的投资方向、风险控
制措施以及组织架构等。
3. 基金的投资组合及业绩：对基金的历史业绩、投资组合进行
分析，并了解在行业中的排名情况及理由。
4. 基金的业务情况：包括基金募集情况、基金管理人的业务状况、基金资产的投资状况等。
5. 基金的风险管控：基金管理人的风险管控意识、风险管理能
力以及应对突发事件的措施等资料。
6. 基金合同与其他监管文件：了解基金管理人与投资者之间的
权利义务，以及监管机构的相关规定，保护投资者的权益。
以上资料仅供基金经理反向尽职调查的参考，投资者应根据实际情况进行调查并全面评估风险。
同时，投资者在进行反向尽职调查时应当注意，所获取的资料必须真实可靠，并且需要进行合理的分析和评估，以保证投资的安全和稳定。
私募基金管理人登记之法律尽职调查文件清单(3)模版
基金管理人的工商经营范围及/或实际经营范围中是否兼营与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务，是否兼营其它非金融业务，如有，请说明相关情况。（律师提供）
22
请基金管理人提供最近一年的所有重大经营合同。（如有）
六、重大诉讼、仲裁和行政处罚
23
基金管理人、实际控制人、高管人员最近三年是否有尚未了结、已结案的重大诉讼、仲裁案件（律师访谈、调查）
24
基金管理人、实际控制人、高管人员目前如涉及任何政府机构调查程序，请说明有关情况并提供相关文件。（律师访谈）
25
基金管理人、实际控制人、高管人员是否受到过刑事处罚、金融监管机构部门行政处罚、被采取行政监管措施或受到行业协会的纪律处分，如有，请说明并提供相关处罚文件、处罚的缴款凭证。（律师访谈）
26
4
请提供基金管理人经营场所，包括与基金管理人注册地一致的经营场所证明，若是自有产权，则提供产权证明；若是租赁，则须提供租赁合同及完税证明或者租金支付证明。
5
请提供基金管理人注册资本实缴的历次验资报告（或者出资原始凭证）。
6
请提供基金管理人自设立至今经审计的审计报告以及最近一个月的财务报表。（最近一年审计报告需要上传至基金协会的备案系统）
七、公司员工与社保
27
请概括说明基金管理人的雇员状况（员工花名册）
28
基金管理人签订劳动合同情况（请提供劳动合同）。
29
请说明基金管理人为员工办理社会保险情况，以及社保费用的缴纳情况。
30
请说明基金管理人近三年是否存在欠缴社保费及受到社保行政处罚的情况。（律师访谈）
八、其他事项
31
请提供基金管理人的企业信用报告。
（7）合格投资者内部审核流程及相关制度；
最全股票基金尽调清单
最全股票基金尽调清单
作为一位合格的金融从业者，经常需要对股票基金进行尽调。
本文提供了最全的股票基金尽调清单，帮助您规范尽调流程。
1. 公司基本情况
对于需要尽调的股票基金所持有的公司，需要了解其基本情况，包括但不限于：
- 公司注册信息
- 公司所在地区政策法规
- 公司业务模式
- 公司治理结构
- 公司财务状况
- 公司股权结构
- 公司高管队伍
2. 行业情况
股票基金所持有公司所处的行业状况也是非常重要的，需要了解以下情况：
- 行业发展趋势
- 行业竞争格局
- 行业市场容量
- 行业风险分析
3. 主要竞争对手
对于所持有公司的主要竞争对手，需要了解以下情况：
- 竞争对手基本情况
- 竞争对手市场地位
- 竞争对手主要产品及服务
- 竞争对手财务状况
- 竞争对手人员组成
4. 投资评估
在完成对股票基金所持有公司的了解后，需要进行投资评估，包括但不限于：
- 确定投资目标
- 分析股票基金所持有公司是否符合投资标准
- 分析公司财务状况，评估公司价值
- 分析公司风险
- 制定投资策略
