稽核管理制度-模版
稽核部门车间管理制度范本
第一章总则第一条为加强稽核部门车间管理，提高稽核工作效率，确保稽核工作质量，特制定本制度。
第二条本制度适用于稽核部门车间全体员工。
第三条本制度旨在规范稽核部门车间工作流程，明确岗位职责，强化责任意识，提高稽核工作效率。
第二章车间组织架构第四条稽核部门车间设主任一名，负责车间全面工作；设副主任一名，协助主任工作；设组长若干名，负责具体工作安排和协调。
第五条车间下设以下部门：（一）稽核一组：负责对公司内部业务进行稽核；（二）稽核二组：负责对公司外部业务进行稽核；（三）档案室：负责稽核档案的管理、整理和归档。
第三章岗位职责第六条主任职责：（一）全面负责车间管理工作；（二）组织制定车间工作计划，并组织实施；（三）协调各部门工作，确保稽核工作顺利进行；（四）监督、检查车间各项工作，确保工作质量；（五）负责车间员工培训、考核和奖惩。
第七条副主任职责：（一）协助主任开展工作；（二）负责车间日常管理工作；（三）协调各部门工作，确保稽核工作顺利进行；（四）负责车间员工培训、考核和奖惩。
第八条组长职责：（一）负责本组工作安排和协调；（二）组织本组员工完成稽核任务；（三）负责本组工作质量监督；（四）负责本组员工培训、考核和奖惩。
第九条档案室职责：（一）负责稽核档案的管理、整理和归档；（二）负责档案查询、借阅、归还等工作；（三）负责档案保密工作。
第四章工作流程第十条稽核部门车间工作流程如下：（一）制定稽核计划：根据公司业务需求，制定稽核计划，明确稽核内容、时间、人员等；（二）实施稽核：按照稽核计划，组织相关人员开展稽核工作；（三）编写稽核报告：对稽核过程中发现的问题进行分析、总结，编写稽核报告；（四）反馈整改：将稽核报告提交相关部门，督促其进行整改；（五）跟踪整改：定期跟踪整改情况，确保整改到位。
第五章培训与考核第十一条稽核部门车间定期组织员工进行业务培训，提高员工业务水平。
第十二条稽核部门车间对员工进行定期考核，考核内容包括业务能力、工作态度、团队协作等方面。
稽核团队汇编管理制度
第一章总则第一条为规范稽核团队管理，提高稽核工作质量，确保公司经营活动的合规性，特制定本制度。
第二条本制度适用于公司所有稽核团队成员，包括稽核部门主管、稽核人员、稽核助理等。
第三条稽核团队应遵循以下原则：（一）公正、公平、公开；（二）严谨、细致、高效；（三）独立、客观、公正；（四）保密、保密、再保密。
第二章稽核团队组织架构第四条稽核团队由稽核部门主管负责组织、协调、管理，下设稽核部、稽核助理等岗位。
第五条稽核部门主管负责：（一）制定稽核工作计划；（二）组织稽核团队开展稽核工作；（三）审核稽核报告；（四）协调其他部门处理稽核中发现的问题；（五）对稽核人员进行培训、考核和奖惩。
第六条稽核人员负责：（一）按照稽核工作计划开展稽核工作；（二）撰写稽核报告；（三）参与稽核团队讨论；（四）配合其他部门处理稽核中发现的问题。
第七条稽核助理负责：（一）协助稽核部门主管开展工作；（二）协助稽核人员处理日常事务；（三）负责稽核档案管理。
第三章稽核工作程序第八条稽核工作程序如下：（一）制定稽核工作计划：稽核部门主管根据公司经营情况和风险状况，制定年度稽核工作计划，报公司领导审批。
（二）组建稽核团队：稽核部门主管根据稽核工作计划，组建稽核团队，明确各成员职责。
（三）开展稽核工作：稽核团队按照稽核工作计划，开展现场稽核、资料审核等工作。
（四）撰写稽核报告：稽核人员根据稽核工作情况，撰写稽核报告，报告内容包括稽核发现的问题、原因分析、整改建议等。
（五）提交稽核报告：稽核部门主管审核稽核报告，提交公司领导审批。
