内审计划表1
内部审核日程计划表(9月)
审核组
审核组长：
组 员：
审核日期
编制人
编制日期
批准人
批准日期
审核安排时间表
首次会议时间：2018年9月26日9:00地点：检测中心
末次会议时间：2018年9月27日17:00地点：检测中心
序号
时间
审核员
受审核岗位
审核内容
技术主管
检测员
7.2方法的选择、验证和确认
10
9月26日
14:50-15:20
技术主管
样品管理员
7.4检测和校准物质的处理
11
9月26日
15:30-16:00
技术主管
检测员
资料管理员
7.5技术记录
12
9月26日
16:00-16:20
技术主管
检测员
7.6 测量不确定度的评定
13
9月26日
16:20-16:50
21
9月27日
14:10-15:10
检测中心主任
质量主管
技术主管
资料管理员
8.6 改进
8.7 纠正措施
22
9月27日
15:20-16:00
质量主管
内审员
8.8 内部审核
23
9月27日
16:00-16:40
检测中心主任
质量主管
技术主管
质量监督员
8.9 管理评审
5
9月26日
11:00-11:30
技术主管
设备管理员
6.4设备
6
9月26日
11:30-12:00
设备管理员
IATF16949 三年滚动式内审计划表
IATF16949:2016 三年滚动式内审计划“☆”表示计划中，“★”表示已完成。
4、关键过程：对产品质量或安全又有重大影响，或者工艺参数对最终产品性质或质量有重大影响，或者控制难度较大，或者容易发生偏离的过程，称为关键过程；
5、特殊过程：当生产和服务提供过程的输出不能由后续的监视或测量加以验证，使问题在产品使用后或服务交付后才显现时，该过程为特殊过程。
1、换证审核时，当年工厂内审覆盖全过程，关键过程以及与客户直接接触的过程每年内审时必须全覆盖,当年累计KPI不达标的过程内审全覆盖；。
2020年-2021年ISO45001内审检查表1
部门：管理层审核员：GB/T19001-2016条款及要求GB/T24001-2016条款及要求ISO45001：2018条款及要求查询问题4.2 理解相关方的需求和期望4.2理解相关方的需求和期望4.2理解相关方的需求和期望Q：公司是否收集相关方需求及期望(上级及主要供方及客户）E/S:有关的相关方是谁？这些相关方的有关需求和期望有哪些？这些需求和期望中哪些是合规义务？是否具备相关的知识严格执行？有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审？4.3 确定质量管理体系的范围4.3确定环境管理体系的范围4.3确定职业健康管理体系的范围Q：1、公司是否有明确的质量管理体系的边界和范围？并且该范围和边界应是已考虑公司内外部因素、相关方要求和公司产品服务；2、公司的质量管理体系范围是否形成文件，并得到保持？E/S:组织有无界定管理体系的范围的文件？E/S:确定的地理边界和管理边界有哪些，表述是否准确？ES:有无满足标准要求建立、实施、保持和持续改进职业健康安全管理系统的文件？4.4质量管理体系及其过程4.4 环境管理体系4.4 职业健康管理体系Q：公司是否确定质量管理体系的整个过程，包括：是否确定这些过程所需的输入和期望的输出？是否确定这些过程的顺序和相互作用？是否确定和应用所需的准则和方法（包括监视、测量和相关绩效指标），以确保这些过程有效的运行和控制？是否确定这些过程所需的资源并确保其可用性？是否分派这些过程的职责和权限？是否按照 6.1的要求所确定的风险和机遇？是否对前述过程进行评价，是否按实实施变更，以确保实现这些过程的预期结果？是否有改进过程？ES:企业如何保证体系有效运行？是否考虑了 4.1和4.2的内容？是否包括了变更的策划？