稽核管理制度55223
稽核管理制度范文
稽核管理制度范文稽核管理制度第一章总则第一条为加强我公司的内部控制，规范稽核工作，保障公司利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国审计法》等相关法律法规的规定，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条稽核管理制度是公司内部控制体系的重要组成部分，是公司内部稽核工作的基本依据，适用于公司全体员工，任何人都不得违反或逾越。
第三条稽核管理制度的任务是明确公司内部控制目标，明确内部稽核工作的目标和要求，明确各级稽核机构和稽核人员的职责和权限，保障内部稽核工作规范有效开展，为公司决策提供准确、可靠、及时的信息。
第二章稽核工作的组织机构和人员第四条公司设立独立的稽核部门，负责公司内部稽核工作的组织、协调和监督工作。
第五条稽核部门的主要职责包括：（一）制定公司内部稽核工作方针、政策和制度，组织、指导、监督和评估公司全面内部稽核工作的开展；（二）建立和完善内部稽核工作制度，规范内部稽核工作程序，确保内部稽核活动的合法、合规和规范进行；（三）审核、跟踪和评估内部各项风险防控措施的实施情况，提出整改建议和改进意见；（四）组织内外部稽核工作的接收和落实，协助监管机构对公司的稽核工作进行审查和监督；（五）指导公司各部门、各单位进行内部稽核工作，提高公司内部控制水平；（六）负责对公司合规、风险、财务等重要事项进行定期稽核，向公司高级管理者提出建议；（七）负责开展稽核培训和知识普及工作，提高公司全员稽核意识和稽核水平；（八）处理公司内部稽核工作中的纠纷和投诉等与稽核工作相关的事项。
第六条稽核部门的人员应具备以下条件：（一）具有较强的审计理论基础和实践经验；（二）熟悉公司的业务、运作和相关法律法规；（三）具备较强的沟通、协调和解决问题的能力；（四）具备良好的职业操守和道德素质。
第七条稽核部门的人员应根据公司的实际需要和稽核工作的特点，制定相关的岗位职责和工作细则，并进行绩效考核。
第三章稽核工作的程序和方法第八条稽核部门应根据公司的实际情况和稽核需要，制定稽核工作的计划，并报请公司高级管理者批准。
稽核管理制度
稽核管理制度___稽核管理制度目的：加强管理人员责任，规范管理，使各项工作按规定执行，激励员工积极性，提高工作效率和质量，推进管理变革。
通过稽核，提高执行力，发现问题并帮助责任部门进行改善，检查、落实规章制度、流程文件、管理办法以及会议决议执行情况，促进各部门之间的协调、沟通，跟进公司政策、方针、会议精神等的贯彻执行和反馈，掌握公司全员工作状态，建立、健全和完善责任制约机制，惩恶扬善，奖优罚劣，在企业树立正气。
范围：公司日常工作稽核、专项案例稽核，包括各部门、各岗位（从总经理至基层员工）。
职能：稽核办职能：代表总经理对各部门、各岗位行使监督权、检查权、奖惩权，检查各部门、各岗位是否按规定进行作业，坚持以规定为标准，以事实为依据，以纠偏、教育为目的，实事求是，不徇私舞弊、不偏不袒、公正无私，对稽核工作中发现的问题有督导改进和奖罚建议权，有权召集各部门和岗位人员参加调查座谈会。
稽核办主任权责：接收总经理分派的稽核任务，分解稽核任务，并提出专项稽核建议，主持稽核办日常工作，包括组织稽核案例分析会、稽核专项会议，为稽核专员和公司各岗位人员进行稽核工作提供建议、指导，汇总每个稽核周期工作，撰写稽核报告向总经理汇报。
稽核专员权责：熟知公司各项规定、标准，熟练掌握奖罚尺度，准确督促部门和岗位工作改善，按时按质完成稽核任务书、总经理下达指令及专项稽核任务，完成稽核检查表、整改通知书、稽核奖罚汇总表、专项稽核报告的填制和上交，向稽核办主任反馈稽核过程发现的规定、标准不完善之处，并提出改善建议。
公司各部门权责：向稽核人员提供相关工作计划、表单、证据、数据、记录。