（六）跟踪整改：稽核部门主管跟踪稽核发现问题的整改情况，确保整改措施落实到位。
第九条稽核人员在进行稽核工作时，应遵循以下要求：（一）严格遵守国家法律法规和公司规章制度；（二）独立、客观、公正地开展稽核工作；（三）严谨、细致、高效地完成稽核任务；（四）保守稽核秘密，不得泄露公司商业秘密。
第四章稽核人员管理第十条稽核人员应具备以下条件：（一）具备相关专业背景和资质；（二）具备良好的职业道德和敬业精神；（三）具备较强的沟通协调能力和团队合作精神；（四）具备较强的分析问题和解决问题的能力。
公司内部稽核管理制度范本
第一章总则第一条为加强公司内部管理，规范稽核审计工作，确保公司各项经营活动合规、高效、稳健，根据国家相关法律法规及公司章程，特制定本制度。
第二条本制度适用于公司内部稽核审计部门及其相关人员，以及其他需接受稽核审计的部门和个人。
第三条稽核审计工作应遵循客观公正、独立自主、系统全面、持续改进的原则。
第二章稽核审计部门及职责第四条公司设立稽核审计部门，负责组织、实施、协调公司内部稽核审计工作。
第五条稽核审计部门的主要职责：1. 制定稽核审计计划，组织实施稽核审计项目；2. 对公司各部门的经营管理活动进行合规性、内部控制和风险管理有效性、经营活动效益性、资产真实性等方面的监督与评价；3. 对稽核审计中发现的问题提出合理化建议，督促整改；4. 跟踪检查整改落实情况，确保整改措施有效；5. 对稽核审计工作进行总结、分析，形成稽核审计报告；6. 参与公司内部控制制度的制定与完善；7. 负责与其他部门、机构的沟通与协调。
第三章稽核审计程序第六条稽核审计工作按照以下程序进行：1. 制定稽核审计计划：根据公司实际情况和年度工作安排，制定稽核审计计划，明确稽核审计项目、时间、人员等；2. 开展准备工作：稽核审计部门根据稽核审计计划，收集相关资料，明确稽核审计范围、重点和内容；3. 实施现场稽核审计：稽核审计人员按照稽核审计计划，对被审计单位进行现场稽核审计，收集证据，评估风险；4. 编制稽核审计报告：稽核审计人员根据现场稽核审计情况，编写稽核审计报告，提出整改建议；5. 跟踪整改落实：稽核审计部门对整改情况进行跟踪检查，确保整改措施落实到位；6. 总结与反馈：稽核审计部门对稽核审计工作进行总结，向公司领导层汇报，提出改进建议。
第四章稽核审计人员第七条稽核审计人员应具备以下条件：1. 具备良好的职业道德和职业操守；2. 熟悉国家相关法律法规和公司规章制度；3. 具备较强的分析、判断和解决问题的能力；4. 具备一定的财务、审计、法律等专业知识；5. 具备良好的沟通能力和团队协作精神。
稽核中心管理制度汇编范本
第一章总则第一条为加强稽核中心的管理，规范稽核工作流程，提高稽核工作质量，确保公司经营活动的合规性，特制定本制度汇编。
第二条本制度汇编适用于公司稽核中心及其相关工作人员。
第三条稽核中心在公司的领导下，独立开展稽核工作，对公司的经营活动进行监督、检查和评估。
第二章稽核中心组织架构与职责第四条稽核中心设主任一名，副主任若干名，负责中心的全面工作。
第五条稽核中心下设以下几个部门：1. 稽核一部：负责对公司财务、成本、资产等经济活动的稽核；2. 稽核二部：负责对公司业务流程、内部控制、合规性等方面的稽核；3. 稽核三部：负责对公司内部审计、外部审计协调及重大稽核项目的组织实施。
第六条稽核中心各部门职责：1. 稽核一部：负责对公司财务、成本、资产等经济活动的稽核，提出改进建议，防范经营风险；2. 稽核二部：负责对公司业务流程、内部控制、合规性等方面的稽核，确保公司经营活动符合国家法律法规和公司规章制度；3. 稽核三部：负责对公司内部审计、外部审计协调及重大稽核项目的组织实施，确保稽核工作的质量和效率。