5.1领导作用与承诺5.1领导作用与承诺5.1领导作用与承诺Q：最高管理者是否能证实对质量管理体系的领导作用和承诺？包括：E/S:最高管理者对管理体系的领导作用和承诺提供哪些证据？E/S:内审的有效性、目标的实现程度、方针、目标与战略的一致、文件适合于业务过程、提供的资源、合规性评价结果、最高管理者参与或指导哪些培训、如何支持中层领导或管理人员工作？内审检查表4.1 理解组织及其环境4.1理解组织及其所处的环境Q：1、公司是否有企业简介，并能充分反应公司内部情况，如：背景、经营范围、财务表现、规模及设施、人力资源能力、技术优势、知识等（内部因素）及涉及法律法规和专利技术、市场占有率、主要合作伙伴及同行的影响、物理边界、信息渠道（外部因素）？2、在工作例会或管理评审会上，公司是否对公司的内部和外部因素的相关信息进行监视、评价和更新？ES:组织的内部外部环境状况？有哪些需要应对和管理的风险和机遇？4.1理解组织及其所处的环境部门：管理层审核员：GB/T19001-2016条款及要求GB/T24001-2016条款及要求ISO45001：2018条款及要求查询问题5.2 方针 5.2 环境方针 5.2职业健康安全方针Q：1、最高管理者是否制定、实施和保持质量方针？E/S:查看管理方针的内容是否规定保护环境、履行合规义务、持续改进？E/S:管理方针的内容是否与组织的宗旨和环境相适应，并支持战略方向？是否满足要求和持续改进质量/环境/职业健康安全体系有效性承诺？是否提供制定和评审目标的框架？是否履行保护环境及其合规义务的承诺？是否传达给员工并可为相关方获取？是否定期评审？5.3 组织的岗位、职责和权限5.3组织的岗位、职责和权限5.3 组织的岗位、职责、责任和权限Q：公司内各职位职责是否明确？权限分派、沟通和理解是否适宜？各职责间关系是否明确？E/S:查看部门职责与权限，各部门职责是否有重叠或真空？权限是否明确？理解是否清晰？是否分派职责和权限，以包括确保体系符合标准要求？确保各过程获得预期效果？向最高管理者报告QEOH的绩效和改进机会？在组织推动以顾客为关注焦点？在策划和实施管理体系变更时保持完整性？是否任命最高管理者中的成员承担特定的职业健康安全职责，按标准建立、实施和保持职业健康安全管理体系，向最高管理者报告职业健康安全管理体系业绩和任何改进的需求？被任命者是否被公开？所有管理人员是否承诺对体系持续改进，并能在控制的领域内承担责任？6.1 应对风险和机遇的措施6.1应对风险和机遇的措施6.1 应对风险和机遇的措施QES：企业是否有明确可能所需要应对的风险和机遇？6.2 质量目标及其实现的策划6.2环境目标及其实现的策划6.2职业健康安全目标及其实现的策划Q：1、公司质量目标是否与质量方针保持一致？2、质量目标是否可测量？3、质量目标是否适用于公司？4、质量目标是否与产品和服务合格以及增强顾客满意相关？5、是否对质量目标进行监视？6、是否将质量目标与各相关方进行沟通？7、质量目标是否适时更新？8、质量目标是否形成文件并保存？E/S:是否建立ES目标，目标是否围绕职责、是否围绕部门确定的重要环境因素、合规义务并考虑风险和机遇？目标值、目标项适当时是否提供？6.3 变更的策划//Q：在管理体系变更前，公司是否对其进行评估？部门：管理层审核员：GB/T19001-2016条款及要求GB/T24001-2016条款及要求ISO45001：2018条款及要求查询问题7.1.1总则7.1资源7.1 资源Q：1、公司是否有对为满足质量管理体系要求的人力资源、材料、能力、信息、设施等进行评估？2、公司是否识别各种现有制约，即为减少不良影响或达成目标需要什么，以及需要什么措施？E/S:组织为建立、实施、保持和持续改进管理体系所需的资源有哪些？是否配备所需的人员、基础设施？如何确定、提供并维护所需的环境？