中国银河证券公募基金分类体系

中国银河证券公募基金分类体系是指中国银河证券根据基金投

资策略和投资目标等因素对公募基金进行分类，便于投资者进行选择和比较。目前，中国银河证券公募基金分类体系分为六大类：货币市场基金、债券型基金、混合型基金、股票型基金、指数型基金和QDII 基金。其中，货币市场基金主要投资于短期银行存款和低风险债券等，风险较低；债券型基金主要投资于债券市场，风险较低，但收益相对稳定；混合型基金则是基于股票和债券的比例进行投资，风险和收益较均衡；股票型基金主要投资于股票市场，风险较高，但也有较高的收益潜力；指数型基金则是复制某一特定指数的投资策略，风险相对较低；QDII基金是投资于海外市场的基金，风险相对较高，但也有较高的收益潜力。投资者可以根据自己的风险偏好和投资目标选择适合自己的基金产品。

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基金分类原则

基金分类原则一、按投资目标分类根据基金的投资目标，可以将基金分为股票型基金、债券型基金、混合型基金、指数型基金和货币型基金等几大类。股票型基金主要投资于股票市场，追求较高的长期资本收益；债券型基金主要投资于债券市场，追求相对稳定的固定收益；混合型基金则同时投资于股票和债券市场，以平衡风险和收益；指数型基金的投资目标是跟踪某个特定指数的表现；货币型基金则主要投资于短期货币市场，追求较低的风险和流动性。二、按投资范围分类基金的投资范围也是一种分类原则。根据基金投资的地域范围可以分为国内基金和海外基金。国内基金主要投资于国内市场，包括股票、债券、房地产等；海外基金则投资于国外市场，如美国、欧洲、亚洲等地的股票、债券、商品等。三、按风险程度分类基金的风险程度也是一种分类原则。根据基金的风险程度可以分为低风险基金、中风险基金和高风险基金。低风险基金主要投资于相对稳定的资产，如国债、银行存款等；中风险基金则投资于股票、债券等市场，风险相对较高；高风险基金则投资于创业板、期货等市场，风险较大。

四、按管理方式分类基金的管理方式也是一种分类原则。根据基金的管理方式可以分为主动管理基金和被动管理基金。主动管理基金由基金经理根据自己的判断和决策进行投资组合的调整，追求超越市场平均收益；被动管理基金则通过复制某个特定指数的表现来进行投资，追求市场平均收益。五、按基金公司分类基金公司也是一种基金分类的原则。根据基金公司的类型可以分为公募基金公司和私募基金公司。公募基金公司是指向公众募集资金，为广大投资者管理基金的机构；私募基金公司则是指向特定合格投资者募集资金，对其进行管理的机构。以上是基金分类的几种原则，每种分类原则都有其独特的特点和适应范围。投资者在选择基金时可以根据自己的需求和风险承受能力进行选择，以实现投资目标。

国内公募基金产品的现状及发展趋势

国内公募基金产品的现状及发展趋势一、基金产品的现状 1.传统类别基金货币基金是现阶段公募基金市场规模最大的一类产品，以其低风险、高流动性的特点备受投资者青睐。随着监管政策的不断健全，货币基金的稳健发展有望继续。债券基金则是稳健收益型产品，受到风险厌恶型投资者的广泛关注。随着国内债券市场不断完善，债券基金发展潜力巨大。股票基金作为公募基金市场的核心品种，始终是投资者关注的焦点。近年来，随着资本市场的不断发展，股票基金产品也在不断创新与完善。同时，由于A股市场的国际化步伐加快，外资纷纷流入，A股市场也存在巨大的投资机会。 2.新兴品种随着中国对外开放的深化，境内投资者对境外市场的需求也在不断增加。QDII基金作为可以投资境外市场的基金产品，受到投资者的热捧。 ETF是指交易型开放式基金，它与传统的封闭式基金不同，可以在交易所上市交易。ETF基金具有投资灵活、流动性高、成本低等优势，成为境内投资者追求多元化投资的理想选择。二、基金产品的发展趋势 1.产品创新