3.4.2负责提供书面证明材料，证明管理变革项目任务已完成。
3.4.3提出修改和完善建议，以解决各种规章制度、程序文件、管理办法、作业流程、岗位说明书等规定的缺陷。
3.4.4如对稽核工作有异议，应以书面形式向总经理提出申诉。
总经理将在管理例会上回复并形成决议。
稽核管理制度
稽核管理制度第一章总则第一条为规范企业内部运营管理，保障企业利益，提高内部掌控效果，订立本制度。
第二条本制度适用于本企业全体员工，包含职工、管理人员和临时工等。
第三条企业管理负责人对本制度负有最终解释权和修改权。
第二章稽核职责第四条稽核部门负责订立稽核年度计划和稽核工作方案，并组织实施。
第五条稽核部门负责对企业各部门、各岗位的工作进行稽核，确保各项工作符合相关制度和规范。
第六条稽核部门负责发现并矫正工作中的漏洞和问题，并提出优化建议，推动企业内部掌控的完善和提升。
第七条全部部门和员工应乐观搭配稽核部门的工作，供应必需的文件和资料，并按要求供应工作场合和设备。
第三章稽核程序第八条稽核部门应依照稽核年度计划和稽核工作方案，订立稽核的时间表和具体工作布置。
第九条稽核部门在进行稽核前，应向被稽核对象发出书面通知，说明稽核地方、时间和内容，并征求被稽核对象的搭配看法。
第十条被稽核对象应乐观搭配稽核部门的工作，供应真实、准确的文件和资料，帮助稽核人员进行工作。
第十一条稽核部门应对被稽核对象进行全面、客观的稽核，对问题和发现的情况进行记录并形成稽核报告。
第十二条稽核报告应包含稽核目的、范围、过程、发现问题、建议等内容，并在稽核结束后及时提交给被稽核对象。
第十三条稽核部门应依照稽核工作计划和稽核报告，跟踪被稽核对象对问题的整改情况，并进行复核确认。
第四章稽核结果第十四条稽核部门依据稽核报告形成的结果，应及时向企业管理负责人汇报，并提出评估和改进看法。
第十五条企业管理负责人应对稽核报告进行审查，并对稽核结果和建议作出决策和处理。
第十六条稽核结果应及时向被稽核对象通报，并要求被稽核对象进行问题整改和改进措施的落实。
第十七条全部被稽核对象应依照要求对稽核发现的问题进行改正和整改，并在规定期限内供应整改报告。
第十八条稽核部门应对被稽核对象的问题整改情况进行跟踪和复核，确保问题得到有效解决。
第五章惩罚与嘉奖第十九条对于严重违反企业制度和规范的行为，稽核部门可以提出惩罚建议，并报企业管理负责人审批。
业务稽核管理制度
业务稽核管理制度第一章总则第一条为了加强企业业务稽核工作，规范业务稽核管理行为，提高内部控制的有效性，保护公司利益，制定本制度。
第二条公司业务稽核管理制度适用于公司内外部所有涉及业务活动的稽核工作，包括但不限于内部控制、风险管理、合规性和经济效益等方面的稽核。
第三条公司业务稽核管理制度贯彻执行“依法治企、诚信经营、科学管理、持续创新”的方针，遵循公平、公正、公开、透明的原则，确保稽核工作合法、公正、客观、准确。
第四条公司业务稽核管理制度按照国家相关法律法规、行业标准和公司实际情况制定，并不断修订和完善。
第五条公司业务稽核管理制度由内部稽核部门负责具体执行，并由公司领导组织实施。
第二章业务稽核管理体系第六条公司业务稽核管理体系包括内部稽核机构、稽核人员、稽核工作程序、稽核工作报告和落实整改。
第七条公司设立内部稽核部门，负责公司内部各项业务活动的稽核工作。
内部稽核部门必须依法独立开展稽核工作，保障稽核工作的独立性和客观性。
第八条公司稽核人员必须具备专业知识和技能，具有良好的职业操守和工作素质。
稽核人员要不断提高自身素质，积极学习相关法规和知识，不断提高业务水平和工作效率。
第九条公司稽核工作程序要合理、合法、规范。
在稽核工作中，要遵守相关法律法规，严格按照公司内部控制制度和稽核工作程序进行操作。
第十条稽核工作报告要真实、客观、准确。