是否有相应的文件确定组织所需的知识，并在必要的范围内可得到？7.1.3基础设施Q：1、组织在质量/环境/职业健康安全体系策划和为实现产品/服务过程策划中是否确定和提供并维护为实现产品符合性所需的基础设施？2、基础设施包括建筑物、工作场所和相关设施、过程设备（硬件和软件）等是否进行了适当的维护？并能保持实现产品的符合性？9.1.1监视、测量、分析和评价总则9.1.1监视、测量、分析和评价总则9.1.1监视、测量、分析和评价总则"Q：1）组织对产品的特性和接收准则是否进行了规定？2）对产品的监视和测量是否进行了策划/计划？在产品实现过程的适当阶段进行哪些监视和测量，并形成文件（指导文件）？3）何时实施监规测量？何时对结果进行分析评价？是否保留成文的信息？"E/S:第一阶段审核：是否策划监视测量分析评价过程？E/S:第二阶段审核：目标的完成情况？资源的消耗、废弃物的排放量？运行过程中的准则的实际数据？确定为合规义务完成情况？环境绩效的内部信息的沟通方式？监视测量过程中是否使用计量器具，如何管理的？收集事故、职业病、事件等检测结果？9.1.3 分析与评价Q：1、组织是否确定、收集和分析适当的数据，以证实质量体系的适宜性和有效性？2、对数据来源渠道和收集方法、频次是否进行了规定？3、组织收集的是否包括了来自监视和测量以及顾客满意程序、产品要求的符合性、过程和产品特性及其趋势，包括采取预防措施的机会及来自供方的信息？信息收集是否符合规范7条内容要求？4、组织是否及时利用这些信息来评价质量体系的适宜性和有效性？针对风险和机遇所采取措施的有效性；针对风险和机遇所采取措施的有效性；寻找在何处可以进行对质量管理体系持续改进的机会，5、公司是否建立和实施改进、纠正措施的管理要求部门：管理层审核员：GB/T19001-2016条款及要求GB/T24001-2016条款及要求ISO45001：2018条款及要求查询问题9.1.2 合规性评价9.1.2合规性评价E/S:公司对环境控制是否符合法律法规要求？是否确定合规性评价的频次、条件、结论及相关的证实？识别为合规义务的执行情况？9.2 内部审核9.2内部审核9.3 内部审核1）公司是否定期进行内部审核？2）内部审核的频次和结果是否满足企业体系运行要求？E/S:公司是否定期进行内部审核？内部审核的频次和结果是否满足企业体系运行要求？E/S:内部审核是否得到了有效的实施和保持？9.3 管理评审9.3 管理评审9.3 管理评审"Q：公司是否定期召开管理评审？并在管理评审中确定质量体系的运行是否适宜、充分和有效，并与组织的战略方向一致？E/S:管理评审输入资料是否满足要求？是否包括以为管理评审采取措施的情况？环境目标的实现程度？组织环境绩效方面的信息？资源的充分性？来自相关方的有关信息交流？应对风险和机遇采取的措施是否有效？有无改进的机会？管理评审输出资料是否满足要求？并保留形成文件的信息？体系改进有关的信息？环境目标为实现时需要采取的措施？10.1总则10.1 改进10.1 改进Q：公司是否采取正确的纠正预防及改进措施？E:如何确定和选择改进机会，采取了哪些措施？"10.2 不合格和纠正措施10.2不符合和纠正措施10.2不符合和纠正措施"Q：1）是否建立和实施改进、纠正措施的要求？是否保存管理体系改进与创新记录？2）是否调查分析了不合格的原因（包括顾客报怨）在内），并起到防止不合格再发生的目的3）是否针对原因提出措施并实施和记录结果？4）纠正措施的实施是否验证其效果，并作出评价？重大的纠正措施是否成为管理评审的输入？E/S: 是否建立和实施改进、纠正措施的要求？是否保存管理体系改进与创新记录？是否调查分析了不合格的原因（包括顾客报怨）在内），并起到防止不合格再发生的目的?是否针对原因提出措施并实施和记录结果？纠正措施的实施是否验证其效果，并作出评价？重大的纠正措施是否成为管理评审的输入？