第三章稽核工作程序第七条稽核工作程序包括以下步骤：1. 稽核计划编制：根据公司年度工作计划和稽核工作重点，编制稽核计划；2. 稽核准备：收集相关资料，了解被稽核单位的基本情况，制定稽核方案；3. 稽核实施：按照稽核方案，对被稽核单位进行现场稽核；4. 稽核报告编制：对稽核过程中发现的问题进行分析，提出整改建议，编制稽核报告；5. 稽核报告审核：稽核报告经稽核中心负责人审核后，报公司领导审批；6. 稽核结果反馈：将稽核报告反馈给被稽核单位，要求其整改落实；7. 稽核工作总结：对稽核工作进行总结，分析稽核成果，提出改进措施。
第四章稽核人员管理第八条稽核人员应具备以下条件：1. 具有良好的职业道德和职业操守；2. 熟悉国家法律法规和公司规章制度；3. 具备扎实的专业知识，熟悉稽核业务；4. 具有较强的沟通协调能力和团队合作精神。
财务内部稽核管理制度（范文六篇）
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第一篇：公司内部财务管理制度第一章总则第一条为了加强总公司所属备企业的成本、费用管理，不断提高经济效益，现参照国务院（国营企业成本管理条例》及其实施细则，结合现行财务会计制度的有关规定及我公司实际情况，制定本规定。
第二条本规定适用于11系统各所属企业。
第三条成本、费用管理的基本任务，是通过对成本、费用的预测、计划、控制、核算、分析和考核，正确反映企业的生产经营成果，挖掘降低成本、费用的潜力，努力降耗增效。
第四条在成本、费用管理中，各单位要严格遵守国家经济政策、财经法规和总公司财务规定，实行成本、费用管理责任制，使计划管理、定额管理和分级管理相结合，正确核算各单位成本、费用。
第五条根据资产经营责任制，各公司总经理对本单位成本、费用管理负全责。
总会计师（财务总监、主管财务副总经理）或财务经理（主管）协助总经理组织领导本单位的成本费用核算和管理，准确核算成本、费用，并对企业经营效果负责。
各单位财会部门具体负责成本费用的核算与管理工作。
总公司财务本部依据本规定及国家相关规定负责对所属各单位的成本、费用核算进行管理和监督。
所属各单位应根据本规定，结合各自行业实际，参照国家相对应的财务会计制度，制定各自成本、费用管理实施细则，报财务本部备案，并指定专人负责企业的成本管理。
第二章成本、费用开支范围第六条工业企业应严格执行国家财务制度关于成本、费用开支范围的规定，加强对产品的生产成本、制造费用及企业的管理费用、财务费用和销售费用的核算与管理。
具体开支范围按（工业企业财务制度》的规定执行。
第七条总公司所属其他行业单位应根据各自的单位实际，认真遵守相对应的国家行业财务会计制度规定的成本、费用开支范围。
第三章成本、费用核算第八条各所属企业的制造成本，必须根据计算期内完工产品的统计产量、实际消耗和实际价格，按照权责发生制的原则进行核算，对于企业生产经营过程中发生的期间费用，应按照其归属期限，区分费用性质，据实进行分类核算。
稽核团队管理制度范本
稽核团队管理制度范本第一章总则第一条为了加强稽核团队管理，规范稽核工作流程，确保稽核工作的独立性、客观性、公正性和有效性，根据《中华人民共和国会计法》、《企业内部控制基本规范》等相关法律法规，制定本制度。
第二条稽核团队是公司内部专门负责对公司财务报告的真实性、准确性和完整性进行独立评价的部门。
稽核团队的各项工作应遵循国家法律法规、行业准则和公司内部管理制度。
