许纯祯《西方经济学》(第3版)笔记(第8章 一般均衡、市场失灵与政府的微观经济政策)

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一、交换与生产的一般均衡1．交换的一般均衡（1）交换的一般均衡的含义及条件交换的一般均衡是指在社会生产和收入分配状况既定的条件下，通过要素所有者之间的交换使得交易者达到效用最大化的均衡状态。

假如有两种商品和两个消费者，如图8-1所示，现在要决定在A 、B 两个消费者之间分配X 、Y 两种商品。

图中的E 点如果再作改动，无论向哪个方向都会对A 或B 产生不利的影响。

图8-1 交换的一般均衡因此交换的一般均衡的条件应该是消费者的各自商品组合选择达到这样的一种状态：如果再作任何一种改变，都不可能使任何一个人的境况变好或不变而不使另一个人的境况变坏。

用数学语言来说，在E 点上消费者A 和B 的两条无差异曲线正好相切，因此，这两条无差异曲线的边际替代率正好相等，即：A B XY XY MRS MRS =。

（2）契约曲线消费者A 和B 都有无数条无差异曲线，把这些曲线的切点连接在一起可以得到一条表示一般均衡的曲线，这就是契约曲线。

在图中就是连接两个原点的曲线。

交换最终达到的均衡状态称为交换的帕累托最优。

它是这样一种状态，在这种状态下，任何使得某些人状况变好的改变都会使得另一些人的状况变坏。

（3）效用可能性边界曲线效用可能性边界曲线是在社会产出水平既定的情况下，社会成员可能达到的最大效用（福利）。

除非社会的产出水平增加，否则社会成员的效用水平不会超过这一效用可能性边界线。

但是改变X 和Y 的相对产出水平将会改变效用可能性边界曲线的形状。

由上述契约曲线可以导出消费者的效用可能性边界曲线或称为效用可能性曲线。

如图8-2中的S SG G '。

效用可能性边界曲线上的点与契约曲线的点是相对应的。

图8-2 效用可能性边界曲线2．生产的一般均衡（1）生产的一般均衡的含义及条件生产的一般均衡是指在生产技术和社会生产资源总量既定的情况下，社会对于资源的配置使得产品产量达到最大的状态。

现在假定用两种资源A 、B 来生产两种产品X 和Y 。

如图8-3所示，生产的一般均衡点是E 点。

在图中，把利用A 和B 两种资源生产X 和Y 两种产出的两种等产量线的切点连结起来，可以得到生产一般均衡的契约曲线。

如图中连接两个原点的曲线所示。

图8-3 生产的一般均衡生产的一般均衡条件还可以表述为，在E 点上，表示X 和Y 的两条等产量线正好相切，因此，这两条等产量线的边际技术替代率正好相等，即A A XY XY MRT MRT =。

（2）生产可能性边界图8-4的生产可能性边界TT '是从图8-3的生产契约曲线推导出来的。

根据这两个图形，可以从生产要素的投入空间变换到产品转换空间，生产可能性曲线可用转换函数表示：(),0T X Y =。

生产可能性曲线上的点对应着生产契约曲线上的点。

因为生产契约曲线上的点都是有效率的，所以生产可能性曲线上的点是社会在资源与技术水平既定的条件下可能达到的最大产量。

生产可能性曲线以外的点是不可能达到的产量水平，曲线内的点是资源配置的无效率点。

图8-4 生产可能性曲线（3）边际转化率从一种产品的生产转换为另一种产品的生产的难易程度用MRT 来表示。

例如，从X 商品的生产转换为Y 商品的生产的边际转化率可以表示为：d /d /XY X T X MRT Y T Y∂∂==∂∂ 边际转换率反映了产品转换的机会成本。

XY MRT 表示为了多生产一单位X ，社会不得不减少Y 产品生产的数量。

产品转换曲线凸向原点表明边际转换率是递增的。

3．生产和交换的一般均衡（1）生产和交换一般均衡的条件交换达到均衡并不能保证生产也同时均衡，生产达到均衡同样也不能证明交换同时也达到均衡。

要使生产与交换同时达到均衡必须具备一定的条件，使生产与交换同时均衡的条件是任何两种商品在生产中的边际转换率等于对于每一个消费者来说这两种商品在消费中的边际替代率，即：A B XY XY XY MRT MRS MRS ==从社会既定的资源状况出发，假定社会资源已经达到了最优配置，于是可以得到生产的契约曲线，将其转换为图8-5中的生产可能性曲线TT '线。

这条曲线上的任何一点都表示在给定一种产品。

在生产可能性边界上任选一点，比如S 点，来讨论生产与交换的一般均衡。

图8-5 生产和交换的一般均衡如果在交换的一般均衡中能够找到一个均衡点，使该均衡点的边际替代率等于S 点的边际转换率，就达到了交换与生产的一般均衡。

在生产可能性边界上的S 点处构造一个交换的一般均衡图形，并可以得到一条契约曲线CC '。

在契约曲线CC '找到一个边际替代率与S 点的边际转换率相等的点。

如图8-5中的E 点，消费者A 所消费的X 商品的数量为0A X ，所消费的Y 商品的数量为0A Y ；消费者B 所消费的X 商品的数量为0B X ，所消费的Y 商品的数量为0B Y ，无差异盐线a 和无差异曲线b 是相切的，其切线的斜率与生产可能性曲线S 点切线的斜率相等，满足A B XY XY XYMRT MRS MRS == （2）完全竞争市场可以实现交换与生产的一般均衡完全竞争的市场经济机制可以实现交换与生产的一般均衡。

