证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集(第730篇)

2019年国家证券从业及专项《证券市场基本法律法规》

职业资格考前练习

一、单选题

1.按照《证券监督管理条例》和《证券公司治理准则》的要求，证券公司在召开董事会会

议时，对相关的资料和文件的处理错误的是( )。

A、董事会会议应当制作会议记录，并可以录音

B、董事会会议记录应当依法保存

C、出席会议的董事应当在会议记录上签字，而记录人没有签字硬性要求

D、证券公司应当设立董事会秘书，负责股东(大)会和董事会会议的筹备、文件的保管

以及股东资料的管理

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第2章>第1节>证券公司治理

【答案】：C

【解析】：

本题考查证券公司董事会的设置、议事规则等有关规定。出席会议的董事和记录人应当

在会议记录上签字。

2.下面有关私募类金融产品宣传推介材料，说法正确的是( )。

①私募基金推介材料应由私募基金股管理人制作并使用

②除私募基金管理人委托募集的基金销售机构可以使用推介材料向特定对象宣传推介外，

其他任何机构不得使用推介材料

③私募基金募集机构包括向投资者销售费发行私募基金产品的私募基金管理人

④募集材料应该揭露投资风险

A、①③

B、①②④

C、②③④

D、①②③④

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第3章>第9节>代销金融产品业务

【答案】：D

【解析】：

根据《私募投资基金募集行为管理办法》的规定，私募基金推介材料应由私募基金管理

人制作并使用，私募基金管理人应对其基金推介材料内容的真实性、完整性、准确性负责。

除私募基金管理人委托募集的基金销售机构可以使用推介材料向特定对象宣传推介外，其他任何机构或个人不得使用、更改、变相使用私募基金推介材料。募集机构应当采取合理方式向投资者披露私募基金信息，揭示投资风险，确保推介材料中的相关内容清晰、醒目。其中，募集机构包括向投资者销售其所发行私募基金产品的私募基金管理人，以及在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中

3.上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额( )的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊商公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众道歉。

A、90％

B、80％

C、60％

D、50％

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第3章>第3节>财务顾问的监管和法律责任

【答案】：B

【解析】：

考点：上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额80％的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊商公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众道歉。利润实现数未达盈利预测50％的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。

4.基金财产债权债务独立性的意义，主要体现在( )。

①有利于保障基金财产的安全

②有利于保护基金份额持有人的合法权益

③有利于基金财产的稳定运作，提高基金的运作效率

④有利于维护基金财产的独立性

A、①②④

B、②③④

C、①②③④

D、①③④

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第1章>第5节>基金财产的独立性

【答案】：C

【解析】：

考点：本题考查基金财产债权债务独立性的意义。主要体现在：有利于维护基金财产的独立性；有利于保障基金财产的安全；有利于保护基金份额持有人的合法权益；有利于基金财产的稳定运作，提高基金的运作效率。

5.证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上( )万元以下的罚款。

A、30

B、40

C、50

D、60

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第1章>第7节>法律责任

【答案】：D

【解析】：

考点：本题考查违反客户资产的保护规定的法律责任。证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款。

6.自然人张某属于第二类专业投资者，则他的金融资产不低于( )万元，或者最近3年年均收入不低于( )万元。

A、200；20

B、300；30

C、500；50

D、1000；50

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第2章>第3节>专业投资者的范围

【答案】：C

【解析】：

考点：本题考查专业投资者的范围。符合下列条件之一的是第二类专业投资者。

1.同时符合下列条件的法人或者其他组织：

(1)最近1年末净资产不低于2 000万元；

(2)最近1年末金融资产不低于1 000万元；

(3)具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

2.同时符合下列条件的自然人：

(1)金融资产不低于500万元，或者最近3年个人年均收入不低于50万元；

(2)具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有2 年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于前述第一

7.证券公司管理敏感信息的基本原则是( )，是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则。

A、责任自负原则

B、需知原则

C、分散投资原则

D、理智投资原则

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第2章>第1节>证券公司信息隔离墙制度

【答案】：B

【解析】：

考点：考查证券公司管理敏感信息的基本原则。证券公司应当按照需知原则管理敏感信息，确保敏感信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。

