投资公司部门职责--资本运营部制度

资本运营部管理制度

为规范公司资本运营和融资行为，加强融资管理和财务监控，保证融资资金的安全及高效使用，保障公司稳健发展及赢取良好的经济效益，依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等国家有关政策法规，结合XX集团有限公司（以下简称“公司”）章程及具体情况，特制定本制度。

第一章工作原则

第一条战略协同原则。符合集团总体发展战略，使资本系统整体运转，使各个资本运转环节相互关联和衔接，相互配合促进。

第二条合法合规原则。在资本运作过程中严格遵守国家相关法律法规，政策文件、公司章程、决策程序、内部控制管理制度等，不得触碰国家明令禁止的法律法规和政策条文规定。

第三条防范风险原则。对资本运营项目进行风险识别、分析和评价，对公司债务风险进行评估，严控金融风险。

第四条资本结构最优原则。在融资过程中合理选择和优化资本结构，做到长、短期资本、债务资本和自有资本的有机结合，有效地规避和降低筹资中各种不确定性因素给公司带来损失的可能性。

第二章融资

融资是资金筹集的行为与过程，公司根据自身的生产经营状况、资金拥有的状况，以及未来经营发展的需要，通过科学的预测和决策，从一定的渠道，采用一定的方式筹集资金，组织资金的供应，以保证公司正常经营管理活动需要的行为。

第五条融资模式。融资包括权益资本融资和债务资本融资两种方式。权益性融资是指融资结束后增加了企业权益资本的融资，如增加实收资本；债务性融资是指融资结束后增加了企业负债的融资，如向金融机构借款、发行企业债券、融资租赁等。债务性融资分为短期债务性融资和长期债务性融资，短期债务性融资是指负债期限不超过一年（含一年）的债务性融资。长期债务性融资，是指负债期限超过一年（不含一年）的债务性融资。

第六条职能机构。公司融资由总经理办公会、董事会、股东审议决定，由总经理负责组织实施，资本运营部负责具体融资工作，对融资项目进行储备、规划、谈判、执行融资、还款、存档等全过程的跟踪管理。

第七条融资工作原则

一、以投资和资金的需要决定融资的时机、规模和组合。

二、充分考虑公司的偿还能力，全面衡量收益情况和偿债能力，将负债率控制在合理范围。

三、融资要考虑税款减免及社会条件的制约。

第八条融资工作流程。

一、项目储备

融资专员向公司相关部门收集资料（含：公司基础资料、财

务资料、项目资料等）。由党政综合部提交基础资料，战略发展部提交项目资料，财务管理中心提交财务资料，并将资料进行整理，并召开项目储备分析会，符合入库条件的项目，填写《项目储备审批表》，由部门经理审批后纳入项目库。

二、融资

各融资项目应根据形式的不同，具体落实组织实施工作：

1.引入金融机构。融资专员与金融机构进行初步洽谈，确定融资项目、融资方式、条件等；编制融资方案，填写《融资审批表》。

2.决策审批。融资专员将确定后的融资方案及《融资审批表》提交至财务管理中心、风险控制部、监察审计部进行审核，涉及的审核部门均须在2个工作日内给出审核意见，融资专员结合审核部门的意见与资金方沟通协调后调整优化融资方案，逐级上报分管领导、总经理、总经理办公会、董事长、董事会和股东进行审批。

3.执行融资。融资专员与金融机构及时沟通，填写《对外资料报送台账》，报送相关资料（对外报送的融资资料要统一数据、统一口径，财务资料需财务总监审核后方可统一报送），全面配合金融机构开展工作，掌握项目进度，及时解决融资过程中遇到的困难。

4.落实担保、抵/质押

融资专员根据融资方案和金融机构的具体要求，需要提供担保的，落实担保主体；需要办理抵押、质押的，与资产管理部对接，办理抵押、质押手续。

5.融资合同拟定谈判

融资专员将合同初稿送至财务管理中心和风控部进行审核，根据财务管理中心和风控部给出的意见进行调整修改，并与资金方进行合同的谈判。

6.签订合同。

融资专员填写《合同会签审批表》，并将定稿的融资合同、担保、抵、质押合同等和《合同会签审批表》一并逐级上报至总经理进行审批，审批通过后交由党政综合部进行合同的签订。党政综合部将签订后的合同提交给资本运营部及财务管理中心进行留存。

7.融资资金到账。合同签订后，融资专员将收款账户信息发送给金融机构，金融机构将资金打入公司账户，财务管理中心于到账当天将到账情况通知资本运营部，融资专员登记《融资管理台账》。

8.资本运营部应配合财务总监进行融资资金分析，优化资金结构。

三、还本付息

1.在接到金融机构发出的还本付息通知书后，由融资专员即时填写《付款审批单》，并按要求逐级审批，审批通过后将《付款审批单》提交给财务管理中心，由财务管理中心进行还本付息，还本付息完成当日财务管理中心将支付凭证复印件移交给融资专员进行存档备案。

2.本息结清，融资结束。本息结清后，由融资专员在撤销担保或是通知资产管理部撤销抵押、质押并整理融资资料。

四、档案建立，项目归档。

项目结束后，由融资专员将全套融资项目资料进行整理，并完成档案资料目录编制，在年度终了将融资档案移交给党政综合部档案管理员进行统一管理。

第三章工作规范

第九条内部风险防控

一、自觉严守公司及部门机密，内部资料外传实行严格的登记审核制度。

二、不得违反规定进行担保、融资等。

三、不得接受或者索取关联企业、有业务关系的企业，以及管理和服务对象提供的不正当利益。

四、不得接受业务来往中的折扣费、中介费、回扣、佣金、礼金等。

五、不得利用职务上的便利从事有偿中介活动。

六、不得利用企业的商业秘密、知识产权、业务渠道为本人或者他人从事牟利活动；

七、不得违反规定用公款进行高消费娱乐活动；

八、档案建立和存档必须统一规范。

第十条外部风险防控

一、政策风险

资本运营部应组织学习各类金融政策、相关法律法规，及时掌握政策变化和市场情况，加强员工培训和交流，建立政策风险防控体系。

二、市场风险

把握市场规律变化，进行市场调研，建立市场风险防控体系，合理进行融资工作。

三、决策风险

融资决策应以国家政策、法律法规为指导方针，进行详细市场调研，结合公司实际情况并按照决策流程征得董事会、股东的同意后方可做出融资决策。

四、融资过程风险

1.做好前期准备工作：资金方资质、风险评估、资料真实完备等。

2.明析各环节的流程：融资合同内容全面、资金还款计划清晰、对账工作及时。

3.采取多种资本运营方式，加强融资创新。

第四章附则

第十一条本制度未尽事宜，按国家有关法律法规和公司章程规定执行。

第十二条本制度由资本运营部负责解释与修订。