随着投资者风险偏好的变化，基金公司需要提供多样化的产品满足投资者需求。在产品种类上，将出现更多与经济发展相关的主题基金，如科技创新基金、新能源基金等。同时，基金公司将加大对海外市场的布局，推出更多境外投资基金，满足投资者对于境外资产配置的需求。 2.管理规模增长国内公募基金市场的规模将继续扩大。一方面，随着资本市场的发展，投资者的投资意识提高，投资教育的普及，公募基金将成为最受欢迎的投资渠道之一、另一方面，监管层对于机构投资者参与公募基金市场的政策支持力度逐渐加大，机构资金将成为推动公募基金规模增长的重要因素。 3.投资者专业化投资者对公募基金产品的要求逐渐提高，专业投资者将成为未来基金市场的主力军。随着科技的进步，投资者在信息获取和分析能力上将有更大的优势。与此同时，监管层也将持续加强对基金经理的考核和培训，提高基金经理的专业素养，确保基金经理的投资能力和风控能力。总之，国内公募基金市场作为一种重要的投资工具，其规模和品种将继续扩大，投资者专业化程度将逐渐提高。未来，我们可以预见到公募基金市场将会更加完善，为广大投资者提供更加丰富的投资选择和更加安全的投资环境。

2023年上半年公募基金发行情况

2023年上半年公募基金发行情况摘要： 1.2023 年上半年公募基金发行概况 2.公募基金募集资产规模及各类型基金占比 3.基金员工持仓份额变化 4.2023 年上半年公募基金盈利情况 5.2023 年上半年各类型公募基金业绩表现正文： 2023 年上半年公募基金发行情况概述：据相关数据显示，截止2023 年6 月30 日，上半年首发成立609 只基金，募集资产规模达到5381 亿元。按照银河证券一级分类，股票基金有142 只，占比23.32%，募集资产规模为620.39 亿元，占比11.53%；混合基金209 只，占比34.32%，募集资产规模为1377 亿元，占比25.6%；债券基金157 只，占比25.78%，募集资产规模为3054 亿元，占比 56.76%；商品基金1 只，占比0.16%，募集资产规模为0.1 亿元。公募基金募集资产规模及各类型基金占比：从上述数据可以看出，债券基金在公募基金中占比最大，达到25.78%，其募集资产规模也最高，为3054 亿元，占比56.76%。而股票基金和混合基金分别占比23.32% 和34.32%，募集资产规模分别为620.39 亿元和1377 亿元。商品基金占比最低，仅为0.16%，募集资产规模也最小，为0.1 亿元。

基金员工持仓份额变化：根据东方财富Choice 数据显示，2023 上半年基金员工持有基金份额合计超过126 亿份，较去年年底上涨16.77%。其中，除次新基金外，有43% 的产品的基金员工持有份额较去年年底时有所增长，有20% 的产品的基金员工持有份额不变，有37% 的产品的基金员工持有份额有所下降。 2023 年上半年公募基金盈利情况：据报道，2023 年中报显示，上半年以上公募合计盈利1408.62 亿元。其中货币市场基金与债券基金总利润超过千亿元，分别为1130.91 亿元、1516.89 亿元，创近三年同期最大盈利纪录；混合基金整体亏损1182.65 亿元，股票基金整体亏损近200 亿元。 2023 年上半年各类型公募基金业绩表现：从各类型基金的业绩表现来看，债券基金和货币市场基金表现较好，分别实现了1130.91 亿元和1516.89 亿元的利润，创近三年同期最大盈利纪录。而混合基金和股票基金则表现较差，整体亏损分别为1182.65 亿元和近200 亿元。

