中国银河证券海王星操作手册

中国银河证券海王星操作手册导读:本操作手册旨在为中国银河证券公司的工作人员提供关于海王星操作的详细指导。通过本手册,您将了解到如何正确、高效地运用海王星系统进行股票交易和资产管理。本手册中提供了海王星系统的介绍、登录操作指南、交易操作流程、资产管理功能以及常见问题解答等内容,希望对您的工作有所帮助。

一、海王星系统介绍

1.1 海王星系统是中国银河证券自主研发的一套综合性交易平台,具备快速、稳定、安全的特点。

1.2 海王星系统提供了实时行情、交易、资产管理等一系列功能,方便用户进行股票交易及资产管理。

二、登录操作指南

2.1 打开海王星系统客户端,并输入正确的用户名和密码。

2.2 确认登录方式,选择适合自己的登录模式,比如普通登录、指纹登录、声纹登录等。

2.3 登录成功后,进入系统主界面,可以进行个性化设置,修改密码等。

三、交易操作流程

3.1 选择交易市场:根据投资需求,选择适合自己的交易市场,包括股票、债券、基金等。

3.2 查询股票行情:通过海王星系统的行情查询功能,获取股票的

实时行情信息,包括价格、涨幅、最高最低价等。

3.3 委托交易:根据自己的交易意向,选择适当的交易方式,进行

委托交易。可以选择限价委托、市价委托等。

3.4 成交确认:交易完成后,海王星系统会自动发送成交确认短信

或邮件通知,确保交易结果的及时反馈。

3.5 交易记录查询:在交易完成后,可以随时通过系统查询功能,

查询历史交易记录和相应的资金流水。

四、资产管理功能

4.1 资产概览:海王星系统提供了资产概览功能,用户可以随时查

看自己的持仓情况、资金余额等。

4.2 资产调整:可以通过系统提供的资产调整功能,进行股票调仓、资金划转等操作,实现资产配置的灵活性。

4.3 资金流水查询:用户可以通过系统查询功能,查看自己的资金

流水,包括充值、提现、交易、费用等明细信息。

4.4 综合报表:海王星系统提供了综合报表功能,用户可以根据需

要生成资产报表、收益报表等,方便进行资产管理和分析。

五、常见问题解答

以下是一些经常出现的问题和相应的解答,希望对您在使用海王星

系统时遇到的困惑有所帮助:

5.1 如何修改登录密码?

答:在系统主界面中,点击“设置”-“个人信息”,然后选择“修改密码”进行修改。

5.2 忘记了交易密码怎么办?

答:请您咨询中国银河证券的客服人员,提供相应的身份验证信息后,进行密码重置操作。

5.3 如何查询历史交易记录?

答:在主菜单中选择“交易查询”,根据需要选择查询条件,即可查询到相应的历史交易记录。

总结:

通过本操作手册,您已经了解了中国银河证券海王星操作的基本流程和功能,希望对您在股票交易和资产管理方面有所帮助。如果您在使用过程中还有其他疑问或需要进一步了解的内容,请随时咨询中国银河证券的客服人员,他们将竭诚为您提供支持和帮助。祝您工作顺利、投资成功!

中国银河证券海王星操作手册

中国银河证券海王星操作手册导读:本操作手册旨在为中国银河证券公司的工作人员提供关于海王星操作的详细指导。通过本手册,您将了解到如何正确、高效地运用海王星系统进行股票交易和资产管理。本手册中提供了海王星系统的介绍、登录操作指南、交易操作流程、资产管理功能以及常见问题解答等内容,希望对您的工作有所帮助。 一、海王星系统介绍 1.1 海王星系统是中国银河证券自主研发的一套综合性交易平台,具备快速、稳定、安全的特点。 1.2 海王星系统提供了实时行情、交易、资产管理等一系列功能,方便用户进行股票交易及资产管理。 二、登录操作指南 2.1 打开海王星系统客户端,并输入正确的用户名和密码。 2.2 确认登录方式,选择适合自己的登录模式,比如普通登录、指纹登录、声纹登录等。 2.3 登录成功后,进入系统主界面,可以进行个性化设置,修改密码等。 三、交易操作流程 3.1 选择交易市场:根据投资需求,选择适合自己的交易市场,包括股票、债券、基金等。

