含评估方法的关于风险的控制程序 (2)
风险评估及风险控制程序
风险评估及风险控制程序一、背景介绍在任何组织或项目中，风险评估及风险控制程序是至关重要的。
它们帮助组织或项目识别、评估和控制可能对业务目标产生负面影响的风险。
本文将详细介绍风险评估及风险控制程序的标准格式。
二、风险评估程序1. 风险识别风险识别是风险评估的第一步。
通过与相关方沟通、分析历史数据、进行头脑风暴等方法，识别与组织或项目相关的潜在风险。
例如，对于一个制造公司，可能的风险包括原材料供应中断、设备故障等。
2. 风险评估在风险评估阶段，根据风险的概率和影响程度对已识别的风险进行评估。
通常使用风险矩阵或其他评估工具来定量或定性评估风险。
评估结果可以帮助组织或项目确定哪些风险需要重点关注和处理。
3. 风险优先级排序在风险评估完成后，根据评估结果对风险进行优先级排序。
这有助于组织或项目确定应该首先采取行动的风险。
通常，优先级排序是根据风险的概率和影响程度进行的。
例如，具有高概率和高影响程度的风险将被视为高优先级。
4. 风险记录和跟踪在风险评估程序中，记录和跟踪风险是必要的。
这可以通过建立风险登记册或使用专门的风险管理工具来实现。
记录和跟踪风险有助于组织或项目随时了解风险的状态和进展，并采取适当的措施进行风险控制。
三、风险控制程序1. 风险控制策略制定在风险控制程序中，制定风险控制策略是关键步骤之一。
根据风险评估结果和优先级排序，确定适当的风险控制策略。
常见的风险控制策略包括风险避免、风险转移、风险减轻和风险接受等。
2. 风险控制计划制定制定风险控制计划是确保风险控制策略得以实施的关键步骤。
风险控制计划应明确指定风险控制措施、责任人、时间表和监控方法。
这将有助于组织或项目确保风险控制措施按计划执行，并及时发现和应对潜在的风险。
3. 风险控制措施实施在风险控制程序中，实施风险控制措施是关键步骤之一。
根据风险控制计划，执行相应的风险控制措施。
这可能包括采取预防措施、制定应急计划、购买保险等。
确保风险控制措施的有效实施是降低风险的关键。
风险评估及风险控制程序
风险评估及风险控制程序一、引言风险评估及风险控制程序是为了确保组织能够在日常运营中及时识别、评估和控制各类风险，从而保障组织的利益和可持续发展。
本文将详细介绍风险评估及风险控制程序的标准格式和相关要求。
二、风险评估程序1. 确定风险评估的范围和目标：明确评估的对象、评估的时间范围、评估的目的和评估的依据。
2. 识别潜在风险：通过调研、访谈、分析等方法，识别组织内外可能存在的各类风险，包括但不限于战略风险、操作风险、市场风险、法律风险等。
3. 评估风险的概率和影响：根据已识别的风险，评估其发生的概率和对组织的影响程度，采用合适的评估工具和方法进行定量或定性分析。
4. 确定风险等级和优先级：根据评估结果，将风险划分为不同等级，并确定优先处理的风险，以便组织能够有针对性地制定风险控制措施。
三、风险控制程序1. 制定风险控制策略：根据风险评估结果，制定适合组织的风险控制策略，包括风险规避、风险转移、风险减轻和风险接受等。
2. 设计风险控制措施：根据风险控制策略，设计具体的控制措施，包括制定相关政策和规章制度、建立内部控制体系、加强监督和审计等。
3. 实施风险控制措施：将设计好的风险控制措施付诸实施，并确保各部门和人员能够按照规定的程序和要求执行。
4. 监测和评估风险控制效果：建立监测和评估机制，定期检查风险控制措施的有效性和实施情况，并根据评估结果进行调整和改进。
四、风险评估及风险控制程序的要求1. 组织应建立完善的风险评估及风险控制程序，并将其纳入组织的管理体系中。
2. 风险评估及风险控制程序应明确责任和权限，确保相关人员能够按照程序要求履行职责。
3. 风险评估及风险控制程序应与组织的战略目标和风险承受能力相一致，确保风险控制的有效性和可持续性。