第三条稽核团队的宗旨是：独立、客观、公正、有效。
稽核团队应保持独立性，不受被稽核单位和其他利益相关方的影响，确保稽核结果的真实性和可靠性。
第四条稽核团队应建立健全内部管理制度，包括稽核计划制定、稽核程序执行、稽核报告编制、稽核问题处理等环节，确保稽核工作的规范性和一致性。
第五条稽核团队应根据公司业务发展和风险管理需要，制定稽核计划，明确稽核对象、稽核内容、稽核时间和稽核人员等。
第六条稽核团队应建立稽核人才库，选拔具备专业素质、业务经验和职业操守的稽核人员，确保稽核工作的专业性和有效性。
第七条稽核团队应加强与公司其他部门的沟通与协作，共享稽核成果，提高公司内部控制水平和风险管理水平。
第二章稽核组织结构与职责第八条稽核团队设总监一名，负责稽核团队的全面工作；设稽核经理若干名，负责组织实施具体的稽核项目。
第九条稽核团队的职责：（一）制定和执行稽核计划，对公司的财务报告的真实性、准确性和完整性进行独立评价；（二）对公司的内部控制体系进行评价，提出改进建议；（三）对公司的风险管理政策进行评价，提出改进建议；（四）对公司的业务流程进行评价，提出改进建议；（五）对公司的资产安全性进行评价，提出改进建议；（六）定期向公司高层管理和董事会报告稽核成果，对重大问题及时报告；（七）完成公司领导和董事会交办的其他工作。
第三章稽核工作程序第十条稽核团队应根据稽核计划，对稽核对象进行现场和非现场稽核，获取充分、适当的审计证据，确保稽核结果的真实性和可靠性。
第十一条稽核团队应根据稽核证据，编制稽核报告，对稽核发现的问题进行分析和总结，提出改进建议。
公司费用稽核管理制度范本
第一章总则第一条为规范公司费用支出，加强成本控制，提高资金使用效率，确保公司财务健康运行，特制定本制度。
第二条本制度适用于公司全体员工及各部门的费用报销活动。
第三条本制度依据国家相关法律法规、公司财务管理制度以及内部审计制度等相关规定制定。
第二章费用报销范围与标准第四条费用报销范围：1. 合法合规的差旅费、招待费、业务宣传费、办公费等；2. 遵循国家政策规定的福利费、工会经费等；3. 经公司领导批准的其他合理费用。
第五条费用报销标准：1. 差旅费：根据公司差旅费报销管理办法执行；2. 招待费：按照国家及地方相关规定执行；3. 业务宣传费：按照公司宣传费用管理办法执行；4. 办公费：根据实际需要，在预算范围内合理报销。
第三章费用报销流程第六条费用报销流程：1. 员工填写费用报销单，并附上相关票据；2. 报销单经所在部门负责人审核签字；3. 财务部门对报销单及票据进行审核；4. 财务部门将审核通过的报销单送交分管领导审批；5. 分管领导审批通过后，财务部门办理报销手续。
第四章费用稽核第七条费用稽核部门负责对公司费用报销活动进行稽核，确保费用报销的合规性、合理性。
第八条稽核内容：1. 费用报销是否符合国家法律法规、公司财务管理制度及内部审计制度；2. 费用报销是否符合公司预算及实际业务需求；3. 费用报销票据是否真实、完整、合规；4. 费用报销流程是否规范。
第五章费用稽核结果处理第九条对稽核中发现的问题，费用稽核部门应及时向财务部门、分管领导及相关部门反馈。
第十条对存在违规行为的，费用稽核部门应提出整改建议，并跟踪整改落实情况。
第十一条对情节严重、造成公司经济损失的，费用稽核部门应依法依规追究相关人员的责任。
第六章附则第十二条本制度由公司财务部门负责解释。
第十三条本制度自发布之日起实施。
第十四条本制度如与国家法律法规、公司财务管理制度及内部审计制度等相冲突，以国家法律法规、公司财务管理制度及内部审计制度为准。
稽核管理制度-模版.