8.证券公司应建立并完善融资策略，提高融资来源的多元化和稳定程度。证券公司融资管理的基本要求不包括( )。

A、分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源

B、加强负债品种、期限、交易对手、融资抵(质)押品和融资市场等的集中度管理，适当设置集中度限额

C、加强融资渠道管理，积极维护与主要融资交易对手的关系，保持在市场上的适当活跃程度，并定期评估市场融资和资产变现能力

D、证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作和后台管理支持适当分离

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第2章>第2节>证券公司流动性风险管理

【答案】：D

【解析】：

证券公司应建立并完善融资策略，提高融资来源的多元化和稳定程度，建立包括但不限于银行借款、同业拆借、债券、收益凭证、短期融资券、证券回购等灵活的场内及场外融资渠道。

证券公司的融资管理应符合以下要求：

(1)分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源。

(2)加强负债品种、期限、交易对手、融资抵(质)押品和融资市场等的集中度管理，适当设置

集中度限额。

(3)加强融资渠道管理，积极维护与主要融资交易对手的关系，保持在市场上的适当活跃程度，并定期评估市场融资和资产变现能力。

(4)密切监测主要

9.以下叙述中，属于证券公司合规管理基本制度的是( )。

①确定合规管理目标、基本原则、机构设置及职责、合规考核及风险隐患报告、责任追究等问题

②审慎评估公司合规经营管理行为对证券市场的影响

③证券公司应结合本公司实际经营情况，制定指导经营活动依法合规开展的具体管理制度或操作流程，切实加强对各项经营活动的合规管理

④证券公司应当制定工作人员执业行为准则，引导工作人员树立良好的合规意识和职业道德行为规范，确保工作人员执业行为依法合规

A、①②③④

B、①②④

C、①③④

D、②③④

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第2章>第1节>证券公司合规管理

【答案】：C

【解析】：

考点：证券公司合规管理基本制度。审慎评估公司经营管理行为对证券市场的影响为证券公司合规经营的基本原则与应遵守的基本要求。

10.( )是指证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。

A、融资融券业务

B、转融通业务

C、股票质押式回购业务

D、股票约定式回购业务

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第3章>第7节>融资融券业务

【答案】：A

【解析】：

考点：本题考查融资融券业务的基本概念。融资融券业务是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券成者

出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。

11.按照《证券公司监督管理条例》第二十条的规定，证券公司经营( )、( )等两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。

A、证券经纪业务；融资融券业务

B、证券资产管理业务；期货经纪业务

C、证券承销与保荐业务；与证券交易有关财务顾问

D、证券投资咨询业务；证券自营业务

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第1章>第7节>证券公司的组织机构

【答案】：A

【解析】：

考点：考查《证券公司监督管理条例》第二十条的规定，证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。

12.投资者融资买入证券时，融资保证金比例不得低于( )。

A、120％

B、100％

C、80％

D、50％

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第3章>第7节>融资融券业务

【答案】：B

【解析】：

考点：考查融资买入证券的保证金比例。

投资者融资买入证券时，融资保证金比例不得低于100%。融资保证金比例是指投资者融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例。

13.( )是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人

A、实际控制人

B、关联关系人员

C、高级管理人员

D、控股股东

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第1章>第2节>高级管理人员、控股股东、实际控制人、关联关系的概念【答案】：A

【解析】：

实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。

14.证券公司应当自每一会计年度结束之日起( )个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。

A、2

B、3

C、4

D、5

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第1章>第7节>证券公司的监督管理

【答案】：C

【解析】：

考点：本题考查证券公司监督管理中信息、材料的报送的有关规定。证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。