4. 风险评估及风险控制程序应定期进行评估和改进，以确保其与组织的实际情况和外部环境的变化相适应。
五、总结风险评估及风险控制程序是组织管理中至关重要的一环，它能够帮助组织识别和控制各类风险，保障组织的利益和可持续发展。
风险评估与风险控制程序
风险评估与风险控制程序一、概述风险评估与风险控制程序是指为了识别、评估和控制潜在风险，保障组织的正常运营和持续发展而制定的一系列操作步骤和措施。
该程序旨在帮助组织全面了解可能对业务活动造成的风险，并采取相应的控制措施来降低风险发生的可能性和影响。
二、风险评估程序1. 风险识别风险识别是风险评估的第一步，通过对组织内外环境的分析，确定可能产生的风险类型。
可以采用以下方法进行风险识别：- 内部风险识别：通过对组织内部运营、管理、人员和资产等方面的评估，识别可能存在的风险。
- 外部风险识别：通过对市场、竞争对手、政策法规、经济环境等方面的评估，识别可能对组织业务活动产生的风险。
2. 风险评估风险评估是对已识别的风险进行综合评估和排序的过程，以确定风险的严重程度和优先级。
评估风险时，可以考虑以下因素：- 风险的可能性：评估风险发生的概率，包括频率和持续时间等。
- 风险的影响程度：评估风险发生后对组织的影响程度，包括财务、声誉、法律合规等方面。
- 风险的优先级：根据风险的严重程度和影响程度，确定风险的优先级，以便后续制定相应的控制措施。
3. 风险报告风险报告是将风险评估的结果进行整理和汇总，形成可供决策者参考的报告。
风险报告应包括以下内容：- 风险识别结果：列出已识别的风险类型和描述。
- 风险评估结果：对已识别的风险进行评估，包括可能性、影响程度和优先级等。
- 风险管理建议：根据风险评估结果，提出相应的风险管理建议，包括控制措施、责任人和时间计划等。
三、风险控制程序1. 风险控制策略制定根据风险评估结果和风险管理建议，制定相应的风险控制策略。
风险控制策略应包括以下要素：- 控制目标：明确控制措施的目标，例如降低风险发生的可能性或减少风险发生后的影响程度。
- 控制措施：确定具体的控制措施，例如建立内部控制制度、加强监管和审计等。
- 责任人：明确控制措施的责任人，确保控制措施的有效实施。
- 时间计划：制定控制措施的实施时间计划，确保控制措施按时完成。
风险评估及风险控制程序
风险评估及风险控制程序一、背景介绍风险评估及风险控制程序是指为了保障组织的持续稳定发展，及时识别和评估潜在风险，并采取相应的控制措施来降低风险对组织造成的不利影响。
本文将详细介绍风险评估及风险控制程序的标准格式，以确保程序的规范性和有效性。
二、风险评估程序1. 确定评估范围：明确评估的对象和范围，包括但不限于组织的各类业务、项目、流程等。
2. 采集风险信息：通过多种途径采集相关风险信息，包括内部信息（如组织的历史数据、风险事件报告等）和外部信息（如行业报告、市场趋势分析等）。
3. 识别潜在风险：对采集到的信息进行分析和归纳，识别出可能对组织造成负面影响的潜在风险。
4. 评估风险程度：根据风险的概率和影响程度，对每一个潜在风险进行定量或者定性评估，确定其风险程度。
5. 优先级排序：根据风险程度，对潜在风险进行排序，确定优先处理的风险。
三、风险控制程序1. 制定控制措施：根据风险评估结果，针对每一个潜在风险制定相应的控制措施，包括预防措施、监测措施和应急响应措施等。
2. 实施控制措施：将制定的控制措施转化为具体行动计划，并按计划进行实施，确保各项控制措施得以有效落地。
3. 监测控制效果：建立监测机制，对已实施的控制措施进行监测和评估，及时发现控制效果不佳的情况，并进行调整和改进。
4. 风险沟通与培训：建立风险沟通机制，及时向相关人员沟通风险信息和控制措施，加强风险意识和风险管理能力的培训。