3.2 查询股票行情:通过海王星系统的行情查询功能,获取股票的 实时行情信息,包括价格、涨幅、最高最低价等。 3.3 委托交易:根据自己的交易意向,选择适当的交易方式,进行 委托交易。可以选择限价委托、市价委托等。 3.4 成交确认:交易完成后,海王星系统会自动发送成交确认短信 或邮件通知,确保交易结果的及时反馈。 3.5 交易记录查询:在交易完成后,可以随时通过系统查询功能, 查询历史交易记录和相应的资金流水。 四、资产管理功能 4.1 资产概览:海王星系统提供了资产概览功能,用户可以随时查 看自己的持仓情况、资金余额等。 4.2 资产调整:可以通过系统提供的资产调整功能,进行股票调仓、资金划转等操作,实现资产配置的灵活性。 4.3 资金流水查询:用户可以通过系统查询功能,查看自己的资金 流水,包括充值、提现、交易、费用等明细信息。 4.4 综合报表:海王星系统提供了综合报表功能,用户可以根据需 要生成资产报表、收益报表等,方便进行资产管理和分析。 五、常见问题解答 以下是一些经常出现的问题和相应的解答,希望对您在使用海王星 系统时遇到的困惑有所帮助:

中国银河证券海王星

中国银河证券海王星 China Galaxy Securities China Galaxy Securities 1. 简介 中国银河证券海王星是中国银河证券旗下的一种金融产品,是投资者进行股票、债券等金融资产交易的工具之一。海王星以其稳定的风险控制能力和优质的服务质量而广受投资者的认可。 2. 产品特点 •多元化投资: 海王星产品提供了多种金融资产投资选择,包括股票、债券、基金等,让投资者能够根据自己的 风险偏好和投资目标进行灵活配置。 •风险控制能力强: 中国银河证券作为业内领先的金融机构,具备丰富的风险管理经验和专业的团队,能够通过 细致的风险控制策略降低投资风险。

•专业化投资建议: 中国银河证券拥有一支经验丰富的投资研究团队,为客户提供专业的投资建议,帮助客户制 定更合理的投资策略。 •便捷的交易渠道: 海王星产品支持线上交易,客户可以通过中国银河证券的手机App或网上交易平台进行交易操作,方便快捷。 3. 产品收益 海王星产品的收益由投资于其中的金融资产的表现决定。 投资股票的海王星产品收益与股票市场的涨跌有关,而投资债券的海王星产品则受到债券市场走势的影响。不同类型的海王星产品收益水平也会有所差异,投资者可以根据自己的风险承受能力和预期收益选择适合自己的产品。 4. 风险提示 •市场风险: 海王星产品的投资价值会受市场经济形势、政策法规、公司业绩等多种因素的影响,可能会发生价格 波动,导致投资者的本金损失。

•配置风险: 不同类型的海王星产品具有不同的风险特点,投资者在选择产品时需要根据自身的风险偏好和投资目标做出合理的配置。 •信用风险: 若海王星产品投资于债券等固定收益类产品,存在对发行人信用违约的风险。 5. 如何购买海王星产品 想要购买中国银河证券海王星产品,投资者需要按照以下步骤操作: 1.在中国银河证券官方网站或手机App上注册一个账 户。 2.完善个人信息并进行风险测评,以便系统根据投资 者的风险承受能力为其推荐适合的海王星产品。 3.通过账户充值,确定投资金额。 4.在账户上选择想要购买的海王星产品,进行交易操 作。

中国银河证券股份有限公司

一、公司简介(所属行业及产品介绍等): 中国银河证券股份有限公司是经国务院批准,在收购原中国银河证券有限责任公司的证券经纪业务、投行业务及相关资产的基础上,由中国银河金融控股有限责任公司作为主发起人,联合北京清源德丰创业投资有限公司、重庆水务集团股份有限公司、中国通用技术(集团)控股有限责任公司、中国建材股份有限公司4家国内投资者,于2007年1月26日共同发起设立的全国性综合类证券公司。公司注册资本金为60亿元人民币。公司的注册地址是:北京市西城区金融大街35号2-6层。法定代表人为顾伟国,董事长陈有安。中央汇金投资有限责任公司为公司实际控制人。公司本部设在北京,注册资本为60亿元人民币。现有员工11500余人。 公司的经营范围包括:证券经纪,证券投资咨询,与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问,证券承销与保荐,证券自营,证券资产管理,融资融券,以及中国证监会批准的其他业务。 公司旗下拥有银河创新资本管理有限公司和银河期货有限公司。香港子公司已获中国证监会核准设立。 二、商业及盈利模式: 证券经纪 公司设有219个营业网点(其中5家正在筹建),分布在全国30个省、自治区、直辖市,是目前国内分支机构最多的单体证券公司。公司直接为近500万客户服务,客户资产达1.4万亿元,股票、基金交易额连续多年保持第一。 公司不仅在传统的A、B股交易品种上具有明显优势,在基金销售、期货IB业务、权证、股份转让、大宗交易等业务上也处于行业前列。 公司在国内20个大、中城市建立了26个网上交易镜像站点,网上交易占比超过80%。公司通过双子星、海王星两套网上交易系统,网站FLASH快速交易以及银

