第11章市场失灵与微观经济政策学习辅导
第十一章市场失灵与微观经济政策
⒉养牛者对牛给农夫造成损失不承担责
任的情况
在养牛者对牛给农夫造成的损失不承担责任时，养牛者 私人决策的最优养牛数量一定会到9头。
养牛者将牛群数从8头增加到9头时，所增加的私人边际 成本是1400元，这头牛增加给农夫造成的谷物损失是 1200元，社会边际成本是2600元，养牛者所赚的钱为 零。在交易费用为零时，农夫可付给养牛者1元，要求养 牛者不养第9头牛。在此情况下，养牛者不养第9头牛是 合算的，而农夫却减少了1200元的谷物损失，扣去1元 的对养牛者的支付，仍然有1199元的净收益。显然，农 夫还可以用同样的办法让养牛者减少养牛数目。这一过 程一定会在养牛者将牛群数目减少到只有3头时才会停止。
同样一件事情在不同的时代与地点结 果不同。两代经济学家的感慨也不同。 但从经济学的角度看，火车通过农田 无论结果如何，其实说明了同一件事： 不管外部经济或不经济，从社会的角 度看都会导致资源配置的错误，即造 成市场失灵。
第二节 外部性
一、外部性（外部影响）
1·外部性的定义 外部性指生产者或消费者在自己的活动中产生了
2·负外部性的效应分析
P
MCs
负外部性
MCp
导致企业
Ps
生产得更 多，产品
Pp
Es
价格更低
EpQp
Q
三、有关外部影响的政策
第一，使用税收和津贴。 第二，使用企业合并的方法。 第三，使用规定财产权的办法。
为什么对汽油征高税？
在许多国家，汽油是经济中收税最重的 物品。为什么？一个可能的答案是，汽油税 是一种旨在纠正与开车相关的三种负外部性 (拥挤、车祸、污染)的庇古税。
微观经济学第十一章 市场失灵和微观经济政策
上？ “免费乘车者”
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二、寻租理论
“寻租”活动
——非生产性的寻利活动即所谓的“寻租”活 动：为获得和维持垄断地位从而得到垄断利润 （亦即垄断租金）的活动。
“寻租”活动分析 P
d
纯损三角形abc
Pm
整个寻租活动的经济损失 P*
要远远超过传统垄断理论
• 4、q在q*的产量水平达到帕累托最优很难实现。事 实上，垄断厂商与消费者之间；消费者与消费者之间 常常协商不下去，难以达成相互满意的一致意见。因 而均衡产量不是发生在帕累托最优状态q*上。
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垄断产量和垄断价格不满足帕累托最优条件， 因为此时价格大于边际成本。
只要市场不是完全竞争的，只要厂商面临的需 求曲线不是一条水平线，而是向右下方倾斜，则厂 商的利润最大化原则就是边际收益等于边际成本， 而不是价格等于边际成本。当价格大于边际成本时， 就出现了低效率的资源配置状态。
分配状态不能通过无成本的交易向最优状态变化，因 而产权初始界定会对经济效率产生影响。 • 第二，权利的调整只有在有利于总产值增长时才会发 生，而且必须在调整引起的产值增长大于调整时所支 出的交易成本时才会发生。 • 通俗地说，如果人们之间的沟通有成本，人们就会演 绎出成本最小的组织方式进行沟通。
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1
• 市场失灵（market failure）：市场机制不能正 常发挥作用，从而资源配置不能达到最优状态。
• 市场失灵的表现 ： 垄断 外部性 公共物品 不完全信息(信息不对称)
• 政府针对经济个量所采取行动，以图达到某种既 定目标的方针和规定，称为政府微观经济政策。
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一、垄断会导致低效率
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四、科斯定理（Coase Theorem）