以上即是最全的股票基金尽调清单，希望对您的尽调工作有所帮助！。
FOF母基金尽职调查提纲和清单
FOF母基金尽职调查提纲和清单
在进行FOF母基金投资决策前，进行尽职调查是至关重要的一步。
尽
职调查的目的是为了全面了解基金的风险与收益，评估其投资策略和管理
团队的能力，并最终决定是否值得投资。
下面是一份尽职调查提纲和清单，供投资者参考。
一、基金概况
1.基金名称及类型
2.基金成立时间
3.基金规模
4.基金投资策略
5.基金管理团队
6.基金运作模式
二、风险与收益
1.基金的历史业绩表现
2.基金的风险控制措施
3.基金的收益分配方式
4.基金的费用结构
三、投资组合
1.基金的投资领域
2.基金的投资对象
3.基金的投资策略
4.基金的仓位管理
四、管理团队
1.基金经理的背景与经验
2.基金经理的操作风格
3.基金经理的绩效激励机制
4.基金经理的风险管理能力
五、合规性与监管
1.基金的合规性
2.基金的监管情况
3.基金的交易执行质量
4.基金的信息披露程度
六、投资者服务
1.基金的客户服务体系
2.基金的投资者沟通机制
3.基金的风险提示与防范措施
4.基金的投资者教育与培训
七、其他
1.市场环境分析
2.行业动态分析
3.机构背景与声誉评价
4.可持续性与社会责任
以上提纲和清单为投资者在进行FOF母基金尽职调查时的参考，可以根据具体情况进行适当调整和完善。
尽职调查是一个综合性的工作，需要综合考虑基金的各项因素，并在充分了解的基础上做出明智的投资决策。
通过认真的尽职调查，有助于降低投资风险，提高投资收益，确保投资者的利益最大化。
参股基金尽职调查所需资料清单
参股基金尽职调查所需资料清单根据财政部、国家发展改革委《新兴产业创投计划参股创业投资基金管理暂行办法》（财建[2011]668号）的要求，中央财政受托管理机构负责对参股基金方案开展尽职调查工作。
申报基金应在尽职调查阶段提供如下资料（部分已经包含在基金方案中的，可注明在已经提交材料中的具体页码，不必另行提供），作为受托管理机构开展评价工作的基础和依据。
一、基金基本信息11.拟设基金信息。
包括基金名称、注册地址、办公地址、基金规模等。
已注册的请提供营业执照复印件（盖章）和基金章程(合伙协议)；未注册但已进行名称预先核准的，请提供名称预先核准通知书复印件。
2.基金管理公司信息。
包括法定名称、注册地址、办公地址、营业执照复印件、联系人及联系方式（固定电话、传真、手机、电子信箱）。
3.基金社会出资人信息。
包括法定名称、注册地址、办公地址、营业执照复印件、联系人及联系方式（固定电话、传真、手机、电子信箱）。
如出资人为自然人，请提供身份证复印件、现居住地址和联系方式。
4.基金托管银行信息。
包括托管银行的法定名称、业务办理网点名称、负责人、联系人和联系方式（固定电话、传真、手机、电子信箱等）。
未确定托管银行的，请提供备选托管银行名单及相关信息。
二、基金管理团队1.基金管理公司（或合伙企业）股权结构、注册资本、出资额度、主要股东介绍、公司（或合伙企业）章程、营业执照、目1可统一列表形式提供前从事的主要业务和管理的基金清单。
2.基金管理公司（或合伙企业）全部人员的花名册，包括姓名、年龄、专业与学历、毕业院校、从业时间、工作经验、加入团队时间、原任职单位、在本基金管理公司中职位和职责。
3.团队核心人员（包括但不限于总经理、投资总监、副总经理、风控总监）的身份证明复印件和详细简历。
简历内容应包括教育背景、工作过的单位、所任职位、工作业绩、相关证明人及联系方式等。
4.团队核心人员从业以来各自参与管理过的所有创业投资基金列表，内容包括基金设立时间、存续期、投资领域、实际到位出资总额、实际投资总额、个人在该基金管理中所起的作用。