1.0目的：为规范管理，使各项工作有序地开展，更好地激发公司全体员工工作积极性和主观能动性，提高工作效率，特制订本管理制度。
1.1通过稽查，提高执行力；1.2检查发现公司各部门工作中存在的问题，并帮助被稽查部门分析原因进行改善；1.3检查、落实公司各项规章制度、程序文件、管理办法以及会议决议的执行情况及其工作进度；1.4加强与促进公司部门之间的协调、沟通；1.5检查、跟进公司政策、方针、会议精神等信息的贯彻执行和反馈；1.6准确掌握全公司员工的工作业绩为公司绩效考核提供依据，促进公司各部门提高工作效率；1.7建立、健全和完善公司责任制约机制；1.8纠错纠偏，树立正面典型，弘扬正气；1.9促进企业和谐发展。
2.0范围：2.1公司日常工作稽查及专案稽查；2.2公司各部门、各岗位（从执行董事至生产一线员工）。
3.0权责：3.1稽查中心权责3.1.1稽查中心代表执行董事对各部门、各岗位行使监督权、检查权、奖罚权；3.1.2稽查检查各部门、各岗位是否按公司各项相关规章制度、程序文件、管理办法、作业流程、岗位说明书等规定进行作业；3.1.3坚持以公司相关规章制度、程序文件、管理办法、作业流程、岗位说明书等制度规范为准绳，以事实为依据，以纠偏、教育为目的，实事求是，不徇私舞弊、不偏不袒、公正无私；3.1.4对稽查工作中发现的问题有督导改进和奖罚权；3.1.5有权召集被稽查部门相关人员参与调查座谈会。
3.2稽查中心总监权责3.2.1接收执行董事所分配的稽查工作任务；3.2.2为稽查中心专员分解稽查任务，编制《稽查日计划》并提出专项稽查提案；3.2.3主持稽查中心日常工作，包括稽查中心日工作计划与总结、稽查专项会议、案例分析会的召开；《稽查日志》的审核等；3.2.4为稽查专员提供工作指导；《稽查流程卡》的制作和培训等；3.2.5对稽查专员的工作进行检查和跟进；3.2.6汇总每个稽查周期的稽查工作，审核《奖罚汇总表》、《稽查战报》、《稽查不合格项汇总表》将稽查总结分发各部门并上报执行董事；3.2.7对公司流程/制度的总体运行进行有效、全面的监督和维护。
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生效日期页码第 1 页共 11 页注：1、此份为试运行文件，该流程/制度负责人为稽查总监，主要职责是维护流程/制度的运行、检查、培训指导、问题点收集、处理；2、若在运行过程中遇到运作不畅等情况时，请知悉朗欧老师指导；3、运行过程中若同变革前文件有冲突时，一律依本文件执行。
文件编制/更改一览表版本编制/更改内容编制/更改日期编制/更改人A/0 新编评审栏部门会签朗欧企管执行董事生效日期页码第 2 页共 11 页稽查流程图序号作业流程责任部门责任人表单作业内容1NGOK 稽查中心稽查总监稽查专员《稽查任务书》/《稽查日计划》稽查中心接到稽查任务后，根据《稽查任务书》编制《稽查日计划》进行任务分解；2 稽查中心稽查专员《稽查检查表》稽查专员按照《稽查任务书》《稽查日计划》到相关部门进行稽查，召集责任人进行事实调查确认；3 稽查中心稽查专员《稽查检查表》《整改通知书》1、对事实清晰、有处罚依据的，稽查专员在《稽查检查表》上注明稽查处理结果后经责任人签字确认生效；2、要求整改的，由稽查专员下《整改通知书》经责任人签字确认进行整改；4 