中国银河证券 机构业务岗位常见面试问题部分附面试技巧自我介绍

中国银河证券机构业务岗位 常见面试问题(精选),附通用技巧,面试自我介绍范文 第一部分:常见面试问题(精选) 1. 请你自我介绍一下,包括你的教育背景、职业经验和个人兴趣。 2. 你为什么想加入中国银河证券的机构业务部门? 3. 你对机构业务的理解是什么? 4. 你在过去的经历中,有哪些与机构业务相关的重要成果或案例可以分享? 5. 描述一次你处理复杂问题或挑战的经历,你是如何解决的? 6. 在机构业务中,你如何看待风险管理? 7. 如果你有机会改进机构业务的一个方面,你会选择哪里并如何改进? 8. 如何建立并维护与各机构客户的良好关系? 9. 描述一次你为机构客户提供的重要服务或解决方案。 10. 你如何评估机构业务的市场机会和威胁? 11. 描述一次你在机构业务中的团队合作经历。 12. 在团队中,你通常扮演着什么样的角色? 13. 你在和别人合作中,如何处理不同的意见和观点? 14. 你认为成功的机构业务需要哪些关键因素? 15. 在你的职业生涯中,你是如何处理失败和挫折的? 16. 你是如何平衡机构业务的需求和公司整体战略的?

17. 描述一次你通过数据分析和研究影响了机构业务决策或策略的例子。 18. 在快速变化的市场环境中,你是如何应对和适应的? 19. 你认为未来的机构业务会面临哪些主要的行业趋势和发展? 20. 如果你被录用,你将如何在中国银河证券实现你的职业目标,以及你对公司有什么期待? 希望以上的问题可以帮助你更好的面试准备。 第二部分:面试通用技巧(必看) 面试是求职过程中的重要环节,它不仅是求职者展示自己能力、经验和潜力的机会,也是面试官了解求职者是否符合职位要求的关键。因此,掌握一些通用的面试技巧对于求职者来说至关重要。以下是一些建议和技巧,帮助你在面试中脱颖而出。 充分准备 在面试前,你需要对公司、职位以及行业进行充分的了解。这包括公司的基本信息、企业文化、产品或服务等;职位的职责、要求和发展空间;以及行业的发展趋势、竞争态势等。这样可以在面试中展现出你对公司的热爱和对职位的兴趣,同时也有助于你更好地回答面试官的问题。 自我介绍 面试开始时,面试官通常会要求你进行自我介绍。这是一个展示自己的机会,所以要确保你的介绍内容简洁明了、有针对性。可以从以下几个方面入手姓名、学历、工作经历、技能特长、兴趣爱好等。同时,注意保持微笑、自信和礼貌,给面试官留下一个良好的唯二印象。

中国银河证券中关村大街营业部操作手法

中国银河证券中关村大街营业部操作手法 中国银河证券中关村大街营业部是中国银行业中一家知名的经纪 机构,其在运作上存在着一定的操作手法。以下将从投资者服务、风 险管理、市场分析和交易操作等方面进行详细的阐述。 首先,中国银河证券中关村大街营业部注重投资者服务。他们通 过开设投资者沙龙、投资者教育讲座和投资咨询热线等多种形式,为 投资者提供相关的投资知识和行业动态。同时,他们为投资者提供专 业的投资咨询和报告,帮助投资者更好地了解市场和投资产品。通过 这些服务,他们增强了投资者对市场的信心,促进了市场的稳定和健 康发展。 其次,中国银河证券中关村大街营业部注重风险管理。他们设有 专门的风险管理团队,负责监测和分析市场风险。该机构采用多种风 险控制措施,包括建立风险预警机制、设定风险警戒线和止损机制等。通过这些措施,他们能够及时发现和处理风险事件,保障投资者的资 金安全。

此外,中国银河证券中关村大街营业部注重市场分析。他们拥有 专业的研究团队,负责对行业和个股进行深入的分析和研究。他们通 过多种途径和手段,包括财经新闻、财报分析和行业调研等,获取市 场信息和数据。通过这些分析和研究,他们能够为投资者提供准确和 及时的市场分析报告,帮助投资者做出明智的投资决策。 最后,中国银河证券中关村大街营业部注重交易操作。他们通过 自主开发的交易系统,为投资者提供快速、便捷的交易服务。该机构 采取有效的交易策略和操作手法,包括技术分析、基本面分析和情绪 分析等。通过这些策略和手法,他们能够在市场波动中把握交易机会,为投资者获取良好的投资回报。 综上所述,中国银河证券中关村大街营业部在操作上注重投资者 服务、风险管理、市场分析和交易操作等方面。通过这些操作手法, 他们能够为投资者提供优质的服务和支持,同时为自身和投资者创造 稳定和可持续的发展。

中国银河证券股份有限公司客户经理管理办法(试行)