是否更新风险和机遇以及管理体系？有无相应的记录来证明不合格的性质、随后采取的措施，以及纠正措施产生的结果？＂部门：管理层审核员：GB/T19001-2016条款及要求GB/T24001-2016条款及要求ISO45001：2018条款及要求查询问题10.3持续改进10.3持续改进10.3 持续改进"Q：公司是否对管理体系的有效性、适宜性和有效性对管理体系进行适当调整？E/S:公司是否对管理体系的有效性、适宜性和有效性对管理体系进行适当调整？＂XX记录符合性Q ：公司有收集相关方需求与期望，并提供贤冠记录；E/S:有对相关方需求的分析，并进行了分类，有监控评价措施√Q ：有明确的质量管理体系的边界和范围，并在手册中进行了说明。
ISO9001-2015内部审核记录汇编
ISO9001-2015内审记录汇编
目录
1年度内审计划表
2年度审核计划(集中式)
3年度审核计划(滚动式)
4内部审核实施计划
5内审检查表（总表）
6内审首次会议签到表
7行政人事部内部审核检查表
8不符合报告-1
9市场部内部审核检查表
10不符合报告-2
11技术部内部审核检查表
12不符合报告-3
13管理层管理代表内部审核检查表
14生产制造部内部审核检查表
15不符合报告-4
16品质部内部审核检查表
17不符合报告-5
18财务部内部审核检查表
19资材部内审检查表
20不符合报告-6
21内审末次会议签到表
22XX年XX月份内审不合格项分布表
23XX年XX月不合格项跟踪表
24内部审核报告
25内部总结报告。
内部审核检查表精选全文完整版
查有否在材料变更、工艺设计更改及设备发生变化的情况下，是否对过程确认
顾客财产
查顾客财产确认、识别和验证
查顾客财产是否有丢失和损坏情况
产品实现的策划
查过程策划、文件和资源的需求
产品要求的验证、确认、监视和测量、接收则
公司用于过程的记录，查记录清单共38种，能够满足过程的控制要求，部分体现在技术文件中
5.2
5.3
5.4
5.5
5.6
6.1
8.1
询问总经理质量体系时，对标准说明了删减的理由
询问总经理在建立体系时，编写文件能否满足体系运行要求
查总经理管理和落实情况
以顾客为关注焦点整改情况
查质量方针的制定及实施情况
查质量目标质理管理体系策划情况
查职责权限及沟通情况
查管理评审的实施情况
查公司资源提供情况
查公司监视的测量、分析改进情况
查有设施设备检修计划，列有年度设施设备检修项目6项
查有设施设备检修记录，已实施检修4次
查有设施设备日常保养记录，均按要求对各类生产机具进行了日常保养工作
公司的办公面积200平方，规定了管理的要求，技术质检科对办公环境经常进行检查，发现问题及时纠正
内部审核检查表
JL-8.2.2-05
审核部门
技术部
审核时间
改进
查持续改进的情况
纠正措施
预防措施
工作环境
产品的监视和测量
监测量的依据
查进货检验采购产品的验证
是否按规定对材料进行了进货检验
有需要到供方现场验证时，合同中有否规定
内审实施
查公司的数据分析报告，对标准要求的几个方面进行了分析
实施ISO9001标准的认证之后，公司进行了机构调整和部门的划分，明确了职责、权限和相互沟通的方式，加强了质量管理和现场生产过程的控制，规范了技术文件，加强了设备和设施的管理，特别是顾客财产的管理
内 部审核程序(表格)
质量审核年度计划
编号：
一、审核的目的和范围
1、目的：
2、范围：
二、审核的依据和标准
编制人：审核人：批准人：（中心主任）日期：日期：日期：
内部质量审核实施计划共页第页编号：
编制：批准：
内部审核检查记录表
共页第页编号：
审核员：日期：年月日备注:此表仅适用于审核员自己记录使用
内部质量审核报告
共页第页编号：
不合格报告
共页第页编号:
不合格项目整改意见表
内部质量审核签到表年月日编号：