稽核工作报告应当包括稽核对象、稽核目的、稽核方法、稽核结果、稽核意见和整改建议等内容。
第十一条稽核工作报告要及时提交给相关部门，以供参考使用。
稽核工作报告要保密，不得泄露相关内部信息。
第十二条稽核工作完成后，相关部门要按照稽核报告的整改建议进行落实，确保问题的整改处置到位。
第三章业务稽核工作流程第十三条公司业务稽核工作流程包括稽核计划编制、稽核实施、稽核报告编制、整改落实等环节。
第十四条根据公司经营活动和风险状况，内部稽核部门应当制定年度稽核计划，并报公司领导审批。
年度稽核计划要合理安排稽核时间、稽核范围、稽核内容和稽核重点。
稽核的管理制度
稽核的管理制度一、绪论稽核是对企业组织内部的管理、控制制度及其运作情况进行客观、独立、全面检查的一种管理活动。
稽核通过对企业内部流程和规定的执行情况进行审查，以及发现问题、提出改进建议，来为企业提供有价值的意见和保障企业的内部管理制度的规范性和有效性。
因此，建立和健全稽核的管理制度对于企业而言至关重要。
二、稽核管理制度的概述企业的稽核管理制度是建立在公司治理结构下的一种指导性文件，以明确内部稽核的目的、原则、方法和程序，规范内部稽核的组织和运作，为各级领导、管理人员及内部稽核人员的行为、工作提供准则，促进企业内部治理和管理的规范化和有效性。
稽核管理制度的建立是为了保障企业的经营活动与内部控制得以正常进行，通过途径、方式和方法对企业内部的完整性、可靠性、合规性和效率性进行评价，为企业提供有效的管理信息和意见。
三、稽核管理制度的内容1. 稽核目的和原则稽核管理制度明确了内部稽核的目的和原则，既包括保证内部控制的完整性和有效性，也包括发现和解决问题，提出改进建议的职责。
内部稽核除了在保证内部控制制度和风险管理计划的有效性以及企业内部管理的规范性方面发挥作用外，还要在事后向企业的股东、管理层及其他职务部门提供可靠的信息和资料。
2. 稽核的组织和职责稽核管理制度应明确内部稽核的组织结构、人员配置和工作职责。
其中包括稽核委员会的设置、内部稽核部门的职责和权限等。
稽核委员会对公司内的各项稽核工作进行指导，内部稽核部门负责日常的稽核工作，审计委员会则负责监督内部稽核工作的进行情况。
3. 稽核方法和程序稽核管理制度应规定内部稽核的方法和程序。
包括稽核计划的制定、稽核的程序和方法、稽核文件和资料的保存、稽核报告的编制、稽核结论的提出等。
此外，内部稽核还应规定稽核人员的配备、素质和培训等，以确保内部稽核的质量和有效性。
4. 稽核报告的编制和提出稽核管理制度规定内部稽核报告的编制和提出程序，包括报告的格式和内容要求、报告的提出和确认程序、报告的归档和保存等。
稽核管理制度
-5-26
制定
审核
批准
生效日期
-6-1
有关部门会签
营销部
开发部
采购部
PMC部
货仓部
生产部
品质部
工程部
新项目部
人事行政部
IT部
财务部
稽核部
注塑部
7.0乐捐/奖励程序
a、《乐捐单》由稽核员或员工现场开单，交受单人签字。若受单人回绝签字旳，则交其直接上司或部门负责人签字后，对受单人进行双倍乐捐。若其直接上司及部门负责人均回绝签字旳，交稽核总监进行确认，经稽核总监确认属实旳，经稽核部总监签字后，则受单人及其直接上司、部门负责人所有进行双倍乐捐。所有奖捐单在签字完毕后，交稽核部主管签字后生效，并由稽核部每周与财务部交接一次；
5.4.10《稽核周汇总表》、《奖捐单》等稽核文献，须在结案后存档。
6.0乐捐条例
6.1规章制度稽核：各部门文献必须由专人保管，有关人员在被抽查时在10分钟内拿出指定旳文献，否则乐捐当事人5元/次；
6.2 管理者工作稽核：稽核员将采用不定人、不定期旳方式稽核主管、质检员、仓管员及以上级别管理人员对管辖范畴内旳人、事、物掌握限度。稽核中有对管辖范畴内旳人（出勤、到岗等）、事（安全事故、生产急件、工作事故等）、物（设备使用状况等）掌握不清或有误者乐捐5元/次；
