01 领导层--内审检查表
内审检查表(带完整审核记录)
ISO9001:2015 版内审检查表（完整记录） 受审核部门审核日期审核员 审核准则ISO14001、体系文件、适用法律法规 符合说明○”符合；“？”观察项；“△”一般不符合；“×”重大不符合※不符时记入证据、事实。 审核发涉及条款审核内容、证据及方法审核记录 现范围 1. 组织 QMS覆盖范围和过程是否有缺失？无缺失、覆盖全面√ 2. 组织 QMS对标准条款是否剪裁？如有，所剪裁条款中生产和服务的设计不适用，此不影响公司提供满足法律法规及顾客要求的产品 过程确凿没有？ 4.1 1. 组织是否确定与其目标和战略方向相关并影响其实最高管理者应确定与本公司质量目标和战略方向相关并影响实现质量管理体系预√ 理解组织及其环境现质量管理体系预期结果的各种外部和内部因素？是 否对这些相关信息进行监视和评审？期结果的各种内部因素（公司的价值观、文化、知识、绩效等相关因素）和外部因素（国 际、国家、地区和当地的各种法律法规、技术、竞争、文化和社会因素等）。这些因素 可以包括需要考虑的正面和负面因素或条件。 本公司定期对这些内部和外部因素的相关信息进行监视和评审，以确保其充分和适 宜。 4.2 1. 组织是否确定了与质量管理体系有关的所有相关公司应确定：√ 理解相关方的需求和期望方？是否对这些相关方制定相关要求并进行了监视和 评审？a）与质量管理体系有关的相关方； b）这些相关方的要求； 公司应对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审，以便于理解和持续满足相关 方的需求和期望。 组织应考虑以下相关方：
--顾客； --最终用户或受益人； --法人，股东； --银行； --外部供应商； --雇员及其他为组织工作者； --法律法规及监管机关； --地方社区团体； --非政府组织；。 理解相关方的需求和期望可以帮助本公司更好的建立清晰的方针和目标，做到目的明确。满足相关方的要求并争取做到更高的期望值。 表 1 外部相关方及要求与期望 相关方要求与期望 法律法规及监管机符合法律法规要求 关 顾客、最终用户或提供的技术方案或研发的产品符合最初提出的 受益人要求 银行有能力支付银行的款项 外部供应商价格合理，结算及时，有规范的流程或手续 第三方认证服务机满足 ISO9001 体系要求，持续改进质量管理体系
内审检查表范本_共10篇.doc
★内审检查表范本_共10篇 范文一：内审检查表范本质量管理体系内审检查及记录表编号：BG-8.2-?受审部门相关文件 标准章节号1．1范围是否明确了产品及其质量管理体系覆盖的范围、并在质量管理手册中阐明？1．2删减1）是否有删减？2）删减了哪一条款？3）删减的理由是否充分、合理？4）删减是否不影响组织提供满足顾客和适用法规要求的产品的能力？删减后，是否能不免除组织提供满足顾客和适用法规要求的产品的责任？4．1质量管理体系总要求1）质量管理体系的结构和层次是否清楚？2）过程是否识别并表述？3）是否存在和明确对产品质量有影响的外包过程？如何控制？4）过程的顺序及相互关系是否明确？5）有那些控制准则和方法？6）如何保证体系运作所需的资源？7）信息是否充分？8）如何监视、测量分析这些过程？9）如何对过程实施采取必要的措施，并进行持续改进？（也可结合5.4.2质量管理体系策划的条款及其自身规定的内容）5．1最高管理者的承诺通过审核活动来承诺并提供证据证明质量管理体系的有效性5．2以顾客为关注焦点1）如何认识满足顾客的要求和法律法规的重要性？2）有那些措施使全体员工理解满足顾客和法律法规的重要性？3）最高管理层是否以增强顾客满意为目标，确保顾客的要求得到满足？4）采取什么活动评价质量管理体系的有效性？审核内容 页码：最高管理者接待人内审员姓名 现场审核内容评价 审核日期 （.）可通过其他各有关条款的相应证据证实 5．3 质量方针1）是否制定了质量方针并发布？2）是否与组织的宗旨相适应？3）是否包括对满足要求和持续改进的承诺？4）是否为组织提供制定和评审质量目标的框架？5）是否采取那些途径传达到相关部门？（可以抽查若干职工是否了解来证实）质量方针的适应性是否规定定期或不定期的评审和修订？ 5．4．1