中国银河证券股份有限公司客户经理管理办法(试行) 二〇〇九年十二月

目录 第一章总则 (3) 第二章组织管理 (3) 第三章人员及其信息管理 (5) 第一节客户经理的聘用 (5) 第二节劳动合同 (7) 第三节执业资格及信息管理 (9) 第四节档案管理 (10) 第四章执业行为规范 (11) 第五章培训、学习与发展 (14) 第六章报酬、奖金与福利 (15) 第七章风险控制与管理 (16) 第八章责任追究 (17) 第九章附则 (17)

第一章总则 第一条为规范经纪业务客户经理管理,促进业务发展,依据《证券公司监督管理条例》、《证券经纪人管理暂行规定》以及中国证监会有关规定、行业规范、自律规则和公司《经纪业务营销管理办法(试行)》等有关规定,制定本办法。 第二条本办法所指的客户经理,是指各营业网点利用公司的证券交易、研究、服务和营销平台,为公司开发客户、销售产品以及为客户提供相关服务的公司员工。 第三条客户经理团队由证券营业部负责组建,公司经纪管理总部市场营销部(以下简称“经管总部市场营销部”)和相关部门、证券营业部按照公司《经纪业务营销管理办法(试行)》职责分工和要求履行对客户经理管理职责,为客户经理提供渠道及培训等营销支持,并防范和控制业务风险。 第四条公司建立客户经理管理制度、业务支持系统和风险监控系统,对客户经理及其执业行为实施集中统一管理。 第五条本办法适用于建立客户经理团队的证券营业部及与客户经理管理有关的公司各部门。 第二章组织管理 第六条证券营业部应当设立市场营销部具体负责客户经理

团队的管理工作,配备相应的管理人员。 第七条客户经理团队组织采用区域管理模式,营业部可根据本地区的行政区划、城市功能布局、合作银行及其它渠道网点分布和区域市场潜力等因素,划定若干营销区域,每个营销区域设区域经理一名。 第八条客户经理是营业部纳入员工管理的营销人员,按工作性质分为销售类和管理类两个系列,每个系列分别由低到高排序:销售类:见习客户经理——普通客户经理——高级二级客户经理——高级一级客户经理——资深二级客户经理——资深一级客户经理——金牌二级客户经理——金牌一级客户经理。 管理类:区域经理——高级区域经理——金牌区域经理。 第九条销售类客户经理的岗位职责为: (一)完成公司下达的销售指标; (二)负责所属银行、社区报告会等渠道网点宣传品的部署和设备的保管; (三)向客户发送公司统一制作的资讯产品; (四)收集、整理各种市场信息,并及时汇报; (五)协助区域经理完成本区域任务; (六)维护所在渠道的合作关系。 第十条管理类客户经理的岗位职责为: (一)负责本区域营销计划的制定和实施; (二)负责本区域团队的建设和日常管理工作;

中国银河证券股份有限公司期货业务岗位笔试题目之二

中国银河证券股份有限公司 期货业务岗位笔试题目(精选) 中国银河证券股份有限公司期货业务岗位笔试题目: 一、选择题 1. 期货市场的主要功能是什么?(答案:价格发现和风险转移) 2. 简述期货交易和现货交易的区别。(答案:期货交易主要在期货市场进行,而现货交易主要在现货市场进行。期货交易的是未来的货物,而现货交易的是现实的货物。期货交易可以进行杠杆交易,而现货交易通常需要全额支付。期货交易有特定的交割日期,而现货交易没有。) 3. 请简述套期保值的基本原理。(答案:同种商品的期货价格和现货价格趋势相同,且在交割日期限临近时,期货价格和现货价格趋于一致) 4. 下列属于期货市场基本功能的是哪一个?(答案:价格发现) 5. “买入套期保值”采取的是哪种操作策略?(答案:多头套期保值) 6. 简述基差和基差风险的概念。(答案:基差是现货价格和期货价格之间的差值。基差风险是指在套期保值期间,由于基差点价的不利变动,使套期保值者出现亏损的可能性。) 7. 简述期货投机与套利交易的区别。(答案:期货投机交易只是利用单一期货市场,来转移价格风险,而套利交易则是利用同一商品在不同市场或不同商品在同一市场的价格关系变动进行套利活动)

8. 简述期货交易与远期交易的区别。(答案:期货交易是在交易所进行的标准化的远期交易,远期交易是场外交易的) 9. 下列哪个是期货合约必须具备的要素?(答案:交易数量) 10. 简述期权的概念及分类。(答案:期权是一种合约,它赋予其持有人在某一特定日期或该日之前的任何时间以固定价格购买或出售一种资产的权利。期权可以分为看涨期权和看跌期权) 二、问答题 1. 请简述期货市场在经济发展中的作用。 2. 什么是跨期套利?请简述其操作策略和风险。 3. 请简述股指期货的概念及其应用。 4. 请简述期权在风险管理中的应用。 5. 如何理解期货的杠杆效应?它对投资者的收益和风险有何影响?

