宁波专利发展现状与对策研究

宁波市专利发展现状与对策研究

郭强赵勇

摘要：专利是知识产权战略的重要组成部分，也是体现城市技术创新能力的一个重要指标。宁波市及15个副省级城市专利申请及授权状况的比较分析显示，近年来宁波专利发展成效显著，但专利质量、水平和结构等仍存在一些亟待解决的问题。影响专利发展的主要原因有R&D投入强度偏低、工业结构有待进一步优化、高层次创新型人才短缺、企业专利管理水平有待提高、专利资助政策有待进一步完善。对此需要采取相应对策，推进宁波创新发展。

关键词：专利；发展；现状；对策

2010年1月，宁波成为国家知识产权示范城市，全市实施知识产权战略进入新的时期。对专利申请和授权状况进行分析与评价，有利于从整体上把握宁波城市创新的优势与不足，进而对科学制定创新政策，建设创新型城市具有十分重要的现实意义。据国家知识产权局公布的数据，现将近年来宁波专利发展现状及15个副省级城市专利申请和授权状况进行分析。

一、宁波市专利申请和授权的状况

（一）专利申请和授权数量不断增加

近年来，宁波围绕提升技术创新能力，出台了促进企业技术创新的系列政策，全市技术创新活动日趋活跃，专利申请和授权总量快速增长（见图1）。2009年，全市专利申请量首次突破2万件，达22686件，是2005年专利申请量的2.9倍，同比增长40.3%。其中，发明专利、实用新型专利和外观设计专利分别为2808件、9443件和10435件，是2005年的4.7倍、4.6倍和2.0倍。全市专利授权量首次破1万件，达到15824件，是2005年专利授权量的3.9倍，同比增长60.1%。其中，发明专利、实用新型专利和外观设计专利分别为802件、5943件和9079件，是2005年的5.1倍、5.2倍和3.4倍（见表1）。

图1 2005-2009年宁波专利申请和授权总量

表1 2005-2009年宁波市三种专利申请和授权量（单位：件）

（二）专利申请和授权继续保持快速增长趋势

2005-2009年专利数据显示，全市专利申请量和授权量继续持续稳步增长态势，专利申请量年均增长率达30.7%，专利授权量年均增长率达41.2%，分别高于国家平均增幅（19.8%和30.8%）10.9和10.4个百分点。其中，发明专利申请和授权量年均增长率分别是47.0%和50.3%，实用新型专利申请和授权量年均增长率分别是46.3%和51.0%，外观设计专利申请和授权量年均增长分别是19.5%和35.6%（见表2）。

表2 2005-2009年宁波三种专利申请和授权量年均增长率（单位：%）

（三）专利申请质量不断提高但结构仍需进一步优化

近年来，随着技术创新意识的提高，宁波专利申请质量不断提高，专利申请结构不断优化。其中，发明专利申请量占全市专利申请总量的比例从2005年的7.7%增长到2009年的12.4%（如图2示）。但是，相比全国26.1%、全省14.4%的平均水平，宁波发明专利申请量所占比例仍有一定差距，专利申请结构有待进一步优化。

同期，虽授权发明专利年均增长高达50.3%，授权发明专利占专利授权量的比例从2005年的3.9%增长到2009年的5.1%，但与2005年相比，2006和2007年分别下降了0.6个百分点，2008年和2009年授权发明专利占全市专利授权量比例同为5.1%。相比全国13%、全省6%的平均水平，宁波授权发明专利的比例明显偏低，不到全国平均水平的一半，授权专利的结构优化并不明显。

图2 2005-2009年发明专利申请量和授权量分别占专利申请和授权量比例

（四）企业是职务专利申请和授权的主体

近年来，宁波不断出台政策措施，鼓励职务发明，企业职务专利数量明显增加。职务专利统计数据显示，2009年全市企业申请职务专利7346件，占职务专利申请总量的91.9%。企业授权职务专利4631件，占职务专利授权总量的94.5%（见表3）。

表3 2009年宁波市职务专利申请及授权量（单位：件）

（五）各县（市）区发展仍不平衡

2009年，从专利申请及授权总量的排名来看，鄞州区专利申请和授权总量均位居11个县（市）区第一位，慈溪市、余姚市分别位居第二、三位，这三个县（市）区的专利申请量占全市的61.1%，专利授权量占全市的58.2%。

从专利申请同比增长幅度来看，象山县同比增长率达107.2%，居第一位，镇海区、北仑区同比增长率居第二、三位，分别为81.5%和65.7%。从专利授权同比增长幅度看，鄞州区同比增长排第一位，达174.0%，宁海县、镇海区分居二、三位，同比增长率分别为89.9%和65.2%。

从发明专利情况来看，发明专利申请量排在全市11个县（市）区前三位的是鄞州区、余姚市和慈溪市，这三个县（市）区的发明专利申请量占全市的45.0%；发明专利授权量排在前三位的是慈溪市、鄞州区和北仑区，这三个县（市）区的发明专利授权量占全市的46.0%。