内审检查表
质量管理体系现场审核检查表 一、高层管理者周总、管理者代表 4.1QMS总要求 (1）组织于何时，以什么方式决策采用GB/T19001-2000标准建立QMS的？（知道决策时间和方式） (2）如何识别和确定了QMS所需的基本过程和相关子过程。如： a、QMS包含哪些产品？这些产品实现过程的总体流程是什么？ （回答：从接受合同开始、进行设计、形成图纸及工艺、有工艺流程图，采购部进行采购，生产部配备设备设施、人力、物力，按工艺文件组织生产加工、质量部进行检验、实行自检、专检、交接检、巡检、必要时进行首件检验、期间如发现有不合格品，则按不合格品控制程序执行） b、流程中每个过程的输入、输出是否明确？依据标准有无删减的过程？有无外包的过 程？（记录总体流程、删减的过程与理由及外包的过程及理由） 回答：输入、输出明确。有删减过程，为电力杆的设计过程。有外包过程，为镀锌、喷塑、喷漆等过程） c、QMS的文件要求（标准4.2）、管理者职责（5章）、资源管理过程（6章）、测量分析 和改进过程（8章）与标准的规定要求有否不同？在识别和确定的过程中遇到过什么问题？是如何解决的？（记录所阐明的不同点，遇到的问题，解决的思路，留待现场审核中关注与核查） 回答：2000版标准遵循PDCA的循环过程，本公司的手册描述与标准的要求相一致。 遇到过资源问题，如人力资源 d、是否明确了每个大小过程的“所有者”（管理的责任者）？ 5.1管理承诺 （1）是否明确与理解管理承诺的内容? (即: 建立、实施QMS并持续改进其有效性) （2）否明确与理解如何为管理承诺提供证据？（即：实施“四个确保”。确保向组织的员工传达满足顾客和法律法规要求的重要性；确保制定质量方针和质量止目示；确保适时进行管理评审；确保资源的获得） （3）围绕以上内容为实现管理承诺列举证据， （4）采取了哪些措施掌握顾客和法律法规要求？又如何向员工传达这些要求？ 5.2 以顾客为关注焦点 (1)最高管理者是否理解并做到一切以增强顾客满意为目的? (2)组织采取了哪些措施力求掌握顾客的需求? (3)如何确保顾客的要求得到确定? (与7.2.1有关) (4)怎样将顾客的要求转换为组织自身的要求? (与7.1、7.3有关) (5)组织是否监视和测量顾客满意的程度? (8.2.1) (6)组织是否对顾客的满意程度追求持续的改进? (与8.4、8.5有关) (7)管理者代表是否确保在整个组织内提高满足顾客要求的意识? (5.5.2) (8)人力资源管理部门是否关注并做好员工这种意识的培训? (6.2.2) 5.3 质量方针 (1)最高管理者对质量方针内涵的说明;
内审检查表0001
内审实施计划 审核g 的:本公司按策划时间间隔逬行内部审核，以确定质量管理体系是否符合策划的安排，符合IS09001: 201£ 标准的要求以及组织所确定的质■方针目标的要求，是否得到有效实施和保持。 审核范围:适用于公司所有部门和产S 。 宙核依据:IS09001: 2015标淮；公司质*手册.程序文件；有关法律法规；顾客要求等。 审核成员:组长：吴毅锋；审核人员：周树叙S 赵宏、张贵体.叶税锋.曾光辉、卢新奇、梁建辉.陈镜 湖、郭瑞祥 /2019920日期 20 19 年 9 月 27 日
会议签到表
内审检査表
受审核部门仓库审核0期2019-9-27 审核员陈镜湖审核条款 5. 3、6.6. 2> 8. 5. 2. & 5.4 条款号/检查内容 审核记录评价 5. 3/6 2 部门岗位职 贲；部门目标 是否明确 查见: 6. 1 应对风险和机遇的揩施量否识别了与本部门运行过程相关的风险・并对其逬行了评价。查见: 8. 5.2 产品标识 8. 5.4 产品防护 仓管员收料核对送货单或检验报吿不相符时有无依程序处理；物料的验收入库是否依程序执行；仓储有无区域标示•物料有无按区域放置；仓储是否依先逬先出的原则逬行管理物料；对过期及呆滞物料的处理有无依程序规定执行； 查见: 储区的安全搭施是否依规定执行；所有原材料，半成品.