20道中国银河证券私募股权投资岗位常见面试问题自我介绍面试技巧

中国银河证券股份有限公司 私募股权投资岗位常见面试问题附面试技巧自我介绍20个私募股权投资岗位面试问题: 1. 请简单介绍一下你自己,包括你的教育背景和相关工作经验。 2. 为什么你对私募股权投资岗位感兴趣? 3. 描述一下你对私募股权投资的理解。 4. 能否举出一个你之前参与过的成功私募股权投资案例? 5. 请描述一下你在团队中的角色和贡献。 6. 当你对一个投资案例有疑虑时,你通常如何进行决策? 7. 在进行私募股权投资中,你如何评估一个公司的潜在价值? 8. 描述一下你在投资过程中的风险控制策略。 9. 如果你必须在一个不盈利的公司上投资,你会如何操作? 10. 请解释一下你对退出策略的理解。 11. 如何在私募股权投资中平衡短期收益和长期投资策略? 12. 对于私募股权投资,你如何看待资产负债表的地位? 13. 如果你有机会改进公司的一个方面,你会选择哪个方面? 14. 当你与被投资公司进行沟通时,你通常会对接哪些关键指标? 15. 在进行私募股权投资过程中,你如何应对压力和不确定性? 16. 描述一下你对竞争环境的看法,以及如何应对竞争。 17. 你认为成功的私募股权投资需要哪些关键因素? 18. 在你的投资哲学中,你认为长期主义和短期主义的关系如何? 19. 如果你的投资项目失败了,你会如何处理这种情况? 20. 你有哪些问题需要问我或者中国银河证券股份有限公司关于这个私募股权投资岗位? 希望以上的问题可以让你更好的应对面试。祝你好运!

面试通用技巧(必看) 面试是求职过程中的重要环节,它不仅是求职者展示自己能力、经验和潜力的机会,也是面试官了解求职者是否符合职位要求的关键。因此,掌握一些通用的面试技巧对于求职者来说至关重要。以下是一些建议和技巧,帮助你在面试中脱颖而出。 充分准备 在面试前,你需要对公司、职位以及行业进行充分的了解。这包括公司的基本信息、企业文化、产品或服务等;职位的职责、要求和发展空间;以及行业的发展趋势、竞争态势等。这样可以在面试中展现出你对公司的热爱和对职位的兴趣,同时也有助于你更好地回答面试官的问题。 自我介绍(下方附自我介绍范文) 面试开始时,面试官通常会要求你进行自我介绍。这是一个展示自己的机会,所以要确保你的介绍内容简洁明了、有针对性。可以从以下几个方面入手:姓名、学历、工作经历、技能特长、兴趣爱好等。同时,注意保持微笑、自信和礼貌,给面试官留下一个良好的唯二印象。 回答问题 面试官可能会问到一些关于你的个人信息、工作经历、技能特长等方面的问题。在回答这些问题时,要注意以下几点: 1.尽量用具体的例子来证明自己的能力和经验,这样更能说服面试官; 2.对于一些负面的经历或问题,要学会从中吸取教训,展示出自己的成长和改进; 3.如果遇到不懈的问题,不要慌张,可以尝试从不同角度思考问题,或者向面试官请教,展示出 你的学习能力和沟通能力; 4.在回答问题时,要注意语言表达的准确性和流畅性,避免使用过于口语化或模糊不清的表述。 提问环节 面试结束前,面试官通常会询问你是否有问题要提问。这是一个向面试官展示你对公司和职位的对接的好机会。在提问时,可以围绕以下几个方面:公司的发展策略、职位的具体工作内容、团队的协作途径等。这样既可以增加自己的知识储备,也可以表现出自己的积极性和主动性。

中国银河证券基金产品风险评价大纲

中国银河证券基金产品风险评价大纲

中国银河证券基金产品风险评价大纲 (2009年5月版) 中国银河证券股份有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》、《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》、《证券投资基金销售适用性指导意见》、《关于证券投资基金宣传推介材料监管事项的补充规定》、《证券投资基金销售人员执业守则》等法律、规章、规范性文件和行业自律性文件,在此基础上形成《中国银河证券基金产品风险评价大纲》。 一般来说,基金风险等级评价包括基金产品风险评价和基金运作风险评价。中国银河证券股份有限公司至少依据以下四个因素对基金产品进行风险等级评价:(一)基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例;(二)基金的历史规模和持仓比例;(三)基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度;(四)基金成立以来有无违规行为发生。 一、基金产品风险评价 中国银河证券根据《证券投资基金法》和《证券投资基金运作管理办法》制