四、风险评估及风险控制程序的要求1. 规范性：风险评估及风险控制程序应符合相关法律法规和组织内部规定，确保程序的合规性和一致性。
2. 完整性：风险评估及风险控制程序应包含全面的风险评估和风险控制内容，覆盖组织的各个方面和环节。
3. 可行性：风险评估及风险控制程序应具备可操作性，能够在实际操作中得到有效执行。
4. 及时性：风险评估及风险控制程序应能够及时发现和应对新浮现的风险，保持对组织风险的持续监控和控制。
五、总结风险评估及风险控制程序是组织保障持续稳定发展的重要手段，通过明确的评估和控制流程，能够匡助组织及时发现和应对潜在风险，降低风险带来的不利影响。
风险评估及风险控制程序
风险评估及风险控制程序一、背景介绍风险评估及风险控制程序是指为了确保组织的运营安全和可持续发展，对潜在风险进行全面评估，并采取相应的措施进行风险控制的一套程序和方法。
通过对组织内外部环境进行风险评估，可以及时识别和分析潜在风险，为组织提供科学的决策依据，降低风险发生的可能性，并采取相应的措施进行风险控制，保障组织的正常运营。
二、风险评估程序1.确定评估目标：明确风险评估的目标和范围，确定评估的重点和关注点。
2.收集信息：收集与评估目标相关的信息，包括组织内外部环境、相关法规政策、历史数据等。
3.识别风险：通过专家讨论、问卷调查、流程分析等方法，识别潜在的风险事件，并进行分类和归纳。
4.评估风险：根据风险的可能性和影响程度，对识别出的风险进行评估，确定风险的优先级。
5.分析风险：对评估出的风险进行详细分析，确定风险的根本原因和相关因素，为后续的风险控制提供依据。
6.编制评估报告：将评估结果整理成评估报告，包括风险清单、评估结果、风险影响分析等内容，并提出相应的建议和措施。
三、风险控制程序1.确定控制目标：根据风险评估结果，确定风险控制的目标和范围，明确控制的重点和关注点。
2.制定控制策略：根据风险的性质和影响程度，制定相应的控制策略，包括风险避免、风险转移、风险减轻等。
3.实施控制措施：根据控制策略，制定具体的控制措施和行动计划，明确责任人和时间节点，并进行实施。
4.监控控制效果：定期对控制措施的实施效果进行监控和评估，及时发现和纠正问题，确保控制效果的可持续性。
5.修订控制措施：根据监控结果和实际情况，对控制措施进行修订和完善，提高控制效果和适应性。
6.持续改进：通过不断的风险评估和风险控制，建立持续改进的机制，不断提高组织的风险管理水平和能力。
四、数据支持风险评估及风险控制程序需要充分的数据支持，包括组织内部的运营数据、财务数据、员工数据等，以及外部的市场数据、行业数据、政策数据等。
通过对数据的收集、整理和分析，可以更加准确地评估风险，并制定相应的风险控制措施。
风险的控制与评估管理程序
风险控制与评估管理程序1.目的:为了控制可能会影响产品品质或对人员造成伤害的物理、化学和微生物污染的风险。
通过风险评估, 降低风险发生, 提高质量意识, 特制定此程序2.范围:本公司生产制造中来料, 半成品加工, 成品组装, 包装等所有环节可能会影响产品品质或对人员造成伤害的物理、化学和微生物污染的过程、场所，工作环节均属之。
3.权责:行政处：负责对工作环境，人员方面的风险评估及管控措施的跟进；制造处：负责生产过程中的风险评估及管控措施的跟进；制造处：负责原物料和产品维护方面的风险评估及管控措施的跟进；4.作业内容4.1 产品风险评价准则4.1.1 风险严重度评价准则4.2产品风险发生频度评价准则：4.3产品风险探测度评价准则：表二4.4.1 风险顺序数(RPN)=风险严重度(S),频度(O)和探测度(D)的乘积。
4.4.2当S≥7且RPN≥60时，视为紧急状态，必须采取改进措施。
4.4.3当S＜7且RPN≥100时，视为紧急状态，必须采取改进措施。
5.0评估作业程序5．1供方评估5．1．1要对供应商进行环保要求、信誉度、环保控制过程等进行评估，特别是新开发供方要加大力度评估5．1．2所有的环保物料一定要有有材质验证报告和SGS证明。