由上述所讲的生产要素定价理论可以知道：()()()()X L Y L X YX K Y K X Y W P MP P MP R P MP P MP ====其中W 为劳动的价格，R 资本的价格；X P 为X 商品的价格，Y P 为Y 商品的价格；()L X MP 、()K X MP 分别表示用劳动L 和资本K 生产X 商品的边际产量；()L Y MP 、()K Y MP 分别表示用劳动L 和资本K 生产Y 商品的边际产量。

在均衡条件下：/LK W R MRTS =。

而从消费者行为理论中，有：X Y XY P P MRS =⋅。

从而得到：()Y XY K X R P MRS MP =⋅()LK Y XY K LK X W R MRTS P MRS MP MRTS =⋅=对于资源配置而言，最重要的是确定商品与要素的相对价格，因此，我们可以确定某一种商品的价格，比如Y 商品的价格，令1X P =，便可以根据商品的边际替代率、要素的边际技术替代率确定各种商品的价格。

二、市场失灵及其原因1．市场失灵的含义和原因在市场失灵的情况下，市场价格既不等于该商品的边际社会收益，又不等于该商品的边际社会成本。

市场经济运行往往偏离帕累托最优状态。

新的市场失灵是以不完全信息、信息的有偿性以及不完备的市场为基础的；而原始的市场失灵是与诸如公共物品、污染的外部性等因素相联系的。

2．非对称信息与市场失灵非对称信息是指市场上买方与卖方所掌握的信息是不对称的。

有些市场中是卖方掌握信息较多，买方掌握的信息较少。

一旦供求双方所掌握的信息出现不对称，在此种情况下所导致的均衡结果对社会来说是一种无效率的状况。

信息不对称导致的效率损失有：（1）逆向选择问题逆向选择是指在买卖双方信息不对称的情况下，差的商品必将把好的商品驱逐出市场的现象。

当交易双方的其中任何一方对于交易可能出现的风险比另外一方知道更多时，就会出现逆选择问题。

（2）道德风险道德风险是指个人在获得保险公司的保险后，降低防范意识而采取更冒险的行为，使发生风险的概率增大的动机。

它会破坏市场的运行，严重的情况下会使得某些服务的私人市场难以建立。

（3）委托—代理问题委托—代理问题是指由于委托人不能确切地了解代理人的行为，代理人可能追求他们自己的目标而以牺牲委托人的利益为代价的情况。

一旦出现委托—代理问题，其后果不仅是企业所有者的利润受损，也会使资源配置的效率受损，因为在没有委托—代理问题的情况下，社会将生产出更高的产量。

三、市场失灵与微观经济政策1．政府职能和微观政策目标（1）制定法律规则为克服市场失灵，政府必须致力于形成市场机制能够有效发挥作用的经济环境。

手段有：①制定各种法律。

制定维护市场运行的制度和法律，如私有财产法、自由贸易法、货币信用制度、企业法，等等。

这是必须由政府建设的“基础设施”。

②政府作为裁判员，维护和强制执行经济活动的规则。

（2）保持稳定增长经济增长是政府和社会政策目标体系中最重要的目标。

因为市场机制失灵，资本主义经济周期波动起伏，出现失业、通货膨胀等，政府必须通过各种经济的、行政的和法律的手段，对社会总供给与总需求的总量和结构进行调节，减缓经济周期波动，防止严重的失业和通货膨胀，实现国民经济稳定增长。

（3）影响资源配置，提高效率这个经济职能包括两方面：即提供公共服务和限制垄断力量。

①提供公共服务，发展社会福利。

在公共物品生产和存在的外部效应的范围和领域内，市场不能有效发挥作用，政府需要代替市场出面干预和调节，来保证这些政府部门的资源得到合理有效的配置。

②限制垄断势力，维护自由竞争。

为了消除垄断势力的不良影响，保护自由竞争，政府颁布反垄断法案，反对企业的过度集中和企业间勾结达成垄断协议，还针对大公司与大工会在工资谈判中的问题，做出一些关于调整价格和经济关系的法律规定。

（4）收入再分配市场机制调节作用在促进经济效率提高的同时，也造成了收入分配的不均等，为达到社会公平，政府通过税收、补贴政策和转移支付等方式，进行收入的再分配。

（5）微观经济政策目标①平等与效率的含义微观经济政策的一个目标是收入均等化。

平等是社会成员收入均等化。

但由于收入与财产存在密切关系，平等也应该包括财产均等化。

西方经济学主要是强调机会平等，同时也要保障社会成员的一定生活水平。

效率就是资源配置达到最优状态的结果。

资源配置不合理，使用不当，利用不充分，这就是效率损失。

效率反映了一个国家的发展水平，反映了人力与物力资源是否发挥最大用处、得到充分的利用。

②平等与效率交替的必然性从整个社会角度看，劳动者得到的收入是市场对其提供的劳动的质与量的评价和报酬，也是鼓励其继续提供劳动的手段。

如果收入没有差别，劳动者得不到鼓励和刺激，经济效率必然要降低。

所以，有利于效率又不利于平等，有利于平等又不利于效率，这就是平等和效率交替的必然性。

平等与效率之间存在的替代关系在两者变化时并不是对称的。

如果假设其他条件不变时，在一定限度内，个人收入增加，可以使效率较大幅度增加，但是超过一定限度，个人收入的继续增加，将使个人和社会效率下降。