定了《中国银河证券基金分类体系(2009版)》,该体系对每只基金依据其基金合同和招募说明书中明示的投资方向、投资范围和投资比例进行基金产品分类,详细见附件的《中国银河证券基金分类体系(2009版)》及其说明。同时对《中国银河证券基金分类体系一览表》中的不同类型基金的风险等级进行划分。详细见表格。 按照三级分类体系,划分为高风险等级基金类型有:标准股票型基金、普通股票型基金、标准指数型基金、增强指数型基金、偏股型基金、灵活配置型基金、股债平衡型基金共7个三级类别。划分为中风险等级的基金有:偏债型基金、普通债券型基金(二级)共2个三级类别。划分为低风险等级的基金有:长期标准债券型基金、中短期标准债券型基金、普通债券型基金(一级)、保本型基金、货币市场基金(A级)、货币市场基金(B级)共6个三级类别。 借鉴国内熟悉的红、黄、绿三种交通信号灯颜色来列示风险等级,简洁和直观。红色:代表高风险等级基金;黄色:代表中风险等级基金;绿色:代表低风险等级基金;蓝色:代表该类型待定,转为具体当只基金来确定。 具体基金基金销售适用性风险等级确定,既结合基金分类,又结合基金合同中的约定进行综合评判。个别基金的产品风险等级与下表的划分略微有差异。 中国银河证券基金类型风险等级划分一览表 一级类别序号一级类别名称 二级类 别序号 二级类别名称 三级类 别序号 三级类别名称

中国银河证券可转债权限开通答案

中国银河证券可转债权限开通答案 选择题(每题10 分,满分100 分,合格90 分) 1、可转债作为一种具有多重性质的混合型融资工具,因其具备债券性、股权性、可转换性等特征,产品风险等级为()。(单选) A.低风险 B.中低风险 C.中风险 D.中高风险 答案:D 2、可转债通常会包含以下哪些条款?()(多选) A.转股条款 B.下修条款 C.赎回条款 D.回售条款 答案:ABCD 3、参与创业板、科创板、新三板、北交所可转债转股的投资者,若不符合创业板、科创板、新三板、北交所股票投资者适当性管理要求,()将所持可转债转换为股票。 A.不能 B.可以 答案:A 4、可转债实行当日回转交易,且采用()措施,交易价格波动幅度可能较大。 A.无涨跌幅限制 B.有涨跌幅限制 答案:A 5、网上申购最小单位为1 手1000 元,申购数量应当为1 手或1 手的整数倍,网上申购数量不得高于发行方案中确定的申购上限,如超过则该笔()。(单选)

A.申购无效 B.按申购上限核定 C.按比例折算 D.按申购下限核定 答案:A 6、投资者参与可转债网上申购,需在()进行足额缴款。单市场连续12 个月内累计出现3 次网上申购中签但未足额缴款的情形时,将被限制参与新股、可转债、可交换公司债券、存托凭证的网上申购。 A.网上申购中签后 B.网上申购时 答案:A 7、以下关于可转换公司债券网上申购业务规则,说法正确的是()。(多选) A.投资者参与可转债网上申购只能使用一个证券账户。同一投资者使用多个证券账户参与同一只可转债申购的,以及投资者使用同一证券账户多次参与同一只可转债申购的,以该投资者的第一笔申购为有效申购,其余申购均为无效申购。 B.不合格、休眠和注销的证券账户不得参与可转债的申购。 C.投资者在进行可转债网上申购时无需缴付申购资金。 D.投资者申购可转债中签后,应根据规定,确保其资金账户有足额认购资金。投资者认购资金不足的,不足部分视为放弃认购。 答案:ABCD 8、关于可转债二级市场交易风险,下列说法正确的是()。(单选) A.可转债债券价格出现较大波动,可能直接导致本金亏损。 B.可转债价格出现异常波动,交易所可根据市场需要对其实施盘中临时停牌。 C.开通信用账户的可转债交易权限,可能会出现超过原始本金损失的事项。 D.以上都对。 答案:D 9、投资者可在可转债存续期内()符合约定条件时转股,投资者应当关注转股价格、转股期限等相关安排。 A.可转债自发行结束之日起6 个月后 B.可转债发行上市后

海王星快速入门

海王星快速入门 一、下载 在浏览器地址栏中输入我公司网站网址https://www.360docs.net/doc/4619178893.html,/进入我公司网站首页。进入我公司网站首页后点击左侧菜单栏的“海王星”直接下载海王星完整版本。 如需下载海王星其它版本,请点击首页的“在线服务”进入在线服务页面。 点击在线服务页面左侧菜单栏的“下载中心”弹出软件下载页面。 在软件下载页面右侧栏目中显示有海王星各个版本的信息。 点击相应版本名称后,即开始下载操作, 将下载的文件neptune20.exe保存到您的计算机上。。请您牢