稽查中心稽查专员稽查总监《稽查检查表》、《专项稽查报告》《奖捐单》稽查专员将责任人签字的《奖捐单》交稽查总监审核签字后转公司办发出处罚通告；5 稽查中心稽查专员稽查总监《稽查检查表》、《稽查汇总表》、《专项稽查报告》稽查专员负责将一个稽查周期内《稽查检查表》、《稽查汇总表》、《专项稽查报告》上交稽查总监；6 稽查中心稽查专员稽查总监《稽查检查表》、《稽查汇总表》、《稽查总结报告》稽查总监在管理变革例会上汇报上个稽查周期工作；7 稽查中心稽查总监《稽查检查表》、《稽查汇总表》、《专项稽查报告》、《稽查总结报告》稽查总监负责将稽查专员《稽查检查表》、《稽查汇总表》、《专项稽查报告》、《稽查总结报告》等归档管理。
接收稽查任务稽查调查开出奖捐单下令整改处罚通告稽查汇总稽查汇报归档管理生效日期页码第 3 页共 11 页1.0目的：为规范管理，使各项工作有序地开展，更好地激发公司全体员工工作积极性和主观能动性，提高工作效率，特制订本管理制度。
1.1通过稽查，提高执行力；1.2检查发现公司各部门工作中存在的问题，并帮助被稽查部门分析原因进行改善；1.3检查、落实公司各项规章制度、程序文件、管理办法以及会议决议的执行情况及其工作进度；1.4加强与促进公司部门之间的协调、沟通；1.5检查、跟进公司政策、方针、会议精神等信息的贯彻执行和反馈；1.6准确掌握全公司员工的工作业绩为公司绩效考核提供依据，促进公司各部门提高工作效率；1.7建立、健全和完善公司责任制约机制；1.8纠错纠偏，树立正面典型，弘扬正气；1.9促进企业和谐发展。
2.0范围：2.1公司日常工作稽查及专案稽查；2.2公司各部门、各岗位（从执行董事至生产一线员工）。
3.0权责：3.1稽查中心权责3.1.1稽查中心代表执行董事对各部门、各岗位行使监督权、检查权、奖罚权；3.1.2稽查检查各部门、各岗位是否按公司各项相关规章制度、程序文件、管理办法、作业流程、岗位说明书等规定进行作业；3.1.3坚持以公司相关规章制度、程序文件、管理办法、作业流程、岗位说明书等制度规范为准绳，以事实为依据，以纠偏、教育为目的，实事求是，不徇私舞弊、不偏不袒、公正无私；3.1.4对稽查工作中发现的问题有督导改进和奖罚权；3.1.5有权召集被稽查部门相关人员参与调查座谈会。
3.2稽查中心总监权责3.2.1接收执行董事所分配的稽查工作任务；3.2.2为稽查中心专员分解稽查任务，编制《稽查日计划》并提出专项稽查提案；3.2.3主持稽查中心日常工作，包括稽查中心日工作计划与总结、稽查专项会议、案例分析会的生效日期页码第 4 页共 11 页召开；《稽查日志》的审核等；3.2.4为稽查专员提供工作指导；《稽查流程卡》的制作和培训等；3.2.5对稽查专员的工作进行检查和跟进；3.2.6汇总每个稽查周期的稽查工作，审核《奖罚汇总表》、《稽查战报》、《稽查不合格项汇总表》将稽查总结分发各部门并上报执行董事；3.2.7对公司流程/制度的总体运行进行有效、全面的监督和维护。