2023年公募基金平均收益率

2023年公募基金平均收益率摘要： 1.公募基金的定义和分类 2.2023 年公募基金的平均收益率情况 3.公募基金的优势和投资策略 4.2023 年公募基金市场的展望正文：一、公募基金的定义和分类公募基金是指以公开方式向社会公众投资者募集资金并以证券为投资对象的证券投资基金。公募基金是以大众传播手段招募，发起人集合公众资金设立投资基金，进行证券投资。这些基金在法律的严格监管下，有着信息披露，利润分配，运行限制等行业规范。公募基金分很多种，一般保守的是货币，一般是年化4%-7%；股票型的就会高很多，不过风险会大些。二、2023 年公募基金的平均收益率情况据报道，2023 年公募基金的平均收益率为6%。其中，第一批公募基金公司拿到养老FOF（基金中基金）批文至今已有5 年。5 年来，首批14 只养老FOF 皆取得较好的投资收益率，其中成立以来，截至2023 年8 月8 日，最高累计收益率达到53%，平均年化收益率为9%；14 只养老FOF 平均年化收益率约为6%。从这里可以看出，公募基金在投资市场上有着较好的表现。三、公募基金的优势和投资策略

公募基金的优势主要体现在以众多投资者为发行对象、筹集潜力大以及投资者范围广等方面。对于投资者而言，公募基金提供了一种有效分散风险的投资方式。投资者可以根据自己的风险承受能力和投资目标选择适合自己的公募基金产品。在投资策略上，公募基金可以分为股票型、债券型、混合型等，投资者需要根据市场情况和自身需求进行选择。四、2023 年公募基金市场的展望 2023 年公募基金市场呈现出一些新的趋势。例如，小盘股指数收益领跑2023 年A 股市场，这意味着股票型公募基金可能会有较好的表现。此外，随着我国资本市场的不断发展，养老FOF 等新兴公募基金产品也将逐渐崭露头角，为投资者带来更多的投资机会。

基金子公司分类评级

基金子公司分类评级在投资领域，基金是人们非常熟悉的一个概念。基金公司作为这些基金的发行和管理单位，其发展状况也是投资者关注的重点。而在基金公司中，又存在着一些子公司，这些子公司根据其业务种类和发展状况都有不同的分类评级标准，本文将就此进行介绍。一、资产管理子公司资产管理子公司主要从事基金、证券资产管理、专户等资产管理业务，是行业内最重要的子公司之一。它们具有以下特征：业务规模大、资本实力雄厚、专业性强、综合实力强。因此，对于资产管理子公司的评级，一般从以下几个方面入手： 1、资产管理规模：即公司管理的资产规模，是评估其实力和业务规模的重要指标。 2、管理能力：包括公司的研究能力、投资决策能力、投资组合管理能力等，这是评估其综合实力的关键之一。 3、风险管理：风险管理能力和风险控制转移能力，是评估其风控水平的关键之一。二、私募股权投资公司私募股权投资公司主要从事私募股权投资、风险投资等业务，其特征是管理者经验丰富，由少数人掌控，既有议价能力，又有较大的市场敏感度。对于私募股权投资公司，评级的重点在于： 1、管理团队：由于管理者的经验和投资判断力是关键因素，因此，评级中将重点考察管理团队的理念和实践经验。 2、投资收益：私募股权基金的收益往往会高于公募基金，成为投资者重要选择时的因素之一。 3、风险管理：私募股权投资虽然收益丰厚，但难度和风险也很大，因此，评级时也关注其风险管理能力。三、券商子公司券商子公司主要从事证券、期货、金融衍生品等交易业务，随着中国资本市场的发展，也成为了重要的金融机构之一。评级的关键在于： 2、市场份额：同行业市场份额、竞争优势等，也是评级时考察的重点。