记您所保存程序到您计算机的具体位置。 二、安装 运行您下载到本地计算机上的“neptune20.exe”文件 运行“neptune20.exe”后进入安装软件的风险揭示条款界面,如果您想继续安装,您需要同意本条款。如果您同意本条款请点“接受协议”进入下一步。 您接受协议后就进入软件安装目录选择页面,您直接在安装目录框中输入您需要安装的目录或点击“浏览”按钮浏览到您需要安装的目录后点击开始安装,进行安装。请核对MD5码是否与网站提供信息一致。

安装结束后会弹出安装结束提示框点击该提示框中的“确定”按钮结束安装。 安装结束后在桌面上会生成“中国银河证券海王星V6”的快捷方式图标,您以后就可以点击该图标运行海王星软件。

三、软件登录 1、双击桌面上的“中国银河证券海王星V6”图标,出现客户登录框,你有三种登录方式可选择:(1)、“行情+交易” 通过本登录方式登录后您看到的是行情的委托一体的界面; 在登录方式右侧点击下拉按钮,可以选择您想使用何种账号类型进行登录 在选择好您的账号类型后,一定要选择正确您所开户的营业部方能登录成功。

信息系统运行维护管理办法(修订稿)

中国银河证券股份有限公司 信息系统运行维护管理办法 (修订版) 第一章总则 第一条为保障公司信息系统的正常稳定、高效运行,依据《证券公司信息技术管理规范》(JR/T 0023—2004)、《证券期货业信息安全保障管理暂行办法》和《证券公司集中交易安全管理技术指引》制定本办法。 第二条信息系统运行维护应遵循以下原则:预防为主,事后处理为辅;运行维护流程化、标准化、规范化;及时发现及时处理;故障损失最小化的原则。 第三条信息系统运行维护管理包括维护人员管理、系统日常维护管理、计算机系统权限管理、计算机系统关键用户密码管理、应用系统交接及灾备系统运行维护管理等。 第四条本办法适用于公司总部及分支机构。 第二章维护人员要求 第五条信息系统维护人员应具有一定技术水平,能胜任系统维护工作,具有良好的职业道德和敬业精神的专业人员。 第六条信息系统维护人员要以积极负责的态度优先对待信息系统的紧急故障维护,要做到不忽视、不推诿、不拖延,以保证证券业务的正常进行。

第七条信息系统维护部门应针对运行的应用系统安排专人维护,每个应用系统应至少安排两人共同维护,实现维护人员的备份制度,保障人员的后备保证。 第八条信息系统维护部门应确定维护人员在紧急情况下的联系方法,配备必要的通讯工具,确保故障时维护人员及时到位。 第九条在维护人员变更时,应规定明确的交接时间,安排详细的交接工作,确保维护工作的连续性。 第三章日常维护管理 第十条根据各信息系统的具体情况制定日常运维流程。 第十一条在日常运行维护中,根据各信息系统的维护需要,认真填写《中国银河证券股份有限公司系统维护日志表》(附件一)、《中国银河证券股份有限公司特殊业务操作登记表》(附件二)、《中国银河证券股份有限公司系统配置变动登记表》(附件三)、《中国银河证券股份有限公司外部单位维护记录》(附件四)等表格。 第十二条根据各信息系统的具体情况制定相应的故障处理应急计划,并进行演练,保证应急计划的可操作性。 第十三条定期对信息系统设备进行巡检,发现问题及时处理。 第十四条按照系统的运营需要对相关信息系统的操作系统、数据库进行实时或定时监控,发现问题及时调整或启动应急计划。 第十五条根据系统管理员或操作人员提供的运行状况报表、资源分析报表等资料,分析系统当前的运行状况,必要时考虑对系统进行优化。

25道中国银河证券投资及资产托管岗位常见面试问题含HR常问问题考察点及参考回答

中国银河证券股份有限公司 投资及资产托管岗位面试真题及解析(25道) 均为与投资及资产托管岗位相关的专业或业务类面试问题 一、请你自我介绍一下,包括你的教育背景、工作经验和技能特长。考察点及参考回答 自我介绍 1. 考察点: 求职者的自我认知能力:求职者是否了解自己的教育背景、工作经验和技能特长,是否能清晰地表达出来。 求职者的自我推销能力:求职者是否能够通过自我介绍,让面试官了解自己的优势和特点,从而吸引面试官的注意。 求职者的职业规划:求职者是否对自己的职业规划有清晰的认识,是否能从职业规划中体现出自己的专业能力和潜力。 2. 参考回答: 在介绍自己的教育背景时,可以突出自己所学的专业和相关课程,以及这些课程对自己的影响。在介绍工作经验时,可以突出自己所从事的工作和所获得的成果,以及这些工作对自己的成长和提升。在介绍技能特长时,可以突出自己所掌握的技能和特长,以及这些技能和特长对自己的职业发展所起的作用。同时,在介绍自己的技能特长时,也可以适当地介绍一下自己所参加过的项目和所获得的奖项,以展示自己的专业能力和潜力。 二、你为什么选择从事投资及资产托管行业? 考察点及参考回答 一、考察点 1. 求职动机:求职者对所申请职位的热情和积极性。 2. 行业认知:求职者对投资及资产托管行业的了解程度。 3. 职业规划:求职者对自己在行业中的职业规划和发展期望。 4. 经验匹配:求职者是否具备从事该职位所需的专业技能和经验。 二、参考回答 我选择从事投资及资产托管行业是因为对这个领域充满热情和信心。投资及资产托管是金融行业的重要组成部分,具有专业性强、技术含量高的特点,对经济发