尽职调查清单范本
尽职调查清单范本笔者根据执业经验，结合多种私募股权基金尽职调查清单内容，（2）为需要引入私募股权基金的企业制作了以下较为详细的私募股权基金尽职调查清单，以供企业参考。
企业需要注意的是，不同的交易类型，例如采取“红筹模式”、外商投资企业模式、纯粹的国内企业股权转让或新设公司的模式，会导致私募股权基金尽职调查清单内容的差异。
以下的尽职调查清单出于内容尽可能全面的考虑，将主要私募股权投资需要的尽职调查清单项目均包含在内。
在实践操作中，不同的交易类型一般只需要以下尽职调查清单的部分内容即可。
(一)公司设立1.注册文件，包括批准证书与营业执照。
营业执照需要提供最新的经过年检的版本2.公司章程及其附件，以及章程的历次修改或补充3.公司注册资本认缴和实缴证明(验资报告、资产评估报告及相关投资证明)，如以实物出资，有关实物所有权人由出资方转变为公司的凭证4.股东协议及其所有修改版本5.对外经济贸易主管部门对公司合资合同及章程的批复及颁发的批准证书6.所有股东会、董事会会议记录7.有关过去及现在股东会与董事会决议的清单8.公司任何子公司、附属公司、母公司或前身实体的清单及组织章程9.公司税务登记证10.公司外汇登记证11.海关登记证明12.公司银行开户并维持该等银行账户的证明，含外汇账户13.公司进行经营活动所需的其他批准或许可文件(包括但不限于组织机构代码证、贷款卡、统计证、社会保险登记证等)14.房地产开发企业资质文件(包括资质证书及资质年检表)15.公司发展战略，包括国内行业现状及发展前景、公司在同行业中地位及影响、公司现存主要问题以及公司未来三年发展规划(二)公司历史沿革1.公司股东介绍(背景、历史、经验、经营情况等)2.任何有关交换、兑换或涉及公司股份的类似交易的协议及其他文件(包括相关许可、委托、信托、代持等协议)3.公司历任法定代表人姓名、任职期限及相关证明文件4.公司历届董事会成员名单及高级管理人员名单5.公司历届每位董事及高级管理人员的委任／聘用文件及其简历6.公司历次股东变更在有关部门(包括工商管理部门)的备案文件7.公司历任股东转(受)让公司股份的股权合同及相关补充协议8.公司历任股东就转(受)让公司股权的董事会决议9.公司向历任股东签发的《出资证明书》10.公司各股东营业执照、登记证明、股东登记或身份证明11.红利分配的证书或其他证明或决议12.向任何关联方或第三方发行股票期权的股票期权协议13.公司股权质押的协议和登记证书14.公司与股东之间签订的保密协议与竞业禁止协议15.公司股东之间签署的与公司有关的协议16.公司、子公司、分公司、代表处及其参股的所有公司的股权关系架构图，并提供所参股的所有公司的设立文件，包括但不限于下列各项：各相关政府机构就设立子公司、分公司出具的批准文件；子公司、分公司《企业法人营业执照》或《营业执照》17.公司与其他经济组织签订的合作、联营协议或其他类似性质的文件(三)公司劳动人事情况1.公司组织结构图(包括管理职位与职责)2.员工概况，包括员工姓名、人数、工种、用工形式、年龄、薪酬、到职时间3.所有员工和职位，以及重要员工的简历(一般需要以管理人员、销售人员、生产人员、文员和其他人员进行分类)4.现行的标准劳动合同(包括·临时、试用及正式员工聘用合同)5.现行的员工福利计划，包括但不限于住房、食堂、医疗、卫生等各方面福利计划的实施情况6.激励性股票计划和额外福利7.公司与管理层之间的协议以及该等协议的任何终止和修改8.管理人员的外部任职情况9.员工手册10.员工奖励制度11.员工培训计划12.公司员工福利基金提取及运用情况13.是否为员工缴纳各项社会保险14.