15.下列对法和法律关系的描述，正确的是( )。

A、法律规范是静态的，一经制定生效范围内不变

B、法律规范是动态的，随社会生活的变化而变化

C、法律规定的权利和义务，仅指个人的权利和义务

D、法律规定的权利和义务，不包括国家机关及其公职人员在执行公务过程中的职权及相应职责

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第1章>第1节>法律关系的概念、特征、种类与基本构成

【答案】：A

【解析】：

考点：本题考查法和法律规范的概念。社会生活是不断变化的，是动态的。而法律规范则是静态的，一经制定，除非立法机关根据一定程序对法律进行修改，否则在其生效范围内，法律规范不变，选项A正确。法是以权利和义务为内容的社会规范，法所规定的权利和义务，不仅指个人的权利和义务，也包括国家机关及其公职人员在执行公务过程中的职权及相应职责，选项C、D、错误。

16.《期货交易管理条例》第六十六条规定，期货公司从事或者变相从事期货自营业务的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上( )倍以下的罚款。

A、3

B、5

C、6

D、10

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第1章>第6节>法律责任

【答案】：A

【解析】：

考点：本题考查《期货交易管理条例》第六十六条的规定，期货公司从事或者变相从事期货自营业务的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款。

17.按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券投资顾问业务是证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户做出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。以下关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法正确的是( )。

A、禁止以任何方式承诺或保证投资收益

B、与客户签订证券投资顾问协议，按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并以书面或口头的方式约定收取费用收取安排

C、证券投资顾问服务费应当以公司账户或者个人账户收取

D、业务档案保存期限自协议开始之日起不得少于5年

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第2章>第1节>证券公司内部控制

【答案】：A

【解析】：

考点：考查证券公司证券投资顾问业务的内部控制的有关规定。与客户签订证券投资顾问协议，按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并书面约定收取费用收取安排；证券投资顾问服务费应当以公司账户收取；业务档案保存期限自协议终止之日起不得少于5年。

18.证券公司在全国股份转让系统从事推荐业务，应具备的条件不包括( )。

A、具备证券承销与保荐业务资格

B、配备开展经纪业务必要人员

C、设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员

D、建立尽职调查制度、工作底稿制度、内核工作制度、持续督导制度及其他推荐业务管理制度

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第3章>第8节>证券公司全国股份转让系统业务

【答案】：B

【解析】：

证券公司申请在全国股份转让系统从事推荐业务应具备下列条件：具备证券承销与保荐业务资格；设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员；建立尽职调查制度、工作底稿制度、内核工作制度、持续督导制度及其他推荐业务管理制度；全国股份转让系统公司规定的其他条件。

证券公司的子公司具备证券承销与保荐业务资格的，证券公司可以申请从事推荐业务，但不得与子公司同时在全国股份转让系统从事推荐业务。

配备开展经纪业务必要人员是证券公司在全国股份转让系统从事经纪业务应具备的条件。

19.下列关于证券公司向期货公司提供中间介绍服务的说法中，正确的是( )。

A、证券公司的中间介绍服务给投资人提供了一站式全面的期货投资服务

B、证券公司的中间介绍服务是证券公司自身代理期货买卖服务的补充，用于服务特殊需求的客户

C、证券公司的中间介绍服务只限于介绍客户到期货公司进行交易，不得提供任何服务

D、证券公司的中间介绍服务除了介绍客户到期货公司进行交易，还包括提供其他相关服务

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第3章>第9节>证券公司中间介绍业务

【答案】：D

【解析】：

证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：(1)协助办理开户手续。(2)提供期货行情信息、交易设施。(3)中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。选项D正确，其他三项错误。

20.证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，保障全面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人的任命应由( )提名，( )聘任。

A、证券公司首席风险官；证券公司董事会

B、证券公司首席风险官；子公司董事会

C、证券公司董事长；证券公司董事会

D、证券公司总经理；子公司董事会

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第2章>第2节>证券公司全面风险管理

【答案】：B

【解析】：

证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，要

求并确保子公司在整体风险偏好和风险管理制度框架下，建立自身的风险管理组织架构、制度流程、信息技术系统和风控指标体系，保障全面风险管理的一致性和有效性。

证券公司子公司应当任命一名高级管理人员负责公司的全面风险管理工作，子公司负责全面风险管理工作的负责人不得兼任或者分管与其职责相冲突的职务或者部门。子公司风险管理工作负责人的任命应由证券公司首席风险官提名，子公司董事会聘任，其解聘应征得证券公司首席风险官同意。子公司风险管理工作负责人