基金公司分类

基金公司分类基金公司是一种金融机构，专门从事基金的发行、管理、投资和运营等业务。根据不同的标准和业务特点，可以将基金公司分为以下几类： 1. 公募基金公司：公募基金公司是指向公众发行基金份额的金融机构。它的主要特点是以非定向募集的方式吸收投资者资金，将这些资金投资于股票、债券、货币市场等不同类型的资产。公募基金公司的基金产品对外销售，可以通过证券交易所、银行、保险公司等渠道购买。 2. 私募基金公司：私募基金公司是向特定投资者发行基金份额的金融机构。它的特点是募集资金的对象限定在一定范围内的投资者，例如机构投资者、高净值个人等。私募基金公司采取定向募集的方式吸收投资者资金，通常具有较高的投资门槛和较灵活的投资策略。 3. 国有基金公司：国有基金公司是由国有资本或国有企业发起设立的基金公司。它在筹资、经营和监管方面都受到国家政策的重点支持。国有基金公司的投资重点通常是国家战略性产业、重点项目和民生领域等，具有国家资本的背景和国家政策的支持。 4. 外资基金公司：外资基金公司是指由外资金融机构出资设立或参股的基金公司。根据当地金融监管部门的规定，外资基金公司可以独资设立或与当地金融机构合资经营。外资基金公司的特点是在管理

和投资方面具有较强的国际经验和全球视野，通常以专业化和多元化的投资策略为特色。 5. 券商自营基金公司：券商自营基金公司是指由证券公司设立的子公司，专门从事自营基金的发行和管理业务。券商自营基金公司主要通过券商的销售渠道向投资者销售自营基金产品，并通过券商自身的交易平台进行投资操作。券商自营基金公司的优势在于能够充分利用券商的客户资源和市场信息，提供一站式的投资和理财服务。以上是基金公司的主要分类，每种类型的基金公司都有自己的特点和优势。投资者在选择基金公司时，可以根据自己的需求和风险承受能力进行适当的选择。同时，投资者也应该关注基金公司的信誉和业绩等方面的信息，以便做出明智的投资决策。总之，合理选择基金公司对于投资者来说是非常重要的，这将直接影响到他们的投资效果和长期收益。

东财公募基金分类体系规则文档

东财公募基金分类体系规则文档一、基金分类的目的和意义。基金分类是对基金进行划分，以便投资者更好地了解、选择和比较不同类型的基金，为基金公司的产品设计、市场营销、投资决策提供参考。二、基金分类的方法和依据。基金分类方法应符合市场化、规范化、科学化的原则，应综合考虑基金产品的投资目标、策略和特点等因素，并充分体现市场和投资者需求。基金分类依据包括但不限于以下指标： 1.投资标的：股票型、债券型、混合型、货币市场型、商品期货型、REITs、QDII、ETF等； 2.投资风格：价值型、成长型、指数型、核心型、综合型等； 3.投资周期：短期、中长期、长期等； 4.风险等级：高风险、中高风险、中风险、低风险等； 5.收益类型：红利型、增长型等； 6.基金规模：大、中、小型基金等。三、基金分类的具体类别。 1.股票型基金：主要投资于股票及其他权益类产品，收益率受股票市场波动影响较大，风险与回报较高。 2.债券型基金：主要投资于债券及其他固定收益类产品，收益率相对稳定，风险相对较低。

3.混合型基金：定期根据市场情况进行资产配置，包括权益类和固收类，风险与回报相对中等。 4.货币市场型基金：主要投资于高流动性的货币市场工具，风险相对较低，收益率相对稳定。 5.商品期货型基金：主要投资于商品期货市场的期货合约，收益率较高，风险较高。 6.REITs：主要投资于不动产信托投资基金，以房地产为标的，收益率与房价水平变动有关。 7.QDII：通过境外投资，实现资产的多元化和风险的分散化，适用于大额资金、较高风险偏好的投资者。 8.ETF：通过被动跟踪指数的方式投资，降低了管理费用，适用于追求相对稳健、低风险投资的投资者。四、基金风险等级的划分标准。 1.高风险：包括但不限于股票型基金、商品期货型基金等，其回报可能出现较大波动，适合较为风险偏好的投资者。 2.中高风险：包括股票型、混合型、REITs等，其回报波动较大，适合风险承受能力较强的投资者。 3.中风险：包括债券型、混合型等，其回报相对较稳定，适合风险偏好较低的投资者。 4.低风险：包括货币市场型基金等，其回报稳定，适合风险偏好较低的投资者。

