四川省道路旅客运输企业安全生产状况评估评分标准..doc

附件四川省道路旅客运输企业安全生产状况评估评分标准(2018年)考评类目考评项目考评方法标准分值考评标准得分备注扣分项加分项否决项一、企业资质（40分）（一）经营范围《道路运输经营许可证》合法有效，经营范围符合要求查总公司《道路运输经营许可证》1、核查经营许可证有效期2、核查经营许可证的经营范围10 有效期过期的，扣10分；未按照经营许可项目从事经营的，有一项扣3分查分公司《道路运输经营许可证》1、核查经营许可证有效期2、核查经营许可证的经营范围10 有效期过期的，扣10分；与总公司经营范围不一致的，有一项扣5分抽查所有分公司（二）安全评估等级安全评估等级证书合法、有效查近3届安全评估等级证书、安全评估等级确认文件20 参加过评估无法提供证书或文件的，少一次扣2分；超过有效期未申请评估的，扣5分；未参加过安全评估考评的，扣20分连续3届、2届为5A的，加3分、1分；因政策因素过期的除外二、企业机构（280（三）组织机构按照规定，成立相应的企业行政管理职能部门，落实负责人的情况查企业章程、职能部门、分公司成立文件，负责人的任命文件，查组织机构图10 未以文件形式进行设置的，有一个扣5分；设置不符合规定的；有一处扣3分；企业及分公司安全、车分）管部门未落实和任命主要负责人的，有一项扣3分企业主要负责人、分管安全生产的负责人、安全生产管理机构负责人持证情况1、查负责人任命文件、安全管理人员证书（管理部门）2、组织专业知识考试30 无证书或证书过期的，有1人扣5分；考试不合格的，有1人扣5分，扣完为止企业及分公司的，全部参加评估现场考试，90分以上合格企业主要负责人、分管安全生产的负责人、安全生产管理机构负责人参加行业管理部门继续教育培训情况查培训记录30 未参加教育培训的，有1人次扣5分；学时不够的，有1人次扣5分（四）安全生产管理机构的设置企业及其分公司应当分别单独设置专职安全生产管理机构查企业及分公司安全专职机构的设立文件，负责人、专职安全管理人员的任命、任职文件30 未单独设立安全生产管理机构的扣30分；企业未任命专职机构负责人的，扣10分具有固定的办公场所，配备车辆、照相、摄像器材、电脑等相应的办公设备查办公设备设施配备登记台账，办公现场及办公设备10 无固定的办公场地，扣5分，未配备相应的办公设备，缺一项扣2分，台账不全的，扣2分；无办公设施设备登记台账的，扣5分（五）安全专职人员的配备专职安全生产管理人员条件1、查安全专职人员的任命文件、管理部门颁发的上岗证书2、查人事档案和工作记录3、组织专业知识考试4、如有注册安全工程师，查20 无任命文件的，发现1人扣2分；未达到条件的，发现1人扣2分；无上岗证的，有1人扣3分；证书过期的，发现1人扣1分；发现有兼职的人员，有1人扣3分；考试专职安全管理人员是注册安全工程师的，并在本考试90分以上合格，抽查考试面达注册安全工程师执业证书不合格的，有1人扣5分，扣完为止单位注册的，每有1名，加3分100%（卫星定位监控等工作人员不作为专职安全管理人员）（六）安全专职人员的数量专职安全生产管理人员的数量查安全专职人员的任命文件、车辆台账、人员台账，分公司台账30 人员数量不够的，扣10分；总公司人员配备不足的，扣5分；分公司有一个没配足的，每一个扣5分，扣完为止；台账、报表不齐的，扣2分是否按标准配备，企业及分公司分别查（七）车辆技术管理机构的设置企业应按规定设置专门的车辆技术管理机构查企业及分公司车辆技术管理机构的设立文件30 公司未按规定设立车辆技术管理机构的扣20分；企业未任命专职机构负责人的，扣10分；未承担专职工作的，有一项扣5分；未以文件形式单独进行设置的，有一项扣5分（八）车辆技术管理人员的配备配备专职车辆技术管理人员1、查负责人、管理人员的任命、任职文件、相关证书、企业的聘书、人员台账，分公司台账2、组织专业知识考试20 未配足专职车辆技术管理人员的少1人扣10分；无培训考试记录扣5分；无聘书的、专职人员不具条件的缺1个扣5分；台账不齐的，扣2分考试90分以上合格，抽查考试面达100%（九）卫星定位动态监控机构设置企业应按规定设置专门的卫星定位动态监控机构查企业及分公司卫星定位动态监控机构的设立文件20 企业未按规定设立卫星定位动态监控机构的扣20分；未以文件形式单独进行设置的，有一项扣10分；分公司未设立的，有一个扣10分配备专职动态监控人员1、查任职文件和台帐2、查人员的培训考试记录和上岗证20 未配足监控人员的少1人扣10分；无聘用证书、条件不符合的有1人扣5分；未参加培训（入职培训和继续教育培训）有1人扣5；台账不齐的，扣2分考试90分以上合格，抽查考试面达100%（十）安全生产领导机构及及人员配备企业及分公司应成立安全生产领导机构（安全生产委员会、安全生产领导小组），负责企业的安全生产组织领导工作。