21.按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事期货中间介绍业务的，应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开以下信息，除了( )。

A、受托从事的介绍业务范围

B、从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片

C、投资产品预期收益率

D、客户开户和交易流程

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第3章>第9节>证券公司中间介绍业务

【答案】：C

【解析】：

证券公司应当茌其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息：

(1)受托从事的介绍业务范围；

(2)从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片；

(3)期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式；

(4)客户开户和交易流程、出入金流程；

(5)交易结算结果查询方式；

(6)中国证监会规定的其他信息。

22.中国证券业协会诚信管理中，奖励信息、处罚处分信息的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为( )。

A、5年

B、8年

C、10年

D、15年

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第2章>第5节>证券业从业人员执业行为准则

【答案】：A

【解析】：

《证券期货市场诚信监督管理办法》规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约

民事赔偿责任的信息，其效力期限为5年。

法律、行政法规或者中国证监会规章对违法失信信息的效力期限另有规定的，国务院其他主管部门对其产生的违法失信信息的效力期限另有规定的，从其规定。

前款所规定的效力期限，自对违法失信行为的处理决定执行完毕之日起算。超过效力期限的违法失信信息，不再进行诚信信息公开，并不再接受诚信信息申请查询，公民、法人或者其他组织根据《

23.未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处( )罚款。

A、30万元以上60万元以下

B、10万元以上100万元以下

C、违法所得1倍以上5倍以下

D、违法所得1倍以上10倍以下

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第1章>第5节>法律责任

【答案】：B

【解析】：

考点：本题考查《证券投资基金法》的规定。《证券投资基金法》第一百一十九条规定，未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下罚款。

24.评估普通投资者风险承受能力的主要因素有( )。

①财务状况

②投资知识

③投资目标

④投资水平

⑤风险偏好

A、①②③④

B、②③④⑤

C、①②③⑤

D、①③④⑤

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第2章>第3节>确定普通投资者风险承受能力的主要因素

【答案】：C

【解析】：

考点：本题考查确定普通投资者风险承受能力的主要因素。

25.可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市并经交易所认可的( )。Ⅰ．股票

Ⅱ．证券投资基金

Ⅲ．债券

Ⅳ．其他证券

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第3章>第7节>融资融券业务

【答案】：C

【解析】：

在交易所上市交易的并经交易所认可的可作为融资买入或融券卖出的证券统称为标的证券，标的证券涵盖四大类证券，主要包括股票、证券投资基金、债券、其他证券。

26.以下属于第一类专业投资者的是( )

①私募基金管理人

②期货公司子公司

③金融机构高级管理人员

④获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师

⑤QFII

⑥RQFII

A、①②⑤⑥

B、①②③④

C、①②④⑤

D、①②④⑥

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第2章>第3节>专业投资者的范围

【答案】：A

【解析】：

考点：本题考查专业投资者范围。

27.下列不属于证券公司可以在区域股权市场开展的业务有( )。

A、推荐企业挂牌

B、开展区域性股权市场业务过程的内幕交易

C、为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息

D、推荐企业展示

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第3章>第9节>区域性股权市场业务

【答案】：B

【解析】：

考点：本题考查证券公司参与区域股权市场的业务范围。

28.证券投资咨询机构及其执业人员在与自身有利益冲突的( )情形下，应当进行执业回避。

①经中国证监会核准的公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证券投资咨询机构和证券投资咨询执业人员(包括自有关证券公开发行之日起18个月内调离的证券投资咨询执业人员)，不得在公众传播媒体上刊登或发布其为用户撰写的投资价值分析报告，也不得以假借其他机构和个人名义等方式变相从事前述业务

②证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的6个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资

A、①②③

B、①②④

C、①③④

D、①②③④

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第3章>第2节>证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定