十一市场失灵和微观经济政策PPT课件
2.市场势力的负作用
市场势力对整个经济是一种损害， 致使生产无效率。
（1）垄断厂商通过控制产量、提高价格来获取高额利润， 导致资源配置的无效率，还带来收入分配的不公平。交易 价格>平均成本。 （2）导致管理松懈。缺乏尽可能降低成本的动力。
（3）导致寻租行为。如果垄断来自政府规则，可以被游 说，产生寻租。
非排他性：无法排除一些人“不付费 便可消费”，或者排他成本过高。
非竞争性：不需增加成本，即可增加 对它的消费。增加消费者，并不影响他 人。
准公共物品：排他性、竞争性，两者只具其一的物品。
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2.公共物品的典型案例
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二、市场势力 market power
1.影响价格的市场势力普遍存在。 一个市场要有效运转，就要求生产者和消费者都是价格 的接受者，而不是价格的操纵者。 实际中完全竞争很少，且竞争一般必然引起垄断。
如果某些人和厂商是价格制定者，那么资源配置一般是 低效率的。
一个拥有市场势力的厂商可能通过减少供应的方式，将 价格提高，这样用于生产的资源变得不充分。 帕雷托生产最优遭到破坏，出现市场失灵问题。
市场失灵： 市场机制（即价格调节市场的机制）不能实现资源的有 效配置，即市场机制造成资源的配置失当。
微观经济学的本质：市场有效，市场万能
宏观经济学的基本假设是市场失灵，市场不 完善，政府有能力。
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回忆
2.市场失灵的原因
（1）市场势力 market power ：少数经济主体不适当的 影响市场价格的能力。 即由少数市场的参与者影响或决定市场价格。
（4）造成研发费用的减少。
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3.制约市场势力的公共政策
（1）公共管制 管制原因：市场势力缺乏效率。
第11章—市场失灵和微观经济政策
产的外部经济。养蜂业在生产蜂蜜的过程中帮助果树传授花 粉；
出现生产的外部经济时,生产的社会成本小于生产者的私人 成本，市场的均衡产量小于社会的最优量，如技术发明。
一、外部影响及其分类
生产的外部不经济：当一个生产者采取的行动使他 人付出了代价而又未给他人以补偿时，便产生了生 产的外部不经济。工业生产将污水排入河中，对社会其
为获得或维持垄断地位从而得到垄断利润而从
事的非生产性的寻利活动。
2、寻租的代价
花费在寻租上的代价不会超过垄断地位可能带
来的好处。但由于争夺垄断地位的竞争十分激烈，
寻租代价常要接近于甚至等于全部垄断利润。
3、寻租案例
寻租案例
据新华社报道,位于鄂东黄石市的康赛集团在上市过程中,通 过‛内部职工股‛的交易将两名部长级干部拉下了马,大批 地方干部栽在这家上市公司上｡
小于社会成本，则Cp ＜Vp ＜ Cs ，从个人角度采 取行动是有利的。 个人得到的好处： Vp － Cp 社会遭受的损失： Cs － Cp
在外部不经济的情况下，私人活动的水平高于社会 所要求的水平。
图表分析外部不经济
资源配置失当：生产的外部不经济
P
MC + ME
私社 人会
边边
MC
消费的外部不经济：消费的社会价值小于私人价值， 均衡数量大于社会最优量，如吸烟，开车。
P
P
S
S
最优
均衡
D 社会价值
Q 消费的外部不经济
均衡
最优
社会价值 D
Q 消费的外部经济
第十一章市场失灵与微观经济政策
2020/11/28
第十一章市场失灵与微观经济政策
第十一章 市场失灵和微观经济政策
n 第一节 垄断 n 第二节 外部影响 n 第三节 公共物品和公共资源 n 第四节 信息的不完全和不对称
第十一章市场失灵与微观经济政策
第一节垄断
一
$
1.