员工签订的保密协议、竞业禁止协议以及其他涉及商业秘密的协议(四)财务信息1.公司最近3年或成立以来(二者中较短者)所有的经审计的财务报表与审计报告2.公司过去3年的月收入清单3.详细的为完成项目的追加投资计划／预算4.关于资产负债表之外的重要的，或有债权的财务文件5.应收账款的清单及对于应付账款期限的分析6.有关总额逾l00万元人民币的业务的资产负债表外的承诺的总结7.公司会计政策的总结8.对于当前借贷表超过l00万元人民币账户的分别逐个描述9.所有管理文书或审计师的专门报告及任何对此的回复，以及任何由公司或其财会人员提交给贷款人的报告10.公司历史总分类账，建筑合同账及其核查凭证11.未来两年的盈利预测，包括预测假设前提、数据基础、预测模型、当前预算执行情况等12.未来两年的现金流量预测，包括融资额度、资金信贷额度、贷款需求以及借款计划等(五)税务1.列明公司根据现行法律、法规和政策应缴纳的各种税费的种类、税款金额及纳税期限、地点等相关情况及公司最近3年的税务报表2.进口关税豁免文件3.以往税务缴纳记录4.公司获得的任何税务优惠及其证明文件5.完整描述税务机关对公司的罚款及利息6.其他有关税务的重要协议、备忘录及文件，包括任何预期税务规划策略或机会的描述7.关于公司和税务部门之间的所有税务争议8.对将来审计中可能就公司(或其任何前身)业务出现的严重税务问题陈述(六)公司融资与担保请提供公司在过去3年中所签订的重大融资合同(标的额在人民币100万元以上)文本，包括但不限于下列各项：1.公司融资文件1)经担保的人民币贷款协议2)未经担保的人民币贷款协议3)经担保的外汇贷款协议(包括转贷协议)4)未经担保的外汇贷款协议(包括转贷协议)5)外汇贷款的外债登记6)银行透支安排7)企业债券8)还贷情况及计划9)总金额超过50万元人民币与公司业务有关的付款承诺的陈述10)含贷记余额超过l00万元人民币的银行账户架构的描述2.担保合同(包括保证、抵押及质押等各类担保文件)及其登记备案证明文件（如需要)：1)公司为他人债务或其他义务而向债权人／权利人提供的担保安排2)公司为他人提供担保时，债务人已向贷款银行履行还款义务的付款3)第三方为公司的债务或其他义务向债权入／权利人提供的担保安排4)公司为自己的债务或其他义务而向债权人／权利人提供的担保安排5)任何延期支付等的谅解备忘录或与立约入／支付对方的往来信函6)任何有关项目的借据或其他潜在的／或有的负债。
私募基金公司尽职调查工作指引模版
私募基金公司尽职调查工作指引模版
私募基金公司进行尽职调查是非常重要的工作，它能够帮助公司更好地了解投资对象，降低投资风险。
下面是一份尽职调查工作指引模板，供参考：
一、调查对象概述
调查对象名称、类型、本次调查原因等基本信息。
二、调查需求
明确本次调查的目的和内容，确定调查方向。
三、调查范围
确定调查的范围和深度，包括区域、行业、经营状况等。
四、调查对象背景信息
1. 公司背景及历史：公司名称、注册地、成立时间、注册资本、企业性质等基本信息。
2. 公司业务范围：主要经营业务、产品或服务等。
3. 公司管理架构：公司治理结构、董事会、管理层等。
4. 公司股权结构：股权比例、股东情况、重要股东信息等。
5. 公司财务状况：财务报表、财务指标、收支情况等。
6. 公司法务状况：法律诉讼、违规处罚等。
五、调查对象经营状况
1. 市场状况：市场规模、发展趋势、市场竞争等。
2. 经营状况：经营模式、营收、利润、客户群体等。
3. 市场份额和市场定位：市场份额和市场定位情况。
六、调查对象行业风险及市场前景
1. 行业风险：行业政策、技术创新等对业务的影响。
2. 行业前景：行业发展趋势、市场情况、竞争格局等。
七、调查对象合作伙伴