基金产品的分类

基金产品的分类一、前言基金是指由基金管理人设立，募集投资者资金，按照一定的投资策略和比例，投资于股票、债券、货币市场工具等多种资产的集合性投资工具。基金产品是指在基金管理人的管理下，按照特定的投资目标和策略运作的基金产品。根据不同的特点和目标，基金产品可以分为多种类型。二、根据投资对象分类 1. 股票型基金股票型基金是指将大部分投资组合用于购买股票的基金产品。其收益与股票市场涨跌有关，风险相对较高。 2. 债券型基金债券型基金是指将大部分投资组合用于购买债券的基金产品。其收益与债券市场涨跌有关，风险相对较低。 3. 混合型基金混合型基金是指将股票和债券等多种证券进行组合投资，并根据市场情况调整比例以达到最优收益的基金产品。其风险和收益都相对较平衡。

4. 货币市场型基金货币市场型基金是指将大部分投资组合用于购买短期货币市场工具的基金产品。其收益相对稳定，风险较低。 5. QDII基金 QDII基金是指通过境外投资来实现资产配置和风险分散的基金产品。其投资范围涉及国际股票、债券、商品等多种资产，风险和收益都相对较高。三、根据投资策略分类 1. 主题型基金主题型基金是指根据某一主题或行业进行投资的基金产品。例如环保主题基金、医疗行业基金等。 2. 指数型基金指数型基金是指以某一股票市场指数为参考标准进行投资的基金产品。例如沪深300指数型基金、中证500指数型基金等。 3. 量化型基金量化型基金是指以计算机程序为依托，通过大数据分析和算法模型进行选股和交易的基金产品。

4. ETF（交易所交易基金） ETF是一种在证券交易所上市交易的开放式指数式证券投资组合，类似于股票，但可以像共同基金一样进行分散投资，并且具有灵活性和低成本等优点。四、根据基金管理人分类 1. 公募基金公募基金是指由基金管理人发起设立，面向公众募集资金的基金产品。其特点是投资门槛低，流动性强。 2. 私募基金私募基金是指由基金管理人面向特定投资者募集资金的基金产品。其特点是投资门槛高，流动性较差，但更加灵活和个性化。五、总结以上就是对基金产品分类的详细介绍。根据不同的投资对象、策略和管理人等因素，我们可以选择适合自己的投资产品。在进行投资时，需要了解自身风险承受能力和投资目标，并进行合理配置。

基金公司分类(一)

基金公司分类(一) 基金公司分类 1. 公募基金公司 •公募基金公司是指向公众募集资金，投资于股票、债券、金融衍生品等多种资产的机构。 •公募基金公司的产品供大众购买，一般没有投资门槛限制。•公募基金公司的产品风险相对较低，适合普通投资者参与。 2. 私募基金公司 •私募基金公司是指向特定投资者募集资金，投资于不同资产类别的机构。 •私募基金公司的产品只有特定投资者才能购买，投资门槛较高。•私募基金公司的产品风险相对较高，一般适合专业投资者或高净值投资者参与。 3. 国有基金公司 •国有基金公司是由国家或政府机构控股或全资拥有的基金公司。•国有基金公司的目标是推动国家经济发展，支持国家重点产业和项目。

•国有基金公司的管理机构和投资决策一般受到政府的指导和监管。 4. 民营基金公司 •民营基金公司是由私人企业或个人设立的基金公司。 •民营基金公司通常注重市场化运作，投资决策相对较为灵活。 •民营基金公司的目标是取得良好的投资回报，实现自身利益最大化。 5. 外资基金公司 •外资基金公司是指由外国机构或个人设立的在国内市场经营的基金公司。 •外资基金公司的产品一般具有国际投资特色，具备较强的全球资源配置能力。 •外资基金公司的投资决策通常受到母公司或外国总部的指导和监管。 6. 中外合资基金公司 •中外合资基金公司是指由国内机构或个人与外国机构合作设立的基金公司。 •中外合资基金公司通常结合了国内外的投资经验和资源优势，具备一定的创新能力。