【答案】：D

【解析】：

考点：考查证券投资咨询机构及其执业人员应进行执业回避的情形。

证券投资咨询机构及其执业人员在与自身有利害冲突的下列情况下应当进行执业回避：

第一，经中国证监会核准的公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证券投资咨询机构和证券投资咨询执业人员(包括自有关证券公开发行之日起18个月内调离的证券投资咨询执业人员)，不得在公众传播媒体上刊登或发布其为客户撰写的投资价值分析报告，也不得以假借其他机构和个人名义等方式变相从事前述业务。

第二，证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务

29.合格境外投资者可以证券登记结算机构申请开立证券账户。名义持有人将其代理的实际投资者或基金的信息在每个季度结束后的( )个工作日内，报告中国证监会和证券交易所。

A、8

B、7

C、6

D、5

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第3章>第6节>合格境外机构投资者境内证券投资业务

【答案】：A

【解析】：

考点：本题考查境外合格投资者的登记和结算要求。名义持有人将其代理的实际投资者或基金的信息在每个季度结束后的8个工作日内，报告中国证监会和证券交易所。

30.下列关于有限责任公司监事会的说法中，错误的有( )。

Ⅰ．有限责任公司设监事会的，其成员不得少于2人

Ⅱ．股东人数较少或者规模较小的，可以不设监事会

Ⅲ．监事会应当包括不高于总人数的1／3的公司职工代表

Ⅳ．董事、高级管理人员不可以兼任监事

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ

D、Ⅲ、Ⅳ

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第1章>第2节>有限责任公司

【答案】：C

【解析】：

有限责任公司设监事会的，其成员不得少于3人。股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1至2名监事，不设监事会。监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于1／3，具体比例由公司章程规定。董事、高级管理人员不得兼任监事。

31.以下关于反洗钱和反恐怖融资监控名单监控的说法中，错误的是( )。

A、恐怖组织及恐怖活动人员名单包括中国政府、联合国列示的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单

B、恐怖组织及恐怖活动人员名单包括中国人民银行要求关注的其他涉嫌恐怖活动的组

织及人员名单

C、证券公司有合理理由怀疑客户或其交易对手、资金或其他资产与名单相关的，应以口头形式向所在地中国人民银行或者分支机构报告

D、恐怖活动组织及恐怖人员名单调整的，证券公司应立即开展回溯性调查，并按规定提交可疑交易报告

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第2章>第4节>证券公司大额交易和可疑交易报告制度

【答案】：C

【解析】：

考点：本题考查反洗钱和反恐怖融资监控名单监控内容。C项，证券公司有合理理由怀疑客户或其交易对手、资金或其他资产与名单相关的，应立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑报告，并以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者分支机构报告。

32.证券公司( )的流动性风险管理职责包括确保流动性风险偏好和政策在公司内部的有效沟通、传达和实施；建立完备的管理信息系统或采取相应手段，支持流动性风险的识别、计量、监测和控制；充分了解风险水平及其管理状况等。

A、董事会

B、监事会

C、流动性风险管理部门

D、经理层

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第2章>第2节>证券公司流动性风险管理

【答案】：D

【解析】：

本题考查证券公司流动性风险管理的组织架构及职责。证券公司经理层应确定流动性风险管理组织架构，明确各部门职责分工；确保公司具有足够的资源，独立、有效地开展流动性风险管理工作；确保流动性风险偏好和政策在公司内部的有效沟通、传达和实施；建立完备的管理信息系统或采取相应手段，支持流动性风险的识别、计量、监测和控制；充分了解风险水平及其管理状况等。

33.公司债券上市交易后，公司存在下列哪种情形，证券交易所可以暂停其公司债券上市交易( )。

①发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用

②公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件

③未按照公司债券募集办法履行义务

④公司最近2年连续亏损

A、①③④

B、①②④

C、②③④

D、①②③④

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第1章>第4节>证券交易

【答案】：D

【解析】：

考点：本题考查债券交易暂停的情形。公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易：(1)公司有重大违法行为；(2)公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件；(3)发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用；(4)未按照公司债券募集办法履行义务；(5)公司最近2年连续亏损。