了解公司所涉及的合作伙伴，分析合作伙伴对公司业务的影响。
八、调查对象股票评级
提供市场研究报告，并进行股票评级。
九、风险提示
基于调查结果提出可能存在的风险点和风险提示。
以上是针对私募基金公司尽职调查工作的指引模板，最终应根据具体情况进行调整和完善。
1.私募基金管理人尽职调查清单
尽职调查清单致各基金管理公司：结合中国基金业协会于上海、北京的重要培训会内容，根据法律意见书指引，为确保本所快速、规范严格出具相关法律意见书，请贵司尽快按如下清单准备相关材料：1.关于申请机构是否依法成立的主体1.1申请机构的全套工商登记档案，并加盖工商部门公章。
1.2申请人的企业法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证（或三证合一的提供社会信用代码营业执照），批准证书（如有），外汇登记证，银行开户许可证，社保登记证，公积金开户证明，国有资产产权登记证（如有）等。
1.3申请机构成立至今获得的主要荣誉和奖励。
2.申请机构的经营范围2.1申请人的企业法人营业执照或三证合一的营业执照。
特别注意：1）应含基金管理、投资管理、资产管理、股权投资、创业投资等。
不含的应特别提示，同时建议申请机构变更经营范围。
2）其他业务是否与私募投资基金业务存在冲突。
比如：民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等业务的。
对于可能存在冲突的，应特别提示。
3）投资咨询概念有一定的重叠之处，暂行办法中的投资咨询概念是典型的卖方业务，这类投资咨询本身就是一个牌照，需要证监会的许可。
广义上的投资咨询本身在性质上就涉及到卖方业务，比如你是做股权的、做创投的，同时做投资咨询，给所投资的企业提供一些建议，我认为这个是合理的。
如果律师认为存在风险，就在法律意见书中提出来。
倾向于去掉投资咨询经营范围。
经营范围本身就是一个参考性的内容，去掉投资咨询，更有利于专业化运营的明晰。
去掉投资咨询经营范围，并不影响证券基金的运行。
3.申请机构是否符合专业化经营原则3.1最近一年及一期经审计的财务报告和财务报表。
（看主营和兼营业务收入）3.2公司近12个月重大经营合同。
3.3公司纳税申报表、完税凭证等。
4.申请机构的股权结构以及实际控制人情况4.1公司目前股权结构图。
结构图应披露至各个股东的最终权益持有人（实际控制人），即披露至自然人或国有资产管理机构（采用竖状结构图）。
私募基金尽职调查访谈问题清单
私募基金尽职调查访谈问题清单要点本文本罗列了私募基金尽职调查对各部门访谈的提问，包括管理层、采购部、质控部、研发部、销售部、财务部、人事部、生产部。
私募基金尽职调查访谈问题清单一、管理层访谈1. 公司的股权结构？董事会的组成？2. 公司的短、中、长期的战略规划是什么？3. 您认为公司的发展方向是什么？公司未来的市场定位和业务组合应该是什么样的？对于企业未来发展的构想和建议。
（事业定位）4. 您认为公司在市场上的地位是什么样？如何看待公司目前的发展状况？成功与不足之处有哪些？5. 我们目前采取的是哪一种公司战略？（差异化、低成本、集中）6. 目前，谁是我们主要的竞争对手？7. 你认为未来五年行业的发展方向如何？那些因素是影响行业发展的重要因素？8. 我们的核心竞争力是什么？9. 目前是否有策略联盟？有哪几家？如何看待策略联盟或合作伙伴？10. 公司成本控制的策略？11. 公司目前涉足领域有哪些？您怎么看待它们的经营情况？对它们下一步的发展您有什么规划？二、采购部访谈1. 公司的主要采购模式、近两年各种采购模式所发生的采购金额及占采购总金额的比重。
2. 公司近两年采购的主要原材料的名称、各自的采购金额及分别占采购总金额的比例。