、
垄 断 与 低
社 会 福 利 损
第十一章市场失灵与微观经济政策
1·正外部性的效应分析
P Pp Ps
0
MC Es
正外部性导致
企业提供的产
D
品产量更少， 价格更高。
Ep Qp Qs
MRp
MRs Q
第十一章市场失灵与微观经济政策
二、外部性的效应分析
2.负外部性的效应分析 负外部性的存在会引起私人成本低于社会成本。
私人成本 社会成本
边际社会成本（MSC）等于边际私人成本 （MPC）与边际外部成本（MEC）之和。 即： MSC=MPC+MEC 负外部性的存在往往会导致私人活动的水平高于 社会所要求的最优水平。
第十一章市场失灵与微观经济政策
n 同样一件事情在不同的时代与地点结 果不同。两代经济学家的感慨也不同。 但从经济学的角度看，火车通过农田 无论结果如何，其实说明了同一件事： 不管外部经济或不经济，从社会的角 度看都会导致资源配置的错误，即造 成市场失灵。
第十一章市场失灵与微观经济政策
第二节 外部性
第十一权是明确的，并且其交易成本 为零或者很小，则无论在开始时将财产 权赋予谁，市场均衡的最终结果都是有 效率的。
第十一章市场失灵与微观经济政策
科斯定理的说明：一个例子
假设一个农夫和一位养牛者在两块相 邻的土地上经营，两块土地之间没有 栅栏相隔，结果，养牛者所养的牛群 常跑到农夫的麦地里去吃麦。养牛者 得利，而农夫则遭受了损失。这就是 负外部影响。
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教 案 授课日期：2008年 2月18日 教 案 编 号：11 教学安排 课 型：理论 教学方式：讲授、讨论。 教学资源 多媒体、板书。
授课题目（章、节） 第11章 市场失灵与微观经济政策 11.1垄断 11.2外部影响 11.3 公共产品和公共资源 11.4信息的不完全和不对称
掌握：科斯定律；公共产品和公共资源 了解：信息的不完全和不对称
教学内容与时间安排： 第11章 市场失灵与微观经济政策 11.1垄断 11.2外部影响 11.3 公共产品和公共资源 11.4信息的不完全和不对称 （2学时）
重点和难点： 重点：科斯定律；公共产品和公共资源 难点：信息的不完全和不对称
思考题：P-372 1、2、3、4题
如有答疑、质疑请记录 第11章 市场失灵与微观经济政策 2)产权与寻租 寻租 [Rent-seeking]是指一种为了获得或维持垄断地位从而得到垄断利润（即垄断租金）的而采取的非生产性的寻利活动。
寻租费用也是一种净福利损失。所以垄断造成的净福利损失要大于三角形abc 3)垄断管制 “管制，尤其在美国，指的是政府为控制企业的价格、销售和生产决策而采取的各种行动，政府公开宣布这些行动是要努力制止不充分重视‘社会利益’的私人决策。 ”
“值得注意的是，到1975年，联邦管制机构控制了约占国民生产总值24%的行业的企业重要产品、价格或生产过程决策。”
“自70年代中期开始，公众对管制所强加的经济负担的不满意状况，加上经济学家对各种具体的管制方案的批评，引发了一场强有力的，旨在废除许多特定的管制方案的政治运动。
11.1 垄断 1)垄断与低效率
假设没有固定成本， 且边际成本不变，因而MC=AC。 垄断厂商均衡产量为Qm，而完全竞争条件下产量是Qc。 三角形abc表示垄断所导致的社会净福利损失。
MMC=A
b
c a
Q
PP0
P (1) 对垄断的管制：递增成本 Qz
MC MR D=AR P
Pm Pc Pz
Qm Qc Q
AC (4)反托拉斯法[Antitrust legislation] 反托拉斯法取缔垄断行径、贸易限制和那些旨在抬高价格或取消竞争的厂商勾结行为的各种法律。
在美国，于1890年通过谢尔曼（Sherman）反托拉斯法。后来又通过了一系列反托拉斯法