二、15个副省级城市专利申请授权情况

（一）专利申请和授权总量比较

2009年，15个副省级城市中，深圳市专利申请量一枝独秀，达42279件，位居第一；成都、杭州、宁波和广州专利申请量分别为26130件、26074件、22686件和16514件，分别位居第二至五位（如图3示）。宁波市专利申请量虽位居第四，但仅为深圳市专利申请量的53.7%。

从专利授权量来看，深圳市也是唯一突破2万件大关的副省级城市，达到25894件，居第一位；成都市、宁波市、杭州市和广州市授权专利量分别为16349件、15824件、15465件和11082件，分别位居第二至五位。宁波市专利授权量虽位居第三，但仅为深圳市专利授权量的61.1%，与排名第四位的杭州仅差359件。

图3 2009年15个副省级城市专利申请和授权总量如图4示，从体现城市技术创新重要指标的发明专利申请和授权量来看，在15个副省级城市中，深圳市发明专利申请量为20522件，远远高于排在第二位的杭州市，是杭州市发明专利申请量（6706件）的3.1倍；南京市发明专利申请量为6461件，位居第三位；宁波市发明专利申请量为2802件，位居第十位，仅占深圳市发明专利申请总量的13.7%。

从授权发明专利量看，深圳市达8132件，是位居第二位的杭州市授权发明专利（2533件）的3.2倍；宁波市授权发明专利为802件，仅为深圳市发明专利授权量的1/10，与沈阳授权发明专利量相同，位居第十位。因此，从发明专利申请和授权的绝对量来看，宁波市的发明专利申请和授权量皆位于15个副省城市中下梯队。

图4 2009年15个副省级城市发明专利申请和授权量（二）发明专利相对量比较

从专利构成情况来看（见图5），2009年申请发明专利占专利申请总量的比例位于前三位

的分别是哈尔滨、南京、深圳，分别是48.0%、45.4%、45.2%；宁波申请发明专利比例为12.4%，居15个副省级城市末位，比哈尔滨低了35.6个百分点。授权发明专利比例位居前三位的是哈尔滨、南京、深圳，占比分别是33.1%、31.4%、31.4%；宁波授权发明专利比例为5.1%，仍居15个副省级城市末位，比哈尔滨低了28个百分点。因此，从15个副省级城市发明专利申请和授权的相对量来看，宁波专利申请量和授权量主要来自于实用新型和外观设计专利，发明专利申请和授权量占比均在末位，发明专利相对量亟待提高。

图5 2009年15个副省级城市发明专利申请和授权量分别占申请和授权总量比

三、宁波市发明专利绝对量及相对量偏低的原因分析

随着国家知识产权战略不断贯彻落实，宁波以建设国家知识产权示范城市为契机，知识产权创造、运用、管理、保护能力稳步提升，自主创新能力不断提高，专利申请量和授权量继续保持高速增长势头。但是，目前全市专利质量和水平仍偏低，专利结构仍存在一些问题，如发明专利申请和授权量所占比例明显低于全国和全省水平，发明专利申请和授权的绝对量和相对量都居15个副省级城市中下梯队，造成这种现状的主要原因有：

（一）全市R&D投入强度偏低

2006年以来，全市R&D经费以年均24%的速度增长，但相比15个副省级城市，2008年R&D 经费支出仅为52.65亿元，为杭州市的43.09%、青岛市的55.96%，2006-2008年排名均在15个副省级城市中第11位上下。此外，宁波R&D经费投入强度始终排在15个城市的末位。2008年全市R&D经费投入强度仅1.33%，低于全国（1.54%）及全省（1.61%）的平均水平。由于科技投入产出的滞后性，全市R&D投入总量及投入强度所孕育出来的专利产出将在未来几年内

体现，因此，此类现象如不加速改变，必将影响未来专利产出的质量和水平。

（二）工业结构有待进一步优化

统计表明，近年来，宁波规模以上工业增加值率不到20%，远低于全国和全省平均水平，工业产品处于产业链低端现象明显；发明专利产出率低的传统产业产值占全市工业产值比重较大，在年销售10亿元以上的近50家企业中，30家以重化、轻纺为主的企业增加值率稳定在10%左右。发明专利产出率高的产业多集中在高新技术产业领域，如深圳市专利申请和授权多集中在华为、中兴等高新技术产业领域；而宁波的高新技术产业占工业产值比重较低，如2009年全市高新技术产业（新目录）产值占规模以上工业总产值的比重仅为16.2%，宁波工业结构多传统产业，并处于产业链下游和末端，技术含量不高、附加值低，影响专利产出的质量和水平。因此，如何通过加强自主创新，大力发展高新技术产业和新兴产业，加大现有企业的技术改造升级，提升产业层次，优化工业结构，是亟待解决的问题。