5．1．3须同供应商签订《不使用环境物质证明书》，如材料或治工具出现环境质量问题，供应商需负全部责任。
5．2工程评估5．2．1样品过程的评估。
5．2．2环保资料输出、输入进行严格管理。
5．2．3针对环保特殊性进行评估。
5．2．4环保物料有效的验证书确认。
5．3物控评估5．3．1环保物料的输入、输出重点管理。
5．3．2所有环保物料的存放、发放、不良品进行监控和管理。
5．3．3环保产品输送过程有效监管。
5．3．3评估所有高风险的物料。
5．4生产评估5．4．1环保生产现场互相交叉感染的危险地方。
5．4．2环保物料使用过程和产品组装过程存在的问题点。
5．4．3生产过程的突发事件应急措施。
风险评估与风险控制程序
风险评估与风险控制程序一、引言风险评估与风险控制程序是企业管理中非常重要的一项工作，旨在识别和评估潜在风险，并采取相应的措施来降低或控制这些风险的发生。
本文将详细介绍风险评估与风险控制程序的相关内容。
二、风险评估程序1. 确定风险评估的范围和目标：首先，确定风险评估的范围，包括评估的对象、时间和地点等；其次，明确风险评估的目标，例如识别潜在风险、评估风险的严重程度等。
2. 收集相关信息：收集与评估对象相关的信息，包括但不限于企业内部的数据、行业标准、法规要求等。
可以通过调查问卷、访谈、文献研究等方式获取信息。
3. 识别潜在风险：基于收集到的信息，识别可能存在的潜在风险。
可以使用专业的风险识别工具和方法，例如故障模式与影响分析（FMEA）等。
4. 评估风险的严重程度：对识别到的潜在风险进行评估，确定其对企业的影响程度和发生可能性。
可以使用风险矩阵或其他评估方法，将风险分为高、中、低等级。
5. 制定风险管理计划：根据评估结果，制定相应的风险管理计划。
该计划应包括具体的控制措施、责任分工、时间安排等内容，以确保风险得到有效的控制和管理。
三、风险控制程序1. 风险控制措施的选择：根据风险评估结果，选择适当的风险控制措施。
这些措施可以包括但不限于技术控制、管理控制和行为控制等，以降低或消除风险的发生。
2. 实施风险控制措施：按照制定的风险管理计划，实施相应的风险控制措施。
确保措施的有效性，可以进行试点测试或模拟演练等。
3. 监控和评估控制效果：定期监控已实施的风险控制措施的效果，并进行评估。
如果发现控制效果不理想，需要及时调整措施或制定新的措施。
4. 风险管理的持续改进：风险管理是一个持续改进的过程，需要不断优化和更新。
根据监控和评估结果，及时修订风险管理计划，并进行培训和宣传，以提高员工的风险意识和管理水平。
四、风险评估与风险控制程序的重要性1. 提前发现潜在风险：通过风险评估，可以提前发现潜在的风险，并采取相应的控制措施，避免风险的发生或减少其对企业的影响。
风险评估与风险控制程序
风险评估与风险控制程序一、引言风险评估与风险控制程序是组织在面对各种潜在风险时采取的一系列措施和步骤。
通过对风险进行评估，组织能够识别和理解可能对其目标和业务运作产生负面影响的风险，从而制定相应的控制措施来减少或者消除这些风险。
二、风险评估程序1. 确定评估范围：首先，组织需要明确评估的范围，包括涉及的业务、流程、系统和相关方。
2. 识别风险：通过与相关方沟通、采集信息和数据，组织可以识别潜在的风险。
这些风险可以包括内部和外部的因素，如技术漏洞、自然灾害、市场变化等。
3. 评估风险的可能性和影响：对于已经识别的风险，组织需要评估其可能性和影响程度。
可能性可以根据历史数据、专家意见和统计分析等方法进行估计，而影响程度可以根据业务关键性、财务损失等指标进行评估。
4. 确定风险等级：根据可能性和影响程度，将风险划分为不同的等级，以便组织能够更好地理解和应对各个风险。