5.4.7稽核员应负责违规事项旳整治措施执行成效旳考核与追踪，必须跟进到结案为止，并将成果呈报给主管和稽核总监；
5.4.8对于纠正、避免措施实行后未达到效果旳，稽核总监必须规定被稽核部门负责人重新拟定纠正、避免措施；
5.4.9稽核主管于每周一17：45前汇总上周旳《奖捐单》《数据汇总表》等稽核记录，并编制《稽核周汇总表》，将重要旳违规事项予以列出，交稽核总监审视签字，在管理变革例会上报告《稽核报告》，并于当天下午17：45前制作成稽核战报，并公示；
新版稽核管理制度
新版稽核管理制度第一章总则第一条为了规范稽核工作，提高公司内控管理水平，进一步强化对经济责任制和内部控制的有效性和有效性，制定本制度。
第二条稽核管理制度是公司内部控制体系的一部分，其编制、实施和执行必须合乎法律法规和公司规章制度的要求。
第三条公司稽核管理制度要遵循客观、公正、独立、保密的原则，依法依规进行。
第四条稽核管理制度适用于公司全体员工和各级管理人员，包括全资子公司、控股子公司和受委托管理的企业。
第五条公司应当建立完整的稽核管理组织结构，分类管理各级稽核人员，提供适当的技术支持和培训。
第二章稽核的目的和原则第六条稽核的基本目的是通过对企业经济责任制和内部控制的检查评价，发现问题，提出建议，提高内部管制水平，防范风险，保障资产安全，服务经济目标，支持未来发展，提高经济效益。
第七条稽核的原则包括独立性原则、客观性原则、保密性原则、合理性原则，依法依规原则。
第三章稽核的组织和实施第八条公司应当在总经理直接领导下设立专门负责公司内部稽核工作的稽核部门。
第九条稽核部门的主要职责包括：1. 制定公司内部控制和稽核制度；2. 定期对公司各部门、子公司、分公司进行稽核检查；3. 发现问题，并提出改进措施；4. 及时向有关部门和领导报告工作情况。
第十条稽核部门应当定期编制稽核工作计划，并由总经理批准，全面开展稽核工作。
第十一条稽核部门应当根据工作计划，合理安排稽核人员、时间、经费和物资，确保稽核工作的顺利开展。
第四章稽核的程序和方法第十二条稽核工作应当依据工作计划，按照程序和方法进行，包括准备、调查、分析和报告。
第十三条稽核工作应当充分听取被稽核部门、子公司和分公司的意见，形成综合稽核报告。
稽核人员的工作要实现搜证取证的目的。
第十四条稽核人员应当直接向稽核部门负责人汇报工作，由稽核部门负责人统一汇总、整理、分析，最终形成稽核报告。
第五章稽核的效果和应用第十五条稽核报告应当包括被稽核公司的经济责任制和内部控制的得失、问题和建议，并督促被稽核公司改进内部管控。
公司稽核管理制度
公司稽核管理制度第一章总则第一条为规范公司内部管理，提高公司运营效率，本制度制定本公司稽核管理制度，以便于公司稽核活动规范、有序地开展。
第二条公司稽核管理制度适用于公司内部各部门，包括但不限于财务、人事、采购等部门。
第三条公司稽核管理制度遵循公平公正、专业高效的原则，确保公司的经营活动合法合规。
第四条公司稽核管理制度由公司内部相关部门联合制定，具体负责部门为公司内部稽核部门。
第五条公司内部稽核部门根据公司经营管理的需要，对公司各项经营活动进行稽核，并提出完善的改进建议。
第六条公司内部稽核部门负责公司内部员工的稽核培训工作，培养员工良好的稽核意识和素质。
第七条公司内部稽核部门负责监督和检查公司内部各部门的稽核工作，对不合规的情况及时进行整改。
第八条公司稽核管理制度的执行由公司内部稽核部门负责，并对执行情况进行定期评估和检查。
第二章稽核管理第九条公司内部稽核部门负责对公司全面进行稽核，包括但不限于财务、人事、采购等各方面的经营活动。
第十条公司内部稽核部门应建立健全的稽核工作程序和流程，确保稽核工作的准确性和高效性。
第十一条公司内部稽核部门应对公司的经营活动进行全面的风险评估，及时发现并解决潜在风险。