成品的搬运及放fi是否有适当防护措施；产品外装是否明确标识公司名称•标志及产品规格等而不会使人弄错；物品或产品的搬运-交货作业泉否依程序执行：有无措施避免在包装•搬运及交付过程中造成的产品的损坏或对品质造成不良；出货包装托运有无防呆描施；所有原材料■零件•成品存放区域是否均有标识并易于识别；产品生产各阶段的识别与追溯是否依程序执行；在具有可追溯性场合中.相应的标识与记录是否保持一致；产品的追溯标识疑否唯-而不会造成误用；与追溯性相关的记录是否完整且利于査询；各区域是否有指定人员逬行滴洁管理；对多次检查未改善的地方是否逬行上报上级主管处理。 常规追溯路径为：以生产批次为追溯线索 査见:
内审检查表
内审检查表 编号：jgsp-jl-bz-14 受审核部门审核员本部门的审核条款标准要求4.1质量管理体系总要求4.2.1文件要 求总则4.2.2质量手册5.1管理承诺5.2以顾客为关注焦点中心领导层李大军、熊培文部 门负责人审核日期白渊、张兆斌2021.01.144.1,4.2.1,4.2.2,5,6.6,8.1,8.22及相关条 款审核要点1、中心领导是否了解中心质量管理体系建立、保持、并持续改进情况。1、中心的质量管理体系文件包括哪些内容。2、质量手册包括哪些内容？标准要求是否有删减？是否联系本中心的实际情况1、中心领导对其建立和改进质量管理体系的承诺能够提供哪 些证据？1、中心如何确定顾客的需求和期望？审核记录中心于2021.11.02-2021.10.25 已获得方圆质量管理体系认证，后因故暂停。又于2021.08重新启动质量管理体系“贯彻”；2021.10.19b版质量手册和程序文件发布实施，质量管理体系开始正式运行；2021.01.14-2021.01.15内审，2021.01.21将进行管理评审，目前，新建的质量管理体系 正常运行。中心的质量管理体系文件包括：质量手册、程序文件汇编、支持性文件汇编以 及相关体系文件等。质量手册包括：组织机构、职责与权限、质量方针和目标、管理承诺等，删减了标准要求中的7.3和7.5.2条款，文件联系中心的实际情况。中心领导组织收 编相关法律法规并注重学习和实施，主持内审和管理评审，宣传满足顾客要求的重要性， 为体系运行和产品实现提供资源，体系运行良好。中心制定并执行顾客满意度调查表，分 别由生产科（上级税务部门顾客）和市场部（市场顾客等）调查顾客的意见和建议，并及 时解决，我们还及时了解上级税务部门的需求和要求，效果很好。审核结论1111审核结论：1、符合/基本符合要求2、口头通知的符合要求：3不符合要求受审核部门：中心领 导层 标准建议5.3质量方针5.4策划5.4.1质量目标5.4.2质量管理体系策划5.5职责、 权限和沟通交流5.5.1职责和权限5.5.2管理者代表审查要点1、本中心的质量方针及其 内涵的重新认识。2、如何向职工表达、贯彻落实？1、质量目标与否在有关职能和层次上 获得水解，水解与否适合？2、质量目标与否具备可以测量性或可以评价性？3、部门质量 目标顺利完成情况。1、质量管理体系策划就是如何展开的？有何成果？有没有外包过程？ 1、部门和岗位的职责权限及相互关系与否确切、协同？1、管理者代表的职责和权限？ 2、管理者代表行使自己的职责、权限效果如何？审查记录本中心的质量方针就是：质量至上、科学管理，以人为本、人与自然发展。对方针内涵的定义较好。通过标牌、会议和培训， 宣传中心的质量方针。为同时实现中心的质量方针，中心制订了质量目标（共四条，质量 手册第14页），并进一步水解、制订了《部门质量目标考核办法》（见到支持性文件汇编）。质量目标皆联系实际，具备可操作性。提供更多了中心各部门的《部门质量目标考 核记录》，质量目标已完成。中心依据iso9001：2021标准，融合中心目前的实际情况， 参照a版质量管理体系文件，对质量管理体系展开策划，新编了b版管理体系文件、展开 了内审等。并无外包过程。在《质量手册》5.5.1职责和权限，存有各部门和中心领导的 职责和权限；在《支持性文件汇编》中，存有中心各部门的《岗位说明书》。中心的各部 门和岗位职责权限明晰，符合实际运转情况。票务中心白渊主任任命张兆斌为管理者代表，