5. 优先处理高风险：对于高风险的风险，组织需要优先处理。
这可能包括采取措施来减少风险的可能性，或者制定应急计划来减轻风险的影响。
6. 监测和更新：风险评估是一个持续的过程，组织需要定期监测和更新风险评估结果。
这可以通过定期审查和评估风险情况，以及与相关方的沟通和反馈来实现。
三、风险控制程序1. 制定控制措施：根据风险评估的结果，组织需要制定相应的控制措施。
这些措施可以包括技术控制、管理控制、物理控制等，以减少或者消除风险的可能性和影响。
2. 实施控制措施：组织需要确保制定的控制措施得到有效实施。
这可能包括培训员工、购买和安装安全设备、建立监测和报告机制等。
3. 监测和评估控制效果：组织需要定期监测和评估已实施的控制措施的效果。
这可以通过内部审核、外部审计、风险指标的监测等方法来实现。
4. 调整和改进控制措施：如果控制措施的效果不理想，组织需要及时进行调整和改进。
这可能包括重新评估风险、制定新的控制措施、加强培训和意识提升等。
5. 持续改进：风险控制是一个持续改进的过程。
检验检测机构风险评估和风险控制程序
检验检测机构风险评估和风险控制程序一、背景介绍检验检测机构是为了保障产品质量和公众安全而存在的重要组织。
然而，由于行业特点和操作风险，检验检测机构也面临着一定的风险。
为了有效评估和控制这些风险，制定并实施风险评估和风险控制程序是至关重要的。
二、风险评估程序1. 风险识别首先，检验检测机构需要识别可能存在的风险。
可以通过采集历史数据、行业统计信息、员工反馈等方式，对机构内部和外部的潜在风险进行分析和评估。
2. 风险分析在识别风险的基础上，检验检测机构需要进行风险分析，确定每种风险的概率和影响程度。
可以使用常见的风险分析工具，如风险矩阵、故障模式与影响分析（FMEA）等，来对风险进行量化评估。
3. 风险评估在风险分析的基础上，检验检测机构需要对各种风险进行综合评估，确定其优先级。
可以根据风险的概率和影响程度进行加权计算，得出每种风险的综合评分，以便后续的风险控制决策。
4. 风险控制决策根据风险评估结果，检验检测机构需要制定相应的风险控制策略和措施。
这些措施可以包括但不限于：制定标准操作程序、提供员工培训、购买保险、定期维护和检修设备等。
同时，还需要明确责任人和时间节点，确保风险控制措施的有效实施。
5. 风险监控与评估一旦风险控制措施实施，检验检测机构需要建立风险监控机制，定期对风险控制措施的有效性进行评估和监控。
可以通过定期检查、内部审核、外部评估等方式，确保风险得到有效控制，并及时调整措施以应对新的风险。
三、风险控制程序1. 组织架构和责任分工检验检测机构应建立明确的组织架构和责任分工，明确各级管理人员和员工的职责和权限。
同时，应设立独立的风险管理部门或者委员会，负责风险评估和风险控制的相关工作。
2. 内部控制制度检验检测机构应建立健全的内部控制制度，包括但不限于：财务管理制度、人事管理制度、设备维护制度、数据保密制度等。
这些制度可以匡助机构识别和控制潜在风险，确保业务的可持续发展。
3. 员工培训和意识提升检验检测机构应定期组织员工培训，提高员工对风险评估和风险控制的认识和理解。
风险评估及风险控制程序
风险评估及风险控制程序一、背景介绍风险评估及风险控制程序是为了帮助企业识别和评估可能对业务运作产生负面影响的潜在风险，并制定相应的控制措施来降低风险发生的可能性和影响程度。
本文将详细介绍风险评估的步骤和风险控制的程序。
二、风险评估步骤1. 确定评估目标：明确风险评估的目的和范围，例如评估某个特定业务流程的风险或整个企业的风险状况。
2. 识别风险：通过收集和分析相关信息，识别可能对企业产生负面影响的风险。
可以采用以下方法进行风险识别：- 问卷调查：向相关部门或员工发放问卷，了解他们认为存在的风险。
- 专家咨询：请专业人士对企业进行风险识别和评估。