3. 公司原材料的主要供应商名称、区域分布及向其采购的金额占公司采购总金额的比重。
4. 公司主要原材料的供应情况、是否存在替代品、价格变动情况及对本公司产品价格的影响及公司的对策。
5. 公司近两年主要产品成本中原材料占的比重。
6. 公司在采购方面的优势。
7. 公司如何进行品质管理？三、质控部访谈1. 公司产品的质量控制措施。
2. 公司主要客户对公司产品的品质有何要求？3. 公司主要产品品质的行业标准及公司产品执行的标准。
4. 公司主要产品品质所达到的水平。
5. 公司产品质量纠纷及其处理。
6. 公司在产品品质控制方面的优势。
7. 公司在产品质量控制方面有何风险。
8. 公司产品售后服务情况。
私募股权基金投资法律尽职调查清单(模板)
私募股权基金投资法律尽职调查清单(模板)法律尽职调查清单致：鉴于本公司拟对贵公司进行投资，为保证尽职调查工作的顺利进行，请贵公司根据本清单的内容搜集、整理相关文件资料，并向我公司尽调人员提供该等文件资料之清晰、完整的电子版或复印件。
请根据贵公司的具体情况在本清单的相应位置注明文件提供情况（如已经提供，请在“已提供”栏内打“√”，如未提供，请在“未提供”栏内打“×”，如存在“不适用”或者缺失等情形，请在“备注”栏内说明）。
贵公司应保证提供给本公司的文件均真实、准确、完整，无伪造、涂改和遗漏之情形，并保证提供的电子版、复印件均与原件一致。
本清单仅基于本公司目前对贵公司初步掌握的基本情况而提出，本公司尽调人员将根据尽职调查工作的进展和实际需要向公司另行出具补充调查文件清单或专项调查文件清单。
法律尽职调查清单序号一、公司基本情况1.公司最新资质证照情况1) 营业执照副本2) 组织机构代码证（多证合一无需提供）3) 税务登记证（国税和地税，多证合一无需提供）4) 开户许可证副本5) 银行贷款卡及记载明细6) 征信报告7) 社会保险登记证/表8) 外商投资企业批准证书/外商投资企业备案回执（适用于外商投资企业）9) 国有资产产权登记证（适用于国有/国有控股/国有参股企业）10) 高新技术企业证书11) 海关报关单位报关注册登记证书（如有）12) 业务许可资质证书（如有）2.公司最新章程3.公司股权架构图（包括公司股东、实际控制人、公司控股及参股公司、分公司等）4.公司现任董事、监事及高级管理人员（包括总经理、副总经理、财务负责人、技术负责人、业务负责人等，下同）名单及任职期限5.现任法定代表人身份证明及征信报告6.若被列入企业信用信息公示系统严重违法失信企业名单或者经营异常名录的，请说明原因以及应对措施7.自工商机关查询打印的全套工商档案资料（加盖工商档案查询章）8.主管部门同意公司设立及历次股权或者投资者变更的批准文件9.引进投资者的全部投资协议、增资协议、股权转让协议、股权回购协议等（特别是涉及公司治理、对赌及回购等安排）10.实施股权激励的文件，如股权激励协议、激励方案及制度等，持股平台设立及变更的工商档案11.公司股权存在质押、冻结或其他司法强制执行措施。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
企业对员工的素质要求
页脚内容1
天津海达创业投资管理有限公司
尽职调查清单
第一部分 基本情况调查
说明：PE对企业尽调的同时，PE自身也应被尽调。国内只有少数专业的LP（例如社保基金、苏州
创投母基金等）会做这样的事情，而需融资企业更需要对PE机构做“反向尽调”。成长期企业引入投
资就如同结婚，结婚对象的选择是双方的，要互相了解，企业也需要真正去花时间挑选一个专业的、
适合自己的、有风险意识的、能带来真正价值的、不但能锦上添花还能雪中送炭的投资者。反向尽调