34.下列有关合伙企业财产的分割、转让和处分，说法错误的是( )。

A、合伙企业的财产包括由合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产

B、合伙人在合伙企业清算前私自转移或者处分合伙企业财产的，合伙企业可以此对抗善意第三人

C、合伙人转让其合伙企业中的全部或者部分财产份额时，应当通知其他合伙人；除合伙企业另有规定的，须经其他合伙人一致同意

D、合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的，其行为无效；除非经其他合伙人一致同意

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第1章>第3节>普通合伙企业

【答案】：B

【解析】：

考点：本题考查合伙企业财产的分割、转让和处分。根据《合伙企业法》第二十一条规定，除法律另有规定外，合伙人在合伙企业清算前，不得请求分割合伙企业的财产。合伙人在合伙企业清算前私自转移或者处分合伙企业财产的，合伙企业不得以此对抗善意第三人。选项B说法错误。

35.最近1年末净资产不低于( )万元，最近1年末金融资产不低于( )万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织的普通投资者可以申请转化成为专业投资者。

A、500；500

B、1000；500

C、500；1000

D、1000；1000

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第2章>第3节>专业投资者的范围

【答案】：B

【解析】：

考点：本题考查由普通投资者转化为专业投资者的条件。

36.下列说法中，正确的是( )。

①证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经济业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司收到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险

②管理风险主要是指证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部控制不严，或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管理差错或违规、侵害客户权益、造成客户资产损失、引发客户纠纷，而使证券公司受到监管处罚或因承担赔偿责任遭受财产损失或声誉损失的风险

③技术风险主要是

A、①②③

B、①②④

C、①②③④

D、②③④

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第3章>第1节>证券经纪业务的主要风险及其防范

【答案】：C

【解析】：

证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

管理风险主要是指证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部控制不严，或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管理差错或违规、侵害客户权益、造成客户资产损失、引发客户纠纷，而使证券公司受到监管处罚或因承担赔偿责任遭受财产损失或声誉损失的风险

37.证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。下列关于董事会、监事会、经理人员等各层级内部控制职责的说法错误的是( )。

A、董事会对内部控制的有效性负最终责任，每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作，并形成相应的专门报告

B、监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督，督促其及时纠正内部控制

缺陷

C、证券公司有保密限制的专项会议只能有特定层级人员参加，专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人不得列席该类保密会议

D、负责监督检查部门的高级管理人员不得兼管业务部门

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第2章>第1节>证券公司内部控制

【答案】：C

【解析】：

本题考查证券公司内部控制监督、检查与评价机制的有关规定。专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人可列席证券公司任何会议。

38.境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券基金托管资格的银行负责资产托管业务。托管人应当符合最近一个会计年度实收资本不少于( )亿美元或托管资产规模不少于( )亿美元或等值货币。

A、10：500

B、10；1000

C、20：500

D、20；1000

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第3章>第6节>合格境内机构投资者境外证券投资业务

【答案】：B

【解析】：

考点：境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券基金托管资格的银行负责资产托管业务。托管人应当符合最近一个会计年度实收资本不少于10亿美元或托管资产规模不少于1000亿美元或等值货币。

39.合格境内投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备( )条件。

①申请人的财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定

②拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员

③具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范

④最近2年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查

A、①②④

B、①②③

C、①②③④

D、①③④

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第3章>第6节>合格境内机构投资者境外证券投资业务

【答案】：B

【解析】：

境内机构投资者资格应经中国证监会审批，其应当具备下列条件：申请人的财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定；拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员；具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范；最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查；中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

④选项错误，最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。

40.关于证券公司客户资产管理业务投资主办人，甲说投资主办人应有证券从业资格，乙说我有2年证券投资经验可申请投资主办人资格，丙说没有良好的诚信记录不得申请投资主办人资格，丁说3年内未受中国证监会行政处罚才可以申请投资主办人资格，上述说法正确的人有( )。

Ⅰ．甲

Ⅱ．乙

Ⅲ．丙

Ⅳ．丁

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第2章>第5节>资产管理业务投资经理

【答案】：A

【解析】：

《证券公司客户资产管理业务规范》规定，申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件：(1)已取得证券从业资格。(2)具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历。

(3)具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚。(4)协会规定的其他条件。