- 数据分析：分析历史数据、行业数据和市场趋势，找出可能的风险。
3. 评估风险的可能性和影响：对已识别的风险进行评估，确定其可能发生的概率和对企业的影响程度。
可以采用以下方法进行风险评估：- 矩阵评估法：将风险的可能性和影响程度分为不同等级，综合评估得出风险的优先级。
- 统计分析：利用统计方法对风险进行定量分析，如概率分布、回归分析等。
4. 制定风险应对策略：根据风险评估的结果，制定相应的风险应对策略。
常见的应对策略包括：- 风险避免：采取措施避免风险的发生，如停止某个高风险业务。
- 风险转移：将风险转移给第三方，如购买保险。
- 风险减轻：采取措施减轻风险的影响，如建立备份系统、加强安全控制等。
- 风险接受：对风险进行接受，但在风险发生时能够迅速应对。
5. 实施风险控制措施：根据制定的风险应对策略，实施相应的风险控制措施。
确保措施的有效性和可持续性，并监控其执行情况。
三、风险控制程序1. 风险监测和报告：建立风险监测和报告机制，定期对已实施的风险控制措施进行监测和评估，并向管理层报告风险状况和控制效果。
2. 内部控制体系：建立健全的内部控制体系，包括制度、流程和制度执行的监督机制，确保风险控制的有效性和合规性。
3. 培训和意识提升：开展风险管理培训，提高员工对风险的认识和应对能力，增强整体风险意识。
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风险控制程序
编制/日期：
审核/日期：
批准/日期：
1 目的
控制与处置风险，以防止损失发生或减少损失发生的几率和程度。
2 适用范围
适用于有限公司质量管理体系、食品安全管理体系相关的风险。
3 定义（无）
4 职责
4．1 品管部：负责组织风险评估，处理风险时总体协调及沟通各相关部门。
4．2 各部门：负责发现潜在风险或发现风险发生时及时通知品管部，定期对本部
门的风险管理工作进行自查和自检，分析风险管理的实施情况，发现缺陷及时加以改正。
5 程序
5．1 风险分析
5．1．1 风险分析包括考虑风险的致因和来源，以及所带来的正面和负面的后果及这些后果发生的可能性。
借助风险矩阵，将危害控制在图表上进行量化，从而计算风险，严重程度和频率的结果计算将成为风险分析的结果，可以计算风险，还可以实现对高风险事件的及时补救。
优势劣势机会威胁
公司建厂十年，有丰富制
罐经验。
产品种类多。
只有一条生产线设备升级改造，提高
效率、产能。
行业内产能过剩
生产部配有完善的工艺流程
和指导文件，以及拥
有多年印刷包装行业
经验的中层管理人
员，现场操作处理问
题经验丰富。
中层管理人员普遍文
化程度不高,管理经
验不足
公司可计划招聘行业
先进企业出来的管理
人员，引进先进的管
理思路。
与外部环境的沟通较
少，信息接收、反馈
相对滞后。
采购部掌握市场动态，做好
材料预测计划，降低
采购风险与采购成
本。
依托集团的平台
优势进行集中采购，
降低成本。
近年来，公司财务方
向上的考虑，采购付
款上有较大影响。
根据ISO9001:2015标
准要求加强对供应商
的管理，将供应商的
过程、绩效纳入评估，
并可考虑和供应商达
成合作伙伴关系。
原材料价格，特别是
价格波动较大。
优势劣势机会威胁
储运部硬件良好，制度完善没有电子系统管理先
进先出。
公司准备升级ERP系
统
客户对先进先出的要
求提高。
物流工厂所在区域物流发
达
专业的食品专用运输
车辆不足
工厂附近食品企业增
加，食品专用车辆会
增加
物流行业竞争激烈，
运输效果不良
品管部检测设备齐全检测人员经验不足。
高效率的检测设备越
来越多
客户对检测结果的精
度越来越严
营销部客户群体广泛客户要求差异较大终端消费者对包装材
料的关注在提高
法律法规及客户的要
求不断在提高
人事部工厂附近劳动力较多有资质证书的人才不
多
公司有良好的薪酬待
遇条件，能吸引较多