11.2外部影响 1)外部性的含义与种类 所谓外部性是指单个家庭或厂商的经济活动对其他家庭或厂商的外部影响，亦称外部效应或溢出效应。
这种外部效应有时产生有利影响，有时会产生不利影响。按照外部效应产生的影响不同，把外部效应分为外部经济和外部不经济。
(2)对垄断的管制：递增成本 MC
MR D=AR P
Pm Pc Pz Qm Qz Qc Q AC 外部经济是指某个家庭或厂商的一项经济活动给其他家庭或厂商无偿地带来好处，这项经济活动私人利益小于社会利益，私人成本高于社会成本。
外部不经济是指某个家庭或厂商的一项经济活动给其他家庭或厂商带来无人补偿的危害。这项经济活动私人利益大于社会利益，私人成本低于社会成本。
2)外部性对资源配置的影响 外部性的存在会造成的私人成本和社会成本，以及私人利益和社会利益的不一致，表现为：外部经济时，私人成本大于社会成本，私人利益小于社会利益；外部不经济时，私人成本小于社会成本，私人利益大于社会利益；这无疑导致资源的配置不当。在完全竞争条件下，如果某种产品的生产产生了外部经济，则其产量将可能小于社会最优的产量。如果某种产品的生产会产生外部不经济，则其产量将可能超过社会最优的产量。换言之，当存在外部经济效果时，完全竞争的市场不能保证个人追求自身利益最大化的行为，同时能够使社会福利趋于最大化。当存在外部经济效果时，完全竞争的市场不能保证个人追求自身利益最大化的行为，同时能够使社会福利趋于最大化。当存在外部不经济效果时，完全竞争的市场不能保证社会福利趋于最大化，而只保证个人追求自身利益最大化的行为。
市场机制在配置资源上的这一缺陷表明，需要由政府对市场机制加以干预，以弥补市场调节的缺陷。
3)解决外部性的对策 解决外部性的基本思路是外部影响内在化。 主要政策手段包括： 税收和补贴。对造成外部不经济的家庭或厂商实行征税，其征税额应该等于该家庭或厂商给其他家庭或厂商造成的损失额，从而使该家庭或厂商的私人成本等于社会成本。对于造成外部经济的家庭或厂商，政府应给予补贴，其补贴额应该等于该家庭或厂商给其他家庭或厂商带来的收益额，从而使该家庭或厂商的私人利益和社会利益相等。
企业合并。无论是外部经济还是外部不经济的厂商，政府如果把这两个厂商合并或两个厂商自愿合并，则外部性就“消失”了或被“内部化”了。合并后的厂商为本自己的利益，使生产确定在MR=MC水平上，容易实现资源配置的帕累托最优状态。 明确产权。在许多情况下，外部性导致资源配置失当，多是由产权不明确造成的。如果产权完全确定并能得到充分保障，就可杜绝一部分外部性发生。因为在产权明确的条件下，通过市场交易就可以解决一部分外部性问题。
前两个政策强调政府的作用，而后一个政策则强调依靠市场本身解决外部性问题。 4)科斯定理 关于什么是科斯定理，西方学者有多种说法，一般认为该定理可表述为：在市场交换中，若交易成本为零，那么产权对资源配置的效率就没有影响。
科斯定理认为，外部影响之所以导致资源配置失当是由于产权不明确，如果产权明确，且得到充分保障，有些外部影响就不会发生。在解决外部影响问题上不一定要政府干预，只要产权明确，市场会自动解决外部性问题。因此，科斯定理宣称，只要交易费用为零，不论产权归谁，自由的市场机制总会找到最有效率的办法，从而达到帕累托最优状态。
关于科斯定理，大致的意思便是如此，科斯本人并没有对该定理加以精确的证明，仅仅使用了类似上述的数字例子加以说明。
5)产权 产权是指个人使用资源或资产的权力。产权不是指人与物的关系，而是指由物的存在及关于它们的使用所引起的人们之间相互认可的行为关系。产权包括使用权、收益权和让渡权等。
所谓产权制度是指一系列用来确定每个人相对于稀缺资源使用时的地位的经济和社会关系。