中国银河证券股份有限公司

中国银河证券股份有限公司 融资融券业务规则 第一章总则 第一条为规范融资融券交易行为,维护证券市场秩序,保护投资者的合法权益,根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》、《证券公司融资融券业务试点内部控制指引》、《上海证券交易所融资融券交易试点实施细则》、《深圳证券交易所融资融券交易试点实施细则》、《中国证券登记结算有限公司融资融券试点登记结算业务实施细则》及其他有关规定,制定本规则。 第二条本规则所称融资融券交易,是指投资者向本公司提供担保物、借入资金买入证券交易所上市证券或借入证券交易所上市证券并卖出的行为。 第三条在本公司进行的融资融券交易,适用本规则。本规则未作规定的,适用《上海证券交易所融资融券交易试点实施细则》、《深圳证券交易所融资融券交易试点实施细则》、《上海证券交易所交易规则》、《深圳证券交易所交易规则》和其它有关规定。 第二章释义 第四条除非本业务规则另有解释或说明,下列词语或简称具有如下含义: 信用证券账户:信用证券账户是本公司“投资者信用交易担保证券账户”的二级账户,用于记载投资者委托本公司持有的担保证券的明细数据; 信用资金账户:信用资金账户是本公司“投资者信用交易担保资金账户”的二级账户,用于记载投资者交存的担保资金的明细数据;该账户与“信用证券账户”统称“信用账户”或“授信账户”; 融券专用证券账户:是指本公司以自己的名义,在证券登记结算机构开立的证券账户,用于记录本公司持有的拟向投资者融出的证券和投资者归还的证券; 融资专用资金账户:是指本公司以自己的名义,在商业银行开立的资金账户,用于存放本公司拟向投资者融出的资金和投资者归还的资金;

投资者信用交易担保证券账户:亦称“投资者证券担保账户”,是指本公司以自己的名义,在证券登记结算机构开立的证券账户,用于记录投资者委托本公司持有、担保本公司因向投资者融资融券所生债权的证券; 投资者信用交易担保资金账户:亦称“投资者资金担保账户”,是指本公司以自己的名义,在商业银行开立的资金账户,用于存放投资者交存的、担保本公司因向投资者融资融券所生债权的资金; 担保物:是指投资者提供的、用于担保其对本公司所负融资融券债务的资产,即投资者信用账户内的所有资产,包括但不限于投资者融资或融券时提供的保证金、融资买入的全部证券、融券卖出所得的全部资金、信用账户内所有资金和证券所产生的孳息及信用账户内所有证券派发的权益、行使权益的结果等; 担保物价值:是指投资者信用账户中资金与证券市值的总和; 标的证券:是指经交易所认可并由本公司公布的,可用于融资买入或融券卖出的证券; 授信额度:是指本公司根据投资者的资信状况、担保物价值、履约情况、市场变化、本公司财务安排等综合因素,给予投资者可以融入资金或证券的最大限额; 融资交易:是指投资者以其信用账户的资金和证券为担保,向本公司申请融入资金并买入标的证券,本公司在办理投资者与证券登记结算机构结算时,为投资者垫付资金,完成证券交易的交易行为; 融券交易:是指投资者以其信用账户的资金和证券为担保,向本公司申请融入标的证券并卖出,本公司在办理投资者与证券登记结算机构交收时为投资者垫付证券,完成证券交易的交易行为; 融资负债:是指投资者因向本公司融资所产生的对本公司所负债务,包括但不限于融资本金、利息、逾期息费、罚息。其中,融资本金包括成交金额及其他相关交易费用(交易手续费、过户费、印花税); 融券负债:是指投资者因向本公司融券所产生的对本公司所负债务,包括但不限于融入证券、融券费用、逾期息费、罚息等; 卖券还款:指通过信用证券账户申报卖券,结算时卖出证券所得资金直接划转至本公司融资专用资金账户的一种还款方式;

相关主题
相关文档
最新文档