•中外合资基金公司的产品和投资策略多样化，适合不同类型的投资者参与。 7. 证券公司旗下基金子公司 •证券公司旗下基金子公司是指由证券公司设立的专门从事基金管理业务的子公司。 •证券公司旗下基金子公司由于背靠大型证券公司，通常具有强大的研究和营销能力。 •证券公司旗下基金子公司的产品种类丰富，适合不同风险偏好和投资需求的投资者。 8. 城商行等金融机构旗下基金管理公司 •城商行等金融机构旗下基金管理公司是指由城市商业银行等金融机构设立的基金管理公司。 •城商行等金融机构旗下基金管理公司具备较强的金融服务和资金管理能力。 •城商行等金融机构旗下基金管理公司的产品多样化，一般与其母公司的金融产品相互配套。 9. 基金子管理公司 •基金子管理公司是指由其他基金管理公司设立或控股的子公司，主要负责管理其母公司旗下基金产品。 •基金子管理公司的设立可以更好地专注于某一类产品线或策略。

公募基金公司部门划分与制度体系

公募基金公司部门划分与制度体系随着我国资本市场的不断发展壮大，公募基金作为一种重要的投资方式，受到了越来越多投资者的青睐。作为管理公募基金的机构，公募基金公司在内部的部门划分和制度体系的建立尤为重要。本文将为您详细介绍公募基金公司部门划分与制度体系的相关内容。一、公募基金公司部门划分 1. 投资部门投资部门是公募基金公司最为重要的部门之一，其主要职责是制定和执行投资策略、管理投资组合，并负责基金的投资决策。投资部门通常分为股票投资、债券投资、货币市场投资等不同的投资组别，每个组别设有专门的投资经理和分析师，以确保基金的投资业绩达到最佳。 2. 营销部门营销部门是公募基金公司的另一个重要部门，其主要职责是设计和实施营销策略，开展基金销售和推广工作，吸引更多的投资者购物公司旗下的基金产品。在营销部门中，通常分为线上渠道和线下渠道，其中线下渠道包括银行、证券公司等销售渠道，线上渠道则主要通过互联网评台进行销售。 3. 风险管理部门

风险管理部门负责监测、评估和控制基金投资中的各项风险，确保基金投资的安全和稳健。风险管理部门通常设有专门的风险控制系统和风险管理人员，对基金投资组合进行定期的风险情况分析和评估，及时制定风险应对措施。 4. 投资者服务部门投资者服务部门是为投资者提供专业服务的部门，其主要职责是处理投资者的投诉、交流和服务请求，保障投资者权益，提升公司的服务质量。投资者服务部门还负责开展投资者教育工作，提高投资者的投资意识和风险意识。 5. 运营管理部门运营管理部门是公募基金公司的后勤保障部门，主要职责是负责公司的日常运营和管理工作，包括资金管理、人力资源管理、信息技术支持、行政事务等。 6. 法律合规部门法律合规部门负责公司内部的法律事务和合规监管工作，确保公司业务的合法合规。法律合规部门通常设置有专业的法律顾问和合规人员，及时跟踪监管政策的动态，制定并执行公司的合规制度和流程。二、公募基金公司制度体系

中国银河证券基金产品风险评价大纲

中国银河证券基金产品风险评价大纲（2009年5月版）中国银河证券股份有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》、《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》、《证券投资基金销售适用性指导意见》、《关于证券投资基金宣传推介材料监管事项的补充规定》、《证券投资基金销售人员执业守则》等法律、规章、规范性文件和行业自律性文件，在此基础上形成《中国银河证券基金产品风险评价大纲》。一般来说，基金风险等级评价包括基金产品风险评价和基金运作风险评价。中国银河证券股份有限公司至少依据以下四个因素对基金产品进行风险等级评价：（一）基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例；（二）基金的历史规模和持仓比例；（三）基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度；（四）基金成立以来有无违规行为发生。一、基金产品风险评价中国银河证券根据《证券投资基金法》和《证券投资基金运作管理办法》制