3.3稽查专员权责3.3.1认真学习各种制度条文，在稽查中熟练掌握奖罚尺度，使公司各项工作良性、持续发展；3.3.2根据《稽查任务书》、《稽查日计划》规定进行稽查工作；3.3.3按时按质完成《稽查任务书》和执行董事、稽查总监分配的专项稽查任务；3.3.4按时完成《稽查检查表》、《整改通知书》、《专项稽查报告》、《奖捐单》、《奖罚汇总表》、《稽查战报》、《稽查不合格项汇总表》的填制和上交；3.3.5及时向稽查总监反馈和汇报在稽查工作中遇到的各种规章制度、程序文件、管理办法、作业流程、岗位说明书、流程卡等规定的缺陷并提出改善建议。
3.4公司各部门权责3.4.1在稽查中心稽查工作中，各部门、各岗位负责提供每周工作计划、总结和专项计划及总结；3.4.2在稽查中心稽查工作中，各部门、各岗位负责提供各种例会和专题会议的记录；3.4.3在稽查中心稽查工作中，各部门负责提供本部门人事任命、异动或职责、职能调整等相关记录；3.4.4在稽查中心稽查工作中，各部门、各岗位负责提供客观的证据证明此项任务已完成，包括表单、流程卡等书面资料，整改前后图片对比等；3.4.5各部门对各种规章制度、程序文件、管理办法、作业流程、岗位说明书、流程卡等规定的缺陷可提出修改建议；3.4.6在稽查中心稽查工作中，各部门、各岗位对稽查工作有异议可书面向稽查总监提出申请，由稽查总监提议在稽查中心例会上讨论举手表决形成决议。
3.6公司办权责根据稽查中心转交的《奖捐单》发出奖罚通告。
3.7财务部权责根据《奖捐单》和稽查中心提供的《奖罚汇总表》在当月责任人工资中扣除或纳入奖罚款，生效日期页 码第 5 页 共 11 页有权对公司办和稽查中心提供的《奖罚汇总表》的真实性、准确性进行核查。
4.0稽查中心组织架构4.1 稽查中心直属执行董事，对执行董事直接负责；4.2建立以稽查总监、稽查专员、兼职稽查员为组员的稽查中心； 4.3稽查中心分工：根据《稽查任务书》进行分工作业。
4.4 组织架构4.5 稽查中心人事任免决定4.5.1稽查中心人事任免由稽查总监提名，执行董事批准；4.5.2稽查中心储备成员经执行董事或稽查中心成员推举在稽查中心例会讨论后报执行董事审批。
5.0稽查内容 5.1工作职责 5.2作业流程 5.3程序文件 5.4管理制度 5.5操作指引 5.6规章制度 5.7 6S5.8上班考勤、纪律 5.9绩效管理 5.10安全生产 5.11工作任务董事长稽查总监稽查专员兼职稽查员生效日期页码第 6 页共 11 页5.12会议决议5.13《内部联络单》5.14日常工作计划、总结5.15 流程卡6.0 稽查中心例会6.1稽查专员例会汇报内容：6.1.1稽查专员汇报每个稽查周期内所发现的问题点部分，包括需处罚或整改的问题及专项稽查总结报告；6.1.2流程/制度不完善、不健全或流程/制度中未规定作业程序等问题；6.1.3被稽查部门在新流程/制度运行时执行方面存在的问题；6.1.4稽查专员在稽查过程中所遇到的困难；6.1.5稽查专员每周在汇报工作时要将重点专项稽查分析其深层次原因并判定责任最终归属；6.1.6稽查中心例会针对问题讨论形成决议并将决议传达至相关部门。
6.2稽查例会目的6.2.1通过稽查查出问题，提出解决问题和预防同类问题的方案；6.2.2通过讨论和交流提高稽查专员的专业能力和提升稽查效率；6.2.3促进企业管理制度/流程的不断健全和完善。