产权具有排他性的，两个人不能同时拥有控制同一事物的权利。但是，这并不意味着权利就是无限的，因为社会在赋予某个人权利的同时，仍然对其权利范围进行了界定。
排他性所有权必定要消耗一定的成本去度量和描述资产，以及保证所有权实现。在其它条件相同的情况下，排他性所有权的价值依赖于行使权利的成本，即最终依靠强制力量来排除其他人使用权利的成本。因此，产权的意义在于对资产的保护成本相对而言不能太高，换言之，产权只有当产权界定的收益大于产权界定的成本时，人们才有动力去制定规则和界定产权。 6)交易费用 产权理论的中心论题是：只要存在交易费用，产权制度就对经济活动产生影响。交易费用是产权理论最重要也是最早提出的概念，是产权理论的基础性范畴。
所谓交易费用是指个人交换他们对于经济资产的所有权和确定他们排他性权利的费用，是市场经济交换过程中产生的一些费用，包括运输费用、佣金、谈判所消耗的时间以及各种税收等等，亦被称为“转换费用”。交易费用包括事前准备合同和事后监督及强制合同执行的费用，与生产费用不同，它是履行一个合同的费用。交易费用在一定程度上与索取有关交易信息的费用相联系。
交易费用是社会资和财富源的一种损失。 11.3 公共产品和公共资源 私人物品私人物品是指所有权属于个人的物品，是具备竞争性和排他性，能够通过市场机制达到资源优化配置的产品。一个人使用或消费私人物品意味着他人不能同时使用或消费该物品，即排他性。
公共物品公共物品是指具有非竞争性和非排他性，不能依靠市场机制实现有效配置的产品。公共物品在消费上或使用是不排他的。
11.4信息的不完全和不对称 信息不对称亦称不完全信息，是指市场上买卖双方所掌握的信息是不对称的，一方掌握的信息多些，一方掌握的信息少些。
包括两种情况：有些市场卖方所掌握的信息多于买方，商品市场和要素市场上都有这种情况；有些市场买方所掌握的信息多于卖方，保险与信用市场上有这种情况。
在不完全信息条件下，降低或提高商品和要素价格不一定刺激消费者对该商品的需求和生产者对该商品的供给。即不能实现商品市场均衡、要素市场均衡和所有市场同时均衡，这就是市场失灵造成的市场的无效率。 需要说明的是，信息的不对称不仅是指人们常常限于认识能力不可能知道在任何时候，任何地方发生的或将要发生的任何情况，而且更重要的是指行为主体为充分了解信息所花费的成本实在太大，不允许他们去掌握完全的信息。
2．逆向选择及防止 逆向选择是指在买卖双方信息不对称的情况下，差的商品总是将好的商品驱逐出市场。当交易中的一方对交易可能出现的风险状态比另一方知道更多时，便会产生逆向选择问题。
如何克服逆向选择？非对称信息在许多领域存在，但并不一定都产生逆向选择问题，产生逆向选择也不一定都需要进行行政干预。可以通过有效的制度安排和有力措施加以排除。
3．委托代理制 由于经济不断发展引起所有权和经营权的分离，使厂商内部各经济行为主体之间产生目标差异，不把追求利润最大化作为目标，于是产生委托代理问题。
由于信息不对称，使经营者拥有所有者不掌握的私人信息，并用以损害所有者利益来追求经营者利益；
由于信息不确定，所有者无法全面通过企业绩效考核经营者行为； 由于信息不完全，所有者委托代理者的契约也往往是不全面的，会产生一些纠纷，于是产生所有者和经营者的委托代理问题。
由于信息不对称，企业经营者无法选择合适劳动者和解决合理激励问题。 解决委托代理问题不能通过政府干预，因为政府和企业所有者一样无法对经营者和工人进行观察和监督。可从企业外部规范竞争和内部增强约束角度采取一些措施，加以解决。如经理市场的建立、企业间的收购和并购以及董事会的监督、股东抛出股票的威胁等；要想从根本上解决委托代理问题应该在支付代理人报酬上做文章。如企业所有者对经理可采取根据企业盈利情况发奖金或者让经理参加固定的利润分享等。