IATF169492016内部审核检查表模板2019

7
8.2.3.2
评审的结果是否形成文件信息
8
8.2.4
若产品和服务的要求发生变更，组织是否相 关形成文件的信息得到修改，并确保相关人 员知道已更改的要求
受审核过程：
COP2设计和开发
审核员/日期：
负责人：
接待人：
序号
审核依据
提问要点
检查方法
检查结果记录
评定结果
1
4.4/6.2.2/5.1.2,5.1,1.3
7
10.2.2
不合格的性质及随后采取的措施及纠正的结 果是否形成文件
8
10.2.3
是否有形成文件的问题解决的过程包括
a）用于各种类型和规模的问题（如：新产 品开发、当前制造问题、适用现场失效、审 核发现）的明确方法；
b）控制不符合输出所必要的遏制、临时措 施及相关活动；
c）根本原因分析、采用的方法、分析及结 果；
a）将所有特殊特性记录进图纸（按要求）、 风险分析（例如FMEA）、控制计划和标准的 工作/操作说明书；特殊特性用特定的标记进 行标识，并且贯穿这些文件中的每一个；b）为产品和生产过程的特殊特性开发控制 和监视策略；
c）顾客规定的批准，如有要求；
序号
审核依据
提问要点
检查方法
检查结果记录
评定结果
1
4.4/6.2.2/5.1.2,5.1,1.3
本过程的输入、输出、过程拥有者、责任部 门、资源要求和目标以及方法有哪些？目标 完成情况怎么样？
过程审核控制程 序/产品审核控 制程序/内部审 核控制程序
2
9.2.1/9.2.2.2/9.2.2.3/9.2.2.4
c）组织规定的要求；
d）适用于产品和服务的法律法规要求；
e）与以前表述不一致的合同或订单要求
并保留形成文件的证据。
4
8.2.3.1.1
组织是否保留对正式评审要求放弃的顾客授 权的形成文件的证据
5
8.2.3.1.2
组织是否符合顾客对特殊特性的指定，批准 文件及控制的要求
6
8.2.3.1.3
组织是否采用多方论证的方法来进行分析， 已确定组织的制造过程是否可行，能够始终 生产出符合顾客规定的全部工程和产能要求 的产品。
参考管理评审控 制程序
2

是否按规定的时间间隔进行了管理评审？
3
9.3.2
管理评审的输1.以往管理评 2当质量管理O七辛咤自A勺3.有关质量管 4.资源的充分 5.应对风险和 6.改进的机会 7.不良质量成 8.过程有效性 9.产品符合性 10.对现有操（ 行性评估 11.顾客满意 12.对照维护目 13.通过风佥分 效标识；
程的控制水平；
j）证实已经满足设计和开发要求所需的成 文信息。
3
8.3.2.1
在进行产品实现的准备工作中，是否采用了 多方论证的方法？
4
8.3.3
组织是否保留有关设计和开发输入的形成文 件的信息，设计和开发的输入是否包括a）产品设计输出的数据，包括特殊特性；b）生产力、过程能力、时程安排及成本的 目标；
本过程的输入、输出、过程拥有者、责任部 门、资源要求和目标以及方法有哪些？目标 完成情况怎么样？针对分析结果是否进行持 续改进和采取纠正和预防措施？
持续改善管理程 序/纠正与预防 措施控制程序/产品监视和测量 控制程序/不合 格品控制程序
2
9.1.1
组织是否确定了1.需要监视和测量的对象2.确保有效结果所需的监视，测量，分析和评 价方法3.实施监视和测量的时机4.分析和评 价监视和测量结果的时机组织是否评价了质 量管理体系的绩效和有效性。是否保留了形 成文件的信息，作为结果的证据
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5.3.1
最高管理者是否指派人员职责和权限，以保证 顾客的要求得到满足，这些指派是否形成文件
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5.3.2
部门与岗位职责中是否规定了相关人员负有
以下职责和权限：
1、不符合规范要求的产品和过程，迅速通知 给负有纠正和预防措施的管理者；
2、负责产品质量的人员，为了纠正质量问题 有权停止生产；
3.所有班次的生产操作，制定负责人员或委派 代表，以确保产品质量。
14.实际使用现
人是否包括包括：
审所采取措施的情况
体系有关的内外部因素的变化
理体系绩效和有效性的信息
性；
—L-；
机遇嘛取的措施的有效性
本（内部和外部不符合成本）；
效率的衡量；
乍更改和新设施或新产品进行的制］造可
m标的绩效评审
淅（如FMEA识别的潜在研现场失
物失效及其对安全或环境的影响
4
9.3.3
评审输出是否包口a）改进的机会；b）质量管理体系c）资源需求 并形成文件 未实现顾客绩效 成一个文件化的』
d）确保将审核结果报告给有关管理者；
e）及时采取适当的纠正和纠正措施；
f）保留成文信息，作为实施审核方案以及审 核结果的证据。