6.3量化稽查指标6.3.1对稽查专员工作进行量化，主要指标为：一个稽查周期（一般为7天）内每名稽查专员必须提出3项以上（含3项）问题点及处理建议；6.3.2对稽查专员进行绩效考核，主要指标有：稽查任务完成率、专项稽查完成率、稽查部门投诉率、执行率等指标；7.0稽查作业程序7.1稽查检查7.1.1稽查专员根据《稽查任务书》、《稽查日计划》所安排任务到相关部门稽查；7.1.2 稽查专员要求被稽查部门提供相关证据以供检查；7.1.3 稽查专员将稽查事实客观的填写在《稽查检查表》上，稽查内容栏应包括事实描述、证据记录等，由被稽查单位相关责任人员签名确认，如责任人拒绝签字的，由其直接上司确认属实后签字；处理结果栏应包括处罚、奖励、责令限期整改等内容（奖励、处罚建生效日期页码第 7 页共 11 页议的须有相关资料、证据）；7.1.4对于处理结果中有整改要求的，由稽查专员填制《整改通知书》中“接受整改部门”、“部门负责人”、“整改发出日期”和“整改内容”等栏并签名后，由被整改部门责任人在“接收整改部门责任人”栏签名确认，整改部门责任人填写原因分析和整改措施并签名后自留一联，被整改部门责任人实施整改；7.1.5稽查专员在整改期限到后3个工作日内应再次进行稽查，并将整改稽查结果，如实填报在《整改通知书》中整改稽查栏上；7.1.6在稽查过程中检查出违纪情况由稽查专员当场开具《奖捐单》，由当事人签字确认，当事人拒绝签字的由其一级或二级直接上司确认后签字并对拒绝签字的当事人双倍处罚；7.2稽查结果处理及落实7.2.1稽查专员将一式三联经责任人或其两级直接上司签字确认的《奖捐单》在半个工作日内交稽查总监审批后一式三联中的人事联转公司办，财务联转交财务部,同时稽查中心将第一联存档备查；7.2.2公司办根据生效罚单在1个工作日内发出通告公布；7.2.3公司办将生效罚单中人事联存档备查；7.2.4 财务部根据稽查中心审核签字后的《稽查奖罚汇总表》同已存档的第三联《奖捐单》对照复查，无异议则对被奖罚人进行奖励或扣款，并将《稽查奖罚汇总表》存档备查；7.2.5对于已交辞职报告，但还未离开公司员工的奖罚，在办理辞职手续时由公司办在《离职审批表》中注明该员工当月奖罚款，财务部根据《离职审批表》在结算该员工工资时予以奖罚款；7.2.6稽查专员根据《稽查检查表》、《稽查不合格项汇总表》、《整改通知书》、《专项稽查报告》、《奖捐单》每周制作《稽查总结报告》经稽查总监审核后上交执行董事一份，每月制作《稽查奖罚汇总表》交财务部一份，同时归档一份备查。
8.0申诉程序8.1被稽查部门及责任人对稽查处理结果有异议的，应在2个工作日内向稽查总监提出书面申诉报告（员工可以由领班代理填写书面报告），稽查总监审查是否受理，被受理的由稽查总监在稽查中心例会上提议，依据相关制度讨论、表决并形成最终处理意见，稽查总监要在稽查中心例会后2个工作日内给予申诉者回复申诉处理结果，不予受理的申诉，稽查总监应在接到申诉后2个工作日内在申诉报告上注明不予受理的理由后退回申诉者；生效日期页码第 8 页共 11 页8.2对于没有或缺乏处理依据的问题由稽查专员或其他相关人员书面提交稽查中心例会讨论，根据少数服从多数的原则形成稽查中心例会决议，由稽查总监向执行董事申请修改文件或制定新的制度；8.3稽查总监根据稽查中心例会决议的申诉处理结果，对申诉成功的给予免去原有的处罚，对申诉失败的维持原来的处罚。