定了《中国银河证券基金分类体系(2009版)》，该体系对每只基金依据其基金合同和招募说明书中明示的投资方向、投资范围和投资比例进行基金产品分类，详细见附件的《中国银河证券基金分类体系(2009版)》及其说明。同时对《中国银河证券基金分类体系一览表》中的不同类型基金的风险等级进行划分。详细见表格。按照三级分类体系，划分为高风险等级基金类型有：标准股票型基金、普通股票型基金、标准指数型基金、增强指数型基金、偏股型基金、灵活配置型基金、股债平衡型基金共7个三级类别。划分为中风险等级的基金有：偏债型基金、普通债券型基金(二级)共2个三级类别。划分为低风险等级的基金有：长期标准债券型基金、中短期标准债券型基金、普通债券型基金(一级)、保本型基金、货币市场基金（A级）、货币市场基金（B级）共6个三级类别。借鉴国内熟悉的红、黄、绿三种交通信号灯颜色来列示风险等级，简洁和直观。红色：代表高风险等级基金；黄色：代表中风险等级基金；绿色：代表低风险等级基金；蓝色：代表该类型待定，转为具体当只基金来确定。具体基金基金销售适用性风险等级确定，既结合基金分类，又结合基金合同中的约定进行综合评判。个别基金的产品风险等级与下表的划分略微有差异。中国银河证券基金类型风险等级划分一览表一级类别序号一级类别名称二级类别序号二级类别名称三级类别序号三级类别名称

公募基金 (征求意见稿)中国银河证券公募基金分类体系规则文档 (2021版)

公募基金 (征求意见稿)中国银河证券公募基金分类体系规则文档 (2021版) (征求意见稿）中国银河证券公募基金分类体系规则文档（2021版）银河证券基金研究中心备注说明：2021版基金分类体系（征求意见稿）从2021年12月5日开始进行一个月的征求意见欢迎基金行业各方推出宝贵意见。2021年1月5日与6日（周末）切换到2021版分类体系并进行各种报表的生产。由此提醒各签约用户密切关注。知识产权说明：《中国银河证券公募基金分类体系》与《中国银河证券基金研究评价数据业务规则》是中国银河证券股份有限公司及其基金研究中心依据《证券投资基金评价业务管理办法》、《证券投资基金评价业务自律管理规则》等法律法规与自律规则开展执业行为中产生的自主研究成果未经书面授权任何第三方不得使用。 2021版基金分类体系规则文档（征求意见稿）如下：一、股票基金百分之八十以上的基金资产投资于股票的为股票基金。股票基金按照主动、被动操作方式特定行业、特点主题与份额分级等维度分为标准股票型基金、行业与主题股票型基金、标准指数股

票型基金、增强指数股票型基金、股票ETF基金、股票ETF联接基金、股票型分级子基金、其他股票型基金合计八个二级分类。 (一）标准股票型基金是指投资于股票市场业绩比较基准是市场股票指数采取主动操作方式的股票基金。标准股票型基金细分为（A股）标准股票型基金与港股通标准股票型基金。港股通标准股票型基金是指80%以上资产投向港股通机制的股票。 (二）行业主题股票型基金是指投资于特定股票行业或特定股票主题业绩比较基准是特定行业股票指数或特定主题股票指数采取主动操作方式的股票基金。股票行业分类或股票主题分类参考证监会、交易所、指数公司的分类方法。具体行业分类或主题分类可根据基金行业的发展持续增加。行业主题股票型基金目前分为医药医疗健康行业、消费行业、环保行业、装备制造行业、TMT 与信息技术行业与其他行业六个三级分类。其他行业股票型基金是兜底分类一旦某个行业的股票型基金数量达到10只就从该分类单独出来。 (三）指数股票型基金是指以标的股票指数为主要跟踪对象进行指数化投资运作采取被动操作方式的股票基金。指数股票型基金按照跟踪标的指数的方法与投资策略以及基金份额申购赎回的差异分为标准指数股票型基金、增强指数股票型基金、股票ETF 基金、股票ETF联接基金四个分类。由于三级分类已经暂时到顶无法进行四级分类考虑到为了突出指数股票型基金在股票基金这个大类发展中的重要性特意把标准指数股票型基金、增强指数股