内审检查表(最高管理者)
内审检查表（最高管理者）
文件编号：受审部门：总经理/管代时间：
管理层内审检查表及审核内容
管理层内审检查表及审核内容 管理层内审是指企业内部进行的一种自我检查和审核过程，旨在评估和改善企业的内部管理体系和运营效率。为了确保内审的全面和有效性，可以使用管理层内审检查表来指导和记录内审的过程和结果。 以下是一份管理层内审检查表的示例，以及一些常见的审核内容： 1.组织架构和管理体系： - 是否存在明确的组织架构图和岗位职责？ - 组织架构是否合理，各部门之间的协调是否良好？ - 是否存在有效的管理制度和流程，能否保证工作的顺利进行？ 2.人力资源管理： - 是否有完善的招聘、培训和绩效考核制度？ - 员工的流动和离职率是否在合理范围内？ - 是否存在员工的投诉和纠纷，是否及时处理解决？ 3.财务管理： - 财务报表的编制是否符合相关法规和会计准则？ - 财务数据的准确性和完整性是否得到保证？ - 是否存在财务风险，如欺诈、挪用资金等，是否有相应的防范措施？
4.运营管理： - 生产和服务的质量是否符合标准和客户要求？ - 是否存在供应链管理的问题，如物料采购、库存管理等？ - 是否有定期的设备维护和更新计划，以确保生产设备的正常运行？ 5.信息技术管理： - 是否有完善的信息系统和网络安全保障措施？ - 是否存在数据泄露和信息安全漏洞，是否有及时修复措施？ - 是否有信息系统的备份和灾备计划？ 6.风险和合规管理： - 是否制定了风险评估和管理的制度和流程？ - 是否存在违反法律法规和行业规范的行为，是否有相应的纠正和改进措施？ - 是否有商业伦理和道德的指导原则，是否严格遵守？ 以上仅是一些常见的审核内容，实际的管理层内审检查表需要根据企业的具体情况进行调整和补充。通过进行定期的内审，企业可以及时发现和解决问题，提高管理效率和业务质量，进一步提升企业的竞争力和可持续发展能力。
GB27025内部审核检查表1(最高管理者)
XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX 文件编号GZJJ/ZJ-017 2008年11月28日实施内部审核检查表 共3页第1页 受审核部门所长 参审人员XXXX 检查地点所长时间2011年7月19日 标准条款审核内容检查方法审核记录评价 4.1 组织 4.1.1 实验室或其所在组织应是 一个能够承担法律责任的实体。 查单位成立的相关文 件和资质证书 有成立的 文件和证书。 符合 4.1. 5.b 是否有措施确保管理层和 员工不受任何来自内外部的不 正当的商业、财务和其他对工作 质量有不良影响的压力和影响 查检测人员是否受到 过内部领导的压力和影 响，是否受到过外部商业 贿赂的影响 通过询问 检测人员，未 受到过内部领 导的压力和影 响，无商业贿 赂行为记录。 符合 4.1. 5.f 规定对检测和（或）校准质 量有影响的所有管理、操作和核 查人员的职责、权力和相互关系 询问所长是否明确自 己的职责 能够明确 自己的职责。 符合 4.1.6 最高管理者应确保在实验 室内部建立适宜的沟通机制并 就管理体系有效性的事宜进行 沟通 查有无在实验室内部 建立沟通机制并就管理体 系有效性的事宜进行沟 通。 查会议记 录，有沟通机 制，形式是召 开会议。 符合 4.2 管理体系 4.2.2 实验室管理体系中与质量 有关的政策，包括质量方针声 明，应在质量手册（不论如何称 谓）中阐明。应制定总体目标并 在管理评审时加以评审。 a.实验室管理者对良好职 业行为和为客户提供检测和校 准服务质量的承诺； b.管理者关于实验室服务 标准的声明； c.与质量有关的管理体系 的目的； e.实验室管理者对遵守本 标准及持续改进管理体系有效 性的承诺。 1、询问最高管理者 是否制定了质量方针和质 量目标。 2、是否有遵守本标 准及持续改进管理体系有 效性的承诺。 1、有质 量方针和质量 目标并发布。 2、有承 诺。 符合 内审员年月日审核 组长 年月日