第十二条公司内部稽核部门应建立稽核文件档案，记录稽核过程和结果，确保稽核工作的真实性和可追溯性。
第十三条公司内部稽核部门应对稽核结果进行及时报告，向公司高层管理层提供全面的稽核报告。
第十四条公司内部稽核部门应对稽核发现的问题及时督促整改，并跟踪整改进展情况。
第十五条公司内部稽核部门应对公司的风险防范工作提出建设性意见，帮助公司建立健全的风险防范机制。
第十六条公司内部稽核部门应定期开展稽核工作总结和经验分享，提升公司的稽核水平和质量。
第三章稽核责任第十七条公司内部稽核部门应明确各部门的稽核责任，确保各部门主管对本部门的经营活动负总责。
第十八条公司内部稽核部门应鼓励各部门开展自查，及时发现并解决问题，减少稽核工作的工作强度。
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稽核管理制度(试运行)生效日期2017-5-27 页次第1页共 8 页编制部门总经办编制人部门负责人审核审核日期文件更改一览表版本更改内容更改日期更改人A/0 新制定2017.5.27评审栏部门会签正睿项目组总经理或授权代表批准稽核管理制度(试运行)生效日期2017-5-27 页次第2页共 8 页1、目的：为规范管理、明确责任，使公司各项工作有序地开展，更好地激发公司全体员工工作积极性和主观能动性，提高工作执行力，特制订本管理制度。
2、范围：2.1适用于公司日常工作稽核及专项稽核；2.2适用于本公司各部门、各岗位（从总经理至基层一线员工）。
3、权责：3.1总经办：3.1.1总经办代表公司对各部门、各岗位行使监督权、检查权、奖惩权；3.1.2稽核各部门、各岗位是否按公司各项相关规章制度、工作流程、管理办法、作业指导书、岗位说明书等规定进行作业；3.1.3坚持以公司相关规章制度、工作流程、管理办法、岗位说明书等制度规范为准绳，以事实为依据，以纠偏、教育为目的，实事求是，不徇私舞弊、不偏不袒、公正无私；3.1.4对稽核工作中发现的问题督导改进和按制度行使奖惩权；3.1.5有权召集被稽核部门相关人员参与调查座谈会。
3.2总经理权责：3.2.1主持总经办日常工作，包括总经办例会、稽核专项会议的召开；3.2.2为稽核员提供工作指导；3.2.3对稽核员的工作进行检查和跟进。
3.3 稽核员、兼职稽核员权责：3.3.1认真学习公司及各部规章制度、流程，在稽核过程中熟练运用，使公司各项工作良性、持续发展；3.3.2根据《稽核任务书》规定进行稽核工作；3.3.3按时完成《稽核任务书》及总经理、正睿老师临时安排的专项稽核任务；3.3.4按时完成《稽核检查表》、《整改通知书》、《奖罚通知单》的填制和提报；3.3.5及时向总经理汇报在稽核工作中遇到的各项规章制度、工作流程、管理办法、岗位说明书等规定的不足并提出完善建议。
3.3.6汇总每个稽核周期的稽核工作，将稽核工作总结分发各部门并上报总经理。
稽核管理制度(试运行)生效日期2017-5-27 页次第 3页 共 8 页3.4 各部门/岗位权责：3.4.1负责向稽核人员提供每周工作计划、总结和专项计划及总结； 3.4.2负责向稽核人员提供各种例会和专题会议的记录； 3.4.3负责向稽核人员提供客观的证据证明此项任务已完成；3.4.4对各项规章制度、工作流程、管理办法、岗位说明书等规定的不足可提出完善建议； 3.4.5对稽核工作有异议时可书面向总经理提出申诉。
3.5人事后勤部权责：根据总经办转交的《奖罚通知单》发出奖罚通告。
3.6财务部权责：3.6.1 根据《奖罚通知单》和总经办提供的《奖罚汇总表》从当月责任人工资中扣除罚款，有权对总经办提供的《奖罚汇总表》的真实性、准确性进行核查；3.6.2 责任人当月扣款从上月工资中直接扣除，总经办每月25号前递交《奖罚通知单》与《奖罚汇总表》。