第页共页
内审员委派通知书
编号
__________________实验室/部门:
现委派____________________________________________________ ____________________________________等内审员到你室进行内部质量审核, 请协助。
内审组组长为______________。
审核时间为：_________________________
质量负责人(签字): 日期: 年月日
共页第页。
2018版22000内审计划及检查表
符合
5.3组织的岗位职责和权限
1.是否设置了合理的组织机构？各职位职责是否明确？
2.最高管理者是否已制定管理者代表及食品安全小组组长，并对其授权？
3.相关职能部门或岗位的职责是否得到规定并形成文件？
1.建立了合理的组织机构图、职能分配表等，对体系范围内涉及的各职能部门的职责和权限进行了明确规定。内部沟通效果良好。
A
3.1
下午
13:30-17:30
销售部：8.3；8.9.5
B
生产部继续
A
3.2
上午
8:30-12:00
采购部：
F：7.1.6；8.5.4
B
质检部：
F:8.2.4；8.5.4.3；8.5.4.4；8.5.4.5；8.7;8.8.1;8.9.1-8.9.4; 10.1;
A
3.2
下午
13:30-16:30
1.最高管理者对满足顾客要求按标准的要求结合本公司的实际情况，制定了公司的食品安全方针和食品安全目标，并采取了会议、QQ群、微信群等方式，传达满足顾客要求的重要性。
2.公司确定的适用的法律法规十分清楚并得到有效执行；
3.经询问，发现“以顾客为关注焦点”经营理念在组织中得到了树立，公司关注焦点旨在满足顾客需求，特别是不满意顾客身上。
体系、条款及要求
受审核部门：管理层
审核员：BB
审核日期：2020.3.1
F
检查内容
检查记录及相应客观证据
评价
4.1理解组织及其环境
1.组织的法律地位证明文件是否有效？
是否多证合一？
2.行政许可文件（资质证书、生产许可证等）是否在有效期内？
9001内部审核实施计划
（8.6 9.1）
S7不合格品过程（8.7）
S8 持续改进过程及纠正措施过程(9.1.1 9.1.3 10.1 10.2 10.3)
13:30-15:00
C4.生产过程
（8.5）
生产部
A组
15：00-16：30
S2.人力资源管理过程
(7.1.2 7.1.6 7.2 7.3)
人力资源部
( 20**)年度审核实施计划表
表格编号：
审核性质
20**年度例行性內部審核
审核目的
通过ISO9001：2015品质体系审核理解各部门体系运作是否有效进行，以便寻求改进机会品质体系有关的相关部门
审核依据
ISO9001：2015管理体系标准、内部文件、法规要求、客户要求等
B组
S1文件及记录管理过程(7.5.1 7.5.2 7.5.3)
16：30-17：30
C3.生产计划管理过程
（8.5.1）
供应链
A组
C5.交付过程
（8.5.4 8.5.5）
S4采购及供应商管理过程（8.4）
S9.仓库管理过程
(8.5.4)
6月19日
8：30-10：30
C2.样品过程
（8.1 8.2.4 8.3）
研发部
A组
S3.基础设施及工作环境管理过程
（7.1.3 7.1.4）
8：30-10：30
M1.组织分析与经营计划管理过程
（4.1 4.2 4.3 6.1 6.2 6.3）
总经办
B组
M3.管理评审过程
（4.1 4.2 4.3 4.4 5.1 5.2 5.3 6.1 6.2 6.3 7.1.1 7.1.6 7.4 9.3）
SR内部审核全套资料(内审计划+内审检查表+内审报告)OK
XXX内部审核资料
整理：XXX XXX
审核时间：2020年12月17日.