的专业人才加入。
国家和客户对持证上
岗的要求越来越严。
5．2 风险评价
5．2．1 风险评估的原则：根据事故后果的严重程度与发生事故的可能性进行风险评价。
5．2．2 风险的严重程度:
严重程度
描述严重
法律法规、产品及
其他要求
人身伤害
财产损
失（万元）
停止工作企业形象等级
非常严重违反法律法规、国
际/国家标准、客
户标准
死亡、截肢、骨折、听力丧失、慢性
病等
财产损失≥
10
不可恢复
重大国际、国内
影响
5
严重省内标准、行业标
准
受伤需要停工疗养，且停工时间≥3
个月
10＜财产损
失≥5
需较长时间调整后
才可恢复
省内、行业影响 4
较严重地区标准受伤需要停工疗养，且停工时间＜3
个月
5＜财产损
失≥0.5
间歇性恢复地区性影响 3
一般企业标准轻微受伤,包扎即可财产损失＜
0.5
可短时恢复企业及周边范围 2
轻微不违反无伤亡无损失没有停工不影响 1
5．2．3 风险的可能性
发生频度定义等级
经常发生可能每周发生 5
有时发生可能每月发生 4
偶尔发生可能每季度发生 3
5.2.4 事故的处置难易程度
处置难易程度定义等级完全不可能后果非常严重，无任何方法处置 5 很难可处置，但措施实施非常困难 4
难可处置，实施措施投入较大 3
易可处置，仅在管理上优化就能解决 2 不需处置影响极小，可忽略，可不处置 1
5．2．5 风险的判定
评价准则：风险发生严重程度为5的，直接定义为高风险；评分为
30分及以上的为高风险，其他为低风险；
发生频度
非常少发生很少发生偶尔发生有时发生经常发生相乘处置难
易程度严重度
非常严重 5 10 15 20 25
x 5
严重 4 8 12 16 20 4 较严重 3 6 9 12 15 3 一般 2 4 6 8 10 2 轻微 1 2 3 4 5 1 事故的频率与严重度：
发生频度
非常少发生很少发生偶尔发生有时发生经常发生
严重度
非常严重高风险高风险高风险高风险高风险严重低风险中风险中风险高风险高风险较严重低风险中风险中风险中风险高风险中级低风险低风险低风险中风险中风险轻微低风险低风险低风险低风险中风险
5．3 分析评估的结果的输出
5．3．1 分析评估完成后，管理者代表审核。
5．3．2 评估、识别得出的显著风险，将作为风险控制的输入。
5．4 风险处理
5．4．1 风险处理方案不必互相排斥或适宜所有情况。
方案可以包括以下内容: a）通过决定不开展或停止产生风险的活动，来规避风险；
b）为寻求机会，接受或提高风险；
c）消除风险源；
d）改变可能性；
e）改变后果；
f）与另一方或多方共担风险（包括合约和风险融资）；
g）通过有事实依据的决策，保留风险。
风险风险等级及应采取的措施
系数风险等级风险措施
50-125
高风险应立即采取措施规避或降低风险（严重度为5
级）
16-49 中级风险需采取措施降低风险
1-15 低风险风险较低,当采取措施消除风险引起的成本比风险本身引起的损失较大时,接受风险
5．4．2 准备和实施风险处理计划
5．4．2．1 品管部通过管理过程整合并与适当的利益相关方讨论，制定并实施风
险处理计划，包括：选择风险处理措施的原因和所期待获得的效益；负责改进和实施计划的人员；建议的措施；资源需求（包括紧急情况时）；绩效测量和控制；汇报及监测要求；时间和日程安排。
5．5 监测和评审
5．5．1 各部门定期对本部门的风险管理工作进行自查和自检，分析风险管理的实施情况，发现缺陷及时加以改正。
5．5．2 品管部针对重大风险、重要业务流程，采取定期监督、专项监督的方式，对风险管理工作进行评价，分析原因，发现内控缺陷并提出改进措施。
6 相关文件
6．1 《纠正和预防措施控制程序》
7 相关记录
7．1 应对风险和机遇的措施总览表
8 附件（无）
文件修订记录
序号版次修订日期生效日期修改条款修改摘要1 A.0。