4、总经办组织结构：4.1总经办直属总经理，对总经理直接负责； 4.2总经办设稽核员、兼职稽核员。
5、稽核内容：稽核内容包括：工作职责、工作流程、管理办法、作业指导书、规章制度、上班考勤、绩效管理、安全生产、现场5S 管理、工作任务、会议决议、内部联络单、日常工作计划、总经理总经办专职稽核员兼职稽核员稽核管理制度(试运行)生效日期2017-5-27 页次第4页共 8 页总结等。
6、稽核作业程序：6.1稽核检查：6.1.1稽核员根据《稽核任务书》安排到相关部门稽核；6.1.2稽核员要求被稽核部门提供相关证据以供检查；6.1.3稽核员将稽核事实客观地填写在《稽核检查表》上，稽核内容栏应包括事实描述、证据记录等，由被稽核单位相关责任人员签名确认，如责任人拒绝签字的，由其直接上司确认属实后签字；处理结果栏应包括处罚、奖励、责令限期整改等内容（奖励、处罚建议的须有相关资料、证据）；6.1.4对于处理结果中有整改要求的，由稽核员填制《整改通知书》中的“问题描述”栏，交到被整改部门。
被整改部门接到《整改通知书》后，部门责任人在“责任归属”栏明确责任人及处理办法。
进行原因分析，并针对原因分析的结果拟订相应整改措施，部门相关人员并详细填写纠正预防措施，明确整改完成期限，经部门主要负责人审核后，必须于3个工作日内回复到总经办；被稽核部门在填写整改措施时，不应采取如“加强”“提高”等模糊字眼，应填写具体实施动作和方法。
6.1.5稽核员在整改期限到后2个工作日内应再次进行稽核，并将整改稽核结果，如实填报在《整改通知书》中“效果验证”栏上。
6.1.6在稽核过程中检查出违纪情况由稽核员当场开具《奖罚通知单》，由当事人签字确认，当事人拒绝签字的由其上司确认后签字。
6.2稽核结果处理及落实：6.2.1稽核员将经责任人或其两级直接上司签字确认的《奖罚通知单》（一式三联）在0.5个工作日内交总经理审批后转人事后勤部（项目现场稽核在半个工作日内先电话汇报，回公司后再交单）；6.2.2人事后勤部根据生效后的奖罚通知单在1个工作日内编制奖惩通告并公布；6.2.3奖罚通知单第一联稽核办存档；第二联人事后勤部存档并登记备查，第三联财务部存档；6.2.4财务部根据总经办审核签字后的《奖罚汇总表》同第三联《奖罚通知单》对照复查，无异议则对被处罚人进行乐捐扣款，并将签字后的《奖罚汇总表》转总经办存档备查；稽核管理制度(试运行)生效日期2017-5-27 页次第5页共 8 页6.2.5稽核员根据《稽核检查表》、《整改通知书》、《专项稽核报告》、《奖罚通知单》、《稽核汇总表》，编制《稽核报告》，每周在《稽核汇总表》中确认各稽核项可结案情况。
7、申诉程序：7.1被稽核部门及责任人对稽核处理结果有重大异议的，应向总经理提出书面申诉报告，总经理审查是否受理，由总经理依据相关流程、管理制度形成决定，或在总经办例会、专题会上提议经表决形成最终处理意见，总经理要在总经办例会后2个工作日内给予申诉者回复申诉处理结果，不予受理的申诉，总经理应在接到申诉后2个工作日内在申诉报告上注明不予受理的理由后退回申诉者；7.2对于没有或缺乏处理依据的问题由稽核员或其他相关人员书面提交总经办例会讨论，根据少数服从多数的原则形成总经办例会决议，或提交公司例会形成会议决议，根据会议决议由相关部门向总经理申请修改文件或制定新的制度；7.3总经理根据总经办例会决议的申诉处理结果，对申诉成功的给予免去原有的处罚，对申诉失败的维持原来的处罚。
8、公司各部门申请稽核程序：8.1公司各部门负责人有检查下属工作的责任，不得将本人职责内的工作提交总经办稽核；8.2相关部门之间有相互协调的职责，不得将本部门职责内的协调沟通工作提交总经办稽核；8.3行政投诉管理制度受理范围内的内容，总经办可先行接收转交总经办或行政部处理；8.4以上范围之外，需要总经办进行稽核的，必须提交书面申请并由部门负责人签字确认后转总经办，由总经理决定稽核或转行政投诉处理部门；8.5经总经理或总经办例会、专题会讨论决定稽核后成立专项稽核，按正常稽核程序处理。