2020年12月18日
)年度审核计划表审核类型：体系■管评■过程口产品口
总经理：DCC-FM-01-B0
会议签到表
XXX
SR （环境/职业健康平安/社会责任）内部审核实施计划
内审总结报告
DCC-FM-03-B0
审核日期审核目的：按筹划的时间间隔进行公司环境、社会责任和职业健康平安管理体系内部审核，以确定公司管理体系是否符合筹划的安排、标准的要求，以及公司环境、社会责任和职业健康平安管理体系是否得以有效实施与保持。
作成：
不符合项报告DCC-FM-05-B0
内审不符合项纠正追踪表
DCC-FM-06-B0
制表/日期：审批/日期：
SR检查表。
内部审核检查表
依据《原材料检验规程》对原材料进行验收。抽查记录：对塑胶抽查检验外观质量、尺寸、物。抽查17年月日的进货检验记录，检验员：检验时间：
4.组织质量管理体系及过程测量和监控点是否确定并有效？对测量和监控结果是否有分析、改进活动？
监控点已明确，对各过程进行抽样监控及时时监控管理；
4.4
5.组织是否存在对产品质量有影响的外包过程？如有，在组织质量管理体系中是否明确并实施了控制？
5.2
2、公司环境、质量方针确定的依据和贯彻情况？
依据ISO9001标准要求及市场需求，结合企业实际情况，制定质量、环境方针目标，进行贯标后企业加强了管理，提高了职工的质量意识，产品质量稳定，环境改善明显，取得了良好的效果。质量方针为：
6、向负责人了解对顾客满意度进行监视和测量的方法？是否对顾客满意度进行了调查评价？
7、了解对顾客满意及顾客反馈信息进行分析的方法，并提供对这些信息的分析结果。
8、对顾客反馈的信息，有否米取过适宜的改进措施？
本部门质量目标：客户满意度三90分/半年，产品准时交货率三95%。质量目标通过考核能够完成。
1）负责市场销售潜力的调查和分析，负责提供产品广告的宣传建议或材料。
本部门职责
3、查与产品有关的要求的确定情况，请提供自质量管理体系正式运行以来与顾客签订的所有合同，从中抽查看其内容是否符合7.2.1的要求。
4、查合同的评审记录，查合同签订前是否都进行了评审？评审的内容是否符合7.2.2的要求，评审结果是否适宜？
5、查与顾客进行沟通的实施情况，抽两份对顾客反馈信息的处理情况记录。
4.4
1.组织是否按照标准要求建立、实施、保持和改进质量管理体系？
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审核工作打算表
审核日期：2004年08月26日至2004年08月26日
目的
通过内部质量审核，验证质量体系文件实施成效，以及各项质量活动是否符合GB/T19000：2000 idt ISO9001：2000标准要求，确保质量体系的有效性。
范围
适用于本厂质量治理体系所覆盖的所有过程、部门和场所的审查。
/7.5.1/7.5.2/8.2.1
品质部A组4.2.4/7.1/7.4.3/7.5.1/7.5.2
7.5.3/7.5.4/7.6/8.2.3/
8.2.4/8.3/8.4/8.5
16:00-17:00设备B组4.2.4/6.3
文控C组4.2/4.2.1/4.2.2/4.2.3/4.2.4
17:30末次会议
依据
文件
1、GB/T19001：2000 itd ISO9001：2000；
2、本厂依据标准建立的质量治理体系文件（质量手册、程序文件、作业指导书、质量记录及外来文件）；
3、相关的法律法规；
4、客户要求（图纸、样品、订单）。
受审
部门
总经理/治理者代表、品质部、业务部、采购部、
仓库、人事、文控、生产部
/8.3
10:30-12:00采购部B组4.2.4/7.4.1/7.4.2/7.4.3/8.3.
人事C组4.2.4/6.2/6.1/6.4/8.2.2
生产部A组4.2.4/6.3/6.4/7.1/7.5.1
/7.5.2/7.5.3/7.5.5/7.6/
8.2.3/8.3
14:00-16:00业务部C组4.2.4/5.2/7.2/7.2.1/7.2.2/7.2.3
审核
主要
项目
及
时间
安排
日期时间被审核部门审核员审核要素
8/258：00-8：20首次会议
8：30-9：30总经理/副/
5.2/5.3/5.4/5.5/5.6/
6.1/8.1/8.2.2/8.4/8.5
9:30-10:30仓库B组4.2.4/7.5.3/7.5.4/7.5.5
审核员
工作分配
审核组长：史丽君A组黄方余海霞
B组张银根蔡海燕杜荣荣
C组陈艳云熊贵凤
审核组长
治理者代表
总经理
日期
日期
日期
表格编号：GW-QF-35A/O版