（三）高层次创新型人才短缺

近年来，宁波人才培养和引进工作取得了明显的成绩，但由于地域、房价、薪金等原因，高层次人才及市重点产业的创新团队缺乏状况始终没有得到很好的解决。与大连、武汉、青岛、苏州等国内同类城市相比，宁波无论在人才总量还是层次结构上都存在明显差距。仅以海洋高端人才为例，青岛拥有院士9人，国家级专家17人，部级专家11人；而宁波高级海洋专家仍为空白，缺乏高层次科研带头人。青岛拥有的海洋科研机构数占全国总数的1/3，中国科学院海洋研究所、国家第一海洋研究所等一流机构达17所，一流的科研平台为青岛集聚了大批高端海洋科研人才和高新技术项目，带动了海洋产业的快速发展；而宁波在这方面远远落后，不仅人才总量偏少，且人才层次偏低，特别是高端人才严重缺乏。同时，重点发展的电子信息、先进制造业、新材料技术等领域，高层次创新型人才稀缺尤为突出，影响了宁波自主创新能力的提升，也制约了产业进一步发展。

（四）企业专利管理水平有待提高

调研显示，宁波相当一部分企业仍存在专利“零申请”现象，企业专利管理制度缺失。一是企业的创新能力不足，根本没有形成有效的专利成果；二是企业专利管理水平不高，对专利政策关注度低，企业专利工作潜力没有得到充分挖掘；三是高校、科研院校和企业的原始性发明创新能力严重不足，不能很好地满足企业大规模自主创新的要求。因此，针对技术力量雄厚、研发能力相对较强的企业开展知识产权培训与专利信息分析，支持企业的专利申请与实施转化，健全专利管理制度，对于改善宁波专利结构、提升发明专利增长幅度有着重

要的作用。

（五）专利资助政策有待进一步完善

在专利资助政策中，不仅要有对各县（市）区专利申请和授权的总量的考核，更应侧重对发明专利申请和授权的考核。同时，发明专利奖励与资助过低，对发明专利申请和授权的促进作用有限，且对授权专利的资助额度有限。如2009年全市对发明专利和实用新型专利授权补助总额为1100多万元，而深圳市2008年专利费用资助总额就高达1.1亿元，资金支持多用于发明专利申请和授权的稳定增长。另外，对于专利示范企业的资助如何确保用于企业开展专利管理体系建设及专利保护等工作尚无制度设计。因此，扩大资助范围、加强资助制度建设将有助于提升宁波专利申请和授权总量，加大发明专利申请和授权资助力度将有助于提升宁波专利质量、优化专利结构。

四、提升专利质量的几点建议

（一）强化政府对研发经费的投入导向

要随着财政收入的增长，进一步加大科技投入总量及投入导向，保证科技投入的快速增长。通过直接投入、补贴、贷款贴息等多种方式，引导企业加大自主研发投入。合理配置科技资源，使财政科技经费逐步由生产领域转移到研究开发领域，由对产品的优惠政策转为对研究开发的资助政策。

（二）完善专利资助政策

扩大资助范围，对专利授权强县（市、区）进行奖励；加强对专利产业化项目、专利示范企业的资助力度，提高发明专利申请和授权的资助标准；鼓励引导企业拥有专利技术，特别是发明专利，制定对发明创造人员的有效激励措施，努力提高全市专利申请的数量和质量。

（三）积极调整工业产业结构

通过大力发展专利产出率高的高新技术产业和新兴产业，促进产业转型升级。在高新技术企业认定及复审、科研项目申报验收、成果评奖等方面建立与专利相关的考核指标，并严格执行，可采取“一票否决制”的方式。

（四）推动龙头企业及重点行业专利创造

积极引导块状产业及其相关产品的龙头企业建立健全专利管理制度，制定实施符合自身特点的专利战略，带动产业整体质量提升。大力推进专利技术产业化示范企业的创建工程，加快培育和提升重点、上规模企业的专利创造能力，形成以专利技术为核心的创新知识成果。

（五）加强知识产权宣传和保护力度

创新知识产权服务管理，强化知识产权保护，特别是对企业的原始创新成果及核心专利予以重点保护。严厉惩治侵犯知识产权行为，规范市场秩序，营造尊重和保护知识产权的良好环境，努力提高全市尤其是企业在知识产权方面的创造、运用、保护和管理能力。

注释

[1]数据来源：①国家知识产权局专利统计信息，https://www.360docs.net/doc/fa18883398.html,/；②宁波市科技局知识产权局提供。

参考文献

《15个副省级城市专利发展状况评价与分析》，情报科学，[J]，2004（8）：955-959。

1、刘凤朝等：

2、罗利华、季春：《南京市专利发展状况分析与对策研究》，情报探索，[J]，2009（2）：52-55。

——发表于《宁波经济（三江论坛）》2010年第6期