9、特殊要求：9.1稽核人员稽核需认真细致，耐心说服，有效沟通，发现问题及时纠正；9.2在稽核工作中重事实、数据，对照相应的规章制度、工作流程、管理办法，严格检查；9.3稽核工作中涉及公司保密信息的，需总经理批示是否进行稽核；9.4公司全体员工和各部门负责人要积极支持、配合稽核工作，严禁对稽核人员进行恐吓、打击、报复，一经查实将予以辞退或开除，达到犯罪情节送国家公安机关处理。
10、管理约定：稽核管理制度(试运行)生效日期2017-5-27 页次第6页共 8 页10.1稽核办管理规定：10.1.1总经办未能按期完成稽核周期内稽核任务和指标要求或未达到指标要求的，罚款10元/项；10.1.2稽核员未按期提交上报《稽核检查表》、《稽核汇总表》的，延期一天扣10元/单；10.1.3稽核员接到公司各部门、各岗位书面投诉，未在总经办例会提报的，扣10元/项（保密信息稽核除外）；10.1.4稽核员在稽核工作中被投诉弄虚作假、徇私舞弊、偏袒一方等严重不良行为，经调查确认属实的处100元/次乐捐，达到三次（含三次）的撤销稽核员资格，调整工作岗位；10.1.5稽核员在稽核处理事件后，经申诉调查确认属稽核错误的（指不按相关标准、规定执行），扣稽核员30元/单；10.1.6稽核员未将《稽核检查表》、《稽核汇总表》、《奖罚汇总表》、《奖罚通知单》归档管理的，扣10元/单。
10.2被稽核部门管理规定：10.2.1被稽核部门不配合稽核工作、态度蛮横、拒绝提供稽核所需资料的，视情节扣被稽核部门相应责任人20-100元/次，情节特别严重的，由稽核员书面提报总经理予以停职反省、降职或撤职处理；10.2.2稽核工作中被稽核部门未按时完成工作任务或未在三个工作日内完成整改措施的填写者，如相对应的规章制度、程序文件、管理办法、作业指导书罚款规定中无明确的奖惩依据的，稽核员对责任部门负责人扣20元/项/天，并开出《整改通知书》责令限期整改；10.2.3限期整改的责任部门仍未在整改期限内完成任务的，扣责任部门负责人30元/项，并再次下达《整改通知书》要求限期整改，限期整改的责任部门仍未在整改期限内完成任务的，扣责任人100元/项罚款，并对其直接上司扣50元/项；10.2.4被稽核部门相关责任人拒绝在《奖罚通知单》上签字确认的，经稽核例会讨论后认定属实的，由其责任人直接上司确认签字后，并对责任人处以原处罚金额的双倍罚款；10.2.5 若被稽核部门连续3个月稽核不符合项累计少于2项时，由稽核专员提名，总经稽核管理制度(试运行)生效日期2017-5-27 页次第7页共 8 页理审批后奖励100-200元优秀管理奖金；10.2.6 若被稽核部门连续3个月稽核不符合项累计大于3项时，由稽核专员提名，总经理审批后给予100-200元乐捐（严重违纪、违规者辞退或降级留职查看）。
10.3 制度执行稽核：制度必须全面落实，稽核员将不定期对各部门进行抽查，未按制度执行对直接责任人扣30元/次，部门负责人连带扣20元/次。
10.4会议稽核：所有跨部门的会议必须书面通知到稽核员，必要时稽核员将随时到会场检查会议质量，对违规情况进行记录并按照《会议管理制度》对当事人进行奖惩。
10.5 自我约束制约机制建设的稽核：10.5.1各部门负责人要对员工进行相关培训，提升员工技能、操作方法、操作标准；提高质量意识、生产进度意识、加强员工的自律等。
各级管理者每周至少要与下属进行一次思想沟通；10.5.2稽核员定期稽核计划完成情况，将稽核结果于月底前汇总提报相关部门负责人，由该部门负责人对未执行者（责任人）给予扣绩效1分/项（于上级评价与工作评价度项扣分）；稽核员不定期稽核部门负责人是否按照相关奖惩规定进行绩效扣分。