5
9.2.2.1
内部审核是否包括质量管理体系审核，制造 过程审核，产品审核
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9.2.2.3
过程审核是否包含所有班次，是否包含对过 程风险分析和控制计划有效执行的审核
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9.2.2.4
管理评审的分析评价的结果以及管理评审的 输出确立是否存在持续改进的需求和机会
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10.3.1
持续改进的过程是否包括
1.对所采用方法、目标、测量、有效性和形 成文件的信息的识别；
2.一个制造过程改进行动计划，重点放在减 少过程变差和浪费。
3.风险分析
受审核过程：
MP4内部审核
审核员/日期：
负责人：
接待人：
16
6.3
是否发生质量管理体系的变更（如机构调整 等），变更时是否考虑变更的目的及潜在后 果，质量体系的完整性，资源的可获得性， 职责和权限的分配或再分配
受审核过程：
Mp3数据分析改进
审核员/日期：
负责人：
接待人：
序号
审核依据
提问要点
检查方法
检查结果记录
评定结果
1
4.4/6.2.2/5.1.2,5.1,1.3
组织是否确定和使用了适当的统计工具，从 事统计数据收集和分析的管理的员工是否了 解和使用统计概念
5
10.1
组织为确定和选择改进机会采取的措施是否 包括：
1.改进产品和服务以满足要求并关注未来的 需求和期望
2.纠正，预防或减少不利影响
3.改进质量体系的有效性
6
10.2.1
出现的不合格品组织是否做出应对。是否通 过评审和分析不合格品，确定不合格原因， 确定是否存在或可能发生类似的不合格以消 除产生不合格品的原因，避免再次发生或其 他地方发生。是否采所需的措施。是否评审 采取措施的有效性。需要时是否更新了策划 期间的风险和机遇和变更质量管理体系。
程度；
b）所需的过程阶段，包括适用的设计和开发 评审；
c）所需的设计和开发的验证及确认活动；
d）设计和开发过程涉及的职责和权限；
e）产品和服务的设计和开发所需的内部和
外部资源；
f）设计和开发过程参与人员之间接口的控
制需求；
g）顾客和使用者参与设计和开发过程的需
求；
h）对后续产品和服务提供的要求；
i）顾客和其他相关方期望的设计和开发过
参考质量手册/内部沟通程序/质量成本控制程 序/质量成本控 制程序
2
4.1
是否确定了影响实现质量管理体系的内外部 因素，并对这些因素进行监视和评审
3
4.2
是否确定与质量体系有关的相关方及其要求 进行监视和评审
4
4.3
组织的质量体系范围是否确定，是否对顾客的 特殊要求进行评价，并包含在质量管理体系范 围内
舌：
;所需的变更；
目标时，最高管理者是否形 措施计划并实施
受审核过程：
COP1顾客要求确定和评审
审核员/日期：
负责人：
接待人：
序号
审核依据
提问要点
检查方法
检查结果记录
评定结果
1
4.4/6.2.2/5.1.2,5.1,1.3
本过程的输入、输出、过程拥有者、责任部 门、资源要求和目标以及方法有哪些？目标 完成情况怎么样？针对分析结果是否进行持 续改进和采取纠正和预防措施？
本过程的输入、输出、过程拥有者、责任部 门、资源要求和目标以及方法有哪些？目标 完成情况怎么样？针对分析结果是否进行持 续改进和采取纠正和预防措施？
变更管理程序/失效模式和后 果分析程序
/PPAP管理程 序/过程设计与 开发管理程序
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8.3.2
在确定设计和开发的各个阶段及控制时，组
织是否考虑
a）设计和开发活动的性质、持续时间和复杂
客户是否有有特定的方法进行产品审核，如 没有产品审核的方法是否有确定
受审核过程：
MP5管理评审
审核员/日期：
负责人：
接待人：
序号
审核依据
提问要点
检查方法
检查结果记录
评定结果
1
4.4/6.2.2/5.1.2,5.1,1.3
本过程的输入、斗 门、资源要求和 完成情况怎么样’ 续改进和采取纠:
输出、过程拥有者、贡仕部 目标以及方法有哪些？目标 ?针对分析结果是否进行持 正和预防措施？
顾客服务管理程 序/合同管理程 序
2
8.2.2
在确定顾客的产品和服务要求时，组织是否 确定产品和服务的要求得到满足，对其提供 的产品和服务，能够满足组织声称的要求。
3
8.2..3
在组织承诺向顾客提供产品和服务之前，是
否对一下项目进行评审：
a）顾客规定的要求，包括对交付和交付后活 动的要求；
b）顾客虽然没有明示，但规定的用途或已知 的预期用途所必需的要求；