不失为在当前PE市场鱼龙混杂的情况下向对方展示自己的真正价值的最好选择之一。
1. 公司背景
1.1.公司成立
1.1.1.请提供公司发起人协议、股东协议、批准证书以及与成立、组建及改组有关的政府批文，包
括任何对该文件进行修改的文件；
1.1.2.请提供公司成立的验资报告、出资证明和资产评估证明及/或产权登记证，公司现有注册资本
及历次变更的验资报告、相关证明文件和工商变更登记证明；
1.1.3.请提供公司的章程；
1.1.4.请提供公司的营业执照（正、副本），税务登记证、组织机构代码证。
1.2.公司简介
1.2.1.请提供公司对外的正式的公司介绍资料，包括企业经营宗旨、企业愿景、企业发展战略规划、
构想等等；
企业对员工的素质要求
页脚内容2
1.2.2.请提供公司发展沿革资料及相关证明文件；
1.2.3请说明公司在风险投资行业的从业经验、行业内的影响力及相关证明文件。
1.3.部门设置
1.3.1.请说明公司目前部门设置及人力资源的配置；
1.3.2.请提供公司各主要业务部门的职责描述、核心业务介绍和经营目标。
1.4.公司管理
1.4.1.请提供公司正式的组织架构图；
1.4.2.请提供公司股东会、董事会主要成员背景资料（股东出资、股权占有情况及股东、董事简历/
背景介绍）；
1.4.3.请提供公司核心经营管理人员的背景资料（简历、经营业绩/评价）；
1.4.4．请提供公司的业务管理模式，即对风险投资所做的项目管理，如投资对象筛选、基金管理
模式、退出机制和风险控制等方面的管理。
1.5.其他
2.产品/服务
2.1.请提供公司已成功投资项目的介绍资料，收益率、投资企业经营情况等，请提供证明文件；
2.2.请提供公司目前管理基金的运作模式；
3.PE市场分析
企业对员工的素质要求
页脚内容3
3.1.请说明公司的主要投资方向，投资阶段，投资地域及规划；
3.2.请说明公司是根据什么，如何设定投资标准的？
4.PE市场营销
4.1.请列表说明公司主要的合作方；
4.2.；
5．合作模式
5.1请说明建议的合作模式；
5.2请说明投资计划及投资退出计划；
5.3请说明公司对该投资风险控制及规避方面的计划方案。
5.4请说明公司对该投资企业的管理的程度。
第二部分 财务状况调查
1.公司财务会计制度
1.1.请说明公司目前执行会计核算制度、内部控制制度；
1.2.请说明公司近三年执行的主要会计政策；
1.3请说明每个项目的财务收支核算模式。
2.主要财务状况
企业对员工的素质要求
页脚内容4
2.1.请提供历年审计报告（至少最近三年），请提供截止最近一个月的银行流水单及对账单，缴税
证明；
2.2.请对当前资产负债进行分析（资产状况、负债状况、所有者权益状况）
2.2.1.请说明目前公司货币资金情况
2.3.1.投资收入
（1）投资收入的构成；（2）增减变动的原因
2.3.3.经营管理费用
（1）经营管理费用的主要项目及所占比例；（2）固定性项目的金额及相关合同协议；（3）增减
变动的原因
2.3.6.税赋情况
（1）公司承担的主要税赋及税率；（2）公司享受的税收优惠政策及相关文件；（3）最近三年的
完税证明文件；（4）有无违反相关规定而遭受处理的情况
4.重要大合同
请提供与公司经营相关的重大合同，如银行贷款、房屋租赁等。
5.重大债权、债务关系
（1）请提供公司将要或正在履行以及虽已履行完毕但可能存在潜在纠纷的重大合同；（2）或有
事项：是否有因勤勉义务等原因产生的外部投资人发起的诉讼？是否有因投资协议履行等相关原因产
生的对被投资企业发起的诉讼？
第三部分其他关注的问题
企业对员工的素质要求
页脚内容5
1.历史上及正在进行的重大诉讼。