查企业及分公司安全生产领导机构设立文件，人员的任命文件30 企业未以文件形式进行设置的，扣30分；分公司未以文件形式进行设置的，有一个扣5分；人员、机构未包括完整的，缺一岗位、人次的扣3分。

三、安全生产职责（200分）（十一）安全生产责任体系企业应建立健全横向到边、纵向到底的安全生产责任体系查企业及分公司安全生产责任制的文件，职责体系图30 无责任制文件扣30分；责任体系不健全，未落实到各级、各部门、各岗位缺一项扣5分；（十二）组织机构的安全职责安全生产领导机构和安全生产专职管理机构、车辆技术管理机构、卫星定位动态监控机构的职责1、查安全生产责任制的文件2、查责任制内容3、抽查、询问40 企业未以文件形式建立责任制的，扣5分；分公司未以文件形式建立责任制的，有一个扣5分；责任制内容、要求不符合规定，缺一项，扣5分，扣完为止（十三）负责人的安全职责安全生产一、二、三责任人的安全职责，专职安全生产管理人员职责1、查安全生产责任制的文件2、查责任制内容3、抽查、询问60 企业未以文件形式建立责任制的，扣5分；分公司未以文件形式建立责任制的，有一个扣5分；责任制内容、要求不符合规定，缺一项，扣5分；人员不清楚各自职责的，有一项扣5分抽查一、二、三责任人，安全生产管理人员抽查面达100%以上（十四）安全生产一岗双责企业其他各分管领导的安全职责、各管理部门的安全生产职责、部门负责人、工作人员岗位的职责1、查安全生产责任制的文件2、查责任制内容3、抽查、询问70 企业未以文件形式建立责任制的，扣10分；分公司未以文件形式建立责任制的，有一个扣5分；责任制内容、要求不符合规定，缺一项，扣5分；人员不清楚各自职责的，有一人扣5分抽查企业及3家以上分公司的客运部门、车管部门分管领导1名；客运部门、车管部门主要负责人1名；客运部门、车管部门主要业务骨干2名四、安全目标管理（90）（十五）目标建立和分解企业应当根据自身安全生产实际，制定总体和年度安全生产目标。

按照部门和分公司在生产经营中的职能，确定安全生产指标和考核办法。

1、查企业及分公司目标管理办法2、查企业及分公司目标考核办法30 无相关文件，缺一项扣5分；安全目标低于上级要求的，每一项扣2分；目标管理办法和考核办法未按规定建立，不符合企业实际，无操作性的，扣5分企业应将安全生产责任目标分解到各部门、各岗位，各级单位，明确责任人员、责任内容和考核1、查近3年的制定目标下达文件2、查与各部门、各分公司层30 未按规定下发文件和签订责任书，缺一项扣2分；目标责任书未签字的，有一起扣1分；目标与被考核奖惩要求。

级签订的目标责任书3、查与企业上级或相关部门、交通主管部门、运管机构等管理部门签订的安全目标责任书文件对象安全职责不相适应的，有一项扣2分；未按规定设立目标体系的，缺一项扣2分；目标的制定与企业实际的安全管理不相适应，扣5分开展目标考核查近3年年终考核文件，奖惩兑现的文件及相关财务资料30 未定期进行考核奖惩和落实的，有一项扣2分；未公布考核结果的，有一起扣5分五、安全会议(130) （十六）安委会会议安委会会议至少每季度召开一次1、查安委会会议制度2、查参会人员范围（是否与安委会成员一致）3、查近3年的会议记录4、查会议纪要40 未按规定的内容、要求制定会议制度的，扣5分；未按期召开会议的，少一次扣10分；，第一责任人未满4次的，缺1次10分；分管客运、车管主要负责人未满4次的，缺1次5扣分；业务部门主要负责人未满4次的，缺1人扣5分；无会议记录或会议记录不齐的，有一次扣3分；参加人数应到未到达80%的，有一次扣3分；无上次会议议定事项落实记录的，扣3分（十七）安全例会安全例会1、查安全例会会议制度2、查近3年的会议记录60 未按规定的内容、要求制定会议制度的，扣5分；未按期召开会议的，少一次扣5分，无会议纪要或会议纪要内容不齐，有一项扣3分；无会议记录或会议记录不齐的，有一项扣3分；参会人员不足，应到未到达80%的，有一次扣3分；无上第一责任人参加的，有1次加5分次会议议定事项落实记录的，扣3分；未落实安委会会议议定事项的，扣3分；业务部门主要负责人未参加的，有1次人扣5分（十八）安全生产专题会本企业发生事故后，应及时召开安全分析通报会1、查会议制度2、查近3年的会议记录30 未制定会议制度的，扣5分；未按规定召开会议的，缺一次扣3分；未制定相关工作措施和要求的，有一次扣5分，业务部门主要负责人未参加的，有1次人扣5分除本企业以外发生的较大以上事故都应召开专题会六、安全投入(60) （十九）安全投入按规定足额提取安全生产费用1、查安全生产投入保障制度2、查近3年的安全生产费用提取台帐30 未以文件形式下进行规定的，不得分；制度内容、要求、提取标准不符合规定的，有一项扣2分；未按标准提取的，有一次扣5分；台账、报表不齐的，扣2分加大安全投入，超出安全预算的加5安全生产经费专款专用，保证安全生产投入的有效实施1、查安全生产投入保障制度2、查近3年安全生产经费台账3、查近3年安全生产经费预决算财务资料4、查专职安全管理人员津贴制度规定、发放台账30 未规定使用范围的，扣5分；未制定年度安全生产经费预算或决算的，有一项扣3分；安全生产经费使用范围与规定不符的，有一项扣3分；未符合安全生产经费预决算规定、要求的，每一项扣1分；台账建立不符合规定的，扣5分专职安全生产管理人员待遇（津贴）高于同级同职其他岗位的，加2分七、安（二十）制按法律法规规定建立健全安全1、查制度汇编40 未以文件形式发布，扣5分；每缺全生产管理制度(120) 度体系生产管理制度；分公司还应结合实际，具体细化和完善安全生产管理制度，提高操作性。

2、查制度的内容和要点（要素），内容要结合企业实际，具有符合性和有效性，要点要素齐全3、抽查分公司安全管理制度一项制度扣3分；制度内容和要点不符合规定，每有一项制度扣3分；制度不具有符合性和有效性，每有一项制度扣5分，分公司未结合实际进行细化完善的，有一起扣5分定期对制度修订完善1、查文件，是否建立了定期修订完善制度2、查资料，在国家、省新规定出台后，企业安全管理制度是否及时按规定进行了修订完善，将新规定、新要求纳入企业制度30 未按规定的内容、要求建立定期修订完善制度，扣10分；未进行过修订完善，有一次扣5分；新规定、新要求没有纳入企业制度，有一项扣3分（二十一）操作规程按规定分类制定安全生产岗位操作规程1、查操作规程的文件规定2、查操作规程30 操作规程规定不符合要求，不完整的，每缺一项扣5分；每一个操作规程的内容和要求不符合规定的，不完整的扣3分；每一项不完整的，扣2分制定了工作手册发放给从业人员，加3分（二十二）安全档案企业应建立主要安全生产过程、事件、活动、检查的安全记录档案1、查安全档案文件规定2、查安全档案20 安全档案制度规定不符合要求，不完整的，每缺一项扣5分；每一个安全档案的内容和要求不符合规定的，不完整的扣3分；每一年不完整的，扣2分八、驾驶员管理(500) （二十三）驾驶员管理1、企业应建立管理制度，实现对驾驶员招聘、岗前培训、安全教育、培训及考核、从业行为定期考核、继续教育、信息档案管理、调离和辞退、职业病防治和1、查驾驶员管理制度2、查制度的内容和要点（要素），内容要结合企业实际，具有符合性和有效性，要点要齐全30 未以文件形式发布，扣5分；每缺一项制度扣3分；制度内容和要点不符合规定，每有一项制度扣3分；制度不具有符合性和有效性，每有一项制度扣5分；台账、报表不齐劳动保护等内容进行全过程管理。